企業(yè)產(chǎn)品項(xiàng)目

績(jī)效考評(píng)方法

XXX有限責(zé)任公司

名目

一、目的和要求4

二、制訂績(jī)效改善方案的程序4

三、績(jī)效管理的職責(zé)劃分5

四、績(jī)效考評(píng)主體的特點(diǎn)8

五、績(jī)效目標(biāo)設(shè)置的原則9

六、績(jī)效指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)要求12

七、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析13

八、現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)15

九、必要性分析19

十、項(xiàng)目基本狀況20

十一、公司概況24

公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)25

公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)25

十二、投資方案26

建設(shè)投資估算表28

建設(shè)期利息估算表28

流淌資金估算表30

總投資及構(gòu)成一覽表31

項(xiàng)目投資方案與資金籌措一覽表32

十三、進(jìn)度方案方案33

項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度方案一覽表33

十四、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益分析35

營(yíng)業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表36

綜合總成本費(fèi)用估算表37

利潤(rùn)及利潤(rùn)安排表39

項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表41

借款還本付息方案表44

一、目的和要求

設(shè)計(jì)和使用本表格的目的在于為考評(píng)者分析被考評(píng)者工作的完成狀況

供應(yīng)條件，掛念考評(píng)者對(duì)下屬在工作中運(yùn)用學(xué)問(wèn)和技能的狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

采用這種績(jī)效分析方法，目的是通過(guò)“一對(duì)一”的績(jī)效面談，掛念被考評(píng)

者對(duì)自己的缺點(diǎn)和不足有正確的生疏并提出改善自己績(jī)效的措施和方法。

二、制訂績(jī)效改善方案的程序

1、工作績(jī)效評(píng)價(jià)要素與技能要求。表中所列舉的績(jī)效評(píng)價(jià)要素，代

表著被考評(píng)者在擔(dān)當(dāng)本崗位工作任務(wù)時(shí)所必需的力量。在認(rèn)真閱讀對(duì)每一

指標(biāo)的定義后，應(yīng)作出評(píng)定（在口處打上記號(hào)）。在本表格的下端留有空

格，可以提出您認(rèn)為很重要但表格中未體現(xiàn)出來(lái)的績(jī)效要素（指標(biāo)）請(qǐng)您

肯定要將與績(jī)效親密相關(guān)的指標(biāo)加進(jìn)來(lái)

2、工作績(jī)效分析與實(shí)例。本欄目要求填寫(xiě)能夠支持您推斷的那些反

映被考評(píng)者工作績(jī)效的具體實(shí)例，或者可觀看到的行為實(shí)例。這些實(shí)例均

應(yīng)是與被考評(píng)者工作績(jī)效有關(guān)系的言談和舉止（在完成一項(xiàng)工作任務(wù)時(shí)）

3、工作績(jī)效改善方案。本欄目所要列舉的是能夠掛念被考評(píng)者改善

績(jī)效的行動(dòng)或措施。本項(xiàng)方案最好是由考評(píng)者和被考評(píng)者通過(guò)面談來(lái)共同

制訂。此項(xiàng)方案所提出的行動(dòng)和措施應(yīng)當(dāng)切合實(shí)際，具有可操作性，并且

明確負(fù)責(zé)人、執(zhí)行人、檢查人，時(shí)間、期限和進(jìn)度，以及績(jī)效改善方案實(shí)

施效果的監(jiān)督、評(píng)價(jià)和反饋過(guò)程

4、績(jī)效爭(zhēng)辯。每一種工作績(jī)效要素的評(píng)價(jià)和分析都應(yīng)當(dāng)與被考評(píng)者面

談爭(zhēng)辯。爭(zhēng)辯的主要目的是有效解決問(wèn)題，鼓舞下屬對(duì)自己過(guò)去的工作進(jìn)

行必要的回顧和思考，以期找出問(wèn)題的根源所在同時(shí)促使他們考慮實(shí)行何

種措施改進(jìn)不良的工作績(jī)效。通過(guò)主管與下屬之間的共同爭(zhēng)辯，制定出一

個(gè)改善績(jī)效的行動(dòng)方案?？傊?，績(jī)效改進(jìn)方案必需具有現(xiàn)實(shí)性和可行性，

并且在以后的工作中持之以恒，這樣才能取得成效。

三、績(jī)效管理的職責(zé)劃分

在績(jī)效管理實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中所涉及的各個(gè)相關(guān)主體所擔(dān)當(dāng)?shù)穆氊?zé)是各

不相同的。

(-)各級(jí)管理人員的職責(zé)

各級(jí)管理人員在績(jī)效管理過(guò)程中具有格外重要的作用，而由于績(jī)效管

理是逐級(jí)實(shí)施，因此不同級(jí)別的人員所擔(dān)當(dāng)?shù)穆氊?zé)也不盡相同。

1、高層主管的職責(zé)。

(1)確定部門(mén)主管績(jī)效指標(biāo)。一般是通過(guò)溝通爭(zhēng)辯的方式，與分管部

門(mén)主管就績(jī)效指標(biāo)的內(nèi)容達(dá)成全都意見(jiàn)。

(2)績(jī)效考評(píng)。對(duì)分管部門(mén)的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出各個(gè)部門(mén)主管的績(jī)

效結(jié)果，并指出優(yōu)點(diǎn)和需改進(jìn)之處。

(3)績(jī)效反饋與面談。對(duì)分管部門(mén)及部門(mén)主管的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果要進(jìn)行

反饋面談。通過(guò)與部門(mén)主管面談和溝通，共同確定每個(gè)部門(mén)主管將來(lái)一個(gè)

考評(píng)周期工作改進(jìn)、力量提高的具體方案措施，

2、部門(mén)主管的職責(zé)。

(1)確定班組主管績(jī)效指標(biāo)。通過(guò)與班組主管溝通設(shè)定每個(gè)班組的績(jī)

效指標(biāo)。

（2）績(jī)效考評(píng)信息采集。依據(jù)設(shè)定的考評(píng)指標(biāo)，依據(jù)績(jī)效完成時(shí)間和

績(jī)效指標(biāo)照實(shí)記錄各班組績(jī)效完成的狀況。

⑶績(jī)效考評(píng)。對(duì)下屬班組主管的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出各個(gè)班組主管

的績(jī)效結(jié)果，并指出優(yōu)點(diǎn)和需改進(jìn)之處。

（4）績(jī)效反饋與面談。對(duì)分管班組主管的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果要進(jìn)行反饋面

談。通過(guò)與班組主管面談和溝通，共同確定每個(gè)班組主管將來(lái)一個(gè)考評(píng)周

期工作改進(jìn)、力量提高的具體方案措施。

3、班組主管的職責(zé)。效指標(biāo)

（1）確定下屬員工績(jī)效指標(biāo)。通過(guò)與下屬員工溝通設(shè)定每個(gè)班組的績(jī)

（2）績(jī)效考評(píng)信息采集。依據(jù)設(shè)定的考評(píng)指標(biāo)，依據(jù)績(jī)效完成時(shí)間和

績(jī)效指標(biāo)照實(shí)記錄各班組績(jī)效完成的結(jié)果狀況。

（3）績(jī)效考評(píng)。對(duì)下屬員工的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出各個(gè)下屬員工的績(jī)

