《證券法》試卷一

一、填空題（每題2分，共10分）

1、證券法的基本原則包括公開原則、公正原則、公平原則、（）原則和效率原則。

2、證券市場包括（）和各種場外市場。

3、按照證券種類，證券市場可分為：股票市場、債券市場、基金市場和（）。

4、募集人公布招股說明書是募集人關(guān)于招募股份的意思表示，屬于（）。

5、在上市公司收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的

（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

二、單選題（每題2分，共20分）

1、依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由何機(jī)構(gòu)任免（）

A.證券交易所的理事會B.國務(wù)院C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會

2、下列哪些人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員？（）

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所從業(yè)人員

B.證券從業(yè)律師王某因違法被撤銷證券從業(yè)資格已滿6年

C.張某因故和某證券公司解除勞動合同

D.已辭職原為某國家機(jī)關(guān)工作人員的李某

3、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對采取溢價發(fā)行的股票，其股票價格應(yīng)如何決定（）

A.應(yīng)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

B.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定

C.應(yīng)由股票發(fā)行人與證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)商議決定

D.應(yīng)由股票發(fā)行人和承銷的公司協(xié)商確定，并報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

4、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、法律意見書等文件的有關(guān)專業(yè)人員在哪個期

間不得買賣該種股票？（）

A.在該股票承銷期內(nèi)

B.在其審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、法律意見書等文件成為公開信息前

C.在該股票承銷期內(nèi)及期滿后6個月內(nèi)

D.上述文件公開后5個工作日內(nèi)

5、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷？（）

A.3000萬元

B.1500萬元

C.6000萬元

D.5000萬元

6、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定什么？

（）

A.技術(shù)性停牌

B.臨時停市

C.及時提出報(bào)告

D.采取制裁措施

7、某公司申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易，下列選項(xiàng)哪一個不符合公司債券上市的法

定條件（）

A.該債券的期限為1年

B.該債券的實(shí)際發(fā)行額為6000萬元

C.該公司的年資產(chǎn)額為1.5億元

D.該公司最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券的10個月的利息

8、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在

該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買賣該種股票。為上市公司出具審計(jì)報(bào)告，資產(chǎn)評

估或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后

（）之內(nèi)，不得買賣該種股票。

A.3個月、15日B.3個月、10日C.6個月、5日D.6個月、10日

9、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？（）

A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上

B公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率

C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利

D最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載

10、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？（）

A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元

B累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

C最近三年連續(xù)盈利

D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

三、多選題（每題2分，共10分）

1、公司依法作出的各項(xiàng)公告，下列哪些機(jī)構(gòu)或人員在公告之前不得泄露其內(nèi)容（）

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所、承銷的證券公司的有關(guān)人員

C.證券交易所

D.承銷的證券公司

2、強(qiáng)力公司是一家股票上市交易公司，它應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個月

內(nèi)，向（）提交中期報(bào)告，并予以公告。

A.財(cái)政部

B.審計(jì)署

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券交易所論

3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員與委托人的下列約定，哪些為證券法所禁止？（）

A.受托人隨時提供對指定股票的分析預(yù)測，并按委托人指示買進(jìn)或賣出

B.受托人優(yōu)先獲取委托人將要公開的經(jīng)營信息，并用于對其他客戶的咨詢服務(wù)

C.受托人從委托人依據(jù)咨詢意見進(jìn)行投資交易所得利潤中提取10%作為獎金

D.受托人對于委托人根據(jù)咨詢意見進(jìn)行投資交易所受的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任

4、李某，系某證券公司的從業(yè)人員，根據(jù)證券法規(guī)定，李某的下列哪些行為不符合法律規(guī)

定？（）

A.李某以其姓名在另一家證券公司營業(yè)部申請開戶登記，進(jìn)行個人股票買賣活動

B.李某怕直接以自己的名義買賣股票引起不便，遂化名王某在另一家證券公司進(jìn)行開

戶登記，買入并持有股票

C.李某在成為該證券公司從業(yè)人員前，將其所持有的股票1000股依法轉(zhuǎn)讓

D.李某由于工作出色，受到某上市公司的贊賞，該上市公司決定向李某贈送本公司股

票，李某也接受了

5、下列說法正確的有（）

A.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶開立的帳戶保密

B.證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停牌，必須及時報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)

