崗位管理標(biāo)準(zhǔn)

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了集團(tuán)公司崗位管理相關(guān)機(jī)構(gòu)職責(zé)；崗位管理的目的與風(fēng)險；崗

位管理的流程。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團(tuán)公司集團(tuán)總部部門、施工類項目部及二級單位崗位管理工

作，事業(yè)部及非施工類二級單位參考本標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件及術(shù)語和定義

2.1規(guī)范性引用文件

無

2.2術(shù)語與定義

2.2.1崗位管理

崗位管理是以組織中的崗位為對象，科學(xué)地進(jìn)行崗位設(shè)置、崗位評價、崗位

優(yōu)化、崗位調(diào)整等一系列活動的管理過程。

2.2.2關(guān)鍵崗位

指在企業(yè)經(jīng)營、管理、技術(shù)、生產(chǎn)等方面對企業(yè)生存發(fā)展起重要作用，與企

業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)密切相關(guān)，承擔(dān)起重要工作責(zé)任，掌握企業(yè)發(fā)展所需的關(guān)鍵技

能，并且在一定時期內(nèi)難以通過企業(yè)內(nèi)部人員置換和市場外部人才供給所替代的

一系列重要崗位的總和。

2.2.3定崗管理

指在確定了組織/部門職責(zé)后，確定設(shè)置哪些崗位來承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)。

2.2.4定編管理

是指明確企業(yè)、部門、崗位需要的人員數(shù)量。

2.2.5崗位配置

崗位配置是指在定崗定編基礎(chǔ)上，嚴(yán)格按照崗位相關(guān)規(guī)范的要求，為企業(yè)每

個崗位配備合格的人員。

2.2.6崗位評價

是指采用一定的方法對企業(yè)中各種崗位的相對價值作出評定，建立合理的工

資等級結(jié)構(gòu)，設(shè)置崗位等級序列，并以此作為薪酬分配的重要依據(jù)，實現(xiàn)組織內(nèi)

部的分配公平。

2.2.7崗位優(yōu)化調(diào)整

指通過員工的考核，對不能發(fā)揮作用或作用發(fā)揮不到位的崗位進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)

化，一般包括崗位的合并、新增，崗位職責(zé)界定、崗位之間關(guān)系的調(diào)整與優(yōu)化。

2.2.8崗位說明書

是表明企業(yè)期望滿足什么條件的員工上崗、員工做些什么、規(guī)定員工應(yīng)該做

些什么、應(yīng)該怎么做和在什么樣的情況下履行職責(zé)的總匯。

3職責(zé)

