會(huì)計(jì)實(shí)操文庫(kù)1/4私募基金備案公司注冊(cè)所需要的資料一、私募基金備案基本資料1.機(jī)構(gòu)所在寫字樓圖片2.機(jī)構(gòu)前臺(tái)照片3.登記承諾函(由系統(tǒng)提供模板)4.公司章程/合伙協(xié)議(銀行回單或驗(yàn)資報(bào)告)5.營(yíng)業(yè)執(zhí)照(需要三證合一)6.管理人認(rèn)為需要上傳的其他材料二、私募基金備案相關(guān)制度資料1.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度2.信息披露制度3.機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度4.防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度5.合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度6.合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度7.私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度8.公平交易制度(私募證券基金管理人)9.從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度(私募證券基金管理人)10.其他制度三、私募基金備案財(cái)務(wù)信息資料1.上一年度資產(chǎn)負(fù)債表2.上一年度損益表3.上一年度現(xiàn)金流量4.審計(jì)報(bào)告5.會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照需要注意的是，這里的財(cái)務(wù)信息資料是針對(duì)于僅適用于成立一年以上的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)；四、私募基金備案出資人信息資料1.身份證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照等主體證明文件2.實(shí)繳出資證明(自然人)3.學(xué)位/學(xué)歷證明文件五、私募基金備案實(shí)際控制人信息資料1.身份證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照等主體證明文件2.學(xué)位/學(xué)歷證明文件3.與管理人之間的控制關(guān)系圖六、私募基金備案高管信息資料申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)注意先登錄“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中進(jìn)行從業(yè)資格注冊(cè)或個(gè)人信息登記高管信息在“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中注冊(cè)或登記成功后，第T+1日更新至“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”。需在“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中上傳的基本文件資料如下：1.個(gè)人照片(規(guī)格3×4cm,不超過(guò)100KB,底色為紅或藍(lán))2.基金從業(yè)資格相關(guān)證明文件3.學(xué)位/學(xué)歷證明文件4.填寫簡(jiǎn)歷，與法律意見(jiàn)書一致5.勞動(dòng)合同6.股東會(huì)決議(任職文件)七、登記人法律意見(jiàn)書資料1.律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證2.法律意見(jiàn)書，需要PDF格式，無(wú)須壓縮包3.律師事務(wù)所就“私募管理人重要情況說(shuō)明”出具的確認(rèn)函，需要加蓋律師事務(wù)所公章，填寫律師執(zhí)業(yè)證號(hào)需要注意的是，除了需