C.證券公司的所有工作人員都必須具有證券從業(yè)資格

D.違反證券法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時支

付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

四、名詞解釋（每題5分，共15分）

1、證券法：

2、內(nèi)幕信息：

3、上市公司收購：

五、簡答題（每題8分，共24分）

1、簡述證券市場的特點(diǎn)。

2、如何理解內(nèi)幕信息？哪些信息屬于內(nèi)幕信息？

3、什么是上市公司收購，上市公司收購的一般原則是什么？

六、論述題（每題10分，共10分）

1、證券交易有哪些方式，它們各自的特點(diǎn)是什么？

七、案例題（共11分）

1.某股份有限公司（下稱公司）于2013年6月在上海證券交易所上市。2014年以來,

公司發(fā)生了下列事項(xiàng)：

（1）2014年5月，董事趙某將所持公司股份20萬股中的2萬股賣出;2015年3月，董

事錢某將所持公司股份10萬股中的25,000股賣出；董事孫某因異國定居，于2014年7月

辭去董事職務(wù)，并于2015年3月將其所持公司股份5萬股全部賣出。

（2）監(jiān)事李某于2014年4月9日以均價每股8元價格購買5萬股公司股票，并于2014

年9月10日以均價每股16元價格將上述股票全部賣出。

（3）2014年5月12日，公司發(fā)布年度報(bào)告，為該公司年報(bào)出具審計(jì)報(bào)告的注冊會計(jì)

師周某于同年5月20日購買該公司股票1萬股。

（4）公司股東大會于2014年5月8日通過決議，由公司收購本公司股票900萬股，即

公司已發(fā)行股份總額的3%,用于獎勵本公司職工。同年6月，公司從資本公積金中出資收

購上述股票，并將其中的600萬股轉(zhuǎn)讓給公司職工。

根據(jù)本題所述內(nèi)容，分別回答下列問題：

（1）趙某、錢某和孫某賣出所持公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并分別說明理由。

（2）李某買賣公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

（3）周某買入公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

（4）公司收購用于獎勵職工的本公司股票數(shù)額是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

（5）公司從資本公積金中出資收購用于獎勵職工的本公司股票的行為是否符合法律規(guī)

定？并說明理由。

《證券法》試卷二

一、填空題（每題2分，共10分）

1、實(shí)質(zhì)意義上的證券法是指調(diào)整證券發(fā)行與（）關(guān)系以及規(guī)定證券監(jiān)管

體制的法律規(guī)范的總稱

2、按照證券市場的功能，證券市場可分為證券發(fā)行市場和（）。

3、（）依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

4、投資者出具以股書具有要約的性質(zhì)，募集人核定某一認(rèn)購人可獲得的股份數(shù)

量的行為是（）。

5、我國公司法規(guī)定，股票發(fā)行之溢價金額應(yīng)列為公司（），可用

以彌補(bǔ)虧損，或轉(zhuǎn)增資本，但不得分配給股東。

二、單選題（每題2分，共20分）

1、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯誤的？（）

A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B對己公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

D公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十

2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起

（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

A一個月B三個月C五個月D六個月

3、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯誤的？（）

A適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券

B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元

C由主承銷和參與承銷的證券公司組成

D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長不得超過九十日

4、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）

的，為發(fā)行失敗。

A五十B六十C七十DA+

5、依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯誤的？（）

A為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人

員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票

B為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人

員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票

C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人

員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或

者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票

D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可

以繼續(xù)持有，不受買賣限制

6、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B證券交易所C國務(wù)院授權(quán)的部門D省級人民政府

7、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項(xiàng)是錯誤的？（）

A公司股本總額不少于人民幣三千萬元

B持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人

C公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上：公司股本總額超過人民幣四億

元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載

8、公司為申請股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文件中，哪項(xiàng)是錯誤的？（）

