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《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第1講——債券市場托管結(jié)算體系》

、

選擇題（正確答案為一項或多項）：

1.金融市場基礎(chǔ)設(shè)施包括哪些？A重要支付系統(tǒng)B中央托管C證券結(jié)算D中央對手方E交易平臺

正確答案：ABCD

2.托管結(jié)算的目標(biāo)是什么？A安全B高效C盈利D低成本正確答案：ABD

3.在2010年國際金融組織對我國進(jìn)行金融穩(wěn)定性評估時，把以下哪家列入“系統(tǒng)重要性”的中？A

外匯交易中心B中央結(jié)算公司

C上海清算所D交易商協(xié)會

正確答案：B

4.中國債券市場占市場份額最大的登記托管是哪家？A中央結(jié)算公司B外匯交易中心C上海清算

所D中證登

正確答案：A二、判斷題

5.2001年由CPSS和IOSC。聯(lián)合發(fā)布的《證券結(jié)算系統(tǒng)推薦標(biāo)準(zhǔn)》中,有一條標(biāo)準(zhǔn)是“出于安全

與效率的原因，應(yīng)在可能的最大圍實現(xiàn)中央托管”。正確錯誤答案：正確

6.出于市場效率、安全性和低成本的考慮，交易平臺可以是分散的、多元化的，而托管、結(jié)算則應(yīng)

是集中、統(tǒng)一的。正確錯誤答案：正確

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第2講——我國債券市場法律法規(guī)》

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一、判斷題

1.企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的

40%o答案：正確。

2.目前銀行間債券市場采用的債券結(jié)算方式包括券款對付和純?nèi)^戶兩種。答案：錯誤

3.國債的利息收入享受免征企業(yè)所得稅的待遇。答案：正確二、選擇題

1.《證券法》規(guī)定的公開發(fā)行公司債券具備的條件有哪些？A

股份凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)不低于人民幣六千

萬元；B

累計債券余額不得超過凈資產(chǎn)的百分之四十；

C最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；D

債券利率不超過國務(wù)院限定的利率水平；

正確答案：ABCD

2.下列哪些屬于中國人民銀行規(guī)定的市場準(zhǔn)入中的法人投資者？A商業(yè)銀行及其授權(quán)分行B非金

融法人

C基金管理公司特定資產(chǎn)管理組合

D

人民幣合格境外投資者(RQFII)和合格境外投資者(QFII)

正確答案：ABD

3.在買斷式回購期間，交易雙方不得從事的行為包括（）A換券

B現(xiàn)金交割

C提前贖回

D延長回購期限。

正確答案：ABCD

4.在進(jìn)行買斷式回購時，

任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的任何一家市場參

與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總量的

___________________O

A80%,40%B20%,200%C20%,120%D200%,20%

正確答案：B

5.保監(jiān)會發(fā)行的《保險資金投資債券暫行辦法》規(guī)定可投資的債券品種包括哪些？A政府債券

B準(zhǔn)政府債券

C金融企業(yè)（公司）債券D非金融企業(yè)（公司）債券

正確答案：ABCD

6.企業(yè)債券的發(fā)行由哪個負(fù)責(zé)審批？A發(fā)改委B交易商協(xié)會

C人民銀行

D證監(jiān)會

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正確答案：A

7.發(fā)行人申請其發(fā)行的債券交易流通，單個投資人持有量不能超過該期債券發(fā)行量的（）。A30%

B40%

C33%

D50%

正確答案：A

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第3講——債券賬戶管理》

1.關(guān)于開戶的名稱說法正確的是（）。A.最長是35個漢字B.最長是30個漢字C.包括數(shù)字、字母

和符號D.可以使用引號正確答案是BC2.聯(lián)網(wǎng)方式是（）。A.PSTN/ISDN撥號B.DDN專線C.數(shù)

