第一章單元測試第二章單元測試第三章單元測試第四章單元測試第五章單元測試第六章單元測試第七章單元測試第一章單元測試1【單選題】(10分)證券投資通過投資于證券將資金轉(zhuǎn)移到企業(yè)部門，因此通常又被稱為（）。A.實物投資B.其余都不正確C.直接投資D.間接投資2【單選題】(10分)直接投融資的中介機(jī)構(gòu)是()。A.商業(yè)銀行B.信托投資公司C.投資咨詢公司D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)3【單選題】(10分)最普遍、最基本的股息形式是（）。A.現(xiàn)金股息B.負(fù)債股息C.股票股息D.財產(chǎn)股息4【單選題】(10分)我國的股票中，以下不屬于境外上市外資股的是（）。A.H股B.N股C.S股D.A股5.【多選題】(10分)正確答案：BCD股票的特征表現(xiàn)在（）。A.責(zé)任上的無限性B.決策上的參與性C.報酬上的剩余性D.期限上的永久性6.【多選題】(10分)正確答案：ABCD普通股股東是公司的基本股東，享有多項權(quán)利，主要有（）。A.剩余財產(chǎn)分配權(quán)B.盈余分配權(quán)C.經(jīng)營決策參與權(quán)D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)7.【多選題】(10分)正確答案：ABC債券的特點是（）。A.流動性B.收益性C.安全性D.期限性8【判斷題】(10分證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。（）A.對B.錯9【判斷題】(10分收入型基金以獲取最大的經(jīng)常性收入為目標(biāo)，投資對象通常為高成長潛力的股票。（）A.錯B.對10【判斷題】(10分優(yōu)先股票的優(yōu)越性只有在公司獲利不多的情況下，才能充分顯示出來，對保護(hù)優(yōu)先股票的股東具有實際意義。（）A.對B.錯第二章單元測試1【單選題】(10分)以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的是（）。A.基金管理B.風(fēng)險基金C.私募發(fā)行D.證券承銷業(yè)務(wù)2【單選題】(10分)專門為證券發(fā)行與證券交易辦理登記、存管、過戶和資金結(jié)算交收業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)是（）。A.按揭證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.信用評級機(jī)構(gòu)D.證券信息公司3【單選題】(10分)以下關(guān)于證券發(fā)行市場的表述正確的是（）。A.有固定場所B.有統(tǒng)一時間C.證券發(fā)行價格與證券票面價格差異很大D.證券發(fā)行價格與證券票面價格較為接近4.【多選題】(10分)正確答案：BCD證券發(fā)行市場的特征是（）。A.證券發(fā)行價格與證券票面價格差異很大B.證券發(fā)行價格與證券票面價格較為接近C.無統(tǒng)一時間D.無固定場所5.【多選題】(10分)正確答案：ABCD證券交易所的功能有（）。A.提供證券交易的場所B.預(yù)測、反映經(jīng)濟(jì)動態(tài)C.形成較為合理的價格D.引導(dǎo)資金的合理流動6.【多選題】(10分)正確答案：BC編制股票價格指數(shù)時,樣本股的選擇標(biāo)準(zhǔn)為（）。A.樣本股必須是高成長企業(yè)的股票B.樣本股價格的變動趨勢要能反映市場股價的變動趨勢C.樣本股的市值需要占上市股票市值的絕大部分D.選擇股價水平較高的股票作為樣本股7【判斷題】(10分我國新股發(fā)行的程序大致要經(jīng)過發(fā)行準(zhǔn)備、上報審批、簽訂承銷協(xié)議、組織承銷團(tuán)、公布招股文件、組織銷售幾個階段。（）A.對B.錯8【判斷題】(10分道瓊斯指數(shù)采用的計算方法是簡單算術(shù)平均的方法，因而道瓊斯指數(shù)的代表性較低。（）A.錯B.