A上市報(bào)告書

B申請股票上市的股東大會決議

C未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

9、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。

該公司的下列情況中，哪一項(xiàng)不符合公司債券上市的法定條件？（）

A該債券的期限為2年

B該債券的累計(jì)發(fā)行額為人民幣8000萬元

C籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

D該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

10、依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決

定？（）

A上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的

B上市公司最近二年連續(xù)虧損的

C公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

D公司有重大違法行為的

三、多選題（每題2分，共10分）

1、下列關(guān)于申請發(fā)行股票程序的論述中，正確的是哪一選項(xiàng)？（）

A.申請人按照隸屬關(guān)系應(yīng)首先向省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府或中央企

業(yè)主管部門提出公開發(fā)行股票的申請

B.省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府、中央企業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到發(fā)行申

請之日起30個工作日內(nèi)作出審批決定，并抄報(bào)證監(jiān)會

C.證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)審申請之日起30個工作日內(nèi)出具復(fù)審意見書

D.經(jīng)證監(jiān)會復(fù)審?fù)夂?，申請人必須?jīng)上市委員會同意接受上市，方可發(fā)行股票

2、甲證券公司接受乙客戶的委托買賣股票，甲證券公司下列哪些行為不違反法律規(guī)定？（）

A.客戶乙要求買入某種股票1萬股戶單時，每股17.8元人民幣，但客戶乙的開戶賬

戶上只有10萬元人民幣。為了保證客戶乙能及時買到股票，甲公司決定暫時借給客戶乙8

萬元人民幣

B.客戶乙要求甲公司為其在該公司開立的賬戶保密，甲公司認(rèn)為乙要求過分，其有權(quán)

公開賬戶號碼

C.某交易日，客戶乙所持有的A股價格猛烈上漲，雖然乙只有1000股，但甲公司為了

更好地吸引客戶，決定再借給乙該種股票1000股供其拋售

D.甲證券公司在接受乙的委托之后，根據(jù)委托協(xié)議向乙收取一定的費(fèi)用

3、發(fā)行公司債券必須用于審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途，而不得用于（）

A.投入生產(chǎn)，用于購置新的生產(chǎn)設(shè)備

B.彌補(bǔ)虧損

C.償還債務(wù)

D.裝修辦公樓室內(nèi)采風(fēng)設(shè)備等

4、證券發(fā)行中因虛假陳述致使投資者在證券投資中遭受損失的，發(fā)行人、承銷商應(yīng)承擔(dān)賠

償責(zé)任，下列哪些人應(yīng)負(fù)連帶賠償責(zé)任？（）

A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理

B.承銷商的董事、監(jiān)事、經(jīng)理

C.出具證券投資咨詢意見的咨詢機(jī)構(gòu)

D.出具法律意見書的律師事務(wù)所

5、在公司債券上市后，公司有下列情形的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門決定暫停其公司債

券上市交易（）

A.公司有違法行為發(fā)生

B.公司最近兩年連續(xù)虧損

C.公司將所募集的資金用于彌補(bǔ)虧損

D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件的

四、名詞解釋（每題5分，共15分）

1、證券：

2、內(nèi)幕交易：

3、證券承銷：

五、簡答題（每題8分，共24分）

1、簡述信息公開制度的基本要求。

2、如何理解內(nèi)幕信息？哪些信息屬于內(nèi)幕信息？

3、簡述證券市場的特點(diǎn)。

六、論述題（每題10分，共10分）

1、試述證券法的基本原則。

七、案例題（共11分）

1.某股份有限公司（下稱公司）于2013年6月在上海證券交易所上市。2014年以來，

公司發(fā)生了下列事項(xiàng)：

（1）2014年5月，董事趙某將所持公司股份20萬股中的2萬股賣出;2015年3月，董

事錢某將所持公司股份10萬股中的25,000股賣出;董事孫某因異國定居，于2014年7月

辭去董事職務(wù)，并于2015年3月將其所持公司股份5萬股全部賣出。

（2）監(jiān)事李某于2014年4月9日以均價每股8元價格購買5萬股公司股票，并于2014

年9月1（）H以均價每股16元價格將上述股票全部賣出。

（3）2014年5月12曰，公司發(fā)布年度報(bào)告，為該公司年報(bào)出具審計(jì)報(bào)告的注冊會計(jì)