效結(jié)果，并指出優(yōu)點(diǎn)和需改進(jìn)之處。

（4）績(jī)效反饋與面談。對(duì)下屬員工的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果要進(jìn)行反饋面談。

通過(guò)與員工的面談和溝通共同確定每個(gè)員工將來(lái)一個(gè)考評(píng)周期工作改進(jìn)、

力量提高的具體方案措施。

（二）人力資源部門(mén)的職責(zé)

盡管績(jī)效管理的實(shí)施主要是領(lǐng)導(dǎo)與各級(jí)直線管理人員的職責(zé)，但企業(yè)

人力資源管理部門(mén)對(duì)績(jī)效管理也負(fù)有貫徹實(shí)施與改進(jìn)完善的重要責(zé)任。

1、設(shè)計(jì)、試驗(yàn)、改進(jìn)和完善績(jī)效管理制度，并向有關(guān)部門(mén)建議推廣。

2、在本部門(mén)認(rèn)真執(zhí)行企業(yè)的績(jī)效管理制度，以起到示范作用。

3、宣揚(yáng)企業(yè)員工的績(jī)效管理制度，說(shuō)明貫徹該項(xiàng)制度的重要意義、目

的、方法與要求。

4、督促、檢查、掛念本企業(yè)各部門(mén)貫徹現(xiàn)有績(jī)效管理制度，培訓(xùn)實(shí)施

績(jī)效管理的人員。

5、收集反饋信息，包括存在的問(wèn)題、難點(diǎn)、批判與建議，記錄和積累

有關(guān)資料，提出改進(jìn)方案和措施。

6、依據(jù)績(jī)效管理的結(jié)果，制訂相應(yīng)的人力資源開(kāi)發(fā)方案，并提出相應(yīng)

的人力資源管理決策。

員工工作的好壞、績(jī)效的高低直接影響著企業(yè)的整體效率和效益，因

此，把握和提高員工的工作績(jī)效是企業(yè)管理的一個(gè)重要目標(biāo)。員工績(jī)效管

理就是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的人力資源管理的重要措施。績(jī)效管理是通過(guò)運(yùn)用科

學(xué)的考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)員工的績(jī)效、力量、崗位適應(yīng)度等進(jìn)行全面考評(píng)

的過(guò)程。企業(yè)應(yīng)鼓舞員工樂(lè)觀看待考核和考評(píng)，它不是處分員工的方式，

也不是員工埋怨工資、工作條件和同事的機(jī)會(huì)。在組織績(jī)效管理的過(guò)程

中，應(yīng)深化爭(zhēng)辯員工各方面的工作表現(xiàn)、工作力量、進(jìn)展前景以及進(jìn)行系

統(tǒng)性和有針對(duì)性的培訓(xùn)需求分析，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。

四、績(jī)效考評(píng)主體的特點(diǎn)

績(jī)效考評(píng)主體一般具備六個(gè)方面的特點(diǎn)。

1、生疏被考評(píng)者的工作行為及其具體的工作表現(xiàn)。

2、生疏被考評(píng)者的工作內(nèi)容、工作性質(zhì)及其特點(diǎn)。

3、能夠把握考評(píng)對(duì)象的績(jī)效考核指標(biāo)和評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。

4、具備將觀看結(jié)果轉(zhuǎn)化為有用的考評(píng)信息的力量。

5、具備公正、客觀、公正地供應(yīng)考評(píng)結(jié)果的素養(yǎng)。

6、具備嫻熟運(yùn)用各種績(jī)效考評(píng)工具以及有效進(jìn)行績(jī)效面談的技能。

從企業(yè)績(jī)效管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)的角度來(lái)看，對(duì)績(jī)效考評(píng)組織者來(lái)說(shuō)，選擇

任何一種考評(píng)主體都會(huì)有利有弊。企業(yè)應(yīng)從實(shí)際動(dòng)身，基于績(jī)效考評(píng)的基

本原則，依據(jù)被考評(píng)對(duì)象、考評(píng)形式、企業(yè)績(jī)效管理的成熟度等各種條

件，選擇更為適合的考評(píng)主體。不同考評(píng)主體的選擇，將會(huì)對(duì)考評(píng)結(jié)果有

肯定的影響。目前，企業(yè)應(yīng)用最多的是將直接上級(jí)主管作為考評(píng)主體，由

于作為被考評(píng)者的直接領(lǐng)導(dǎo)對(duì)考評(píng)對(duì)象的工作內(nèi)容、工作表現(xiàn)等最為了解

和生疏，最能作出公正、客觀的評(píng)價(jià)，同址，也可以有效地進(jìn)行績(jī)效的溝

通、面談和反饋，不但有利于組織績(jī)效的改進(jìn)以及績(jī)效結(jié)果的應(yīng)用，也對(duì)

員工績(jī)效的改善更為有利。

五、績(jī)效目標(biāo)設(shè)置的原則

績(jī)效目標(biāo)簡(jiǎn)潔地講就是績(jī)效指標(biāo)與績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的綜合形式，即組織期望

員工各項(xiàng)指標(biāo)達(dá)到的預(yù)期程度。為了確保績(jī)效目標(biāo)切實(shí)有效，在績(jī)效目標(biāo)

設(shè)計(jì)時(shí)需要把握好SMART原則0

(_)明確具體的(Specific)

明確具體，是指績(jī)效目標(biāo)應(yīng)當(dāng)盡可能明細(xì)化、具體化?？?jī)效目標(biāo)對(duì)員

工的工作具有引導(dǎo)作用組織只有將對(duì)員工的績(jī)效要求表達(dá)得明確而具體

才能夠更好地激發(fā)員工實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，并能夠引導(dǎo)員工全面地實(shí)現(xiàn)管理者

的績(jī)效期望。

(—.)可衡量的(Measurable)

設(shè)定績(jī)效目標(biāo)是為了能夠依據(jù)方案把握員工的行為，因此，目標(biāo)必需

可以衡量才能夠?qū)T工的行為進(jìn)行有效反饋?？珊饬?，就是可以將員工實(shí)

際的績(jī)效表現(xiàn)與績(jī)效目標(biāo)相比較，也就是說(shuō)績(jī)效目標(biāo)應(yīng)當(dāng)提供一種可供比

較的標(biāo)準(zhǔn)，如客戶經(jīng)理的績(jī)效目標(biāo)為“24小時(shí)內(nèi)答復(fù)投訴問(wèn)題”而不是“提

高客戶滿足度〃?？?jī)效目標(biāo)的可衡量特征與績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)和績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的可衡

量特征是親密相關(guān)的，這三者的可衡量特征打算了績(jī)效評(píng)價(jià)和反饋在績(jī)效

管理中的可能性。需要指出的是，可衡量并不肯定要確定的量化。

(二)有行為導(dǎo)向的(Acion-oriented)

績(jī)效目標(biāo)應(yīng)當(dāng)能夠引導(dǎo)員工的行為因此目標(biāo)應(yīng)具有行為導(dǎo)向的特征。

這實(shí)際上是要求績(jī)效目標(biāo)不應(yīng)當(dāng)僅僅是一個(gè)能夠衡量的最終結(jié)果，還應(yīng)當(dāng)