對9【判斷題】(10分我國股票發(fā)行實行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。（）A.錯B.對10【判斷題】(10分證券交易商用自己的資金買賣，從而溝通投資者之間證券轉(zhuǎn)讓活動的行為稱為經(jīng)紀(jì)行為。（）A.錯B.對第三章單元測試1【單選題】(10分)證券市場的市場屬性集中體現(xiàn)在（）。A.結(jié)算B.過戶登記C.委托D.競價成交2【單選題】(10分)每個交易日結(jié)束后對每家證券公司當(dāng)日成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額進(jìn)行計算和處理的過程是指（）。A.交收B.證券清算C.結(jié)算D.證券交割3【單選題】(10分)證券公司和客戶之間的是（）的法律關(guān)系。A.信托關(guān)系B.抵押關(guān)系C.委托代理關(guān)系D.無任何法律關(guān)系4.【多選題】(10分)正確答案：ABCD證券交易所的運(yùn)行系統(tǒng)包括（）。A.監(jiān)察系統(tǒng)B.交易系統(tǒng)C.信息系統(tǒng)D.結(jié)算系統(tǒng)5.【多選題】(10分)正確答案：ABCD證券交易所的主要交易規(guī)則有（）等。A.價位B.交易時間C.報價方式D.交易單位6.【多選題】(10分)正確答案：ABD以下關(guān)于市價總額的表述正確的是（）。A.是描述證券市場規(guī)模大小的重要標(biāo)準(zhǔn)B.綜合反映證券市場各類相關(guān)信息C.按面額計算D.按當(dāng)市價格計算7【判斷題】(10分證券交易主要是指投資者通過經(jīng)紀(jì)人在證券交易所買賣股票的交易。（）A.對B.錯8【判斷題】(10分證券交易成交后意味著交易行為的了結(jié)。（）A.錯B.對9【判斷題】(10分過戶是股票交易的最后一個環(huán)節(jié)。（）A.對B.錯第四章單元測試1【單選題】(10分)年利息收入與債券面額的比率是（）。A.票面收益率B.到期收益率C.直接收益率D.到期收益率2【單選題】(10分)某債券面額為100元，期限為5年期，票面利率時12％，公開發(fā)行價格為95元，那么某投資者在認(rèn)購債券后并持有該債券到期時，可獲得的直接收益率為和到期收益率分別為（）。A.15.31％13.47％B.11.55％14.31％C.12.63％13.33％D.13.14％12.23％3【單選題】(10分)以下不屬于股票收益來源的是（）。A.現(xiàn)金股息B.資本利得C.利息收入D.股票股息4【單選題】(10分)可轉(zhuǎn)換證券屬于以下哪種期權(quán)（）。A.短期的股票看漲期權(quán)B.長期的股票看漲期權(quán)C.短期的股票看跌期權(quán)D.長期的股票看跌期權(quán)5.【多選題】(10分)正確答案：ABCD利用現(xiàn)值法計算債券收益率的時候，需要知道的變量是（）。A.債券的當(dāng)前市場價格B.債券的面值C.債券的期限D(zhuǎn).債券的未來收益6.【多選題】(10分)正確答案：BCD股票投資收益的來源有（）。A.配股B.現(xiàn)金股息C.送股D.資本利得7.【多選題】(10分)正確答案：BCD以下關(guān)于公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券的好處，說法正確的是（）。A.不需要公司償還任何本金B(yǎng).可以節(jié)約公司的融資成本C.可以增強(qiáng)對投資者的吸引力D.可以使公司在資本市場低迷時融得資金8【判斷題】(10分當(dāng)股份公司發(fā)放股票股息、公積金轉(zhuǎn)增股份以及對原有股東按一定比例配股時要對股票進(jìn)行除權(quán)除息處理。（）A.對B.錯9【判斷題】(10分債券的票面利率與市場利率之間的關(guān)系對債券發(fā)行價格的影響為：若債券發(fā)行時，債券的票面利率小于市場利率，債券將溢價發(fā)行。（）A.對B.錯10【判斷題】(10分認(rèn)股權(quán)證是對債權(quán)人、優(yōu)先股票股東和普通股股東的優(yōu)惠權(quán)。