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2017年6月《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前押題5

第?題：組合單選題（本題1分）

以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)增加值說法正確的是（）。

I.其實(shí)質(zhì)是股東考核企業(yè)經(jīng)營水平，進(jìn)行投資決策時(shí)的最好工具

n.是企業(yè)經(jīng)營者加強(qiáng)公司戰(zhàn)略等的最佳手段

用.企業(yè)稅后凈營運(yùn)利潤(rùn)減去包括股權(quán)和債務(wù)的全部投入資本的機(jī)會(huì)成本的所得

IV.EVA是對(duì)真正的“經(jīng)濟(jì)”利潤(rùn)的評(píng)價(jià)

A、I.11.III.IV

B、II.III.IV

C、1.II

D、I.11.111

第2題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

某投資者投資A基金10萬元錢，現(xiàn)獲得現(xiàn)金分紅20000元，則已分配收益倍數(shù)為（）。

A、0.2

B、0.025

C、0.5

D、0.3

第3題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由（）按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制

定。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、證券交易所

C、基金管理人

D、基金業(yè)協(xié)會(huì)

第4題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)主要面向成長(zhǎng)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，重點(diǎn)支持（）。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的推出有效提高了我國資本市場(chǎng)運(yùn)行效率及競(jìng)

爭(zhēng)力，對(duì)于豐富股權(quán)投資基金的退出渠道也發(fā)揮了重要作用。

A、高新企業(yè)

B、科技企業(yè)

C、醫(yī)藥企業(yè)

D、自主創(chuàng)新企業(yè)

第5題：組合單選題（本題1分）

有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的執(zhí)行方式包括（）

I.合伙人共同執(zhí)行

n.委托執(zhí)行

山.分別執(zhí)行

IV.單獨(dú)執(zhí)行

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A、\.11.111

B、I.H.IV

C、I.HI.IV

D、H.ni.N

第6題：組合單選題（本題1分）

盡職調(diào)查包括（）。

I.財(cái)務(wù)調(diào)查

II.法律調(diào)查

in.業(yè)務(wù)調(diào)查

IV.經(jīng)營調(diào)查

A、I.11.III.IV

B、11.IV

C、1.III.IV

D、I.11.111

第7題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

在執(zhí)行反稀釋任務(wù)時(shí)，采取棘輪條款與采取加權(quán)平均條款所導(dǎo)致的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（）。

A、變化差異巨大

B、沒有變化

C、沒有差異

D、相同

第8題：電選題（本題1分）

PF母基金（PEFOF）即通過對(duì)（）進(jìn)行投資，從而對(duì)PF投資的項(xiàng)目公司進(jìn)行間接投資的基金。

A、私募股權(quán)基金（PE）

B、私募股權(quán)投資母基金

C、契約型基金

D、公司型基金

第9題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

A15個(gè)

、

B20個(gè)

、

c25個(gè)

、

D30個(gè)

、

第10題：組合單選題（本題1分）

下列哪些投資者視為當(dāng)然合格投資者（）

I.社會(huì)保障基金

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【1.企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

山.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

IV.投資于所管理股權(quán)投資基金的股權(quán)投資基金管理人及其從業(yè)人員

A、1.11.111

B、II.11I.IV

C、1.11.IV

D、I.11.III.IV

第11題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

根據(jù)《私募投資基金合同指引2號(hào)》公司型基金的章程中股東的權(quán)利義務(wù)應(yīng)列明股東的基本權(quán)利、義務(wù)及股東行使

（）的具體方式。

A、經(jīng)營權(quán)

參與權(quán)

C、分紅權(quán)

D、知情權(quán)

第12題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

股東大會(huì)召開前（）日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前（）日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登

記。

A、2(),5

B、3(),1()