師周某于同年5月20日購買該公司股票1萬股。

（4）公司股東大會于2014年5月8日通過決議，由公司收購本公司股票900萬股，即

公司已發(fā)行股份總額的3%,用于獎勵本公司職工。同年6月，公司從資本公積金中出資收

購上述股票，并將其中的600萬股轉(zhuǎn)讓給公司職工。

根據(jù)本題所述內(nèi)容，分別回答下列問題：

（1）趙某、錢某和孫某賣出所持公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并分別說明理由。

（2）李某買賣公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

（3）周某買入公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

（4）公司收購用于獎勵職工的本公司股票數(shù)額是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

（5）公司從資本公積金中出資收購用于獎勵職工的本公司股票的行為是否符合法律規(guī)

定？并說明理由。

《證券法》試卷三

一、填空題（每題2分，共10分）

1、證券發(fā)行關(guān)系包括證券募集關(guān)系和（）關(guān)系

2、證券自律監(jiān)管組織，可分為證券業(yè)協(xié)會和（）.

3、股票發(fā)行按是否附有設(shè)立公司目的，可分為設(shè)立發(fā)行和（）。

4、信息披露可分為證券發(fā)行信息披露和（）信息披露。

5、我國公司法禁止股份公司以（）發(fā)行股票。

二、單選題（每題2分，共20分）

1、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：（）

A證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣

價格

B證券公司按照國家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)

C證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

D證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券

2、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)采取以下的措施中，哪項(xiàng)是錯誤的？（）

A通知處境管理機(jī)關(guān)依法阻止其處境

B責(zé)令其限期改正

C責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)

D限制其股東權(quán)利

3、對證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項(xiàng)是錯誤的？（）

A應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保

B必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交

易的清算交收

C在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物

D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算

交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機(jī)關(guān)

可以強(qiáng)制執(zhí)行清算交收帳戶

4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保

存期限不得少于（）年

A五年B十年C二十年D二十五年

5、下列對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的敘述中，哪項(xiàng)是不準(zhǔn)確的？（）

A證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

B證券的托管和過戶

C證券交易所上市證券交易的清算和交收

D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

6、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項(xiàng)是

錯誤的？（）

A可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查

B應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書

C被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和

隱瞞

D不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密

7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時所采取

以下措施中，哪項(xiàng)需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)？()

A查詢當(dāng)事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶

B現(xiàn)場檢查

C限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日

D封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

8、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有：()

A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

B買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

C為投資者提供證券咨詢服務(wù)

D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

9、以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的說法中，哪項(xiàng)是錯誤的？()

A證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人

B證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會

C證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會員組成的會員大會

D證券業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

10、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實(shí)施的以下處罰

中，哪項(xiàng)是錯誤的？()

A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款

C對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者

部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以

下的罰款

三、多選題(每題2分，共10分)

1、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份的5%的股東.如果將其持有的股票在買入后的六

個月內(nèi)賣出，引起的法律后果有（）。

A.將獲得差價收益

B.所得收益歸該公司所有

C.公司董事會有權(quán)收回該股東所得收益

D.該收益歸國家所有

2、下列關(guān)于上市公司收購的說法正確的有哪些？（）

A.上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式

B.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，

向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告

C.收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年

D.在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人不得撤回其收購要約

3、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買

入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的有（）。

A.董事會秘書B.監(jiān)事會主席C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.副總經(jīng)理

4、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，凡發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大

影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即提出臨時報(bào)告。下列各項(xiàng)中，屬于

重大事件的有（）。

A.甲上市公司董事會就股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議

B.乙上市公司的股東王某持有公司10%的股份被司法凍結(jié)

C.丙上市公司因國家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整致使該公司主要業(yè)務(wù)陷入停頓

D.丁上市公司變更會計(jì)政策

5、A上市公司已發(fā)行股份100萬股。以下是2015年某證券交易所發(fā)生的四起買賣A上市公

司股票的事件，其中違反了《證券法》規(guī)定的有（）。

A.甲在持有該股票3萬股的情況下，于6月8日購進(jìn)1萬股；同日，再次購進(jìn)5000股

B.乙在持有該股票3.5萬股的情況下，于6月8H購進(jìn)L5萬股；次日，賣出1萬股

C.丙在持有該股票4萬股的情況下，于6月8日購進(jìn)1萬股。6月10日，購進(jìn)5000股

D.丁在持有該股票2.5萬股的情況下，于6月8日購進(jìn)1.5萬股。次日，賣出1萬股

四、名詞解釋（每題5分，共15分）

1、證券法：

2、內(nèi)幕交易：

3、證券公司：

五、簡答題(每題8分，共24分)