3.1集團(tuán)公司總經(jīng)理

3.1.1集團(tuán)公司總部部門、施工類項目部定崗定編方案及二級單位機(jī)關(guān)定編方

案的審批。

3.1.2集團(tuán)公司涉及總部部門、二級單位正副職崗位調(diào)整方案的審批。

3.1.3集團(tuán)公司關(guān)鍵崗位審批。

3.2分管副總

3.2.1集團(tuán)公司總部部門、施工類項目部定崗定編方案及二級單位機(jī)關(guān)定編方

案的審核。

3.2.2集團(tuán)公司涉及總部部門、二級單位正副職崗位調(diào)整方案的審核。

3.2.3集團(tuán)公司未涉及總部部門、二級單位正副職崗位調(diào)整、優(yōu)化方案的審批。

3.2.4集團(tuán)公司關(guān)鍵崗位審核。

3.3集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)劃部

3.3.1按照股份公司崗位管理的要求，組織集團(tuán)公司總部部門的定崗、定編、

優(yōu)化調(diào)整工作。

3.3.2負(fù)責(zé)集團(tuán)公司二級單位領(lǐng)導(dǎo)班子、機(jī)關(guān)、施工類項目部的定崗、定編工

作。

3.3.3組織集團(tuán)公司總部各部門編寫集團(tuán)公司總部各部門的崗位說明書中崗位

職責(zé)內(nèi)容。

3.3.4協(xié)助人力資源部確定集團(tuán)公司關(guān)鍵崗位。

3.4集團(tuán)公司人力資源部

2

3.4.1負(fù)責(zé)集團(tuán)崗位的崗位評價、定級、歸類等工作。

3.4.2組織集團(tuán)公司總部各部門編寫集團(tuán)公司總部各部門的崗位說明書中任職

資格內(nèi)容。

3.4.3根據(jù)定崗定編方案，通過內(nèi)部調(diào)動或外部招聘的方式進(jìn)行人員配置。

3.4.4負(fù)責(zé)集團(tuán)關(guān)鍵崗位的確定及相應(yīng)人員的管理工作。

3.5集團(tuán)其他部門

3.5.1負(fù)責(zé)配合集團(tuán)發(fā)展規(guī)劃部完成本部門的定崗、定編工作。

3.5.2負(fù)責(zé)配合集團(tuán)人力資源部完成本部門的崗位評價、定級、優(yōu)化、歸類及

崗位說明書工作。

3.6二級單位發(fā)展規(guī)劃部

組織開展二級單位及以下子分公司的定崗、定編、優(yōu)化、調(diào)整工作。

3.7二級單位人力資源部

3.7.1組織編寫本單位、本單位二級以下機(jī)構(gòu)的設(shè)立/變更部門的崗位說明書。

3.7.2根據(jù)定崗定編方案，通過內(nèi)部調(diào)動或外部招聘的方式進(jìn)行人員配置。

4崗位管理的目的與風(fēng)險

4.1集團(tuán)公司崗位管理的目的是規(guī)范集團(tuán)公司崗位管理工作，優(yōu)化人力資源結(jié)

構(gòu)，控制員工規(guī)模，實現(xiàn)人崗匹配、人盡其才的用人效果。

4.2集團(tuán)公司崗位管理的關(guān)鍵績效指標(biāo)包括：

——集團(tuán)總部部門定員合規(guī)性；

一一二級單位領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)定員合規(guī)性；

——崗位人員配置的及時性；

---關(guān)鍵崗位員工勝任率。

4.3崗位管理需應(yīng)對的主要風(fēng)險包括：

——崗位缺失，部分員工無法歸入現(xiàn)有崗位體系中；

——崗位編制人數(shù)過少或過多，導(dǎo)致總部、二級單位及項目部人員不足或

冗余；

——崗位固化，不適應(yīng)企業(yè)發(fā)展及市場動態(tài)變化的風(fēng)險；

——員工不熟悉崗位權(quán)責(zé)，崗位績效較差；

——關(guān)鍵崗位人員任職資格或勝任力不足。

3

5崗位管理管理內(nèi)容

5.1定崗、定編管理

5.1.1集團(tuán)公司定崗定編原則

集團(tuán)公司定崗定編的原則如下：

——因事設(shè)崗原則，“以事定崗、以崗定人”；

-整分合原則，既要明確崗位分工，又要有效地綜合，使得各崗位職責(zé)

之間上下、左右協(xié)調(diào)；

——最少崗位數(shù)原則，一個崗位能承擔(dān)和完成的，不能設(shè)兩個崗位，以節(jié)