字電路專線正確答案是ABC

4.變更賬戶名稱時需向（）備案。A.中國人民銀行B.中國人民銀行上?？偛緾.中央結(jié)算公司正確

答案是B

5.超過（）月未交服務(wù)費要暫停賬戶。A.一個B.兩個C.三個正確答案是C

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第4講——債券發(fā)行業(yè)務(wù)》

1.計劃派購階段，發(fā)行對象為（）。A.商業(yè)銀行B.政策性銀行C.中央銀行D.投資銀行正確答案是

A

2.目前債券的發(fā)行方式包括以下幾種（）

:A.招標(biāo)發(fā)行B.協(xié)議定向發(fā)行C.簿記建檔發(fā)行D.計劃派購發(fā)行正確答案是ABC

3.按債券期限劃分，債券有（）。A.超短期債B.短期債C.中期債D.長期債正確答案是BCD

4.數(shù)量招標(biāo)的投標(biāo)標(biāo)的是（）。A.承銷數(shù)量B.債權(quán)價格C.票面利率D.利差正確答案是A

正確答案是C

6.下列關(guān)于多重價位中標(biāo)正確的表述為oA又被稱作美國式中標(biāo)

B如果有效投標(biāo)總量大于發(fā)行總量，有效投標(biāo)量全部中標(biāo)C承銷商分別以各自出價中標(biāo)，并計算相

應(yīng)繳款金額D所有中標(biāo)價位的加權(quán)平均價格為該期債券的票面價格正確答案：ACD

7.投標(biāo)人已經(jīng)通過應(yīng)急方式投標(biāo)，若需要修改標(biāo)書，可以在發(fā)行系統(tǒng)里進(jìn)行修改。正確/錯誤

正確答案：錯誤

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第5講——債券登記托管業(yè)務(wù)》

1.債券代碼是證券在中央證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的一個唯一識別碼。A正確

B錯誤

2.不同債券的債權(quán)確認(rèn)日不同（如中央銀行票據(jù)，招標(biāo)次日為債權(quán)確認(rèn)日）。A正確

B錯誤

2.應(yīng)急分銷為應(yīng)急辦理確認(rèn)時，這種情況下只需要要對手方給中央結(jié)算公司提交一份應(yīng)急憑單。A

正確

B錯誤

3.如果起息日31日，則兌付日可能為（）日。A28

B29

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C30

D31

正確答案：ABCD

4.計息年度天數(shù)是指一年的計息天數(shù)基數(shù),分365天序（閏年為366天或365天）和360天/年

兩種，一只債券可以選擇兩種計息年度天數(shù)。A正確

B錯誤

5.利率上限是發(fā)行人規(guī)定債券執(zhí)行利率的最高點，是對發(fā)行人的一種保護機制。A正確

B錯誤

6.基準(zhǔn)利率一旦變動，本計息期執(zhí)行利率即隨之變動。這種方式屬于哪種基準(zhǔn)利率生效方式？A年

度生效B當(dāng)期生效

C計息期有效D準(zhǔn)利率變動后固定時間生效

正確答案：B

7.以下哪些是辦理債務(wù)繼承的條件？A發(fā)行人更名B發(fā)行人重組或分拆

C發(fā)行人破產(chǎn)并由擔(dān)保人或其他履行債券償付義務(wù)D發(fā)行人死亡正確答案：ABC

8.代理總賬戶是指二級托管以及分托管在國債公司開立的（）賬戶。A自營

B一級

C二級正確答案：B

9.目前國債跨市場轉(zhuǎn)托管的辦理時間至少需要（）天。A一

B二

C三

C六

正確答案：A

10.當(dāng)?shù)狡趦陡度栈蚋断⑷沼龅椒ǘü?jié)假日，則資金支付日相應(yīng)順延下一個工作日，但結(jié)息日并不

變化，且順延期間沒有利息。A正確

B錯誤

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第6講——銀行間市場特殊類債券管理》

1.按權(quán)利賦予給誰來劃分，含權(quán)類特殊債券可以劃分為：A單權(quán)債券和多權(quán)債券

B含投資人選擇債券和含發(fā)行人選擇債券C規(guī)則債券和不規(guī)則債券D順序行權(quán)債券和交叉行權(quán)債

券

2.以下屬于提前還本類債券特點的有：A有投資人選擇是否行權(quán)B還本時按固定比例和金額C債

券本金在持續(xù)期提前償還D到期一次性還本付息

3.如果在行權(quán)日，發(fā)行人選擇將債券全部贖回，以下哪些會發(fā)生變化？A截止過戶日B債權(quán)債務(wù)登

記日C公告日D到期兌付日

4.對于含投資人回售選擇權(quán)債券，若債券持有人在申請截止日日終，可用債券面額小于要求回收債

券面額，則系統(tǒng)自動進(jìn)行足額凍結(jié)處理A正確B錯誤

5.在債券存續(xù)期，投資人有權(quán)選擇將持有債券在規(guī)定日期按規(guī)定價格轉(zhuǎn)讓給擔(dān)保、再擔(dān)保、主承銷