C、30,3

D、20,10

第13題：組合單選題（本題1分）

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的基本標(biāo)準(zhǔn)有哪些（）。

I.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

【I.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

in.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

IV.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

v.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

A、m.w.v

B、I.II.III.IV

c、ii.m.iv.v

D、i.ii.m.iv.v

第14題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

以下對(duì)盡職調(diào)查方法的說法錯(cuò)誤的是（）。

A、通過公司工商注冊(cè)、財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)文件，法律合同等各項(xiàng)資科審閱，發(fā)現(xiàn)異常及重大問題

B、查看企業(yè)廠房、土地、設(shè)備、產(chǎn)品和存貨等實(shí)物資產(chǎn)

C、調(diào)查小組成員來自不同背景及專業(yè)，所以不用溝通

D、與企業(yè)內(nèi)部各層級(jí)、各職能人員，以及中介機(jī)構(gòu)的充分溝通

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第15題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

投資后管理工做一般分為日常管理和重大事項(xiàng)管理，其中重大事項(xiàng)管理不包括（）。

A、對(duì)所出資企業(yè)股東會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)

B、對(duì)所出資企業(yè)監(jiān)事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)

C、對(duì)所出資企業(yè)董事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)

D、定期編寫投后管理報(bào)告等管理文件

第16題：組合單選題（本題1分）

關(guān)于股權(quán)投資基金合格投資者的確認(rèn)說法正確的是（）

I.在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明

H.在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)可以不用要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明III.

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)

IV.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》

等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

A、I.III.IV

B、i.n.w

c、ii.ni.iv

D、I.11.111

第17題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募股權(quán)投資基金在確認(rèn)投資企業(yè)無法保證預(yù)期的回報(bào)，成長(zhǎng)太慢或不能安全運(yùn)行甚至虧損，為及時(shí)止損往往選擇

（）

A、并構(gòu)退出

B、清算退出

C、IPO上市退出

D、二次出售

第18題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

（）稱為基金中的基金。

A、信托制基金

B、公司制基全

C、母基金

D、有限合伙制基金

第19題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

2011年至2013年，股權(quán)投資市場(chǎng)進(jìn)入（），各地關(guān)于促進(jìn)及規(guī)范股權(quán)投資發(fā)展的各項(xiàng)工作也在穩(wěn)步開展，從中央

到地方對(duì)于股權(quán)投資市場(chǎng)的管理將日漸趨嚴(yán)。

A、萌芽階段

B、盤整階段

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c、蓬勃發(fā)展階段

D、復(fù)蘇階段

第20題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

經(jīng)濟(jì)增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤(rùn)-資本成本=（R-C）xA=RxA-CxA,其中，R是（）。

A、資本消耗率

B、資本充足率

C、資本收益率

D、資本公積金

第21題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標(biāo)公司投資的審批流程一般而言，中國企業(yè)進(jìn)行境外投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn),

這里的審批機(jī)關(guān)主要是指（）。如果中國企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門。

A、發(fā)展改革部門和商務(wù)部門

B、發(fā)展改革部門和證監(jiān)會(huì)

C、證監(jiān)會(huì)和商務(wù)部門

D、外貿(mào)部和國家發(fā)展改革委

第22題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東經(jīng)

(）以上同意。

A、1/2

B、1/3

C、1/4

D、1/5

第23題：組合單選題（本題1分）

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金

銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是符合（）規(guī)定的投資者投資

于股權(quán)投資基金時(shí)，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

I、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會(huì)公益基金

II、依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

山、投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員

IV、中國證監(jiān)會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者

A、1.11.111

B、I.n.iv

C、I.III.IV

D、II.111.IV

第24題：組合單選題（本題1分）

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盡職調(diào)查中業(yè)務(wù)調(diào)查包括（）。

I.人力資源

II.歷史沿革III.

研究與開發(fā)IV.

