IPO輔導(dǎo)考試模擬試題及答案一、單選題（共30題，每題2分）1、某公司擬申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板上市，其控股股東和實(shí)際控制人所持股份自其股票上市之日起()個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A12；B24；C36；(正確答案)D482、根據(jù)創(chuàng)業(yè)板股票交易規(guī)則，創(chuàng)業(yè)板股票首日交易的漲跌幅限制為()。A不設(shè)漲跌幅；(正確答案)B10%；C20%；D30%答案解析：板塊首日漲跌幅限制后續(xù)

主板漲幅44%，跌幅36%10%10%

板塊前5日后續(xù)

科創(chuàng)板無(wú)漲跌幅限制無(wú)漲跌幅限制20%

創(chuàng)業(yè)板無(wú)漲跌幅限制無(wú)漲跌幅限制20%3、下列哪一項(xiàng)不屬于股東大會(huì)的職權(quán)范圍？()A.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案(正確答案)B.修改公司章程C.審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)D.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)答案解析：【法條】《上市公司章程指引》第四十條股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：

（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；

（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告；

（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；

（八）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；

（九）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

（十）修改本章程；

（十一）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；

（十二）審議批準(zhǔn)第四十一條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)；

（十三）審議公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)；

（十四）審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；

（十五）審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

（十六）審議法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。4、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行()管理，維護(hù)證券市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。A監(jiān)督(正確答案)B登記C自律D結(jié)算答案解析：【法條】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。5、有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立()起計(jì)算。A之日；(正確答案)B之前；C之后；D次日答案解析：【法條】《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》第九條發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上，但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外。

有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。6、主板和中小板發(fā)行條件中要求最近()年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，股權(quán)清晰A二年；B三年；(正確答案)C四年D一年答案解析：【法條】《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。

【區(qū)別1、創(chuàng)業(yè)板：主營(yíng)業(yè)務(wù)、控制權(quán)和管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，最近二年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大不利變化；控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份權(quán)屬清晰，最近二年實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更，不存在導(dǎo)致控制權(quán)可能變更的重大權(quán)屬糾紛；

2、科創(chuàng)板：發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)、控制權(quán)、管理團(tuán)隊(duì)和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近2年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員均沒(méi)有發(fā)生重大不利變化；控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份權(quán)屬清晰，最近2年實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更，不存在導(dǎo)致控制權(quán)可能變更的重大權(quán)屬糾紛?！?、目前IPO審核中最關(guān)注的問(wèn)題方向是()A盈利能力；B信息披露；(正確答案)C內(nèi)部控制；D合法合規(guī)答案解析：【法條】《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》：一、推進(jìn)新股市場(chǎng)化發(fā)行機(jī)制：（三）股票發(fā)行審核以信息披露為中心。8、新上市的主板上市公司應(yīng)于上市當(dāng)年開(kāi)始建設(shè)內(nèi)控體系，并在()年報(bào)披露的同時(shí)，披露內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告。A上市前一年；B上市當(dāng)年；C上市的下一年度(正確答案)D上市的第三年9、根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》，下列屬于信息披露第一責(zé)任人的是()：A發(fā)行人；(正確答案)B證券公司；C會(huì)計(jì)師事務(wù)所；D律師事務(wù)所答案解析：【法條】《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》：一、推進(jìn)新股市場(chǎng)化發(fā)行機(jī)制：（三）股票發(fā)行審核以信息披露為中心：發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中介機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和其他資料，全面配合中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查。10、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)參照《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》，建立獨(dú)立董事制度。在申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市時(shí)，董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括()獨(dú)立董事。A五分之一；B四分之一；C三分之一；(正確答案)D一半答案解析：【法條】《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》一、上市公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度：（三）上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨(dú)立董事。11、董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有()的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)()董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。A三分之二以上，到場(chǎng)；(正確答案)B三分之二以上，全體；C過(guò)半數(shù)，到場(chǎng)；D過(guò)半數(shù)，全體；答案解析：【法條】《公司法》第一百一十一條董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。12、存在關(guān)聯(lián)交易時(shí)，決議須經(jīng)()通過(guò)。無(wú)關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。A無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)；(正確答案)B無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事三分之二；C全體董事過(guò)半數(shù)；D全體董事過(guò)三分之二答案解析：【法條】《公司法》第一百二十四條上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。13、為確保公司能有效運(yùn)行和管理穩(wěn)定，明確規(guī)定因董事、監(jiān)事辭職導(dǎo)致董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)或不符合法律規(guī)定的，辭職報(bào)告()A.一個(gè)月后生效B.兩個(gè)月后生效C.在下任董事或監(jiān)事填補(bǔ)空缺后方能生效(正確答案)D.立即生效答案解析：【法條】《深證證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》3.2.10董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員辭職應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面辭職報(bào)告。除下列情形外，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)時(shí)生效：