包含對(duì)員工在實(shí)現(xiàn)該績(jī)效結(jié)果的過(guò)程中應(yīng)有的行為約束。舉例來(lái)說(shuō)，我們

不僅要對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員提出“本月合同額達(dá)到…….水平”的目標(biāo)，還應(yīng)當(dāng)在目

標(biāo)中包含諸如“進(jìn)展新客戶合同2項(xiàng)以上”等對(duì)行為進(jìn)行引導(dǎo)的內(nèi)容。

(四)切實(shí)可行的(Realistic)

之所以要針對(duì)員工個(gè)人的實(shí)際狀況制定績(jī)效目標(biāo)，就是要向員工提出

一個(gè)切實(shí)可行的工作方向和目標(biāo)，以激發(fā)員工更好地實(shí)現(xiàn)管理者對(duì)他的期

望。實(shí)際上，目標(biāo)切實(shí)可行并不僅僅強(qiáng)調(diào)不應(yīng)當(dāng)制定過(guò)高的不切實(shí)際的目

標(biāo)，還強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)依據(jù)員工的工作潛力制定具有肯定挑戰(zhàn)性但是通過(guò)努力可

以實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。過(guò)高的目標(biāo)會(huì)使員工失去信念、失去動(dòng)力，而太低的目標(biāo)

則無(wú)法使員工發(fā)揮應(yīng)有的水平。切實(shí)可行是在這兩者之間查找到一個(gè)最好

的平衡點(diǎn)，找到一個(gè)員工通過(guò)努力可以達(dá)到的可行的績(jī)效水平。

(五)受時(shí)間和資源限制的(Timeandresourceconstrained)

績(jī)效目標(biāo)應(yīng)帶有時(shí)限要求和資源限制，如“在A時(shí)間內(nèi)，投入不超過(guò)

10。。。元使s指標(biāo)增長(zhǎng)30%”,而不是“在肯定時(shí)間內(nèi)，在合理投入的狀況下使

S指標(biāo)增長(zhǎng)30%”。這種時(shí)間和資源限制實(shí)際上是對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)方式的一種引

導(dǎo)。對(duì)于被授予權(quán)限較大的員工來(lái)說(shuō)，制定他們的績(jī)效目標(biāo)時(shí)行為引導(dǎo)可

能會(huì)較少一點(diǎn)，但時(shí)間和資源的限制是在任何狀況下都是必不行少的。不

論是時(shí)間或資源的限制，都有一個(gè)程度的問(wèn)題。在目標(biāo)肯定的狀況下，這

一程度應(yīng)當(dāng)依據(jù)管理者的要求和員工的工作力量等方面的狀況確定。另

外，我們往往會(huì)依據(jù)需要制定分階段的分目標(biāo)。不論是整個(gè)績(jī)效方案中的

總目標(biāo)還是分階段的分目標(biāo)，每一個(gè)目標(biāo)都應(yīng)受到時(shí)間和資源的限制。

六、績(jī)效指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)要求

在指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)過(guò)程中，需要依據(jù)考評(píng)規(guī)律的原則，遵守指標(biāo)設(shè)計(jì)

的總體要求，以反映考評(píng)活動(dòng)的科學(xué)性。

（-）框架性要求

績(jī)效考評(píng)項(xiàng)目和指標(biāo)若是單一的，則無(wú)法有效反映指標(biāo)之間的有機(jī)聯(lián)

系，因此，有必要選擇有代表性的、能反映組織管理客觀實(shí)際的重要指標(biāo)

構(gòu)建組織評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。依據(jù)績(jī)效管理的內(nèi)涵和結(jié)構(gòu)，可以從工作業(yè)績(jī)、

工作態(tài)度以及工作力量等幾個(gè)方面設(shè)計(jì)績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系總體框架，然后

在每個(gè)內(nèi)容中選擇有代表性的指標(biāo)組成指標(biāo)體系。

（二）關(guān)鍵性要求

企業(yè)的績(jī)效指標(biāo)是在對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行分解的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，但由

于戰(zhàn)略分解產(chǎn)生的是全面的體系，因此可能會(huì)分解出很多的績(jī)效指標(biāo)，由

此構(gòu)成的指標(biāo)體系也會(huì)因涵蓋了過(guò)于廣泛的范圍而格外龐大。這樣，管理

者就不能對(duì)這些企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)施具有打算意義，就會(huì)使企業(yè)的戰(zhàn)略實(shí)施產(chǎn)

生偏差。因此，必需通過(guò)對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略、流程和價(jià)值鏈分析，確定關(guān)鍵性的

績(jī)效指標(biāo)。

（三）完整性要求

在設(shè)計(jì)績(jī)效指標(biāo)時(shí)要能夠完整地反映考評(píng)對(duì)象系統(tǒng)運(yùn)行總目標(biāo)的各個(gè)

方面，從多個(gè)角度對(duì)考評(píng)對(duì)象的績(jī)效進(jìn)行考評(píng)，全面衡量員工績(jī)效，假如

績(jī)效指標(biāo)過(guò)于單一，則有可能產(chǎn)生類(lèi)似“暈輪效應(yīng)〃的績(jī)效考評(píng)偏差，影響

考評(píng)結(jié)果的精確性。

（四）合理性要求

合理性要求主要包括兩個(gè)方面：一是指績(jī)效指標(biāo)要能夠精確

反映考評(píng)對(duì)象的績(jī)效，如戰(zhàn)略決策力量適用于對(duì)高管人員的考評(píng)，但卻不

能放入一般員工的考評(píng)體系二是指績(jī)效指標(biāo)要能夠科學(xué)引導(dǎo)員工的行為

假如指標(biāo)設(shè)計(jì)不合理，就會(huì)導(dǎo)致員工行為消滅偏差。

（五）可操作性要求

績(jī)效指標(biāo)必需是可操作的，假如指標(biāo)設(shè)計(jì)完成后，無(wú)法收集到準(zhǔn)確的

數(shù)據(jù)，或收集到的數(shù)據(jù)不能客觀真實(shí)地反映組織管理的現(xiàn)狀，就難以進(jìn)行

有效績(jī)效評(píng)價(jià)與分析。因此，指標(biāo)應(yīng)當(dāng)有穩(wěn)定而科學(xué)的數(shù)據(jù)來(lái)源，確保能

夠被有效評(píng)估。此外，在能夠確保指標(biāo)數(shù)據(jù)真實(shí)性的基礎(chǔ)上，盡可能地了

解每個(gè)指標(biāo)的含義和精確程度，如有的指標(biāo)有多種口徑，就需

要選擇比較接近實(shí)際的含義。

七、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析

——經(jīng)濟(jì)保持中高速增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平衡性、包涵性和可持續(xù)性進(jìn)

一步提高，實(shí)現(xiàn)投資有效益、產(chǎn)品有市場(chǎng)、企業(yè)有利潤(rùn)、員工有收入、政府

有稅收。經(jīng)濟(jì)年均增速保持在7.5%以上，人均地區(qū)生產(chǎn)總值接近1萬(wàn)美元，

固定資產(chǎn)投資年均增長(zhǎng)10%以上。

——?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)力量顯著提升。大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新的生動(dòng)局面基本形成