行業(yè)研究

A、i.n.in.w

B、n.ni.w

c、I.IV

D、i.n

第25題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金投資流程中投資后管理說法錯(cuò)誤的是（）。

A、私募股權(quán)基金向被投資企業(yè)推薦高級(jí)管理人員

B、私募股權(quán)基金-?般會(huì)定期對(duì)被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)信息等數(shù)據(jù)進(jìn)行審查

C、私募股權(quán)基金參與被投資企業(yè)的重大戰(zhàn)略決策

D、私募股權(quán)基金作為財(cái)務(wù)投資人，要實(shí)際參與被投資企業(yè)的經(jīng)營管理

第26題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

下列不屬于《私募投資基金信息披露管理辦法》第九條規(guī)定信息披露內(nèi)容有（）0

A、基金投資人的征信情況

B、可能存在的利益沖突

C、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排

D、基金的投資收益分配情況

第27題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和（）規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)策入

措施。

A、《證券投資基金法》

B、《私募投資基金監(jiān)行管理暫行辦法》

C、《證券公司法》

D、《合伙企業(yè)法》

第28題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

根據(jù)我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營（）的股份有限公司。

A、兩年以上

B、三年以上

C、一年以上

D、五年以上

第29題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

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公司董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份

不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）

As10%

B、15%

C、20%

D、25%

第30題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

基金收益分配后基金份額凈值（）基金面值。

A、可以低于

B、可以高于

C、不能高于

D、不能低于

第31題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣（）及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。

A、股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額

B、股票、股權(quán)、債券、黃金、銀行存款、基金份額

C、股票、股權(quán)、債券、期貨、銀行存款、基金份額D、

股票、股權(quán)、債券、黃金、期權(quán)、基金份額

第32題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，（）負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系

統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。

A、總經(jīng)理

B、董事會(huì)

C、指定專人

D、信息編制人員

第33題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納所

得稅，在基金層面不繳納所得稅。在實(shí)務(wù)中，合伙型基金的收益分配原則、時(shí)點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適

應(yīng)性安排。

A、“先稅后分”

B、“先分后稅”

C、“不分先后”

D、“隨意處理”

第34題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

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私募基金托管人承諾按照的（）原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)。

A、恪盡職守、遵紀(jì)守法、安全效率

B、忠誠盡責(zé)、遵紀(jì)守法、謹(jǐn)慎勤勉

C、恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉

D、恪盡職守、誠實(shí)信用、安全效率

第35題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市

場(chǎng)上流通的股份，通過股票在公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。

A、掛牌轉(zhuǎn)讓退出

B、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C、股份上市轉(zhuǎn)讓

D、清算退出

第36題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

《私募投資基金募集行為管理辦法》，（）起施行。

A、2014年6月30日

B、2016年4月15日

C、2014年8月21日

D、2016年7月15日

第37題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)本合伙型基金信息披露的(）等內(nèi)容作出約定。

A、內(nèi)容、方式、頻度

B、內(nèi)容、方式、時(shí)間

C、格式、方式、頻度

D、格式、方式、時(shí)間

第38題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有（），應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，格守職業(yè)

道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

A、基金從業(yè)資格（包含原基金銷售資格）

B、基金從業(yè)資格（不包含原基金銷售資格）

C、基金銷售資格

D、基金投資顧問資格

第39題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

已分配收益倍數(shù)＞1表示（）。

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A、成本已經(jīng)收回

B、還沒有收回所有成本

C、投資者獲得超額收益

D、沒有任何分紅

第40題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

基金管理人內(nèi)部控制要素的內(nèi)部環(huán)境為（）

A、對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致

內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新。

B、包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的

基礎(chǔ)。

C、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。

D、及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

第41題：組合單選題（本題1分）

屬于清算的主要程序的內(nèi)容的是（）

I.基金終止后，由基金管理人接管基金資產(chǎn)

II.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)

山.處理與清算有關(guān)的未了結(jié)事務(wù)