1、簡述收購人的特別義務(wù)。

2、證券上市與公司上市的聯(lián)系與區(qū)別。

3、簡述短線交易的概念及構(gòu)成。

六、論述題(每題10分，共10分)

1、試論述證券交易的限制規(guī)則。

七、案例題(共11分)

1.某股份有限公司(下稱公司)于2013年6月在上海證券交易所上市。2014年以來,

公司發(fā)生了下列事項(xiàng)：

(1)2014年5月，董事趙某將所持公司股份20萬股中的2萬股賣出;2015年3月，董

事錢某將所持公司股份10萬股中的25,000股賣出;董事孫某因異國定居，于2014年7月

辭去董事職務(wù)，并于2015年3月將其所持公司股份5萬股全部賣出。

(2)監(jiān)事李某于2014年4月9日以均價每股8元價格購買5萬股公司股票，并于2014

年9月10日以均價每股16元價格將上述股票全部賣出。

(3)2014年5月12日，公司發(fā)布年度報(bào)告，為該公司年報(bào)出具審計(jì)報(bào)告的注冊會計(jì)

師周某于同年5月20日購買該公司股票1萬股。

(4)公司股東大會于2014年5月8日通過決議，由公司收購本公司股票900萬股，即

公司已發(fā)行股份總額的3%,用于獎勵本公司職工。同年6月，公司從資本公積金中出資收

購上述股票，并將其中的600萬股轉(zhuǎn)讓給公司職工。

根據(jù)本題所述內(nèi)容，分別回答下列問題：

(1)趙某、錢某和孫某賣出所持公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并分別說明理由。

(2)李某買賣公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

(3)周某買入公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

(4)公司收購用于獎勵職工的本公司股票數(shù)額是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

(5)公司從資本公積金中出資收購用于獎勵職工的本公司股票的行為是否符合法律規(guī)

定？并說明理由。

《證券法》試卷四

一、填空題(每題2分，共10分)

1、證券法的基本原則包括公開原則、公正原則、公平原則、（）原則和效率原

則。

2、證券市場包括（）和各種場外市場。

3、按照證券種類，證券市場可分為：股票市場、債券市場、基金市場和（）.

4、募集人公布招股說明書是募集人關(guān)于招募股份的意思表示，屬于（）。

5、在上市公司收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的

（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

二、單選題（每題2分，共20分）

1、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其實(shí)施的下列處罰中，

哪項(xiàng)錯誤的？（）

A責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰

款

B沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

C給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任

D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資

格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

2、證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有：（）

A設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

B變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

C證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D變更公司章程中的一般條款

3、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊

資本的最低限額為：（）

A人民幣五千萬元B人民幣一億元C人民幣五億元D人民幣十億元

4、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項(xiàng)是錯誤的？（）

A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

B注冊資本不低于人民幣二億元；

C董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；

D有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

5、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停

公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是：（）

A公司有重大違法行為

B公司最近三年連續(xù)虧損

C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

6、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取以下那種措施？（）

A經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施

B經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時停市的措施

C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D可以采取臨時停市的措施，并及時報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

7、根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項(xiàng)是錯誤的？（）

A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

B證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)

院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C實(shí)行會員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)

期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會員

D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他

有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

8、依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)

當(dāng)事人可以采取以下哪項(xiàng)措施：（）

A向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請復(fù)核

B向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核

C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核

D向證券交易所所在地的中級人民法院起訴

9、根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項(xiàng)是準(zhǔn)確的？（）

A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理

的法人

B證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人

C證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

10、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？（）

A證券業(yè)協(xié)會

B國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C證券交易所會員大會

D證券交易所理事會

三、多選題（每題2分，共10分）

1、公司依法作出的各項(xiàng)公告，下列哪些機(jī)構(gòu)或人員在公告之前不得泄露其內(nèi)容？（）

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所、承銷的證券公司的有關(guān)人員

C.證券交易所

D.承銷的證券公司

2、強(qiáng)力公司是一家股票上市交易公司，它應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個月