商等第三方的權(quán)利是：A投資人回售選擇權(quán)B投資人調(diào)換選擇權(quán)C投資人回售選加發(fā)行人強制贖

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回權(quán)D投資人定向轉(zhuǎn)讓選擇權(quán)

6.以下哪些權(quán)利屬于發(fā)行人選擇權(quán)？A上調(diào)票面利率選擇B調(diào)換選擇權(quán)C合并選擇權(quán)D延期兌付

選擇權(quán)

7.對于投資人回售選擇權(quán)，以下說法正確的有：A投資人一般在回售申請期外通過中債綜合業(yè)務(wù)平

臺客戶端發(fā)送投資人選擇提前贖回指令B投資人回售選擇權(quán)是將債券轉(zhuǎn)讓給第三方C投資人回售

一般和發(fā)行人上調(diào)票面利率選擇權(quán)復(fù)合行使D投資人回售指令多次發(fā)送到以累加額度為準(zhǔn)

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第7講——債券結(jié)算業(yè)務(wù)》選擇題：

1、交易前臺與結(jié)算后臺（）是銀行間市場的一項基本風(fēng)控安排。A相互倚靠B相互分離C相互制

約D相互作用正確答案：B

2、以下符合全額結(jié)算機制的是：A分批處理B實時處理C沖抵軋差D逐筆、全額，無透支正確

答案：BD

3、銀行間二級市場的交易以流動性管理為主要目的，決定了以（）結(jié)算機制為主導(dǎo)。

A全額結(jié)算B凈額結(jié)算

正確答案：A

4、（）是最古老、最公平的結(jié)算方式，也是國際公認(rèn)的、最安全高效的證券結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)。

A逾期返券B券款對付

C現(xiàn)券

正確答案B

5、結(jié)算合同失敗后，系統(tǒng)對待付科目中的相應(yīng)債券進(jìn)行如下處理：A自動轉(zhuǎn)回可用科目，第二天

可用于其它交易。B繼續(xù)凍結(jié)，并根據(jù)交易雙方的協(xié)商

或司法判決進(jìn)行違約處理。正確答案：A

6、結(jié)算失敗是指：

A日終時因結(jié)算指令未確認(rèn)導(dǎo)致作廢。B日終時因券不足或款不足導(dǎo)致結(jié)算合同失敗。正確答案：

AB

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第8講——客戶端與應(yīng)急業(yè)務(wù)》

一、判斷題

1.客戶端，是中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的對外服務(wù)平臺，由中央結(jié)算公司開發(fā)、運行和管理。A正確

B錯誤

正確。

2.三種客戶端中，直聯(lián)客戶端的功能最全面。A正確B錯誤錯誤。

3.網(wǎng)上客戶端雖然能夠通過專線方式訪問，但是僅具有查詢功能，無法辦理業(yè)務(wù)。A正確B錯誤錯

誤。

4.電子密押是成員電子簽名的一種形式，相當(dāng)于公章，具有法律效力。A正確B錯誤正確。

5.一定要妥善保管電子密押器，保管的安全性最為重要，是否方便拿取可以忽略。A正確B錯誤錯

誤。

二、選擇題

1.桌面客戶端具有的功能有：A

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業(yè)務(wù)辦理

B賬務(wù)查詢C信息服務(wù)

