證券公司營(yíng)業(yè)部反洗錢工作計(jì)劃根據(jù)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部20**年金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作要點(diǎn)，承擔(dān)和履行反洗錢的社會(huì)責(zé)任，深入認(rèn)識(shí)和管理好我們營(yíng)業(yè)部的客戶，推動(dòng)反洗錢各項(xiàng)工作扎實(shí)、持久開展，取得反洗錢工作的成效，特制定證券公司營(yíng)業(yè)部20**年反洗錢工作計(jì)劃，具體如下：一、指導(dǎo)思想以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持黨的基本路線和基本方針，圍繞人民銀行營(yíng)業(yè)管理部20**年金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作要點(diǎn)，扎實(shí)、持久、有效做好反洗錢工作，確保完成各項(xiàng)反洗錢工作任務(wù)。以開展反洗錢工作為契機(jī)，加強(qiáng)我營(yíng)業(yè)部建設(shè)，做到合規(guī)合法經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)我營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)工作的全面發(fā)展，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益。二、總體思路認(rèn)真學(xué)習(xí)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部20**年金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作要點(diǎn)，掌握精神實(shí)質(zhì)與深刻內(nèi)涵，以深入開展反洗錢培訓(xùn)為核心，以創(chuàng)新反洗錢工作方法為手段，以提升反洗錢工作整體水平為目的，全面開展反洗錢各項(xiàng)工作，提高我營(yíng)業(yè)部全體人員反洗錢意識(shí)，掌握反洗錢操作技能，推動(dòng)反洗錢工作向縱深發(fā)展，爭(zhēng)取獲得新突破，做出新成績(jī)。三、工作內(nèi)容1、成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)為加強(qiáng)對(duì)反洗錢工作的領(lǐng)導(dǎo)，特成立營(yíng)業(yè)部反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由營(yíng)業(yè)部經(jīng)理任組長(zhǎng)，營(yíng)業(yè)部副經(jīng)理、客戶服務(wù)主管、信息技術(shù)主管、財(cái)務(wù)主管、柜臺(tái)人員等任成員。客戶服務(wù)部為我營(yíng)業(yè)部反洗錢專門機(jī)構(gòu)，具體履行反洗錢工作管理職責(zé)，指定1名人員為反洗錢專職人員。2、健全制度，確保執(zhí)行我營(yíng)業(yè)部要在認(rèn)真學(xué)習(xí)、執(zhí)行公司《反洗錢內(nèi)部控制暫行辦法》、《反洗錢工作崗位職責(zé)》、《客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)》、《客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作流程》、《可疑交易線索報(bào)告制度》等一系列制度的基礎(chǔ)上，結(jié)合人民銀行反洗錢工作要求和業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)制定本營(yíng)業(yè)部反洗錢內(nèi)控制度，并及時(shí)向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)送。本營(yíng)業(yè)部反洗錢內(nèi)控制度，要具有完整性和可操作性，覆蓋反洗錢法律法規(guī)的各項(xiàng)要求，并與本營(yíng)業(yè)部的實(shí)際操作機(jī)結(jié)合，細(xì)化到各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、各崗位人員操作環(huán)節(jié)。本營(yíng)業(yè)部制定的反洗錢內(nèi)控制度，本營(yíng)業(yè)部全體人員必須嚴(yán)格執(zhí)行，確保反洗錢工作有效開展。3、加強(qiáng)宣傳，建立機(jī)制一是繼續(xù)做好反洗錢宣傳工作。我營(yíng)業(yè)部要制定反洗錢宣傳計(jì)劃，繼續(xù)通過投資者教育園地張貼、營(yíng)業(yè)部大廳懸掛標(biāo)語、電子宣傳屏幕、擺放宣傳折頁、設(shè)立咨詢臺(tái)等方式持續(xù)開展反洗錢宣傳工作，達(dá)到客戶自覺配合和支持營(yíng)業(yè)部開展反洗錢工作，共同打擊洗錢和恐怖融資活動(dòng)。