約人力成本，縮短崗位之間信息傳遞；

一一規(guī)范化原則，崗位命名、崗位說明書編制、崗位分類等必須統(tǒng)一規(guī)范,

符合集團(tuán)公司管理要求；

一一客戶導(dǎo)向原則，應(yīng)該滿足特定的內(nèi)部、外部客戶的需求；

-------般性原則，應(yīng)基于正常情況的考慮，不能基于例外情況；

-不相容職務(wù)分離原則，在崗位設(shè)置時，應(yīng)注意將不相容職務(wù)分配到不

同崗位上。

5.1.2崗位及編制設(shè)置的基本要求

集團(tuán)公司總部職能部門崗位、編制設(shè)置基本要求：

-崗位設(shè)計時應(yīng)考慮崗位所包含工作內(nèi)容的工作時間，低飽和度崗位可

由其它一個或多個員工兼任；

一一崗位設(shè)計時應(yīng)做到不交叉設(shè)崗或重復(fù)設(shè)崗；

——部門內(nèi)部的崗位應(yīng)該能夠有效承接部門職能，確保組織職責(zé)無遺漏；

一一崗位設(shè)置人員，應(yīng)有管理幅度與管理層級的概念，能夠通過崗位設(shè)置

有效提升人員效率、效能；

——崗位命名、崗位說明書編制、崗位分類等必須統(tǒng)一規(guī)范；

-依據(jù)風(fēng)險內(nèi)控的要求，全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不

相容職務(wù)，實施相應(yīng)的分離措施，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)

制。

5.1.3定崗、定編步驟

5.1.3.1集團(tuán)公司總部部門定崗定編及二級單位定編步驟

4

集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部應(yīng)按照股份公司關(guān)于崗位管理的最新要求，參考

集團(tuán)公司原有崗位及編制設(shè)置，在綜合考慮集團(tuán)公司及下屬二級單位業(yè)務(wù)拓展、

規(guī)模變化等新形勢的基礎(chǔ)上編制定崗定編方案。具體步驟如下：

a）發(fā)布定崗定編工作啟動通知，集團(tuán)公司總部部門及二級單位按照發(fā)展

規(guī)劃部的要求及時提報當(dāng)前本單位機(jī)關(guān)崗位及編制的資料，具體可參考附錄B；

b）發(fā)展規(guī)劃部在分析集團(tuán)公司總部及各二級單位當(dāng)前的定崗定編資料的

基礎(chǔ)上，了解具體情況，并征求相關(guān)方意見后，對集團(tuán)公司總部部門及二級單位

當(dāng)前崗位設(shè)置進(jìn)行增、減、合并處理，形成集團(tuán)公司總部及各二級單位定崗定編

方案；

c）發(fā)展規(guī)劃部在崗位設(shè)置過程中，應(yīng)按照“不相容職務(wù)分離原則”，核

查集團(tuán)內(nèi)部崗位在職責(zé)劃分時是否合規(guī)，針對包含不相容職務(wù)的崗位，應(yīng)及時對

崗位職責(zé)進(jìn)行調(diào)整。不相容職務(wù)表詳見附錄C；

d）集團(tuán)公司總部部門定崗定編提交發(fā)展規(guī)劃部分管副總審核，總經(jīng)理審

批；二級單位定編方案由發(fā)展規(guī)劃部分管副總審批；

e）定崗定編方案審批通過后，集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部按照辦公室公文

要求擬定通知，下發(fā)定崗定編方案，集團(tuán)公司總部集團(tuán)及各二級單位遵照方案完

成本單位的定崗定編工作；

f）集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部牽頭、人力資源部配合，按照集團(tuán)發(fā)布的定

崗定編方案組織集團(tuán)各部門編寫、發(fā)布本部門崗位說明書，其中發(fā)展規(guī)劃部負(fù)責(zé)

組織相關(guān)部門編制“崗位說明書職責(zé)部分”內(nèi)容，人力資源部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門

編制“崗位說明書任職資格部分”內(nèi)容。

5.1.3.4集團(tuán)公司二級單位及下設(shè)子分公司定崗定編

集團(tuán)公司二級單位定崗定編要求如下：

a）二級單位應(yīng)按照發(fā)展規(guī)劃部發(fā)布的二級單位組織設(shè)置及定編方案組

建部門、配置人員，如需調(diào)整部室設(shè)置及員工配置，或本單位職能部門人數(shù)超編,

則需要向發(fā)展規(guī)劃部提交申請，闡明變更的原因及方案，經(jīng)審批后方可變更；

b）二級單位應(yīng)梳理本單位的崗位名稱，并形成定崗定編表，提交集團(tuán)公

司總部人力資源部、發(fā)展規(guī)劃部備案；工作推進(jìn)則按照集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部