內(nèi)，向（）提交中期報(bào)告，并予以公告。

A.財(cái)政部

B.審計(jì)署

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券交易所論

3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員與委托人的下列約定，哪些為證券法所禁止？（）

A.受托人隨時提供對指定股票的分析預(yù)測，并按委托人指示買進(jìn)或賣出

B.受托人優(yōu)先獲取委托人將要公開的經(jīng)營信息，并用于對其他客戶的咨詢服務(wù)

C.受托人從委托人依據(jù)咨詢意見進(jìn)行投資交易所得利潤中提取10%作為獎金

D.受托人對于委托人根據(jù)咨詢意見進(jìn)行投資交易所受的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任

4、下列關(guān)于申請發(fā)行股票程序的論述中，正確的是哪一選項(xiàng)？（）

A.申請人按照隸屬關(guān)系應(yīng)首先向省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府或中央企

業(yè)主管部門提出公開發(fā)行股票的申請

B.省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府、中央企業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到發(fā)行申

請之日起30個工作日內(nèi)作出審批決定，并抄報(bào)證監(jiān)會

C.證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)審申請之日起30個工作日內(nèi)出具復(fù)審意見書

I）.經(jīng)證監(jiān)會復(fù)審?fù)夂螅暾埲吮仨毥?jīng)上市委員會同意接受上市，方可發(fā)行股票

5、甲證券公司接受乙客戶的委托買賣股票，甲證券公司下列哪些行為不違反法律規(guī)定？（）

A.客戶乙要求買入某種股票1萬股戶單時，每股17.8元人民幣，但客戶乙的開戶賬

戶上只有10萬元人民幣。為了保證客戶乙能及時買到股票，甲公司決定暫時借給客戶乙8

萬元人民幣

B.客戶乙要求甲公司為其在該公司開立的賬戶保密，甲公司認(rèn)為乙要求過分，其有權(quán)

公開賬戶號碼

C.某交易日，客戶乙所持有的A股價格猛烈上漲，雖然乙只有1000股，但甲公司為了

更好地吸引客戶，決定再借給乙該種股票1000股供其拋售

D.甲證券公司在接受乙的委托之后，根據(jù)委托協(xié)議向乙收取一定的費(fèi)用

四、名詞解釋（每題5分，共15分）

1、證券：

2、內(nèi)幕信息：

3、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：

五、簡答題（每題8分，共24分）

1、簡述民事權(quán)利證券化的基本要素。

2、什么是上市公司收購，上市公司收購的一般原則是什么？

3、簡述信息公開制度的基本要求.

六、論述題（每題10分，共10分）

1、證券交易有哪些方式，它們各自的特點(diǎn)是什么？

七、案例題（共11分）

1.某股份有限公司（下稱公司）于2013年6月在上海證券交易所上市。2014年以來，

公司發(fā)生了下列事項(xiàng)：

（1）2014年5月，董事趙某將所持公司股份20萬股中的2萬股賣出;2015年3月，董

事錢某將所持公司股份10萬股中的25,000股賣出;董事孫某因異國定居，于2014年7月

辭去董事職務(wù)，并于2015年3月將其所持公司股份5萬股全部賣出。

（2）監(jiān)事李某于2014年4月9日以均價每股8元價格購買5萬股公司股票，并于2014

年9月10日以均價每股16元價格將上述股票全部賣出。

（3）2014年5月12S,公司發(fā)布年度報(bào)告，為該公司年報(bào)出具審計(jì)報(bào)告的注冊會計(jì)

師周某于同年5月20日購買該公司股票1萬股。

（4）公司股東大會于2014年5月8日通過決議，由公司收購本公司股票900萬股，即

公司已發(fā)行股份總額的3%,用于獎勵本公司職工。同年6月，公司從資本公積金中出資收

購上述股票，并將其中的600萬股轉(zhuǎn)讓給公司職工。

根據(jù)本題所述內(nèi)容，分別回答下列問題：

（1）趙某、錢某和孫某賣出所持公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并分別說明理由。

（2）李某買賣公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

（3）周某買入公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

（4）公司收購用于獎勵職工的本公司股票數(shù)額是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

（5）公司從資本公積金中出資收購用于獎勵職工的本公司股票的行為是否符合法律規(guī)