IV.清繳所欠稅款

V.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配

A、I.11.III.V

B、I1.IV.V

C、I1.IIL1V.V

D、I.n.m.iv.v

第42題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

股權(quán)投資基金的核心是通過成功的（）來實(shí)現(xiàn)收益。

A、企業(yè)賣出

B、項(xiàng)目退出

C、股份轉(zhuǎn)讓

D、孵化上市

第43題：組合單選題（本題1分）

借殼上市操作流程步驟包括（）

I.收購股權(quán)

II.資產(chǎn)置換

III.購買期權(quán)

IV.資產(chǎn)重置

A、ii.in.iv

B、I.11

C、II.111

D、I.II.IH.1V

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第44題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照（）行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。

A、《公司法》

B、《證券投資基金法》

C、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

D、《公司章程》

第45題：組合單選題（本題1分）

并購基金資金募集的來源有（）。

I.自有資金

H.非公開形式募集的資金

111.債券市場(chǎng)資金或者銀行并購貸款

IV.有較強(qiáng)資金實(shí)力的個(gè)人

A、I.111.IV

B、1.ll.1V

C、11.111.IV

D、I.II.III.W

第46題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等。

A、內(nèi)部收益率

B、已分配收益倍數(shù)

C、總收益倍數(shù)

D、凈值增長(zhǎng)率

第47題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

合伙企業(yè)清算。清算人在清算期間清理合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)，分別編制（）o

A、清算報(bào)告和利潤(rùn)表

B、資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單

C、清算報(bào)告和財(cái)產(chǎn)清單

D、資產(chǎn)負(fù)債表和利潤(rùn)表

第48題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管

理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。

A、銷售協(xié)議、基金合同

B、銷售協(xié)議、基金招募說明書

C、托管協(xié)議、基金合同

D、托管協(xié)議、基金招募說明書

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第49題：組合單選題（本題1分）

項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市在編制項(xiàng)目申請(qǐng)文件的流動(dòng)中文件內(nèi)容有（）。

I.項(xiàng)目的背景和必要性

II.項(xiàng)目的技術(shù)基礎(chǔ)、研發(fā)方案

山.報(bào)資估算及籌措資金狀況

W.項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析、經(jīng)濟(jì)分析及主要指標(biāo)

A、II.III.IV

B、I.11.111

C、II.111

D、I.1I.II1.W

第50題：組合單選題（本題1分）

以下屬于盡職調(diào)查報(bào)告主要內(nèi)容的是（）。I.

投資項(xiàng)目

1【.主要債權(quán)和債務(wù)

山.行業(yè)背景資料IV.

其他

A、I.11.111

B、1.11.III.IV

C、11.III.IV

D、I.11

第51題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)

關(guān)的批準(zhǔn)，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關(guān)主管部

門。

A、商務(wù)部，證監(jiān)會(huì)

B、商務(wù)部，國家發(fā)展改革委

C、證監(jiān)會(huì)，國家發(fā)展改革委

D、外貿(mào)部，國家發(fā)展改革委

第52題：組合單選題（本題1分）

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。I.

《證券投資基金法》

II.《公司法》

III.《合伙企業(yè)法》

IV.《證券投資者基金管理暫行辦法》

A、I.n.m

B、I.11

C.III.IV

D、I.11.III.IV

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第53題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

下列說法錯(cuò)誤的是（）

A、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人

B、股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可增加至100人

C、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實(shí)繳出資比例分紅

D、股份有限公司型股權(quán)投資基金需按股東實(shí)際持有的份額比例分紅

第54題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

基金資產(chǎn)投資于證券而形成的價(jià)差收益，通常也稱（）。

A、超額收益

B、凈利潤(rùn)

C、額外收益

D、資本利得

第55題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)遵循（）誠實(shí)信用原則。

A、自愿、平等、公平

B、公平、平等、合理

C、公平、召理、盈利

D、自愿、平等、盈利

第56題；單選題（本題1分）

《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事

項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)