（一）董事、監(jiān)事辭職導(dǎo)致董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員低于法定最低人數(shù)；

（二）職工代表監(jiān)事辭職導(dǎo)致職工代表監(jiān)事人數(shù)少于監(jiān)事會(huì)成員的三

分之一；

（三）獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致獨(dú)立董事人數(shù)少于董事會(huì)成員的三分之一或

者獨(dú)立董事中沒(méi)有會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士。

在上述情形下，辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任董事或者監(jiān)事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的空缺后方能生效。在辭職報(bào)告尚未生效之前，擬辭職董事或者監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定繼續(xù)履行職責(zé)。

出現(xiàn)第一款情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)在二個(gè)月內(nèi)完成補(bǔ)選。14、根據(jù)《公司法》，股份有限公司成立起()年內(nèi)，發(fā)起人持有的本公司股份不得轉(zhuǎn)讓。A1；(正確答案)B2；C3；D4答案解析：【法條】《公司法》第一百四十一條發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。15、持股5％以上股東減持時(shí)，須提前()個(gè)交易日予以公告。A1；B2；C3；(正確答案)D5答案解析：【法條】《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》

二、強(qiáng)化發(fā)行人及其控股股東等責(zé)任主體的誠(chéng)信義務(wù)

（二）提高公司大股東持股意向的透明度。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)募集及上市文件中披露公開(kāi)發(fā)行前持股5%以上股東的持股意向及減持意向。持股5%以上股東減持時(shí)，須提前三個(gè)交易日予以公告。16、發(fā)行人控股股東、持有發(fā)行人股份的董事和高級(jí)管理人員應(yīng)在公開(kāi)募集及上市文中公開(kāi)承諾：所持股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少()個(gè)月。A6；(正確答案)B12；C18；D24答案解析：【法條】《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》

二、強(qiáng)化發(fā)行人及其控股股東等責(zé)任主體的誠(chéng)信義務(wù)

（一）加強(qiáng)對(duì)相關(guān)責(zé)任主體的市場(chǎng)約束

1．發(fā)行人控股股東、持有發(fā)行人股份的董事和高級(jí)管理人員應(yīng)在公開(kāi)募集及上市文件中公開(kāi)承諾：所持股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少6個(gè)月。17．由于控股股東、實(shí)際控制人的指使，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的，如果有違法所得，可對(duì)控股股東、實(shí)際控制人處以違法所得()罰款。A一倍以下；(正確答案)B一倍以上；C二百萬(wàn)以上；D二仟萬(wàn)以下答案解析：【法條】《證券法》第一百八十一條發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。

發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得百分之十以上一倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足二千萬(wàn)元的，處以二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。18、IPO時(shí)，()應(yīng)承諾因其為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將先行賠償投資者損失。A.發(fā)行人B.保薦機(jī)構(gòu)(正確答案)C.律師事務(wù)所D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所答案解析：《證券法》第九十三條發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償19、下列屬于刑法所規(guī)定內(nèi)幕交易犯罪的是()A持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購(gòu)該上市公司股份的B按照事先訂立的書(shū)面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的C依據(jù)從上市公司董事會(huì)獲得未披露的信息而交易的(正確答案)D交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的答案解析：【法條】《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，依照第一款的規(guī)定處罰。20、科創(chuàng)板注冊(cè)審核中，交易所應(yīng)當(dāng)自受理注冊(cè)申請(qǐng)文件之日起()個(gè)月內(nèi)形成審核意見(jiàn)。發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改注冊(cè)申請(qǐng)文件，以及交易所按照規(guī)定對(duì)發(fā)行人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，或者要求保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)核查的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。A1B2C3(正確答案)D6答案解析：【解析】《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》第二十一條交易所應(yīng)當(dāng)自受理注冊(cè)申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)形成審核意見(jiàn)。發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改注冊(cè)申請(qǐng)文件，以及交易所按照規(guī)定對(duì)發(fā)行人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，或者要求保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)核查的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。21、首次公開(kāi)發(fā)行股票的基本原則是()A、公開(kāi)原則、公平原則、公正原則(正確答案)B、高效原則、經(jīng)濟(jì)原則、公開(kāi)原則C、高效原則、經(jīng)濟(jì)原則、公平原則D、高效原則、經(jīng)濟(jì)原則、公正原則答案解析：【法條】《證券法》第三條證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。22、在業(yè)績(jī)預(yù)告或業(yè)績(jī)快報(bào)公告前()日內(nèi)，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票。A.10(正確答案)B.20C.30D.40答案解析：【法條】《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十三條上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票：