二是建立反洗錢培訓(xùn)長(zhǎng)效機(jī)制。我營(yíng)業(yè)部要加強(qiáng)對(duì)全體人員的反洗錢培訓(xùn)，建立反洗錢培訓(xùn)長(zhǎng)效機(jī)制，做到全員培訓(xùn)與重點(diǎn)培訓(xùn)相結(jié)合；專題理論研究與實(shí)務(wù)操作相結(jié)合；內(nèi)部培訓(xùn)與外部培訓(xùn)相結(jié)合。通過培訓(xùn)，切實(shí)提高我營(yíng)業(yè)部全體人員的反洗錢意識(shí)，掌握反洗錢技能，真正把反洗錢工作落到實(shí)處，確保取得成效。4、加強(qiáng)客戶身份識(shí)別工作一是隨著經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檔案電子化管理、客戶信息影像采集拍攝工作的完成，我營(yíng)業(yè)部要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)存量客戶的身份識(shí)別工作，及時(shí)聯(lián)系客戶更新證件資料，提高客戶身份識(shí)別的有效性。二是我營(yíng)業(yè)部在為客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)認(rèn)真了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人，核對(duì)客戶身份證件或身份證明文件，完整登記客戶基本信息。應(yīng)通過持續(xù)識(shí)別和重新識(shí)別，對(duì)客戶身份資料進(jìn)行補(bǔ)充，特別是職業(yè)信息的補(bǔ)充。三是我營(yíng)業(yè)部在業(yè)務(wù)流程、內(nèi)控機(jī)制中要加入客戶身份識(shí)別、盡職調(diào)查等反洗錢工作要求和控制措施，提高反洗錢工作效率與質(zhì)量。5、加強(qiáng)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類工作一是我營(yíng)業(yè)部應(yīng)按照公司客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)和工作計(jì)劃要求，按時(shí)完成客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類及標(biāo)注工作。二是我營(yíng)業(yè)部要進(jìn)一步加強(qiáng)客戶盡職調(diào)查工作，將客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作與客戶身份識(shí)別工作相結(jié)合，對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶采取不同的客戶身份識(shí)別措施，通過持續(xù)識(shí)別、重新識(shí)別、定期回訪，不斷調(diào)整客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，加大對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶的監(jiān)控力度。6、加強(qiáng)可疑交易分析及報(bào)告工作一是我營(yíng)業(yè)部采取系統(tǒng)篩選和人工識(shí)別相結(jié)合的方式，加強(qiáng)對(duì)可疑交易的分析，重點(diǎn)關(guān)注需人工識(shí)別的賬戶，強(qiáng)化反洗錢人員的自主識(shí)別能力，加強(qiáng)主觀分析和判斷，在客觀指標(biāo)分析的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，提高可疑交易分析和報(bào)告的價(jià)值。對(duì)所有的分析過程和結(jié)論要留痕備查。二是我營(yíng)業(yè)部反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組要充分發(fā)揮作用，加強(qiáng)可疑交易分析力度，對(duì)可疑交易開展盡職調(diào)查，嚴(yán)格審核和把關(guān)可疑交易，提高報(bào)告質(zhì)量。7、加強(qiáng)客戶身份資料和交易記錄的保存工作一是我營(yíng)業(yè)部要加強(qiáng)客戶身份資料和交易記錄的保存工作，切實(shí)做到“安全性”、“完整性”“準(zhǔn)確性”和“保密性”。二是我營(yíng)業(yè)部要做好客戶資料的保存工作，確保經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料完整齊全。三是我營(yíng)業(yè)部要建立專門的檔案庫房，配置必要的設(shè)施，保管客戶身份資料和交易記錄，嚴(yán)格按照公司《客戶檔案管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行保管，確保檔案的安全、完整、準(zhǔn)確，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、毀損和不真實(shí)，防止泄露客戶身份信息和交易信息。