對(duì)外公示。

A、1

B、2

C、3

D、4

第57題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

在《私募股權(quán)眾籌融資管理辦法（試行）（征求意見稿）》中對(duì)私募股權(quán)眾籌融資合格投資者的規(guī)定有:投資（）的最

低金額不低于100萬元人民幣。

A、單個(gè)融資項(xiàng)目

B、三個(gè)融由項(xiàng)目

C、多個(gè)融資項(xiàng)目

D、兩個(gè)融資項(xiàng)目

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第58題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

關(guān)于非法吸收或者變相吸收公眾存款，下列選項(xiàng)中，未達(dá)到依法追究刑事責(zé)任的，情形是（）

A、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的；單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在

100萬元以上的。

B、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象20人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象15（）人以上

的。

C、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變

相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的。

D、造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的。

第59題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

回購條款實(shí)際上體現(xiàn)的是（）對(duì)目標(biāo)企業(yè)或其大股東回售股權(quán)的權(quán)利（PutOption）。股權(quán)投資基金通?？梢栽诩s

定的條件出現(xiàn)后，隨時(shí)行使這項(xiàng)權(quán)利。

A、股權(quán)基金公司

B、董事長(zhǎng)

C、監(jiān)事長(zhǎng)

D、投資方

第60題：組合單選題（本題1分）

財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容包括（）。

I.目標(biāo)企業(yè)歷史沿革調(diào)查

II.目標(biāo)企業(yè)內(nèi)部控制調(diào)查

HI.目標(biāo)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

IV.目標(biāo)企業(yè)人員情況調(diào)查

A、I.II.IV

B、II.III.IV

C、I.11.111

D、i.nmiv

第61題：組合單選題（本題1分）

行業(yè)自律管理的法律依據(jù)有（）。

I.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

II.《私募投資基金募集行為管理辦法》

III.《證券法》

IV.《證券投資基金法》

A、1.11

B、11.111

c、in.iv

D、I.II.III

第62題：組合單選題（本題1分）

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我國私募股權(quán)投資基金行業(yè)自律弱點(diǎn)包括（）。

I.行業(yè)自律的規(guī)范可能不夠嚴(yán)格，規(guī)定程序也達(dá)不到法院設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)

H.行業(yè)自律缺乏監(jiān)督和執(zhí)行

III.行業(yè)自律的成本負(fù)擔(dān)，可能會(huì)增加從業(yè)者經(jīng)營的難度，或是被轉(zhuǎn)移到投資者身上

IV.當(dāng)行業(yè)中壟斷的色彩日益濃厚，行業(yè)自律有可能摻雜私利，其程序可能被用于損害競(jìng)爭(zhēng)者或是創(chuàng)造準(zhǔn)入壁壘，其

目的可能是阻擾政府管制或后來者的進(jìn)入

A、I.11.III.IV

B、II.III

c、n.in.iv

D、I.11

第63題：組合單選題（本題1分）

基金會(huì)計(jì)核算是指（）有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過程。

I.收集

II.剔除

III.整理

M加工

A、I.11.111

B、I.111.IV

C、1.11.IV

D、I.11.III.IV

第64題：組合單選題（本題1分）

在基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用包括（）

1.基金管理費(fèi)

【I.基金托管費(fèi)

山.信息披露費(fèi)

IV.基金銷售費(fèi)

A、i.n.w

B、I.III.W

c、I.ii.in

D、ii.ni.iv

第65題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

公司將內(nèi)部控制工作作為公司經(jīng)營中的首要任務(wù)，以保障公司業(yè)務(wù)的持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展是指（）。

A、首要性原則

B、有效性原則

C、獨(dú)立性原則

D、健全性原則

第66題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

基金協(xié)會(huì)鼓勵(lì)最近（）未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書。

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A1年

、

B2年

、

c3年

、

D54豐

、

第67題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個(gè)月）以上，符合條件的，可以按照其

對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（），在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

第68題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

根據(jù)《公司法》發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、一年內(nèi)

B、半年內(nèi)