（一）上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)；

（二）上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

（三）自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；

（四）證券交易所規(guī)定的其他期間。23、依照《證券法》，以下對(duì)股票買(mǎi)賣(mài)限制的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？()A.為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后六個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該證券B.為發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人，或者收購(gòu)人、重大資產(chǎn)交易方出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該證券C.證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。D.任何人在成為證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買(mǎi)賣(mài)限制(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第四十二條為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后六個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該證券。

除前款規(guī)定外，為發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人，或者收購(gòu)人、重大資產(chǎn)交易方出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該證券。實(shí)際開(kāi)展上述有關(guān)工作之日早于接受委托之日的，自實(shí)際開(kāi)展上述有關(guān)工作之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該證券。

第四十條證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。24、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。如果公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取的措施為：()A、股東必須先向證券交易所報(bào)告B、股東必須先提起仲裁C、股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟(正確答案)D、股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟答案解析：【法條】《證券法》第四十四條上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購(gòu)入包銷(xiāo)售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。

前款所稱(chēng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶(hù)持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。25、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？()A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息(正確答案)B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款C對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款答案解析：【法條】《證券法》第一百八十條違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款；對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。26、下列關(guān)于《公司法》中董事和監(jiān)事任期的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任(正確答案)B董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年C監(jiān)事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任D監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年答案解析：【法條】《公司法》第五十二條規(guī)定，監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。第一百一十七條規(guī)定，本法第五十二條關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事任期的規(guī)定，適用于股份有限公司監(jiān)事。27、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的()不得轉(zhuǎn)讓。A12個(gè)月內(nèi)(正確答案)B18個(gè)月內(nèi)C24個(gè)月內(nèi)D36個(gè)月內(nèi)答案解析：【法條】《證券法》第七十五條在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。28、上市公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~,超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的()以后提供的任何擔(dān)保、單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)()的擔(dān)保，須經(jīng)股東大會(huì)審批。A30%，10%B50%，10%(正確答案)C70%，30%D100%，30%答案解析：【法條】《上市公司章程指引》第四十一條公司下列對(duì)外擔(dān)保行為，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)。

（一）本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保；

（二）公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保；

（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；

（四）單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；

（五）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。29、上市公司年度股東大會(huì)每年召開(kāi)()次，上市公司年度股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的()個(gè)月內(nèi)舉行。A1,4；B2,4；C1,6；(正確答案)D2,6答案解析：【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第四十二條股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開(kāi)1次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)舉行。30、上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的，()應(yīng)當(dāng)采取有效措施保持上市公司在過(guò)渡期間內(nèi)穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)。A有關(guān)各方(正確答案)B控制權(quán)變更雙方C公司董事監(jiān)事D公司高級(jí)管理人員答案解析：【法條】《上市公司治理準(zhǔn)則（2018年修訂）》第六十七條上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的，有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)采取有效措施保持上市公司在過(guò)渡期間內(nèi)穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)。出現(xiàn)重大問(wèn)題的，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所報(bào)告。二、多選題（選擇兩個(gè)或者兩個(gè)以上答案）1、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列可以作為征集人公開(kāi)請(qǐng)求上市公司股東委托其代為出席股東大會(huì)，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利的是()A上市公司董事會(huì)(正確答案)B上市公司監(jiān)事會(huì)C持有1%以上有表決權(quán)股份的股東(正確答案)D依照法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第九十條上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事、持有百分之一以上有表決權(quán)股份的股東或者依照法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)），可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，公開(kāi)請(qǐng)求上市公司股東委托其代為出席股東大會(huì)，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。依照前款規(guī)定征集股東權(quán)利的，征集人應(yīng)當(dāng)披露征集文件，上市公司應(yīng)當(dāng)予以配合。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_(kāi)征集股東權(quán)利。公開(kāi)征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。2．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)對(duì)已作出的證券發(fā)行注冊(cè)的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，()。A尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，停止發(fā)行(正確答案)B已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷(xiāo)發(fā)行注冊(cè)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人(正確答案)C保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外(正確答案)D發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第二十四條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)對(duì)已作出的證券發(fā)行注冊(cè)的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷(xiāo)發(fā)行注冊(cè)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人；發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