D一些定制化功能

正確答案：ABCD

2.以下哪種客戶端的使用對象面向甲、乙、丙三類結(jié)算成員？A桌面客戶端

B網(wǎng)上客戶端

C直聯(lián)客戶端

正確答案：B

3.密押器應(yīng)用微電子技術(shù)和非對稱密鑰算法，對業(yè)務(wù)明碼要素計算后生成一組數(shù)字.A

10位

B12位

C16位

D18位

正確答案：c

4.關(guān)于應(yīng)急業(yè)務(wù)營業(yè)時間，以下說法正確的是：

A營業(yè)日周一至周五，法定節(jié)假日照常辦理。

B結(jié)算日遇周末和法定節(jié)假日均順延至其后的第一個營業(yè)日o

C業(yè)務(wù)辦理時間為9:00~17:00,17點以后僅提供業(yè)務(wù)查詢。

D丙類成員辦理應(yīng)急業(yè)務(wù)時，可自行填寫應(yīng)急憑單。

正確答案：BC

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第9講——賬務(wù)管理與查詢》

1.一筆買斷式回購業(yè)務(wù)的某一方能提供一支保證券，保證券記錄在（）科目。

A.可用B.質(zhì)押C.待回購

正確答案是B

2.以下交易類型可以使用保證券的是哪個？A.買斷式回購B.質(zhì)押式回購C.遠(yuǎn)期交易D.債券借貸E.

現(xiàn)券交易

正確答案是ACD

3.可以辦理非交易過戶的,有以下哪些情形？A.司法扣劃B.贈與C.抵債

D.合并拆分E.破產(chǎn)清償

正確答案是ABCDE

4.對于質(zhì)押式回購而言，當(dāng)正回購方可用科目債券余額足夠，且逆回購方DVP賬戶資金余額足夠，

回購首期的賬務(wù)處理流程為（）

A.正回購方可用--正回購方待付----逆回購方可用

B.正回購方承分銷額度--正回購方承分銷額度待付--逆回購方承分銷額度C.正回購方可用--

正回購方待付-—逆回購方質(zhì)押式回購待購回D.正回購方可用--正回購方待付—正回購方質(zhì)押式

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回購待購回正確答案是D

5.依照新版回購主協(xié)議要求，以下哪種合同狀態(tài)可以進(jìn)行提前終止（）

A.首期成功B.首期等款C.首期待履行D.到期待履行正確答案是BCD

6.當(dāng)付券方發(fā)送分銷指令后沒有生成合同，是應(yīng)為付券方承分銷額度債余額不足（）

正確答案是錯誤

7.當(dāng)質(zhì)押式回購到期正回購方DVP賬戶款不足，正回購方于到期交割日后發(fā)送逾期返售指令的，

資金由系統(tǒng)進(jìn)行自動劃轉(zhuǎn)（）正確答案是錯誤

8.申請辦理買斷式回購合同提前終止時，如選擇現(xiàn)金了結(jié)且未選擇付款方的，系統(tǒng)默認(rèn)為由逆回購

方支付對價（）正確答案是錯誤

9.在質(zhì)押式回購的回購期間，正回購方、逆回購方均可以查詢總對賬單、明細(xì)對賬單（）正確答案

是錯誤

10.在質(zhì)押式回購的回購期間，正回購方、逆回購方可以分別查詢正回購方臺賬和逆回購方臺賬（）

正確答案是正確

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第10講——質(zhì)押券管理服務(wù)簡介》

1.優(yōu)質(zhì)的擔(dān)保品必須滿足哪些條件？A較高的流動性B價值穩(wěn)定C價值易于確定D成本較低

正確答案是ABCD

2.債券本身幾乎滿足了優(yōu)質(zhì)擔(dān)保品的所有條件，于是就成為了最主要、最優(yōu)質(zhì)的擔(dān)保品。A正確B

錯誤

3.雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)是指業(yè)務(wù)標(biāo)的和質(zhì)押券的面額要求、條件都由質(zhì)押雙方一對一協(xié)商確定的質(zhì)押業(yè)

務(wù)。A正確

B錯誤

4.雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)的質(zhì)押券管理分為哪些部分？委托受理、敞口管理、質(zhì)押解押和期間管理四個部

分。A委托受理B敞口管理C簽約對手方管理D質(zhì)押解押

E期間管理正確答案是ABDE

5.固定敞口指質(zhì)押券覆蓋的標(biāo)的金額在質(zhì)押期間固定不變的風(fēng)險敞口。A正確

B錯誤

6.雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)中，哪些可以通過置換指令來實現(xiàn)？A置換

