XTXPS/ZN-DTA-2022專用指南2022年12月10日發(fā)布2023年01月01日實(shí)施所屬類別鑒定評審質(zhì)量管理體系文件號XTXPS/ZN-DTA-2022受控狀態(tài)受控□非受控□發(fā)放號特種設(shè)備行政許可現(xiàn)場鑒定評審指南第11部分專用指南 湖南省特種設(shè)備協(xié)會特種設(shè)備行政許可現(xiàn)場鑒定評審指南第11部分專用指南電梯安裝單位1范圍本部分為特種設(shè)備行政許可現(xiàn)場鑒定評審指南第11部分專用指南電梯安裝單位。本部分規(guī)定了電梯安裝（含修理，下同）單位鑒定評審的申請、受理、約請?jiān)u審、準(zhǔn)備的文件資料、評審要點(diǎn)、提交的資料要求、整改等方面的基本要求。2引用文件2.1《特種設(shè)備安全法》2.2《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》2.3TSG07-2019《特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則》2.4XTXPS/ZN-JXC-2022特種設(shè)備行政許可現(xiàn)場鑒定評審指南第1部分通用指南基本程序和要求2.5其他相關(guān)特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)3術(shù)語 本指南采用上述引用文件中界定的術(shù)語和定義。4申請、受理許可申請網(wǎng)上申報(bào)，申報(bào)網(wǎng)址：/，申請受理后，可以在網(wǎng)站下載《受理決定書》。5約請?jiān)u審按照《受理決定書》安排的評審機(jī)構(gòu)，約請?jiān)u審,并提交以下資料：（1）受理決定書；（2）申請書；（3）質(zhì)量保證手冊。6準(zhǔn)備的文件資料按《許可規(guī)則》的要求準(zhǔn)備好以下文件資料：6.1企業(yè)資質(zhì)文件企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、特種設(shè)備安裝（含修理）許可證（換證、增項(xiàng)或變更評審時(shí)）。6.2人員情況證明文件1)單位員工名冊。2)公司主要負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量保證工程師、各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的任命文件和學(xué)歷、職稱證書原件。3)技術(shù)人員和質(zhì)量檢驗(yàn)人員的學(xué)歷、職稱證書、作業(yè)人員證書等資格證明原件，檢驗(yàn)人員應(yīng)當(dāng)有任命文件或者授權(quán)書。4)電梯修理作業(yè)人員作業(yè)證原件，電梯技工職業(yè)資格證原件。5)上述2)至4)完成后，仍需核實(shí)申請單位近期員工工資表、勞動合同、社會保險(xiǎn)證明等人員檔案資料，必要時(shí)核查身份證原件。作業(yè)人員需符合《特種設(shè)備作業(yè)人員考核規(guī)則》TSGZ6001-2019要求，在“全國特種設(shè)備公示信息查詢平臺”/或其他官網(wǎng)上核查相關(guān)作業(yè)人員信息的真實(shí)性和有效性，如作業(yè)證與信息不符合，不予確認(rèn)。6)技術(shù)人員如無工程技術(shù)職稱，其學(xué)歷及技術(shù)工作年限需滿足《許可規(guī)則》正文第2.2.1條要求。7）人員需滿足《許可規(guī)則》正文第2.2.1條及附件G3項(xiàng)的要求。6.3工作場所證明文件自有產(chǎn)權(quán)的提供房產(chǎn)證或者購買合同。屬于集體土地但是又無法提供土地使用權(quán)證和房產(chǎn)證的情況下，租賃真實(shí)性可由街道等政府機(jī)構(gòu)出具證明。工作場所承租的，租賃雙方應(yīng)當(dāng)簽訂租賃合同，其租賃期限應(yīng)當(dāng)覆蓋申請?jiān)S可證的有效期。提供出租方的房產(chǎn)證或者購買合同，屬于集體土地但是又無法提供土地使用權(quán)證和房產(chǎn)證的情況下，租賃真實(shí)性可由街道等政府機(jī)構(gòu)出具證明。6.4施工設(shè)備有關(guān)文件資料施工設(shè)備管理臺帳（清單）和檔案。施工設(shè)備不允許承租。施工設(shè)備的配備需滿足《許可規(guī)則》附件G1.3項(xiàng)第5款要求。6.5檢測儀器有關(guān)文件資料檢測儀器的管理臺帳、檔案、在有效期內(nèi)的檢定或校準(zhǔn)證書。管理臺賬、具體的檢測儀器實(shí)物與檢定或校準(zhǔn)證書上的信息應(yīng)當(dāng)是一致的。檢測儀器不允許承租。檢測儀器的配備需滿足《許可規(guī)則》附件G1.4項(xiàng)的要求。6.6法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、安全技術(shù)規(guī)范與申請?jiān)S可項(xiàng)目有關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)（正版）及其目錄清單。