創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新在全社會(huì)蔚然成風(fēng)，各方面人才隊(duì)伍基本適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社

會(huì)進(jìn)展需要，科技創(chuàng)新力量明顯增加，科技成果轉(zhuǎn)化率大幅提高。R&D經(jīng)費(fèi)

投入強(qiáng)度達(dá)到2%以上，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到55%。

——產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)取得重大進(jìn)展?，F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系基本建立，三次產(chǎn)業(yè)

協(xié)調(diào)進(jìn)展，產(chǎn)業(yè)技術(shù)裝備水平和競(jìng)爭(zhēng)力明顯提高。服務(wù)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值

的比重達(dá)到5。％左右，非公經(jīng)濟(jì)比重達(dá)到50%以上。

——生態(tài)環(huán)境持續(xù)改善。能源、土地、水資源綜合利用水平不斷提升，

國(guó)家西部生態(tài)平安屏障的地位和作用更加凸顯，藍(lán)天綠水青山的生態(tài)名片

更加靚麗，人居環(huán)境質(zhì)量在全國(guó)排名靠前。全區(qū)森林掩蓋率達(dá)到15.8%,地級(jí)

城市空氣質(zhì)量?jī)?yōu)良天數(shù)比例達(dá)到78%以上，萬(wàn)元GDP能耗、碳排放和主要污

染物排放總量把握在國(guó)家下達(dá)的指標(biāo)以內(nèi)。

——改革開(kāi)放取得重大突破。重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革取得實(shí)質(zhì)性突

破，推動(dòng)科學(xué)進(jìn)展的新體制基本建立，進(jìn)展環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化。內(nèi)陸開(kāi)放型

經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)取得重大進(jìn)展中國(guó)―阿拉伯國(guó)家博覽會(huì)影響力大幅提升，

對(duì)外經(jīng)貿(mào)合作和人文溝通更加廣泛深化，進(jìn)出口總額和外商直接投資年均

增長(zhǎng)25%o

——人民生活質(zhì)量全面提升。全區(qū)確保2020年現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下農(nóng)村貧困人

口實(shí)現(xiàn)脫貧、貧困縣全部摘帽。社會(huì)保障、基本公共服務(wù)走在西部前列。

累計(jì)新增就業(yè)36萬(wàn)人，就業(yè)更加充分更有質(zhì)量。城鎮(zhèn)和農(nóng)村常住居民人均

可支配收入年均分別增長(zhǎng)8%和9%,收入差距縮小。人民群眾喝上潔凈的水、

吃上放心的食品、呼吸清爽的空氣，幸福指數(shù)明顯提高。

——社會(huì)文明程度明顯提高。中國(guó)夢(mèng)和社會(huì)主義核心價(jià)值觀更加深化

人心，精神文明和物質(zhì)文明建設(shè)協(xié)調(diào)推動(dòng)，人民思想道德素養(yǎng)、科學(xué)文化

素養(yǎng)、健康素養(yǎng)全面提升，全社會(huì)法治意識(shí)、誠(chéng)信意識(shí)不斷增加，法治政

府基本建成，各方面制度更加健全，社會(huì)治理體系更加完善，民族團(tuán)結(jié)、

宗教和順、社會(huì)安定的局面進(jìn)一步鞏固進(jìn)展。

八、現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)

（一）產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)穩(wěn)步提升，集聚進(jìn)展態(tài)勢(shì)明顯

2020年，全省規(guī)模以上醫(yī)藥工業(yè)（含醫(yī)藥、醫(yī)療器械、制藥專(zhuān)用

設(shè)備制造）實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值2150.71億元、營(yíng)業(yè)收入2084.70億元、利潤(rùn)總額

373.45億元,出口交貨值544.76億元，五年年均增長(zhǎng)12.6%.12.0%.21.3%和13.4%,

增幅位居各行業(yè)前列。11家企業(yè)入選“中國(guó)醫(yī)藥工業(yè)百?gòu)?qiáng)〃；5家企業(yè)入選

省“雄鷹行動(dòng)'’培育企業(yè)；50家醫(yī)藥企業(yè)在滬深股市上市，占全國(guó)同行企

業(yè)總數(shù)近1/7。杭州錢(qián)塘新區(qū)高端生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)平臺(tái)、紹興濱海新區(qū)高端生

物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)平臺(tái)、臺(tái)州醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)等重點(diǎn)園區(qū)，及杭州醫(yī)藥港、磐安

“江南藥鎮(zhèn)一等特色小鎮(zhèn)建設(shè)有序推動(dòng)，產(chǎn)業(yè)集聚程度不斷提高。

（二）重點(diǎn)行業(yè)優(yōu)勢(shì)明顯，細(xì)分領(lǐng)域加快突破

化學(xué)制劑領(lǐng)域，入選國(guó)家藥品集中采購(gòu)企業(yè)數(shù)、中標(biāo)品種數(shù)均列全國(guó)

其次位，鹽酸恩沙替尼、達(dá)諾瑞韋鈉片、拉維達(dá)韋等肺癌、丙肝領(lǐng)域1類(lèi)

新藥先后獲批上市。化學(xué)原料藥領(lǐng)域，自2008年以來(lái)出口規(guī)模始終位居全

國(guó)第一，維生素、氨基酸、激素等品類(lèi)具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。高端醫(yī)療器械領(lǐng)

域，植入式心臟瓣膜、人工耳蝸等前沿產(chǎn)品研發(fā)全國(guó)領(lǐng)先，CT、MRI>PET-

CT等高端醫(yī)療設(shè)備在國(guó)內(nèi)具有肯定地位。體外診斷試劑領(lǐng)域，擁有一批行

業(yè)龍頭企業(yè)，產(chǎn)品基本掩蓋全部種類(lèi)。中藥領(lǐng)域，擁有5家全國(guó)中藥百?gòu)?qiáng)

企業(yè)，“浙八味”、新“浙八味”影響力不斷提升。

（三）創(chuàng)新力量持續(xù)增加，平臺(tái)載體逐步完善

全省共布局了西湖高校、浙大醫(yī)學(xué)中心等基礎(chǔ)爭(zhēng)辯平臺(tái)，良渚實(shí)驗(yàn)室、

西湖試驗(yàn)室等省試驗(yàn)室，3家國(guó)家臨床醫(yī)學(xué)爭(zhēng)辯中心，2個(gè)省級(jí)制造業(yè)創(chuàng)新

中心，9家醫(yī)藥領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)綜合體，組建10個(gè)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)

共同體。202（）年，全省規(guī)模以上醫(yī)藥工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占營(yíng)業(yè)收入比重

達(dá)4.9%,在各工業(yè)行業(yè)中位居前列?！笆濉ㄆ陂g，共獲批新藥生產(chǎn)批件14

個(gè)、創(chuàng)新藥臨床批件2。1個(gè)，獲國(guó)家級(jí)科學(xué)技術(shù)嘉獎(jiǎng)15項(xiàng)；領(lǐng)先建立藥品上

市許可持有人技術(shù)轉(zhuǎn)化平臺(tái)，累計(jì)獲得286個(gè)持有人文號(hào)。

（四）新興業(yè)態(tài)加速涌現(xiàn)，“互聯(lián)網(wǎng)+〃優(yōu)勢(shì)顯現(xiàn)