C、四個(gè)月內(nèi)

D、三個(gè)月內(nèi)

第69題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

以下項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程正確的是（）。

A、熟悉預(yù)申報(bào)的科技計(jì)劃一一獲得項(xiàng)目申報(bào)信息一審查自身預(yù)申報(bào)項(xiàng)目一一編制項(xiàng)目申請(qǐng)文件一一提交項(xiàng)目申請(qǐng)文

件與后續(xù)遞補(bǔ)資料

B、熟悉預(yù)申報(bào)的科技計(jì)劃一一審查自身預(yù)申報(bào)項(xiàng)目一一獲得項(xiàng)目申報(bào)信息一一偏制項(xiàng)目申請(qǐng)文件一一提交項(xiàng)目申請(qǐng)

文件與后續(xù)遞補(bǔ)資料

C、熟悉預(yù)申報(bào)的科技計(jì)劃一一獲得項(xiàng)目申報(bào)信息一一偏制項(xiàng)目申請(qǐng)文件一一審查自身預(yù)申報(bào)項(xiàng)目一一提交項(xiàng)目申請(qǐng)

文件與后續(xù)遞補(bǔ)資料

D、獲得項(xiàng)目申報(bào)信息一一熟悉預(yù)申報(bào)的科技計(jì)劃一一編制項(xiàng)目申請(qǐng)文件一一審查自身預(yù)申報(bào)項(xiàng)目一提交項(xiàng)目申請(qǐng)文

件與后續(xù)遞補(bǔ)資料

第7（）題：組合單選題（本題1分）

私募股權(quán)投資基金的發(fā)起人可以是（）。1.

國有企業(yè)或公司

H.股權(quán)投資的專業(yè)人士

in.基金管理公司

IV.基金托位人

A、I.II.IV

B、I.11

C、II.III.IV

D、I.m.w

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第71題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

清算價(jià)值法就是根據(jù)（）來確定企業(yè)價(jià)值。

A、企業(yè)目前所有資產(chǎn)的重置成本

B、企業(yè)目前固定資產(chǎn)的變賣價(jià)

C、企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價(jià)值

D、企業(yè)目前固定資產(chǎn)的重置成本

第72題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

以下哪項(xiàng)不是私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義（）。

A、決定基金是否能順利募集

B、影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展

C、可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當(dāng)干預(yù)影響基金和管理人的正常運(yùn)作

D、可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來的風(fēng)險(xiǎn)

第73題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

基金管理內(nèi)部控制中（）通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

A、執(zhí)行有效原則

B、相互制約原則

C、獨(dú)立性原則

D、全面性原則

第74題：組合單選題（本題1分）

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，對(duì)

私募基金業(yè)開展（）。

【.行業(yè)自律

H.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

IH.提供行業(yè)服務(wù)

IV.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

V.監(jiān)督審核

A、I.11.III.V

B、I.11.III.IV.V

C、

D、1.11.W.V

第75題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。

A、25%

B、30%

C、20%

D、10%

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第76題：組合單選題（本題1分）

下列關(guān)于《合伙企業(yè)法》的有關(guān)規(guī)定。說法正確的是（）。

I.普通合伙人和有限合伙人之間是可以相互轉(zhuǎn)換的，如果具備了一定的條件，雙方的身份是可以互換的

II.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙

人承擔(dān)違約責(zé)任

【II.合伙人不得從事?lián)p害本合伙企業(yè)利益的活動(dòng)的規(guī)定，應(yīng)定為違反法律，應(yīng)將抽逃部分予返還

IV.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

A、I.III.IV

B、I.11.IV

c、ii.in.iv

D、i.nmiv

第77題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立與中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的信息（），定期匯總分析私募基金情況，及時(shí)

提供私募基金相關(guān)信息。

A、溝通機(jī)制

B、評(píng)價(jià)機(jī)制

C、協(xié)助機(jī)制

D、共享機(jī)制

第78題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

合伙企業(yè)清算，清算人自被確定之日起（）日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項(xiàng)通知債權(quán)人。