6.7質(zhì)量保證體系文件1)質(zhì)量保證手冊、程序文件、作業(yè)文件。2)質(zhì)量記錄包括：文件和記錄控制過程、內(nèi)部審核、管理評審、合同評審、設(shè)計(jì)控制、合格供方評價(jià)（含合格供方名錄）、材料與零部件控制過程（采購、檢驗(yàn)、入庫、領(lǐng)用）、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制、施工設(shè)備及檢測儀器管理、不合格品（項(xiàng)）控制、質(zhì)量改進(jìn)和服務(wù)等《許可規(guī)則》附件M質(zhì)量保證體系要求的所有記錄，質(zhì)量記錄匯總清單和空白格式文件。3）質(zhì)量保證體系文件的編制需滿足《許可規(guī)則》附件M的要求。6.8技術(shù)文件1）所申請各許可子項(xiàng)目安裝（或重大修理）電梯所對應(yīng)的外來設(shè)計(jì)文件如：設(shè)計(jì)圖樣（含土建尺寸布置圖、部件裝配圖、電氣原理圖和元器件代號明細(xì)表、液壓原理圖等）、安裝調(diào)試及使用維護(hù)保養(yǎng)說明。2)公司制定的安裝（或重大修理）施工方案。6.9許可子項(xiàng)目電梯的施工資料1）試安裝項(xiàng)目表、安裝（或者重大修理）電梯業(yè)績表；2)許可子項(xiàng)目電梯施工收集的檔案資料；3）試安裝樣機(jī)需符合《許可規(guī)則》附件G1.8項(xiàng)要求；4）換證業(yè)績需符合《許可規(guī)則》附件G1.9項(xiàng)要求。7評審要點(diǎn)7.1資源條件符合性評審按照《許可規(guī)則》第2項(xiàng)許可條件及附件G中各許可子項(xiàng)目對應(yīng)的要求，審查申請單位是否具備安裝（含修理）許可所要求的資源條件。主要審查內(nèi)容有：企業(yè)法律地位資質(zhì)證明、人員情況、工作場所、施工設(shè)備、檢測儀器。7.2質(zhì)量保證體系建立與運(yùn)行有效性評審按照《許可規(guī)則》附件M的規(guī)定，重點(diǎn)審查申請單位是否建立了質(zhì)量保證體系，質(zhì)量保證體系的運(yùn)行是否有效。7.3保障特種設(shè)備安全性能的技術(shù)能力驗(yàn)證性評審7.3.1設(shè)計(jì)文件審查審查相應(yīng)許可子項(xiàng)目的電梯各1臺的施工方案、外來設(shè)計(jì)文件。重點(diǎn)審查施工方案是否符合要求；重點(diǎn)審查外來設(shè)計(jì)文件（第一條第8款第1項(xiàng)所述）等技術(shù)文件是否齊全，是否履行審查、確認(rèn)手續(xù)，是否受控。7.3.2試安裝樣機(jī)、換證業(yè)績確認(rèn)及檔案資料1)對首次申請取證、增加許可子項(xiàng)目或者改變許可級別的，對照申請?jiān)S可的子項(xiàng)目，審查試安裝樣機(jī)的數(shù)量、主要技術(shù)參數(shù)是否符合要求；制造單位制造許可證、試安裝合同、委托書、施工方案、施工過程記錄、自檢報(bào)告、制造單位出具安裝后的合格證明文件、制造單位提供的產(chǎn)品合格質(zhì)量證明文件是否齊全及符合要求。檢查試安裝樣機(jī)的人員在關(guān)鍵場所（如制造單位廠區(qū)大門、試驗(yàn)塔等）、關(guān)鍵安裝環(huán)節(jié)的照片和視頻。2)對于申請換證的，對照其原有許可的各子項(xiàng)目至少各抽查一臺設(shè)備檔案資料，審查合同、委托書、施工方案、告知單、施工過程記錄、自檢報(bào)告、監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告、使用標(biāo)志、使用登記證、制造單位提供的產(chǎn)品合格質(zhì)量證明文件是否齊全及符合要求。8提交的資料要求1）企業(yè)提交的所有復(fù)印件需加蓋“與原件一致”及公章。2）住所/辦公場地、倉庫相關(guān)資料，包括租賃合同、產(chǎn)權(quán)證明文件。3）員工社會保險(xiǎn)證明，包括近期的完稅證明、繳費(fèi)人員名單。4）各類技術(shù)人員職稱證或?qū)W歷證復(fù)印件，按照資源條件評審確認(rèn)表1人員名單順序放置。5）作業(yè)人員證復(fù)印件，需將證件的姓名、證件編號、發(fā)證機(jī)關(guān)、考試合格項(xiàng)目、復(fù)審記錄、聘用記錄復(fù)印在一張A4紙上（含背面），按照資源條件評審確認(rèn)表2人員名單順序放置。6）抽查試安裝樣機(jī)或換證業(yè)績的資料復(fù)印件：試安裝電梯提供制造許可證、委托書、產(chǎn)品合格證、安裝合格質(zhì)量證明書，換證業(yè)績提供委托書、告知單、產(chǎn)品合格證、監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告。9《鑒定評審整改資料》的編制說明9.1總體要求1）所有申請單位提交的整改資料必須按照提供的樣式編制。