2016證券從業(yè)資格考試真題（打印版）

第一章

1.企業(yè)短期融資券最長期限不超過（）天。D.3656.2005年10

月9日，（）和（）這兩家

國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣

2.申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料提交

至（）。A.財(cái)政部

3.（）應(yīng)對招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在

招股說明書正文后做出聲明。A.保薦人（主承銷商）

4.2005年1月1日試行（）標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化

定價(jià)機(jī)制的初步建立。C.公開發(fā)行股票詢價(jià)制度

5.1994年以后政策性金融債券經(jīng)（）批準(zhǔn)，由我國政策性銀行用

計(jì)劃派購或市場化的方式，向國有商業(yè)銀行、區(qū)域性商業(yè)銀行、商業(yè)

保險(xiǎn)公司、城市合作銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲(chǔ)蓄銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)

行。D.中國人民銀行

6.（）發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會(huì)提出申請，提交可行

性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。B.商業(yè)銀行

7.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于（）年。C.1983

8.1996年4月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所

上市交易等有關(guān)問題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于

（）,企業(yè)債券暫不利用證券交易所電腦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行。D.中國

證監(jiān)會(huì)

9.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，

規(guī)定公司債券的發(fā)行采用（），上市交易采用（）。B.審批制、

核準(zhǔn)制

10.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他

證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其注冊資本不得低于人民幣（）。C.5000

萬元

1.承銷團(tuán)申請人應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件才能具備國債的承銷業(yè)務(wù)資

格。

A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)B.近3年內(nèi)在經(jīng)營活動(dòng)中沒有

重大違法記錄C.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力D.信息化

管理程度較高

2.我國股票發(fā)行方式主要經(jīng)歷了（）幾個(gè)階段。A.自辦發(fā)行B.有

限量發(fā)售認(rèn)購證C.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行D.基金及法人配售

3.我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后，1985年國內(nèi)由（）和（）首次發(fā)行金

融債券。

A.中國工商銀行C.中國農(nóng)業(yè)銀行

4.1993年12月通過的《中華人民共和國公司法》規(guī)定只有（）及

其他兩個(gè)以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司才可以發(fā)行

公司債券。A.股份有限公司C.國有獨(dú)資公司D.兩個(gè)以上國有

企業(yè)

5.（）為我國發(fā)行資產(chǎn)支持證券建立了制度基礎(chǔ)。B.《信貸資

產(chǎn)證券化管理辦法》D.《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理

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辦法》

債券，標(biāo)志著熊貓債券由此誕生。

B.國際金融公司C.亞洲開發(fā)銀行

7.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列（）事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履

行保薦職責(zé)。A.首次公開發(fā)行股票并上市B.公司發(fā)行短期融資

債券xC.上市公司發(fā)行新股

D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

8.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

A.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元

B.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度

C.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

D.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為

9.個(gè)人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

C.最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰D.未負(fù)有數(shù)額較大到期

未清償?shù)膫鶆?wù)

10.證券發(fā)行監(jiān)管制度在國際上有（）類型。A.政府主導(dǎo)型C.市

場主導(dǎo)型

1.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合

保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。

2.20世紀(jì)90年代初期，我國公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和市

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盈率方面基本由中國證監(jiān)會(huì)確定。

3.1994年5月《關(guān)于堅(jiān)決制止國債賣空行為的通知》規(guī)定，國債經(jīng)

營機(jī)構(gòu)代保管的國債券必須與自營的國債券分類保管、分賬管理，并

確保賬券一致。

4.企業(yè)債券不得回購

5.《證券公司債券管理暫行辦法》中特別強(qiáng)調(diào)，其所指的證券公司

債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。

6.短期融資券的注冊機(jī)構(gòu)為中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)。

7.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)可在計(jì)劃內(nèi)靈活設(shè)計(jì)各期票據(jù)的利率形式、期

限結(jié)構(gòu)等要素。

8.發(fā)行人可根據(jù)自己的意愿選擇任何證券公司為其提供保薦業(yè)務(wù)服

務(wù)。（x）

9.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承

擔(dān)。

10.廣義的投資銀行業(yè)包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融

產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)等。

弟一早

1.采用募集設(shè)立方式的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起（）日內(nèi)主

持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。C.30

2.符合保薦代表人數(shù)量少于（）的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得注冊登記為

保薦人。C.4名

4

3.有限責(zé)任公司具有（）的特點(diǎn)。D.人合兼資合、封閉及設(shè)立

程序簡單

5.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過（）年。A.3

6.一般認(rèn)為，股份有限公司的破產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)是（）。B.現(xiàn)金流量標(biāo)