我省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型趨勢(shì)明顯，17個(gè)項(xiàng)目入圍省級(jí)數(shù)字化車(chē)間/智

能工廠；9個(gè)相關(guān)平臺(tái)入圍省級(jí)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)創(chuàng)建名單。作為國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)

+醫(yī)療健康示范省，新業(yè)態(tài)新模式在我省不斷涌現(xiàn)，“互聯(lián)網(wǎng)+”藥文旅養(yǎng)

等三產(chǎn)融合加速進(jìn)展，研發(fā)合同外包（CR0）等服務(wù)機(jī)構(gòu)加快成長(zhǎng)，尤其是在

第三方智能診斷、生命健康大數(shù)據(jù)、藥物領(lǐng)先研發(fā)、在線極速問(wèn)診、數(shù)字

化防疫平臺(tái)等新興領(lǐng)域，培育出一大批高成長(zhǎng)企業(yè)。

（五）綠色制造深化推動(dòng)，品牌質(zhì)量全面升級(jí)

我省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)加快向現(xiàn)代制藥模式轉(zhuǎn)變。2019年，全省規(guī)模以上醫(yī)藥工

業(yè)單位工業(yè)增加值能耗較2015年下降19.1%,比工業(yè)平均降幅高3.5個(gè)百分點(diǎn)。

“十三五”時(shí)期，認(rèn)定醫(yī)療裝備類(lèi)國(guó)內(nèi)首臺(tái)（套）產(chǎn)品5項(xiàng)，省內(nèi)首臺(tái)（套）

32項(xiàng)；155個(gè)醫(yī)藥、醫(yī)療器械產(chǎn)品列入“浙江制造精品”，3家企業(yè)獲省政府

質(zhì)量（創(chuàng)新）獎(jiǎng)。截至2020年12月底，全省共有58個(gè)品種、93個(gè)品規(guī)仿制

藥成功通過(guò)全都性評(píng)價(jià)，數(shù)量居全國(guó)第三位；21個(gè)中藥材品種獲國(guó)家地理

標(biāo)志證明商標(biāo)、15個(gè)品種獲得國(guó)家地理標(biāo)志愛(ài)護(hù)產(chǎn)品。

（六）醫(yī)藥儲(chǔ)備體系健全，保供力量明顯提升

制定《浙江省省級(jí)重要商品應(yīng)急儲(chǔ)備管理方法》，建立了省市縣三級(jí)

儲(chǔ)備體系和省級(jí)醫(yī)藥儲(chǔ)備承儲(chǔ)單位公開(kāi)招標(biāo)制度。樂(lè)觀推動(dòng)短缺藥品生產(chǎn)，

依托龍頭企業(yè)開(kāi)展小品種藥品集中生產(chǎn)基地建設(shè)。全省醫(yī)藥儲(chǔ)備結(jié)構(gòu)持續(xù)

優(yōu)化，醫(yī)藥儲(chǔ)備保障力量進(jìn)一步提升，在防控新冠肺炎疫情、甲型H7N9流

感疫情等重大公共衛(wèi)生大事，以及G20峰會(huì)等重大活動(dòng)中均發(fā)揮樂(lè)觀作用，

確保儲(chǔ)備物資的準(zhǔn)時(shí)、有效供應(yīng)，保障人民群眾生命健康和身體平安。

我省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)也存在一些短板：一是總體規(guī)模能級(jí)偏小，醫(yī)藥工業(yè)總

規(guī)模全國(guó)排名近兩年處在第五位左右；全省醫(yī)藥制造百億企業(yè)僅2

家，尚無(wú)“中國(guó)醫(yī)藥工業(yè)百?gòu)?qiáng)〃前十企業(yè)。二是創(chuàng)新力量有待提升，“國(guó)

字號(hào)”重大創(chuàng)新載體較少，生物樣本庫(kù)、基因庫(kù)、三級(jí)生物防護(hù)試驗(yàn)室等

專(zhuān)業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施存在缺位；“十三五〃期間，全省獲批1類(lèi)新藥品規(guī)6

個(gè)，通過(guò)國(guó)家藥監(jiān)局獲批創(chuàng)新醫(yī)療器械6個(gè)，遠(yuǎn)低于領(lǐng)先省市。三是服務(wù)

體系尚需完善，研發(fā)合同外包（CRO）、生產(chǎn)外包（CMO）等高水平服務(wù)機(jī)構(gòu)

較少，藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)、平安性評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、醫(yī)療器械檢測(cè)服務(wù)平臺(tái)等資

源不足，疫苗批簽發(fā)機(jī)構(gòu)空缺，針對(duì)性的投融資體系有待健全。四是專(zhuān)業(yè)

人才隊(duì)伍不足，省內(nèi)注冊(cè)審批服務(wù)人員及質(zhì)量把握、質(zhì)量保證、藥品注冊(cè)

等專(zhuān)業(yè)人才亟待培育。五是進(jìn)展空間制約突出，全省大部分地區(qū)三類(lèi)工業(yè)

用地稀缺，創(chuàng)新資源與土地、環(huán)保等產(chǎn)業(yè)化要素集聚空間分別，跨區(qū)域協(xié)

作機(jī)制有待完善，高能級(jí)產(chǎn)業(yè)平臺(tái)有待進(jìn)一步打造。

九、必要性分析

1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無(wú)法滿足公司業(yè)務(wù)進(jìn)展需求

作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場(chǎng)知名

度，產(chǎn)品銷(xiāo)售形勢(shì)良好，產(chǎn)銷(xiāo)率超過(guò)100%。估計(jì)將來(lái)幾年公司的銷(xiāo)售規(guī)模仍

將保持快速增長(zhǎng)。

隨著業(yè)務(wù)進(jìn)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長(zhǎng)的市場(chǎng)

需求。公司通過(guò)優(yōu)化生產(chǎn)流程、強(qiáng)化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能潛力，但

仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問(wèn)題。通過(guò)本次項(xiàng)目的建設(shè)，公司將有效克

服產(chǎn)能不足對(duì)公司進(jìn)展的制約，為公司把握市場(chǎng)機(jī)遇奠定基礎(chǔ)。

2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)的需要

隨著制造業(yè)智能化、自動(dòng)化產(chǎn)業(yè)升級(jí)，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)

化升級(jí)。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)為驅(qū)動(dòng)，不斷研發(fā)新產(chǎn)品，提升

產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類(lèi)產(chǎn)品的領(lǐng)先水準(zhǔn)，提高生產(chǎn)

的機(jī)敏性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國(guó)產(chǎn)化的需求，才能在與國(guó)外企業(yè)的

競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，保持公司在領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位。

十、項(xiàng)目基本狀況

（一）項(xiàng)目承辦單位名稱(chēng)

XXX有限責(zé)任公司

（二）項(xiàng)目聯(lián)系人

金XX

（三）項(xiàng)目建設(shè)單位概況

公司在進(jìn)展中始終堅(jiān)持以創(chuàng)新為源動(dòng)力，不斷投入巨資引入先進(jìn)研發(fā)

設(shè)備，更新思想觀念，依托優(yōu)秀的人才、完善的信息、現(xiàn)代科技技術(shù)等優(yōu)