（）A.對B.錯11【判斷題】(10分在認(rèn)股權(quán)證發(fā)行后，只有當(dāng)普通股的價格漲到超過認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)股價格時，認(rèn)股權(quán)證才具有理論價值。（）A.錯B.對第五章單元測試1【單選題】(10分)當(dāng)某一證券加入到一個資產(chǎn)組合中時，以下說法正確的是（）。A.證券本身的風(fēng)險越高，對資產(chǎn)組合的風(fēng)險影響越大B.該組合的收益一定提高C.該組合的風(fēng)險一定變小D.證券本身的收益率越高，對資產(chǎn)組合的收益率影響越大2【單選題】(10分)以下關(guān)于組合中證券間的相關(guān)系數(shù)，說法正確的是（）。A.當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時，這兩種證券收益率之間沒有什么關(guān)系B.當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時，這兩種證券收益率的變動方向是一致的，但變動程度不同C.當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時，這兩種證券收益率的變動方向是一致的，并且變動程度也是相同的D.當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時，這兩種證券收益率的變動方向是不一致的，但變動程度相同3【單選題】(10分)以下關(guān)于信用風(fēng)險的說法不正確的是（）。A.信用風(fēng)險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險B.國庫券與公司債券存在同樣的信用風(fēng)險C.信用風(fēng)險是可以通過組合投資來分散的D.信用評級越低的公司，其信用風(fēng)險越大4.【多選題】(10分)正確答案：ACD以下可以用來減輕利率風(fēng)險的措施有（）。A.增加普通股的持有，減少優(yōu)先股的持有B.增加對固定利率債券的持有C.增加對浮動利率債券的持有D.進(jìn)行適當(dāng)?shù)淖C券資產(chǎn)組合5.【多選題】(10分)正確答案：AC以下關(guān)于購買力風(fēng)險，說法正確的是（）。A.購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險B.投資者無法減輕購買力風(fēng)險的影響C.購買力風(fēng)險就是通貨膨脹帶來的風(fēng)險D.購買力風(fēng)險可以通過資產(chǎn)組合進(jìn)行規(guī)避6.【多選題】(10分)正確答案：BD以下關(guān)于β值的說法，正確的是（）。A.β值衡量的風(fēng)險與標(biāo)準(zhǔn)差所衡量的風(fēng)險是一致的B.β值衡量的只是證券的系統(tǒng)風(fēng)險C.β值衡量的是證券的全部風(fēng)險D.β值用于衡量一種證券的收益對市場平均收益敏感性的程度7.【多選題】(10分)正確答案：BD以下關(guān)于組合風(fēng)險的說法，正確的是（）。A.組合風(fēng)險的計算就是組合種各資產(chǎn)風(fēng)險的代數(shù)相加B.組合風(fēng)險有可能既包括系統(tǒng)風(fēng)險，又包括非系統(tǒng)風(fēng)險C.組合風(fēng)險有可能只包括非系統(tǒng)風(fēng)險D.組合風(fēng)險有可能只包括系統(tǒng)風(fēng)險8【判斷題】(10分方差和標(biāo)準(zhǔn)差可以用來表示證券投資風(fēng)險的大小，這種風(fēng)險包括了系統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)風(fēng)險和投資者主觀決策的風(fēng)險。（）A.錯B.