準(zhǔn)

7.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）C.返還公司不

能成立時(shí)認(rèn)股人已繳納的股款D.補(bǔ)繳未繳夠的股款

7.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就（）等其他必須明確的事項(xiàng)做出決議，并提請股東

大會(huì)批準(zhǔn)。

A.新股發(fā)行方案B.本次募集資金使用可行性報(bào)告C.前次募集資

金使用的報(bào)告D.其他須明確的事

8.設(shè)立股份有限公司，在公司章程中應(yīng)載明（）。A.公司名稱

和住所B.公司注冊資本C.公司凈資產(chǎn)D.公司法定代表人

9.下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司的說法正確的是（）。

A.有限責(zé)任公司只能由股東出資，不能向社會(huì)公股票。B.記名

8.全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的（）。D.30%

9.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人首次繳納出資后，應(yīng)

當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，由（）向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程等登

記文件。B.董事會(huì)

10.中國證監(jiān)會(huì)審議通過了《關(guān)于修改（證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理

辦法〉的決定》并予公布，自（）起施行。D.2009年6月14日1.股

份有限公司可以通過（）來增加公司的資本。A.向社會(huì)公眾發(fā)行

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股份B.向現(xiàn)有股東配售股份C.向現(xiàn)有股東派送紅股

D.以公積金轉(zhuǎn)增股本、公司債轉(zhuǎn)換為公司股份。2.股份有限公司

監(jiān)事的職權(quán)有（）。A.報(bào)酬請求權(quán)

B.出席監(jiān)事會(huì)并行使表決權(quán)xC.簽字權(quán)D.提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)

會(huì)議權(quán)3.以下說法正確的是（）。

A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持

B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由1/2以上董事共同

推舉1名董事主持

C.董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)

應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持

D.監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司

10%以上股份的股東可以自行召集和主持

4.外商投資企業(yè)必須符合下列（）條件才能作為發(fā)起人。

A.已全部認(rèn)繳出資額B.已經(jīng)完成原審批項(xiàng)目C.已經(jīng)開始繳納企

業(yè)所得稅。5.發(fā)起人權(quán)利義務(wù)

A.參加公司籌委會(huì)B.推薦公司董事會(huì)候選人C.承擔(dān)不能成立的

費(fèi)用D.享受公司成立后的權(quán)利6.股份有限公司的發(fā)起人具有下

列（）義務(wù)。B.承擔(dān)因公司不能成立而產(chǎn)生的費(fèi)用開募集股份。

B.有限責(zé)任公司中股東不可以隨便轉(zhuǎn)讓自己的股權(quán)；在股份有限公

司中股東可以自由轉(zhuǎn)讓自己的股權(quán)C.有限責(zé)任公司的股東也可以

像股份有限公司的股東轉(zhuǎn)讓自己的股票一樣轉(zhuǎn)讓自己的股權(quán)憑證。x

在有限責(zé)任公司中，股東轉(zhuǎn)讓自己的股權(quán)有嚴(yán)格的要求，不能隨便轉(zhuǎn)

6

讓

D.有限責(zé)任公司可以不設(shè)董事會(huì)，但股份有限公司必須設(shè)立董事會(huì)

10.下列（）事項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過。

A公司的合并分立解散B.公司章程的修改C.公司增加或者減少

注冊資本D.變更公司形式

1.股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)

由變更后的公司承繼。

2.全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%3.《公

司法》第96條規(guī)定，有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)一，折合的

實(shí)收股本總額不得高于公司總資產(chǎn)額。（x）凈資產(chǎn)額

4.公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)。

5.屬于國家鼓勵(lì)外商直接投資的行業(yè)，外商投資企業(yè)所占股本比例

不受限制

6.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

7.以發(fā)起方式設(shè)立的股份公司，發(fā)起人擬訂的章程草案須經(jīng)出席創(chuàng)

立大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的過半數(shù)通