定？并說明理由。

《證券法》試卷五

一、填空題（每題2分，共10分）

1、實(shí)質(zhì)意義上的證券法是指調(diào)整證券發(fā)行與（）關(guān)系以及規(guī)定證券監(jiān)管

體制的法律規(guī)范的總稱

2、按照證券市場的功能，證券市場可分為證券發(fā)行市場和（）。

3、（）依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

4、投資者出具以股書具有要約的性質(zhì)，募集人核定某一認(rèn)購人可獲得的股份數(shù)

量的行為是（）。

5、我國公司法規(guī)定，股票發(fā)行之溢價金額應(yīng)列為公司（），可用

以彌補(bǔ)虧損，或轉(zhuǎn)增資本，但不得分配給股東。

二、單選題（每題2分，共20分）

1、采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公

司己發(fā)行的股份達(dá)到（）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市

公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

A二十B三十C四十D五十

2、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，

以及在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中

期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告：

A一個月三個月B二個月四個月C三個月六個月D六個月十二個月

3、以下關(guān)于要約收購的說法，哪項(xiàng)是正確的？（）

A收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司己發(fā)行的股份總

數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

B在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六

個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購要約

D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

4、依照《證券法》，下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時報(bào)告中應(yīng)披露的“重大事件”：（）

A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

B公司發(fā)生輕微虧損或者損失

C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

D持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況

發(fā)生較大變化

5、依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯誤的？（）

A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定

6、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使

投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項(xiàng)是錯誤的？（）

A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)

當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外

D證券交易所、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

7、以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯誤的？（）

A證券交易所的有關(guān)人員

B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D持有公司百分之三以上股份的自然人

8、以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是：（）

A已公開的公司分配股利的計(jì)劃

B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十

D公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

9、以下關(guān)于要約收購的說法，哪項(xiàng)是正確的？（）

A收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總

數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

B在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六

個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購要約

D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

10、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取以下那種措施？（）

A經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施

B經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時停市的措施

C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D可以采取臨時停市的措施，并及時報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

三、多選題（每題2分，共10分）

1、發(fā)行公司債券必須用于審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途，而不得用于（）

A.投入生產(chǎn)，用于購置新的生產(chǎn)設(shè)備

B.彌補(bǔ)虧損

C.償還債務(wù)

D.裝修辦公樓室內(nèi)采風(fēng)設(shè)備等

2、證券發(fā)行中因虛假陳述致使投資者在證券投資中遭受損失的，發(fā)行人、承銷商應(yīng)承擔(dān)賠

償責(zé)任，下列哪些人應(yīng)負(fù)連帶賠償責(zé)任？（）

A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理

B.承銷商的董事、監(jiān)事、經(jīng)理

C.出具證券投資咨詢意見的咨詢機(jī)構(gòu)

D.出具法律意見書的律師事務(wù)所

3、在公司債券上市后，公司有下列情形的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門決定暫停其公司債

券上市交易（）

A.公司有違法行為發(fā)生

B.公司最近兩年連續(xù)虧損

C.公司將所募集的資金用于彌補(bǔ)虧損

D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件的

4、持有一個股份有限公司己發(fā)行的股份的5%的股東.如果將其持有的股票在買入后的六

個月內(nèi)賣出，引起的法律后果有（）。

A.將獲得差價收益

B.所得收益歸該公司所有

C.公司董事會有權(quán)收回該股東所得收益

D.該收益歸國家所有

5、下列關(guān)于上市公司收購的說法正確的有哪些？（）

A.上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式

B.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，

向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告

C.收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年

D.在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人不得撤回其收購要約

四、名詞解釋（每題5分，共15分）

1、內(nèi)幕交易：

2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：

3、證券發(fā)行:

五、簡答題（每題8分，共24分）

1、簡述短線交易的概念及構(gòu)成。

2、哪些情況下可以暫停公司股票的上市交易？

3、簡述民事權(quán)利證券化的基本要素。

六、論述題（每題10分，共10分）

1、試述證券法的基本原則。

七、案例題（共11分）

1.某股份有限公司（下稱公司）于2013年6月在上海證券交易所上市。2014年以來,

公司發(fā)生了下列事項(xiàng)：

（1）2014年5月，董事趙某將所持公司股份20萬股中的2萬股賣出;2015年3月，董

事錢某將所持公司股份10萬股中的25,000股賣出;董事孫某因異國定居，于2014年7月

辭去董事職務(wù)，并于2015年3月將其所持公司股份5萬股全部賣出。

（2）監(jiān)事李某于2014年4月9日以均價每股8元價格購買5萬股公司股票，并于2014

年9月10日以均價每股16元價格將上述股票全部賣出。

（3）2014年5月12日，公司發(fā)布年度報(bào)告，為該公司年報(bào)出具審計(jì)報(bào)告的注冊會計(jì)

師周某于同年5月20日購買該公司股票1萬股。

（4）公司股東大會于2014年5月8日通過決議，由公司收購本公司股票900萬股，即

公司已發(fā)行股份總額的3%,用于獎勵本公司職工。同年6月，公司從資本公積金中出資收

購上述股票，并將其中的600萬股轉(zhuǎn)讓給公司職工。

根據(jù)本題所述內(nèi)容，分別回答下列問題：

（1）趙某、錢某和孫某賣出所持公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并分別說明理由。

（2）李某買賣公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

（3）周某買入公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

（4）公司收購用于獎勵職工的本公司股票數(shù)額是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

（5）公司從資本公積金中出資收購用于獎勵職工的本公司股票的行為是否符合法律規(guī)

定？并說明理由。

《證券法》試卷六

一、填空題（每題2分，共10分）

1、證券發(fā)行關(guān)系包括證券募集關(guān)系和（）關(guān)系

2、證券自律監(jiān)管組織，可分為證券業(yè)協(xié)會和（）。

3、股票發(fā)行按是否附有設(shè)立公司目的，可分為設(shè)立發(fā)行和（）。

4、信息披露可分為證券發(fā)行信息披露和（）信息披露。

5、我國公司法禁止股份公司以（）發(fā)行股票。

二、單選題（每題2分，共20分）

1、依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由何機(jī)構(gòu)任免（）

A.證券交易所的理事會B.國務(wù)院C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會

2、下列哪些人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員？（）

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所從業(yè)人員

B.證券從業(yè)律師王某因違法被撤銷證券從業(yè)資格已滿6年

C.張某因故和某證券公司解除勞動合同

D.已辭職原為某國家機(jī)關(guān)工作人員的李某

3、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對采取溢價發(fā)行的股票，其股票價格應(yīng)如何決定（）

A.應(yīng)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

B.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定

C.應(yīng)由股票發(fā)行人與證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)商議決定

D.應(yīng)由股票發(fā)行人和承銷的公司協(xié)商確定，并報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

4、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、法律意見書等文件的有關(guān)專業(yè)人員在哪個期

間不得買賣該種股票？（）

A.在該股票承銷期內(nèi)

B.在其審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、法律意見書等文件成為公開信息前

C.在該股票承銷期內(nèi)及期滿后6個月內(nèi)

D.上述文件公開后5個工作日內(nèi)

5、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷？（）

A.3000萬元

B.1500萬元

C.6000萬元

D.5000萬元

6、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定什么？

（）

A.技術(shù)性停牌

B.臨時停市

C.及時提出報(bào)告

D.采取制裁措施

7、某公司申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易，下列選項(xiàng)哪一個不符合公司債券上市的法

定條件（）

A.該債券的期限為1年

B.該債券的實(shí)際發(fā)行額為6000萬元

C.該公司的年資產(chǎn)額為1.5億元

D.該公司最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券的10個月的利息

8、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在

該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買賣該種股票。為上市公司出具審計(jì)報(bào)告，資產(chǎn)評

估或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后

（）之內(nèi)，不得買賣該種股票。

A.3個月、15日B.3個月、10日C.6個月、5日D.6個月、10日

9、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？（）

A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上

B公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率

C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利

D最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載

10、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？（）

A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元

B累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

C最近三年連續(xù)盈利

D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

三、多選題（每題2分，共10分）

1、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買

入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的有（）。

A.董事會秘書B.監(jiān)事會主席C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.副總經(jīng)理