計劃推進(jìn)；

5

c)二級單位下設(shè)子分公司的定崗定編工作，由二級單位自行推進(jìn)，可參

考集團(tuán)公司定崗定編方式、方法，并監(jiān)督子分公司遵照執(zhí)行。

5.1.4項目部崗位管理

5.1.4.1二級單位施工類項目部崗位及人員配置，按照集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)劃部發(fā)

布的項目部定崗定編要求執(zhí)行，二級單位項目經(jīng)理及人力資源部共同擬定項目部

人員及編制，交發(fā)展規(guī)劃部審核，通過后報集團(tuán)公司人力資源部錄入薪資發(fā)放信

息系統(tǒng)，并做為項目部人員工資、獎金發(fā)放依據(jù)，應(yīng)堅決避免多發(fā)、漏發(fā)、超項

目期發(fā)工資情況的發(fā)生；二級單位項目部人員如存在超編情況，則需報集團(tuán)公司

發(fā)展規(guī)劃部審批。

5.1.4.2項目公司，包括但不限于“資本運(yùn)營、資產(chǎn)投資、房地產(chǎn)”類公司定

崗定編工作，由其直屬的二級單位按照集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)開展相應(yīng)工作。

5.2編制崗位說明書

5.2.1崗位說明書編制要求

崗位說明書編制基本要求如下：

-遵循“獨立而窮盡”原則，有效承接部門職責(zé)，確保無遺漏；

——各部門確定的崗位應(yīng)與標(biāo)準(zhǔn)、流程中的崗位名稱、職責(zé)相匹配；

-職責(zé)按重要性順序由高到低排列，同時核心職責(zé)控制在5~10條以內(nèi)；

-崗位說明書中應(yīng)體現(xiàn)該崗位各項職責(zé)所占工作有效時間的百分比。

崗位說明書編寫工作應(yīng)在定崗定編方案發(fā)布之后開展，具體要求及分工參見

本標(biāo)準(zhǔn)5.1.3.1條。

5.2.2崗位任職資格管理

5.2.2.1崗位任職資格由集團(tuán)公司總部人力資源部組織集團(tuán)公司總部各部門完

成，任職資格的設(shè)置應(yīng)全面科學(xué)，可包括學(xué)歷、知識、能力、工作經(jīng)驗、工作業(yè)

績、職業(yè)證書等諸多方面，崗位說明書格式參見附錄D。

5.2.2.2集團(tuán)公司各級人力資源部除了將崗位任職資格應(yīng)用于員工任職審核

外，還應(yīng)在日常工作中主動進(jìn)行人崗匹配分析、找出差異，根據(jù)差異制定員工改

進(jìn)提升計劃，到期仍不達(dá)標(biāo)員工，則應(yīng)進(jìn)行崗位調(diào)整。

5.3崗位評價、歸類與定級

5.3.1崗位評價

6

崗位評價工作由集團(tuán)公司總部人力資源部負(fù)責(zé)，作為編制職級表的基礎(chǔ)工

作，應(yīng)采用科學(xué)合理的方法進(jìn)行評價，并留下相應(yīng)的分析評價過程資料。

5.3.2崗位歸類

崗位的職位序列劃分應(yīng)考慮到集團(tuán)公司各專業(yè)、業(yè)務(wù)發(fā)展的具體情況，通過

職位序列的劃分為集團(tuán)公司全體員工提供適合自己的職業(yè)發(fā)展通道、建立內(nèi)部人

才梯隊，由集團(tuán)公司總部人力資源部推進(jìn)該項工作。

5.3.3崗位定級

崗位的職級劃分應(yīng)以科學(xué)合理的崗位評價作為基礎(chǔ)，由集團(tuán)公司總部人力資

源部推進(jìn)該項工作。

5.4崗位調(diào)整、優(yōu)化

5.4.1崗位調(diào)整的條件

發(fā)生以下情況時，集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部應(yīng)調(diào)整崗位及相應(yīng)編制：

