公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)制度第一章總則第一條目的與適用范圍為確保公司的合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)，促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，訂立本制度。本制度適用于公司全體員工，并與公司其他管理制度相互搭配、相互矯正，構(gòu)成公司全面的管理體系。第二條定義合規(guī)運(yùn)營(yíng)：指公司在遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司內(nèi)部規(guī)定的基礎(chǔ)上，依法經(jīng)營(yíng)，真實(shí)、公正、合法地開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。違規(guī)行為：指公司員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司內(nèi)部規(guī)定的行為。懲罰措施：指對(duì)違規(guī)行為采取的紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)懲罰等措施。第二章組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)第三條合規(guī)委員會(huì)公司設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)管理工作的推動(dòng)和監(jiān)督。合規(guī)委員會(huì)由公司高層領(lǐng)導(dǎo)、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、人力資源部門、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等構(gòu)成，設(shè)有合規(guī)委員會(huì)主任。合規(guī)委員會(huì)重要職責(zé)包含：—訂立公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)管理體系，確定合規(guī)制度和規(guī)范；—監(jiān)督和檢查公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)情況，并提出改進(jìn)看法；—對(duì)重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和問題進(jìn)行評(píng)估和處理；—協(xié)調(diào)相關(guān)部門，組織開展合規(guī)培訓(xùn)與教育。第四條合規(guī)部門公司設(shè)立合規(guī)部門，負(fù)責(zé)具體執(zhí)行合規(guī)委員會(huì)的決策、訂立合規(guī)規(guī)章制度、培訓(xùn)和宣傳工作。合規(guī)部門重要職責(zé)包含：—研究和訂立公司內(nèi)部合規(guī)規(guī)章制度，并定期修訂完善；—對(duì)公司各部門進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出改進(jìn)建議；—組織開展合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和法律素養(yǎng)；—監(jiān)督公司各部門的合規(guī)運(yùn)營(yíng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理違規(guī)行為；—向合規(guī)委員會(huì)匯報(bào)公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)情況和緊要風(fēng)險(xiǎn)。第五條部門負(fù)責(zé)人各部門負(fù)責(zé)人是公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)的直接責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)帶頭遵守合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)要求。部門負(fù)責(zé)人重要職責(zé)包含：—負(fù)責(zé)本部門的合規(guī)工作，訂立合規(guī)操作規(guī)程和流程；—引導(dǎo)和監(jiān)督本部門員工遵守公司合規(guī)規(guī)定；—定期開展合規(guī)培訓(xùn)，提升員工的合規(guī)意識(shí)和法律素養(yǎng)；—及時(shí)報(bào)告本部門的合規(guī)運(yùn)營(yíng)情況和發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第三章合規(guī)運(yùn)營(yíng)要求第六條法律法規(guī)遵守公司全部員工必需遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性和合規(guī)性。第七條誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)公司全部員工需要誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，不得從事與公司利益沖突的行為，不得參加任何形式的商業(yè)賄賂、掌控市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。第八條信息保護(hù)公司全部員工必需保護(hù)公司及客戶的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，嚴(yán)禁泄露、竄改或?yàn)E用相關(guān)信息。第九條審批流程公司全部業(yè)務(wù)活動(dòng)必需依照公司規(guī)定的審批流程進(jìn)行，確保合規(guī)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)掌控和決策合理性。第十條內(nèi)部掌控公司全部部門需建立健全的內(nèi)部掌控制度，包含風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)和稽核等，確保公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性和內(nèi)部運(yùn)營(yíng)的規(guī)范性。第十一條違規(guī)行為懲罰對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，公司將依照公司內(nèi)部規(guī)定，采取相應(yīng)的紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)懲罰或其他合適的懲罰措施，并及時(shí)報(bào)告給合規(guī)委員會(huì)。第四章監(jiān)督與改進(jìn)第十二條合規(guī)檢查公司將定期組織合規(guī)檢查，對(duì)各部門的合規(guī)運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行評(píng)估和檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。第十三條合規(guī)培訓(xùn)公司將定期開展合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)和法律素養(yǎng)，加強(qiáng)員工對(duì)合規(guī)規(guī)定的理解和適用。第十四條合規(guī)報(bào)告公司合規(guī)部門將定期向合規(guī)委員會(huì)匯報(bào)公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)情況和緊要風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)看法和建議。第十五條改進(jìn)措施合規(guī)委員會(huì)將依據(jù)聽取匯報(bào)和分析評(píng)估結(jié)果，提出改進(jìn)措施，促進(jìn)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)管理的不絕完善和發(fā)展。第五章附則第十六條監(jiān)督與問責(zé)公司將建立健全的監(jiān)督與問責(zé)機(jī)制，對(duì)違反合規(guī)規(guī)定的人員和部門進(jìn)行相應(yīng)的問責(zé)和處理。第十七條修訂程序?qū)Ρ局贫鹊男薷挠珊弦?guī)委員會(huì)統(tǒng)籌決議，經(jīng)公司高層領(lǐng)導(dǎo)審批后生效，并通知全體員工。第十八條實(shí)施時(shí)間本制度自頒布之日起生效，并適用于全體員工。結(jié)束語本制度是為了保障公司的合法