B增補

C調(diào)減

正確答案是ABC

7.中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)指質(zhì)權(quán)方和潛在出質(zhì)方一對一協(xié)商確定的質(zhì)押業(yè)務(wù)。A正確

B錯誤

8.質(zhì)押券價值計算基礎(chǔ)值有哪些？A面額

B發(fā)行價格

C估值

D本金值

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正確答案是ABCD

9.敞口差值比例是一個固定的值，不會隨著質(zhì)押券擔(dān)保價值的變化而發(fā)生變化。A正確

B錯誤

10.中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)質(zhì)押券的增補或減少可以通過置換指令來實現(xiàn)。A正確

B錯誤

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第11講——債券資金業(yè)務(wù)》

1、【判斷題】您在開立債券賬戶的時候，電子密押器必須要具備資金業(yè)務(wù)的權(quán)限，否則會被系統(tǒng)

拒絕。

A.正確B.錯誤

2、【單選題】以下關(guān)于印鑒卡的填寫方式，錯誤的是：A.印鑒卡上面的債券賬號是11位數(shù)字B.

開戶行的行號是12位數(shù)字

C.債券賬戶的名稱不一定要填寫客戶/產(chǎn)品的全稱D.開戶行的行名是與行號一一對應(yīng)的正確答案是

C

3、【單選題】DVP的參與方式有兩種，一種是通過清算賬戶完成的,我們稱之為;一種是

通過在中央結(jié)算公司開立資金的清算專戶完成的，我們稱之為—O

A.直參DVP;直參DVPB.直參DVP;專戶DVPC.專戶DVP;直參DVPD.專戶DVP;專戶DVP

正確答案是B

4、【單選題】如果成員未在大額支付系統(tǒng)開立清算賬戶，則DVP的結(jié)算方式可以選擇哪種方式？

A.可以使用清算賬戶參與DVP結(jié)算，即直參DVP

B.在我司開立結(jié)算資金專戶辦理DVP結(jié)算，即專戶DVP

C.以上兩者都可以

D.以上兩者都不行

正確答案是B

5、【多選題】資金業(yè)務(wù)印鑒卡按照業(yè)務(wù)類型不同，分成三類，相應(yīng)的印鑒卡名稱分別是：A.《債

券自營賬戶印鑒與資金清算資料表》B.《DVP結(jié)算資金清算資料印鑒卡》C.《債券結(jié)算資金賬戶

印鑒卡》D.《公開市場業(yè)務(wù)印鑒卡》正確答案是ABCD

6、

【多選題】以下哪些是DVP的業(yè)務(wù)種類。A.現(xiàn)券買賣B.質(zhì)押式回購C.買斷式回購D.債券遠(yuǎn)期E.

債券借貸到期F.債券分銷

正確答案是ABCDEF

7、【多選題】專戶DVP需要結(jié)算成員提交哪些資料？A.《券款對付結(jié)算業(yè)務(wù)協(xié)議》簽署聲明頁1

份

B.《中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司資金賬戶使用協(xié)議》簽署聲明頁1份

C.《法定代表人授權(quán)書》（面交時提供，1份）

D.《債券結(jié)算資金賬戶開戶申請書》1份

E.《債券結(jié)算資金賬戶印鑒卡》1份

正確答案是ABCDEF

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《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第12講——中債綜合業(yè)務(wù)平臺業(yè)務(wù)操作》

1.【多選題】客戶端的必備軟件有哪些？

正確答案是ABCDE

2.【多選題】接入中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)途徑有哪兩種？

A.私有網(wǎng)絡(luò)B.個人網(wǎng)絡(luò)C.公共網(wǎng)絡(luò)D.公開網(wǎng)絡(luò)