股票的發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)等證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行并上市的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令發(fā)行人回購(gòu)證券，或者責(zé)令負(fù)有責(zé)任的控股股東、實(shí)際控制人買(mǎi)回證券。3．拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)的，()。A由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款(正確答案)B由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰(正確答案)C由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)給予警告，處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款D由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款答案解析：【法條】《證券法》第二百一十八條拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款，并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰。4、因首次公開(kāi)發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失的有()A.發(fā)行人(正確答案)B.證券公司(正確答案)C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所(正確答案)D.律師事務(wù)所(正確答案)5、證券交易內(nèi)幕信息的知情人應(yīng)包括()A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(正確答案)B.持有公司百分之三以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(正確答案)D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第五十一條證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

（一）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（三）發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（四）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

（五）上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

（六）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；

（七）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；

（八）因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；

（九）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。6、下列哪些屬于內(nèi)部控制的要素()A內(nèi)部環(huán)境；(正確答案)B風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；(正確答案)C控制活動(dòng)；(正確答案)D內(nèi)部監(jiān)督(正確答案)答案解析：【法條】《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》第五條企業(yè)建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)包括下列要素：

（一）內(nèi)部環(huán)境。內(nèi)部環(huán)境是企業(yè)實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，一般包括治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部審計(jì)、人力資源政策、企業(yè)文化等。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是企業(yè)及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

（三）控制活動(dòng)?？刂苹顒?dòng)是企業(yè)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)。

（四）信息與溝通。信息與溝通是企業(yè)及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。

（五）內(nèi)部監(jiān)督。內(nèi)部監(jiān)督是企業(yè)對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)。7．根據(jù)《證券法》，短線交易（即將其持有的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的行為）違法行為的主體不但包括上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，前述主體的()也在限制之列。()A父母；(正確答案)B配偶；(正確答案)C子女；(正確答案)D兄弟姐妹答案解析：【法條】《證券法》第四十四條上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購(gòu)入包銷(xiāo)售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。

前款所稱(chēng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶(hù)持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。8、根據(jù)《上市公司章程指引》，下列屬于公司股東權(quán)利的是()A.查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告(正確答案)B.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配(正確答案)C.復(fù)制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)(正確答案)E.對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購(gòu)其股份(正確答案)答案解析：【法條】《上市公司章程指引》：

第三十二條公司股東享有下列權(quán)利：

（一）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；

（二）依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；

（三）對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢(xún)；

（四）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；

（五）查閱本章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（六）公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；

（七）對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購(gòu)其股份；

（八）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。9.存在下列哪些情形時(shí)，上市公司需要在事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)月以?xún)?nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)()A.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)(正確答案)B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)(正確答案)C.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)D.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)(正確答案)E.監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)(正確答案)答案解析：【法條】第四十三條有下列情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)月以?xún)?nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：

（一）董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者本章程所定人數(shù)的2/3時(shí)；

（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)；

（三）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；

（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；

（五）監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；

（六）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程規(guī)定的其他情形。10、上市公司董監(jiān)高在出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，不得減持股份()A.因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿(mǎn)6個(gè)月的。(正確答案)B.因違反證券交易所規(guī)則，被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)未滿(mǎn)3個(gè)月的。(正確答案)C.法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。(正確答案)D.上市公司被交易所公開(kāi)譴責(zé)答案解析：【法條】《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第九條具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：

（一）上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿(mǎn)6個(gè)月的。

（二）大股東因違反證券交易所規(guī)則，被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)未滿(mǎn)3個(gè)月的。

（三）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。

第十條具有下列情形之一的，上市公司董監(jiān)高不得減持股份：

（一）董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿(mǎn)6個(gè)月的。

（二）董監(jiān)高因違反證券交易所規(guī)則，被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)未滿(mǎn)3個(gè)月的。

（三）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。

第十一條上市公司存在下列情形之一，觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)決定作出之日起至公司股票終止上市或者恢復(fù)上市前，其控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高及其一致行動(dòng)人不得減持所持有的公司股份：

（一）上市公司因欺詐發(fā)行或者因重大信息披露違法受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；

（二）上市公司因涉嫌欺詐發(fā)行罪或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān);

（三）其他重大違法退市情形。三、判斷題1．內(nèi)幕信息知情人員未買(mǎi)賣(mài)證券，也未建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，由于過(guò)失將內(nèi)幕信息泄露給他人導(dǎo)致其買(mǎi)賣(mài)該證券的，也是違法行為。()對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：【法條】《證券法》第五十三條證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。2．公司董事、監(jiān)事、高管所持公司股份自公司股票上市交易之日起半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)跐M(mǎn)可以轉(zhuǎn)讓。()對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：【法條】《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》：

第四條上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（一）本公司股票上市交易之日起1年內(nèi)；

（二）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)；

（三）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；

（四）法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的其他情形。