2）整改資料的裝訂必須按照《鑒定評審整改資料》封面、目錄、《特種設(shè)備鑒定評審備忘錄》（復(fù)印件）、《鑒定評審的整改報(bào)告》正文、附件1、附件2……的順序裝訂，打孔用壓條裝訂。3）《鑒定評審整改資料》封面、目錄、正文必須是計(jì)算機(jī)輸入后打印。4）所有附件材料全部用A4紙打印或復(fù)印。5）《鑒定評審整改資料》一式兩份。9.2《鑒定評審整改資料》封面的填寫1）許可項(xiàng)目：電梯安裝（含修理）2）申請單位：填寫申請單位公章的名稱，與申請書填寫的應(yīng)一致。3）申請類別：取證、換證、變更、增項(xiàng)。9.3《鑒定評審整改資料》目錄的填寫按提供的格式，如實(shí)填寫，并注明每個(gè)附件頁數(shù)。9.4《鑒定評審整改報(bào)告》正文1）正文部分按提供的格式填寫。2）“存在問題與整改情況”表的填寫。a）“存在的不符合項(xiàng)”中填寫《特種設(shè)備鑒定評審備忘錄》中對應(yīng)項(xiàng)的內(nèi)容，不允許修改，并按其順序逐一填寫。b）“整改情況”中填寫對存在的不符合項(xiàng)的整改情況，簡要且準(zhǔn)確描述。c）“見證材料”中填寫見證材料所對應(yīng)的附件序號（含附件的頁數(shù)）。d）表中所列出的行不足時(shí)自行添加行，所列出的行過多時(shí)，自行刪除，不允許出現(xiàn)空行。2）“其他說明”的填寫，如果有其他情況需要說明，請?jiān)诖苏f明。3）申請單位應(yīng)在正文部分的結(jié)束處加蓋申請單位的公章。9.5附件的編制1）每一個(gè)“不符合項(xiàng)”對應(yīng)一個(gè)附件，按照《鑒定評審整改報(bào)告》正文表中的不符合項(xiàng)目的順序逐一編號排序。2）每個(gè)附件的第一頁是《電梯安裝（含修理）鑒定評審不符合項(xiàng)目整改說明》，申請單位應(yīng)在此表中對存在的不符合、所采取的糾正或糾正措施、提供的整改見證材料逐項(xiàng)填寫。3）《電梯安裝（含修理）鑒定評審不符合項(xiàng)目整改說明》后附件對該“不符合項(xiàng)目”整改見證資料。9.6問題整改見證材料的提供說明9.6.1人員素質(zhì)方面不符合項(xiàng)提供：培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)照片、培訓(xùn)試卷等。9.6.2缺少施工設(shè)備、檢測儀器、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等方面不符合，應(yīng)提供如下資料：1）新購置，應(yīng)提供如下資料：a）購置發(fā)票、付款證明（復(fù)印件）；。b）實(shí)物照片。2）劃撥時(shí)，應(yīng)提供如下資料：a）劃撥的有關(guān)文件，如協(xié)議、合同、會議記錄等。b）設(shè)備劃撥單、財(cái)務(wù)固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)移憑證、移交手續(xù)等。c）實(shí)物照片。9.6.3質(zhì)量保證體系建立（包括：質(zhì)量手冊、程序文件、管理制度、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表格）存在不符合時(shí)，應(yīng)提供如下資料：1）新編制的質(zhì)量保證體系文件（原先沒有，需要新編制的），應(yīng)提供如下資料：a）文件制定申請表，需逐級審核、批準(zhǔn)（有關(guān)人員應(yīng)簽名）。b）文件制定后的審批表，應(yīng)逐級審核、批準(zhǔn)（有關(guān)人員應(yīng)簽名）。c）文件的頒布令。d）文件發(fā)放記錄。e）新編制的文件的正文（只提供新編制的部分，不需提供全部的體系文件）。2）需要修訂的質(zhì)量保證體系文件（原先有，需要修訂的），應(yīng)提供如下資料：a）文件修訂申請表，需逐級審核、批準(zhǔn)（有關(guān)人員應(yīng)簽名）。b）文件修訂后的審批表，應(yīng)逐級審核、批準(zhǔn)（有關(guān)人員應(yīng)簽名）。c）文件的頒布令。d）文件發(fā)放記錄。e）修訂之前的質(zhì)量保證體系文件正文（只提供需要修訂部分，修訂部分應(yīng)用顯著標(biāo)志標(biāo)識清楚，不需提供全部的質(zhì)量保證體系文件，應(yīng)注明“修訂前”）。f）修訂后的質(zhì)量保證體系文件的正文（只提供新修訂的部分，修訂部分應(yīng)用顯著標(biāo)志標(biāo)識清楚，不需提供全部的質(zhì)量保證體系文件，應(yīng)注明“修訂后”）。9.6.4質(zhì)量保證體系實(shí)施方面的不符合，應(yīng)提供如下資料：1）針對該項(xiàng)不符合，啟動“不符合控制程序”和“糾正措施控制程序”執(zhí)行情況的見證資料。2）對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)的見證材料（記錄、照片、試卷等）。3）糾正和糾正措施實(shí)施后的見