勢(shì)，不斷加大新產(chǎn)品的研發(fā)力度，以實(shí)現(xiàn)公司的永續(xù)經(jīng)營(yíng)和品牌進(jìn)展。

公司全面推行“政府、市場(chǎng)、投資、消費(fèi)、經(jīng)營(yíng)、企業(yè)”六位一體合作

共贏的市場(chǎng)戰(zhàn)略，以高度的社會(huì)責(zé)任樂(lè)觀響應(yīng)政府城市進(jìn)展號(hào)召，融入各

級(jí)城市的建設(shè)與進(jìn)展，在商業(yè)模式思路上領(lǐng)先業(yè)界，對(duì)服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與社

會(huì)進(jìn)展做出了突出貢獻(xiàn)。

經(jīng)過(guò)多年的進(jìn)展，公司擁有雄厚的技術(shù)實(shí)力，豐富的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理閱

歷和牢靠的產(chǎn)品質(zhì)量保證體系，綜合實(shí)力進(jìn)一步增加。公司將繼續(xù)提升供

應(yīng)鏈構(gòu)建與管理、新技術(shù)新工藝新材料應(yīng)用研發(fā)。集團(tuán)成立至今，始終堅(jiān)

持以人為本、質(zhì)量第一、自主創(chuàng)新、持續(xù)改進(jìn)，以技術(shù)領(lǐng)先求進(jìn)展的方針。

公司秉承“以人為本、品質(zhì)為本〃的進(jìn)展理念，提倡“誠(chéng)信尊重〃的企

業(yè)情懷；堅(jiān)持“品質(zhì)營(yíng)造將來(lái)，細(xì)節(jié)打算成敗〃為質(zhì)量方針；以“真誠(chéng)服

務(wù)贏得市場(chǎng)，以優(yōu)質(zhì)品質(zhì)謀求進(jìn)展”的營(yíng)銷(xiāo)思路；以科學(xué)進(jìn)展觀縱觀全

局，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)軍、技術(shù)領(lǐng)先、產(chǎn)品領(lǐng)跑的發(fā)展目標(biāo)。

（四）項(xiàng)目實(shí)施的可行性

1、長(zhǎng)期的技術(shù)積累為項(xiàng)目的實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)

目前，公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件，并已獲得了下游客戶

的普遍認(rèn)可，為項(xiàng)目的實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2、國(guó)家政策支持國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)展

近年來(lái)，我國(guó)政府出臺(tái)了一系列政策鼓舞、規(guī)范產(chǎn)業(yè)進(jìn)展。在國(guó)家政

策的助推下，本產(chǎn)業(yè)已成為我國(guó)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，伴

隨著提質(zhì)增效等長(zhǎng)效機(jī)制政策的引導(dǎo)，本產(chǎn)業(yè)將進(jìn)入持續(xù)健康進(jìn)展的快車(chē)

道，項(xiàng)目產(chǎn)品亦隨之快速升級(jí)進(jìn)展。

隨著新型城鎮(zhèn)化加速、大眾生活水平提升、人口老齡化加劇、健康教

育普及、綠色低碳循環(huán)進(jìn)展等長(zhǎng)期趨勢(shì)的不斷深化，公眾對(duì)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的認(rèn)

知、關(guān)注度和需求明顯提升，尤其是在“雙循環(huán)'’新進(jìn)展格局之下，醫(yī)藥

內(nèi)需市場(chǎng)將得到進(jìn)一步激活。

（五）項(xiàng)目建設(shè)選址及建設(shè)規(guī)模

項(xiàng)目選址位于XXX,占地面積約64.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)

越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，格外適宜

本期項(xiàng)目建設(shè)。

項(xiàng)目建筑面積72839.07m2,其中：主體工程47425.90m2,倉(cāng)儲(chǔ)工程12046.94m2,

行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施7520.00m2,公共工程5846.23m?。

（六）項(xiàng)目總投資及資金構(gòu)成

1、項(xiàng)目總投資構(gòu)成分析

本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流淌資金。依據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)

務(wù)估算，項(xiàng)目總投資22637.06萬(wàn)元，其中：建設(shè)投資17859.57萬(wàn)元，占項(xiàng)目總

投資的78.90%；建設(shè)期利息253.83萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的1.12%；流淌資金

4523.66萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的19.98%。

2、建設(shè)投資構(gòu)成

本期項(xiàng)目建設(shè)投資17859.57萬(wàn)元，包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用

和預(yù)備費(fèi)，其中：工程費(fèi)用14970.65萬(wàn)元，工程建設(shè)其他費(fèi)用2445.52萬(wàn)元,

預(yù)備費(fèi)443.40萬(wàn)元。

（七）資金籌措方案

本期項(xiàng)目總投資22637.06萬(wàn)元，其中申請(qǐng)銀行長(zhǎng)期貸款10360.49萬(wàn)元，

其余部分由企業(yè)自籌。

（八）項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)

1、營(yíng)業(yè)收入（SP）:38200.00萬(wàn)元。

2、綜合總成本費(fèi)用（TC）:31173.82萬(wàn)元。

3、凈利潤(rùn)（NP）:5130.74萬(wàn)元。

4、全部投資回收期（Pt）:6.22年。

5、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率：16.19%。

6、財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值：4030.27萬(wàn)元。

（九）項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃

本期項(xiàng)目依據(jù)國(guó)家基本建設(shè)程序的有關(guān)法規(guī)和實(shí)施指南要求進(jìn)行建

設(shè)，本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃12個(gè)月。

（十）項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)

主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表

序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注

1占地面積m*42667.00約64.00畝

1.1總建筑面積m172839.07容積率1.71

1.2基底面積m126453.54建筑系數(shù)62.00%

1.3投資強(qiáng)度萬(wàn)元/畝257.34

2總投資萬(wàn)元22637.06

2.1建設(shè)投資萬(wàn)元17859.57

2.1.1工程費(fèi)用萬(wàn)元14970.65

2.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬(wàn)元2445.52

2.1.3預(yù)備費(fèi)萬(wàn)元443.40

2.2建設(shè)期利息萬(wàn)元253.83

2.3流淌資金萬(wàn)元4523.66

3資金籌措萬(wàn)元22637.06

3.1自籌資金萬(wàn)元12276.57

3.2銀行貸款萬(wàn)元10360.49

1營(yíng)業(yè)收入萬(wàn)元38200.0()正常運(yùn)營(yíng)年份

5總成本費(fèi)用萬(wàn)元31173.82

6利潤(rùn)總額萬(wàn)元6840.98

7凈利潤(rùn)萬(wàn)元5130.74

8所得稅萬(wàn)元1710.24

9增值稅萬(wàn)元1543.28

10稅金及附加萬(wàn)元185.20

11萬(wàn)元3438.72

12工業(yè)增加值萬(wàn)元11818.49

13盈虧平衡點(diǎn)萬(wàn)元16774.10產(chǎn)值

14回收期年6.22含建設(shè)期12個(gè)月

15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率16.19%所得稅后

16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬(wàn)元4030.27所得稅后

H、公司概況

(-)公司基本信息

1、公司名稱(chēng)：XXX有限責(zé)任公司

2、法定代表人：金xx

3、注冊(cè)資本：720萬(wàn)元

4、統(tǒng)—社會(huì)信用代碼：XXXXXXXXXXXXX

5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場(chǎng)監(jiān)督管理局

6、成立日期：2014-5-26

7、營(yíng)業(yè)期限：2014S26至無(wú)固定期限

8、注冊(cè)地址：xx市xx區(qū)xx

(二)公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)