8、加強(qiáng)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息報(bào)送工作一是我營(yíng)業(yè)部要加強(qiáng)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息報(bào)送工作，在每季度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)送反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息。二是我營(yíng)業(yè)部要加強(qiáng)對(duì)證券行業(yè)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容的學(xué)習(xí)和研究，加強(qiáng)與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行溝通，進(jìn)一步明確數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和勾稽關(guān)系，提高報(bào)表報(bào)送質(zhì)量。9、加強(qiáng)反洗錢自查工作我營(yíng)業(yè)部要根據(jù)公司檢查計(jì)劃和方案做好反洗錢自查工作，提高和改進(jìn)反洗錢工作，確保反洗錢工作扎實(shí)持久開展，并及時(shí)將自查報(bào)告報(bào)送公司法律合規(guī)部。四、工作要求1、提高認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化落實(shí)我營(yíng)業(yè)部全體人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)本工作計(jì)劃，提高對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化落實(shí)意識(shí)，制訂工作計(jì)劃，把反洗錢工作推向高潮，做出新貢獻(xiàn)，新成績(jī)。2、明確目標(biāo)，完善責(zé)任我營(yíng)業(yè)部全體人員要根據(jù)本工作計(jì)劃的要求，明確目標(biāo)，完善責(zé)任，做到人人發(fā)動(dòng)，人人參與，保證反洗錢工作認(rèn)真開展，取得成效。3、廣泛發(fā)動(dòng)，營(yíng)造氛圍我營(yíng)業(yè)部全體人員要運(yùn)用多種形式，廣泛宣傳反洗錢工作的重大意義，提高大家的參與意識(shí)，增強(qiáng)搞好反洗錢工作的緊迫感、責(zé)任感，營(yíng)造反洗錢工作的濃厚氛圍，為搞好反洗錢工作打下扎實(shí)的基礎(chǔ)。評(píng)估辦公室年度安全工作計(jì)劃安全工作關(guān)系到部門工作能否正常開展，必須長(zhǎng)抓不懈。本年的安全工作，仍以提高本部門人員的安全意識(shí)為主旨，以創(chuàng)建“平安部門”為目標(biāo)，牢固樹立“安全第一，預(yù)防為主”的思想，杜絕責(zé)任事故的發(fā)生，做到警鐘長(zhǎng)鳴，常抓不懈，切實(shí)加強(qiáng)安全教育管理工作。結(jié)合本部門實(shí)際，特制訂如下計(jì)劃：一、工作總目標(biāo)要求：本學(xué)期學(xué)校安全工作的目標(biāo)要求是：認(rèn)真貫徹學(xué)院關(guān)于加強(qiáng)安全工作的有關(guān)文件，提高本部門人員的安全意識(shí)以及防范能力。杜絕各類安全責(zé)任事故。二、加強(qiáng)本部門安全工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制成立部門領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)，設(shè)立一名安全員，其它人為成員的部門領(lǐng)導(dǎo)小組，成立滅火行動(dòng)組、疏散引導(dǎo)組。實(shí)行年度安全工作目標(biāo)管理責(zé)任制。部門領(lǐng)導(dǎo)與院長(zhǎng)簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書。三、努力完善各類安全制度，積極形成促進(jìn)規(guī)范管理制定部門安全工作實(shí)施細(xì)則，促進(jìn)本部門各項(xiàng)安全工作的規(guī)范管理，從制度上加強(qiáng)安全工作的開展，在落實(shí)學(xué)院安全工作文件的基礎(chǔ)上，使本部門安全工作得到進(jìn)一步的加強(qiáng)，以實(shí)現(xiàn)安全管理工作的科學(xué)化、規(guī)范化、制度化。1、部門資產(chǎn)安全方面：定期組織安全檢查，每學(xué)期不少于兩次，發(fā)現(xiàn)險(xiǎn)情及時(shí)匯報(bào)排除。2、設(shè)施安全方面：電器使用前要進(jìn)行安全檢查，如有故障要及時(shí)排除。按規(guī)定不使用大功率電器，禁止私自亂拉電線。3、消防安全方面加強(qiáng)對(duì)部門的消防設(shè)施的檢查力度，每周檢查不少于一次，發(fā)現(xiàn)問題立即整改，并于每周二