正確答案是AC

3.【判斷題】CA證書以為單位進(jìn)行申請，每個可以申請多證書，同一客戶編號的多證書具有相同

的功能。

A.正確B.錯誤

4.【單選題】CA證書的有效期是多長？

A.半年B.1年C.2年D.3年正確答案是B

5.【多選題】結(jié)算成員客戶及用戶基礎(chǔ)信息在“統(tǒng)一用戶管理系統(tǒng)（UAP）”中集中管理。主要包括

哪三類關(guān)系？

A.客戶B.賬戶C.用戶D.銀行正確答案是ABC

6.【多選題】

“統(tǒng)一用戶管理系統(tǒng)（UAP）”中,用戶的操作需要經(jīng)歷哪三個步驟？A.創(chuàng)建用戶B.注冊用戶C.用

戶授權(quán)D.用戶與賬戶關(guān)聯(lián)正確答案是ACD

7.【多選題】指令按照發(fā)送方式可以分為哪兩大類？

A.單邊指令B.雙邊指令C.三邊指令D.多邊指令正確答案是AB

8.【單選題】合同生成時，債券狀態(tài)和資金狀態(tài)初態(tài)均為：

A.待履行B.應(yīng)履行C.未檢查D.已檢查

正確答案是C

9.【單選題】如合同狀態(tài)為“等款”

表示處于哪個階段？A.提示付券方補足債券B.根據(jù)結(jié)算方式進(jìn)行相關(guān)操作C.收券方發(fā)“付款確認(rèn)”

D.本次結(jié)算完成正確答案是B

10.【多選題】數(shù)據(jù)批量下載的文件類型有哪些？

11.【單選題】如果客戶端的Truststore失效，是什么原因?qū)е拢?/p>

A.證書已被注銷

B.客戶端PC機時間不在證書的有效日期C.線故障D.網(wǎng)絡(luò)故障正確答案是B

12.【多選題】如證書環(huán)節(jié)報錯“登錄失敗”

,有可能是哪些原因?qū)е?？A.新證書的起始時間有可能晚于本機時間，因此仍舊顯示老證書B.證

書被連續(xù)兩次更新

C.某一臺機器進(jìn)行了證書更新,其他機器將提示該錯誤D.線、網(wǎng)絡(luò)等出現(xiàn)故障正確答案是ABC

13.【單選題】證書環(huán)節(jié)顯示“證書驗簽錯誤（9991）

”報錯，是什么原因?qū)е?？A.證書過期

B.網(wǎng)絡(luò)處于外網(wǎng)狀態(tài)

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C.證書信息中含有中文，需要操作系統(tǒng)字符集支持D.證書處于測試狀態(tài)

正確答案是C

A.網(wǎng)絡(luò)設(shè)置問題B.線設(shè)置問題C.證書狀態(tài)異常D.機器不兼容

正確答案是A

15.【多選題】訪問發(fā)行系統(tǒng)、公開市場、證書系統(tǒng)等嵌入IE的系統(tǒng)時，報無法找到的錯誤。應(yīng)如

何解決？

正確答案是ABCD

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第14講——中債信息產(chǎn)品介紹（上）》

1、中債價格指標(biāo)產(chǎn)品體系的構(gòu)成包括：（）A.中債收益率曲線B.中債估值C.中債指數(shù)D.中債VaR

正確答案ABCD

2、中債收益率曲線品種，按收益率類型可劃分為：

A.到期收益率曲線B.即期收益率曲線C遠(yuǎn)期收益率曲線D.信用收益率曲線

正確答案ABC

3、普通的固定利率債采用的是哪種貼現(xiàn)法？

A.即期收益率貼現(xiàn)法

B.公允的遠(yuǎn)期利率判斷法C.理性預(yù)期法

D.公允的到期收益率貼現(xiàn)法

正確答案D

4、在銀監(jiān)會建議的三種VaR的計算方法中，中央結(jié)算公司采用的是哪種方法？A.歷史模擬法B.

方差-協(xié)方差法C.蒙特卡羅模擬法

正確答案A

5、新一代客戶端中可查詢到以下信息產(chǎn)品A.我的統(tǒng)計

B.中債價格指標(biāo)產(chǎn)品C.債券行情D.統(tǒng)計月報

正確答案ABCD

6、對于規(guī)模統(tǒng)計，除了特殊的說明以外，統(tǒng)計全部都是按照什么為債券業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)？A.美元B.