項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月

資產(chǎn)總額9057.647246.116793.23

負(fù)債總額4550.363640.293412.77

股東權(quán)益合計(jì)4507.283605.823380.46

公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)

項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度

營(yíng)業(yè)收入18175.4714540.3813631.60

營(yíng)業(yè)利潤(rùn)2888.712310.972166.53

利潤(rùn)總額2411.241928.991808.43

凈利潤(rùn)1808.431410.581302.07

歸屬于母公司全部

1808.431410.581302.07

者的凈利潤(rùn)

十二、投資方案

（一）投資估算的依據(jù)

本期項(xiàng)目其投資估算范圍包括：建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流淌資金，估

算的主要依據(jù)包括：

1、《建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法與參數(shù)（第三版）》

2、《投資項(xiàng)目可行性爭(zhēng)辯指南》

3、《建設(shè)項(xiàng)目投資估算編審規(guī)程》

4、《建設(shè)項(xiàng)目可行性爭(zhēng)辯報(bào)告編制深度規(guī)定》

5、《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》

6、《企業(yè)工程設(shè)計(jì)概算編制方法》

7、《建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)管理規(guī)定》

（二）項(xiàng)目費(fèi)用與效益范圍界定

本期項(xiàng)目費(fèi)用界定為工程費(fèi)用和項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期所發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用；項(xiàng)目

效益界定為運(yùn)營(yíng)期所產(chǎn)生的各項(xiàng)收益，并嚴(yán)格遵循財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)過(guò)程中費(fèi)用與

效益計(jì)算范圍相全都性的原則。

本期項(xiàng)目建設(shè)投資17859.57萬(wàn)元，包括：工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用

和預(yù)備費(fèi)三個(gè)部分。

（三）工程費(fèi)用

工程費(fèi)用包括建筑工程費(fèi)、設(shè)備購(gòu)置費(fèi)、安裝工程費(fèi)等；工程建設(shè)其他

費(fèi)用包括：建設(shè)管理費(fèi)、勘察設(shè)計(jì)費(fèi)、生產(chǎn)預(yù)備費(fèi)、其他前期工作費(fèi)用，合

計(jì)14970.65萬(wàn)元。

I、建筑工程費(fèi)估算

依據(jù)估算，本期項(xiàng)目建筑工程費(fèi)為9140.94萬(wàn)元。

2、設(shè)備購(gòu)置費(fèi)估算

設(shè)備購(gòu)置費(fèi)的估算是依據(jù)國(guó)內(nèi)外制造廠家（商）報(bào)價(jià)和類(lèi)似工程設(shè)備

價(jià)格，同時(shí)參照《機(jī)電產(chǎn)品報(bào)價(jià)手冊(cè)》和《建設(shè)項(xiàng)目概算編制辦法及各項(xiàng)

概算指標(biāo)》規(guī)定的相應(yīng)要求進(jìn)行，并考慮必要的運(yùn)雜費(fèi)進(jìn)行估算。本期項(xiàng)

目設(shè)備購(gòu)置費(fèi)為5548.44萬(wàn)元。

3、安裝工程費(fèi)估算

本期項(xiàng)目安裝工程費(fèi)為281.27萬(wàn)元。

（四）工程建設(shè)其他費(fèi)用

本期項(xiàng)目工程建設(shè)其他費(fèi)用為2445.52萬(wàn)元。

（五）預(yù)備費(fèi)

本期項(xiàng)目預(yù)備費(fèi)為443.40萬(wàn)元。

建設(shè)投資估算表

單位：萬(wàn)元

序號(hào)項(xiàng)目建筑工程設(shè)備購(gòu)置安裝工程其他費(fèi)用合計(jì)

1工程費(fèi)用9140.945548.44281.2714970.65

1.1建筑1:程費(fèi)9140.949140.94

1.2設(shè)備購(gòu)置費(fèi)5548.445548.44

1.3安裝工程費(fèi)281.27281.27

2其他費(fèi)用2445.522445.52

2.1土地出讓金1643.591643.59

3預(yù)備費(fèi)443.40443.40

3.1基本預(yù)備費(fèi)283.59283.59

3.2漲價(jià)預(yù)備費(fèi)159.81159.81

4投資合計(jì)17859.57

（六）建設(shè)期利息

依據(jù)建設(shè)規(guī)劃，本期項(xiàng)目建設(shè)期為12個(gè)月，其中申請(qǐng)銀行貸款

10360.49萬(wàn)元,貸款利率按4.9%進(jìn)行測(cè)算，建設(shè)期利息253.83萬(wàn)元。

建設(shè)期利息估算表

單位：萬(wàn)元

序號(hào)項(xiàng)目合計(jì)第1年第2年

1借款

1.1建設(shè)期利息253.83253.830.00

1.1.1期初借款余額10360.49

1.1.2當(dāng)期借款10360.4910360.490.00

1.1.3當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息253.83253.830.00

1.1.4期末借款余額10360.4910360.49

1.2其他融資費(fèi)用

1.3小計(jì)253.83253.830.00

2債券

2.1建設(shè)期利息

2.1.1期初債務(wù)余額

2.1.2當(dāng)期債務(wù)金額

2.1.3當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息

2.1.4期末債務(wù)余額

2.2其他融資費(fèi)用

2.3小計(jì)

3合計(jì)253.83253.830.00

（七）流淌資金

流淌資金是指項(xiàng)目建成投產(chǎn)后為進(jìn)行正常運(yùn)營(yíng)，用于購(gòu)買(mǎi)幫助材料、

燃料、支付工資或者其他經(jīng)營(yíng)費(fèi)用等所需的周轉(zhuǎn)資金。流淌資金測(cè)算一般

采用分項(xiàng)具體測(cè)算法或擴(kuò)大指標(biāo)法，依據(jù)企業(yè)流淌資金周轉(zhuǎn)狀況及本項(xiàng)目

產(chǎn)品生產(chǎn)特點(diǎn)和項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)，該項(xiàng)目流淌資金測(cè)算參照同行業(yè)流淌資產(chǎn)

和流淌負(fù)債的合理周轉(zhuǎn)天數(shù)，接受分項(xiàng)具體測(cè)算法進(jìn)行測(cè)算。

依據(jù)測(cè)算，本期項(xiàng)目流淌資金為4523.66萬(wàn)元。

流淌資金估算表

單位：萬(wàn)元

序號(hào)項(xiàng)目第1年第2年第3年第4年第5年

1流淌資產(chǎn)17406.5418745.5021423.4326779.29

1.1應(yīng)收賬款7832.948435.489640.5412050.68

1.2存貨6092.296560.927498.209372.75

1.2.1原輔材料1827.681968.272249.462811.82

1.2.2燃料動(dòng)力91.3898.41112.47140.59

1.2.3在產(chǎn)品2802.463018.033449.184311.47

1.2.4產(chǎn)成品1370.771476.211687.102108.87

1.3現(xiàn)金1392.521499.641713.872142.34

1.4預(yù)付賬款2088.782249.462570.813213.51

2流淌負(fù)債14466.1615578.9417804.5022255.63

2.1應(yīng)付賬款5207.825608.426409.628012.03

2.2預(yù)收賬款9258.349970.5211394.8814243.60

3流淌資金2940.383166.563618.934523.66

流淌資金增

42940.38226.18452.37904.73

加

鋪底流淌資金

55221.965623.656427.038033.79

(A)項(xiàng)目總投資

本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流淌資金。依據(jù)謹(jǐn)

慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資22637.06萬(wàn)元，其中：建設(shè)投資17859.57萬(wàn)元，占項(xiàng)

目總投資的78.90%；建設(shè)期利息253.83萬(wàn)元,占項(xiàng)目總投資的1.12%；流淌資

金4523.66萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的19.98%。

總投資及構(gòu)成一覽表

單位：萬(wàn)元

序號(hào)項(xiàng)目指標(biāo)占總投資比例

1總投資22637.06100.00%

1.1建設(shè)投資17859.5778.90%

1.1.1工程費(fèi)用14970.6566.13%

1.1.1.1建筑工程費(fèi)9140.9440.38%

1.1.1.2設(shè)備購(gòu)置費(fèi)5548.4424.51%

1.1.1.3安裝工程費(fèi)281.271.24%

1.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用2445.5210.80%

1.1.2.1土地出讓金1643.597.26%

1.1.2.2其他前期費(fèi)用801.933.54%

1.2.3預(yù)備費(fèi)443.401.96%

1.2.3.1基本預(yù)備費(fèi)283.591.25%

1.2.3.2漲價(jià)預(yù)備費(fèi)159.810.71%

1.2建設(shè)期利息253.831.12%

1.3流淌資金4523.6619.98%

（九）資金籌措與投資方案

本期項(xiàng)目總投資22637.06萬(wàn)元，其中申請(qǐng)銀行長(zhǎng)期貸款10360.49萬(wàn)元,

其余部分由企業(yè)自籌。

項(xiàng)目投資方案與資金籌措一覽表

單位：萬(wàn)元

序號(hào)項(xiàng)目數(shù)據(jù)指標(biāo)占總投資比例

1總投資22637.06100.00%

1.1建設(shè)投資17859.5778.90%

1.2建設(shè)期利息253.831.12%

1.3流淌資金4523.6619.98%

2資金籌措22637.06100.00%

2.1項(xiàng)目資本金12276.5754.23%

2.1.1用于建設(shè)投資7499.0833.13%

2.1.2用于建設(shè)期利息253.831.12%

2.1.3用于流淌資金4523.6619.98%

2.2債務(wù)資金10360.4945.77%

2.2.1用于建設(shè)投資10360.4945.77%

2.2.2用于建設(shè)期利息

2.2.3用于流淌資金

2.3其他資金

十二、進(jìn)度方案萬(wàn)案

（一）項(xiàng)目進(jìn)度支配

結(jié)合該項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際工作狀況，XXX有限責(zé)任公司將項(xiàng)目工程的建

設(shè)周期確定為12個(gè)月，其工作內(nèi)容包括：項(xiàng)目前期預(yù)備、工程勘察與設(shè)

計(jì)、土建工程施工、設(shè)備選購(gòu)、設(shè)備安裝調(diào)試、試車(chē)投產(chǎn)等。

項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度方案一覽表

單位：月

序號(hào)工作內(nèi)容123456789101112

1可行性爭(zhēng)辯及環(huán)評(píng)▲▲

2項(xiàng)目立項(xiàng)▲▲

3工程勘察建筑設(shè)計(jì)▲▲

4施工圖設(shè)計(jì)▲▲

5項(xiàng)目招標(biāo)及采購(gòu)▲▲

6土建施工▲▲▲▲▲▲

7設(shè)備訂購(gòu)及運(yùn)輸▲▲▲

8設(shè)備安裝和調(diào)試▲▲▲▲▲

9新增職工培訓(xùn)▲▲▲

10項(xiàng)目竣工驗(yàn)收▲▲

11項(xiàng)目試運(yùn)行▲▲

12正式投入運(yùn)營(yíng)▲

（二）項(xiàng)目實(shí)施保障措施

本期項(xiàng)目方案在獲得土地使用權(quán)后動(dòng)工建設(shè)。為了確保項(xiàng)目按進(jìn)度方

案順當(dāng)進(jìn)行，同時(shí)為了節(jié)省項(xiàng)目建設(shè)時(shí)間，依據(jù)該項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)，

項(xiàng)目建設(shè)單位擬接受以下具體保障措施：

1、項(xiàng)目建設(shè)單位要合理支配設(shè)計(jì)、采購(gòu)和設(shè)備安裝的時(shí)間，在工作

上交叉進(jìn)行，最大限度縮短建設(shè)周期。將投資密度比較大的部分工程盡量

押后施工，諸如其它配套工程等。

2、將整個(gè)項(xiàng)目分期、分段建設(shè)，進(jìn)行項(xiàng)目分解、工期目標(biāo)分解，按

項(xiàng)目的適應(yīng)性支配施工，各主體工程的施工期叉開(kāi)實(shí)施。

3、在技術(shù)溝通談判同時(shí)，提前進(jìn)行設(shè)計(jì)工作。對(duì)于制造周期長(zhǎng)的設(shè)

備，提前設(shè)計(jì)，提前定貨。融資方案應(yīng)比資金投入方案超前，時(shí)間及資金

數(shù)量需有余地。

4、項(xiàng)目建設(shè)單位組建一個(gè)投資把握小組負(fù)責(zé)各期投資目標(biāo)管理跟

蹤，各階段實(shí)際投資與方案對(duì)比，進(jìn)行投資方案調(diào)整，分析緣由采取措施，

確保該項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)如期完成。

十四、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益分析

（一）生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品方案

本期項(xiàng)目全部基礎(chǔ)數(shù)據(jù)均以近期物價(jià)水平為基礎(chǔ)，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)不

考慮通貨膨脹因素，只考慮裝產(chǎn)品及服務(wù)相對(duì)價(jià)格變化，同時(shí)，假設(shè)當(dāng)年

裝產(chǎn)品及服務(wù)產(chǎn)量等于當(dāng)年產(chǎn)品銷(xiāo)售量。

（二）項(xiàng)目計(jì)算期及達(dá)產(chǎn)方案的確定

為了更加直觀的體現(xiàn)項(xiàng)目的建設(shè)及運(yùn)營(yíng)狀況，本期項(xiàng)目計(jì)算期為10

年，其中建設(shè)期1年（12個(gè)月），運(yùn)營(yíng)期9年。項(xiàng)目自投入運(yùn)營(yíng)后逐年提高

運(yùn)營(yíng)力量直至達(dá)到預(yù)期規(guī)劃目標(biāo)，即滿負(fù)荷運(yùn)營(yíng)。

（三）營(yíng)業(yè)收入估算

本期項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年估計(jì)每年可實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入38200.00萬(wàn)元；具體測(cè)算數(shù)

據(jù)詳見(jiàn)一《營(yíng)業(yè)收入稅金及附