A、10

B、3

C、2

D、5

第79題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

企業(yè)家在與私募股權(quán)基金談判時(shí)，在反稀釋問題上該盡可能爭(zhēng)取以（）解決反稀釋問題，這樣將對(duì)企業(yè)家較為有

利。

A、棘輪條款

B、估值條款

C、反攤薄條款

D、加權(quán)平均反稀釋條款

第80題；單選題（本題1分）

下列關(guān)于私募基金的說法錯(cuò)誤的是（）。

A、投資產(chǎn)品面向不超過200人的特定投資者發(fā)行

B、是一類特殊的機(jī)構(gòu)投資者

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C、投資者通常是個(gè)人投資者，且投資者數(shù)量較多

D、可以投資公募基金公司的產(chǎn)品

第81題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

（）,即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由法院依照有關(guān)法律規(guī)定組織清算組對(duì)公司進(jìn)行清算。

A、解散清算

B、破產(chǎn)清算

C、投資轉(zhuǎn)讓

D、破產(chǎn)退出

第82題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

（）負(fù)責(zé)審核國有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。

A、工商管理局

B、發(fā)改委

C、中國證監(jiān)會(huì)

D、國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)

第83題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募基金募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置（）程序，投資者應(yīng)承諾其符合合

格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

A、在線特定對(duì)象募集

B、專項(xiàng)特定對(duì)象確定

C、專項(xiàng)特定對(duì)象募集

D、在線特定對(duì)象確定

第84題：組合單選題（本題1分）

私募股權(quán)投資基金通常包括（）

【.創(chuàng)業(yè)投資基金

【1.并購?fù)顿Y基金

III.過橋基金

IV.創(chuàng)業(yè)基金

A、I.11.III.IV

B、11.III.IV

C、II.IV

D、I.11.111

第85題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè).應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交文件不包括（）

A、合伙人身份證明

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B、登記申請(qǐng)書

c、合伙協(xié)議書

D、投費(fèi)協(xié)議書

第86題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，可以向中國證券投資基金

業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。哪一項(xiàng)不屬于（）

A、從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目：符合本條件的，需提交參與

項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

B、擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件

的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

C、從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明。

D、在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究10年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本

條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士著名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

第87題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

（）應(yīng)當(dāng)建立與中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的信息共享機(jī)制，定期匯總分析私募基金情況，及時(shí)提供

私募基金相關(guān)信息。

A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、證券交易所

C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D、基金業(yè)協(xié)會(huì)

第88題：組合單選題（本題1分）

私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息。問卷調(diào)查中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)偏好，包括（）

等。

I：投資目的

II.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度

III.計(jì)劃投資期限

IV.投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)

V.風(fēng)險(xiǎn)提示

A、i.ii.in.iv

B、n.ni.iv.v

C、1.11.in.iv.v

D、II.in.v

第89題：組合單選題（本題1分）

外資私募股權(quán)基金進(jìn)行境內(nèi)股權(quán)投資分類有（）。

I.以外商直接投資形式進(jìn)行境內(nèi)股權(quán)投資

H.外資PE/VC境內(nèi)設(shè)立股權(quán)投資基金進(jìn)行境內(nèi)股權(quán)投資

口.外商間接投資形式進(jìn)行境內(nèi)股權(quán)投資

IV.外資PE/VC境內(nèi)設(shè)立股權(quán)投資基金進(jìn)行境外股權(quán)投資

A、I.11.111

B、I.11

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C、III.IV

D、1.111

第90題：組合單選題（本題1分）

私募基金管理人、私基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有

以下行為（）。

I.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

n.不公平地對(duì)待其管理的不同基金則產(chǎn)

口.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送IV.

侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

v.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)

A、I.n.m.iv.v

B、n.ni.iv.v

c、I