對9【判斷題】(10分資產(chǎn)組合的風(fēng)險是組合中各資產(chǎn)風(fēng)險的加權(quán)平均和，權(quán)數(shù)是各資產(chǎn)在組合中的投資比重。（）A.對B.錯10【判斷題】(10分β值衡量的是證券的系統(tǒng)風(fēng)險，它表示證券收益波動對市場平均收益波動的敏感性。（）A.錯B.對第六章單元測試1【單選題】(10分)M1加企事業(yè)單位定期存款加居民儲蓄存款構(gòu)成（）A.準(zhǔn)貨幣B.狹義貨幣供應(yīng)量C.廣義貨幣供應(yīng)量D.貨幣供應(yīng)量2【單選題】(10分)技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致行業(yè)的變化表現(xiàn)在（）。A.行業(yè)與行業(yè)之間的競爭B.落后行業(yè)的出現(xiàn)C.新興行業(yè)的出現(xiàn)D.行業(yè)與行業(yè)的統(tǒng)一3【單選題】(10分)某公司的財務(wù)報表顯示，公司資產(chǎn)總額位1000萬，負(fù)債總額為600萬，則該公司的股東權(quán)益比率是（）。A.40％B.60％C.100％D.無法計算4【單選題】(10分)如果一個公司的存貨周轉(zhuǎn)率很高，那么該公司的（）。A.融資能力強(qiáng)B.經(jīng)營效率高C.負(fù)債能力強(qiáng)D.獲利能力強(qiáng)5.【多選題】(10分)正確答案：ABCD行業(yè)的生命周期可以分為（）階段。A.穩(wěn)定B.成熟C.擴(kuò)展D.初創(chuàng)6.【多選題】(10分)正確答案：ABD影響行業(yè)興衰的主要因素有（）。A.政府政策扶持B.技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品更新?lián)Q代C.行業(yè)的周期更替D.社會習(xí)慣的改變7.【多選題】(10分)正確答案：ABCD關(guān)于存貨周轉(zhuǎn)率的作用，下列說法正確的是（）。A.它是分析公司銷售能力的強(qiáng)弱的重要指標(biāo)B.它是分析存貨是否過量的重要指標(biāo)C.它是反映企業(yè)的存貨由銷售轉(zhuǎn)為應(yīng)收帳款的速度的指標(biāo)D.它是衡量企業(yè)產(chǎn)供銷效率的重要參考依據(jù)8【判斷題】(10分我國國家統(tǒng)計局的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)行業(yè)分類的標(biāo)準(zhǔn)是一樣的，所以最后分類的結(jié)果也是一樣的。（）A.錯B.對9【判斷題】(10分對于處于生命周期不同階段的行業(yè)，投資者應(yīng)該選擇處于擴(kuò)展階段和穩(wěn)定階段的行業(yè)，而避免選擇處于拓展階段和衰退階段的行業(yè)。（）A.對B.錯10【判斷題】(10分一個公司的流動比率越高，該公司用現(xiàn)金償付債務(wù)的能力一定就越強(qiáng)。（）A.錯B.對第七章單元測試1【單選題】(10分)技術(shù)分析作為一種分析工具，其假設(shè)前提是（）。A.證券價格以往的歷史波動不可能在將來重復(fù)B.證券的價格是隨機(jī)運(yùn)動的C.證券價格沿趨勢移動D.市場行為涵蓋了一部分信息2【單選題】(10分)20日線屬于（）股價移動平均線。A.短期B.中期C.長期D.遠(yuǎn)期3【單選題】(10分)牛市中的（）浪是跌勢兇險、跌幅深、時間持久的一浪。A.A浪B.2浪C.C浪D.4浪4【單選題】(10分)技術(shù)分析中，OBV（能量潮）主要計算（）。A.平均價格B.平均成交量C.累計成交量D.累計價格5.【多選題】(10分)正確答案：ABDK線圖又稱蠟燭線，是目前普遍使用的圖形，其基本種類有（）。A.陰線B.陽線C.陰陽線D.十字線6.【多選題】(10分)正確答案：BCD下列有關(guān)反轉(zhuǎn)形態(tài)的說法正確的有（）。A.通常反轉(zhuǎn)形態(tài)的規(guī)模越大，則反轉(zhuǎn)后價格變動的幅度將越小B.反轉(zhuǎn)形態(tài)出現(xiàn)的前提條件是確實存在著股價上升或下降的趨勢C.