人民幣C.歐元D.港幣

正確答案B7、中債信息網(wǎng)的債券資料查詢功能需要輸入用戶名和密碼進(jìn)行登錄才能看到。A.正確

B.錯誤

正確答案正確8、如果在信息網(wǎng)上忘記了用戶名或密碼，可以通過哪些方式找回？A.輸入綁定的手

機號

B.輸入登記時的地址C.輸入注冊時的用戶名D.無法找回

正確答案BC10、“公共統(tǒng)計”的統(tǒng)計容包括：A.市場規(guī)模B.市場趨勢

C.業(yè)績考核指標(biāo)D.個體私密統(tǒng)計

正確答案AB

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第15講——中債信息產(chǎn)品介紹（下）》

1、以下哪個中債價格產(chǎn)品平臺無法查詢到中債收益率明細(xì)數(shù)據(jù)A.

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深證通B.新一代客戶端C.中國債券信息網(wǎng)D.數(shù)據(jù)信息商

正確答案C

2、管理員需將哪個業(yè)務(wù)資格授予給操作員，操作員才能夠查詢并下載中債價格指標(biāo)以及公共統(tǒng)計

數(shù)據(jù)？A.資金業(yè)務(wù)資格B.擔(dān)保品自營業(yè)務(wù)資格C.市場數(shù)據(jù)下載資格

D.托管賬戶總對賬單自營資格

正確答案C

3、開通中債數(shù)據(jù)功能的前提是簽署《中債收益率曲線和中債估值最終用戶服務(wù)協(xié)議》并交費。A.

正確B.錯誤

正確答案A

4、在哪個系統(tǒng)上進(jìn)行中債信息產(chǎn)品的授權(quán)操作？A.網(wǎng)上客戶端B.桌面客戶端C.直聯(lián)客戶端

D.中央結(jié)算公司信息網(wǎng)

正確答案B

5、用戶在萬得等信息終端查詢不到中債估值的原因可能有A.未與中央國債公司簽署協(xié)議B.未付費

C.未交納歷史數(shù)據(jù)費用D.未注冊中央結(jié)算公司信息網(wǎng)

正確答案ABC

6、在“業(yè)務(wù)操作”下的“發(fā)行與付息兌付”欄目里,放著全部發(fā)行相關(guān)的文件，包括：A.發(fā)行的文件

B.發(fā)行結(jié)果C.繳款提示D.付息兌付與行權(quán)公告

正確答案ABCD

7、“業(yè)務(wù)操作”下的“柜臺業(yè)務(wù)”包括哪些業(yè)務(wù)？A.記賬式國債、儲蓄式國債B.國家開發(fā)銀行、農(nóng)發(fā)

行C.進(jìn)出口行D.政府支持債

正確答案ABCD

8、統(tǒng)計數(shù)據(jù)中，按照數(shù)據(jù)的時效性，可以將結(jié)算行情分為：A.實時行情和歷史行情B.現(xiàn)券

C.質(zhì)押式回購、買斷式回購D.債券借貸、遠(yuǎn)期交易

正確答案A

9、“中債培訓(xùn)”里主要發(fā)布的容有：A.培訓(xùn)通知、報道事宜B.培訓(xùn)計劃、成績查詢C.培訓(xùn)交流D.

圖書資料推薦

正確答案ABCD

10、每個月定期發(fā)布的統(tǒng)計月報，包括哪些容：A.一級市場的發(fā)行B.二級市場的交易結(jié)算量C.交

易結(jié)算量的排名D.承銷量的排名

正確答案AB

債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第16講——債券柜臺業(yè)務(wù)》

1、債券柜臺系統(tǒng)當(dāng)前有哪些種業(yè)務(wù)類型？（多選題）A.儲蓄式國債B.記賬式國債C.政策金融債

D.鐵路債

正確答案ABC

2、債券柜臺系統(tǒng)業(yè)務(wù)有可流通和不可流通的區(qū)別，以下哪種業(yè)務(wù)屬于不可流通類型？（單選）A.

儲蓄式國債B.記賬式國債C.政策金融債

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正確答案A

3、債券柜臺業(yè)務(wù)的運作需要得到哪些部門的支持？（多選）

A.柜臺市場部B.發(fā)行部C.托管部D.資金部E.信息部F.

軟件部G.系統(tǒng)部

正確答案ABCDEFG

4、債券柜臺系統(tǒng)處理邏輯以柜臺中心系統(tǒng)為核心。這個系統(tǒng)設(shè)計有