——集團(tuán)公司總部組織機(jī)構(gòu)或者部門職能發(fā)生較大變化；

——二級單位業(yè)務(wù)規(guī)模發(fā)生較大變化，或二級單位發(fā)生增減變化；

一一集團(tuán)公司總部、二級單位所定崗位及編制，與定崗、定編原則與目標(biāo)

沖突時；

一一其他需要調(diào)整崗位設(shè)置的特殊情況，如上級單位要求、內(nèi)部外部客戶

需要、存在不相容職務(wù)需另設(shè)崗位等情況。

5.4.2崗位調(diào)整過程

5.4.2.1集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部對需要調(diào)整的崗位進(jìn)行分析，確定需要變動

的崗位及編制。

5.4.2.2集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部應(yīng)與部門/二級單位領(lǐng)導(dǎo)就崗位調(diào)整情況進(jìn)

行說明與溝通，崗位調(diào)整方案應(yīng)提交分管副總審核，通過后發(fā)布到集團(tuán)公司相關(guān)

部門及單位。由各級人力資源部組織相關(guān)部門編制新的崗位說明書。

5.4.2.3集團(tuán)公司部門領(lǐng)導(dǎo)崗位按照集團(tuán)公司組織調(diào)整方案進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，二

級單位正副職數(shù)量、職責(zé)變動時，應(yīng)將崗位調(diào)整方案提交集團(tuán)公司總經(jīng)理、董事

長審批，審批通過后方可發(fā)布。

5.4.3崗位優(yōu)化管理

7

5.4.3.1集團(tuán)公司總部各部門、二級單位實際運(yùn)作過程中需對崗位進(jìn)行增減、

合并、職責(zé)優(yōu)化時，可向集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部反饋并闡明原因，集團(tuán)公司總

部發(fā)展規(guī)劃部確認(rèn)合理性后，申請單位可對崗位及編制進(jìn)行優(yōu)化。

5.4.3.2二級單位則在集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部發(fā)布的編制范圍內(nèi)，根據(jù)二級

單位實際情況進(jìn)行崗位優(yōu)化。二級單位自行優(yōu)化下設(shè)子公司的崗位及編制。

5.4.3.3由集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部負(fù)責(zé)開展集團(tuán)公司的定崗定編及二級單位

定編年度優(yōu)化工作，可根據(jù)年度綜合管理體系運(yùn)行監(jiān)督檢查與評價情況、崗位年

度優(yōu)化情況，綜合集團(tuán)公司總部、二級單位及項目部的實際管理、運(yùn)作效率對集

團(tuán)公司及下屬二級單位的崗位及編制進(jìn)行優(yōu)化。

5.4.3.4崗位優(yōu)化完成后，發(fā)展規(guī)劃部應(yīng)及時更新發(fā)布定崗定編明細(xì)表，并組織

相關(guān)部門開展變動崗位的崗位說明書編制工作。

5.5關(guān)鍵崗位管理

5.5.1集團(tuán)公司關(guān)鍵崗位

集團(tuán)公司關(guān)鍵崗位的特征包括但不限于：

一一涉及公司核心技術(shù)和商業(yè)機(jī)密的崗位；

——崗位不能正常運(yùn)作的時候，會影響集團(tuán)公司整體效益；

-承擔(dān)集團(tuán)公司核心指標(biāo)、對公司核心競爭力有重要影響的崗位；

一一崗位工作職責(zé)與公司經(jīng)營目標(biāo)密切相關(guān)；

——涉及人、財、物或工程管理方面工作的崗位；

一一與客戶、設(shè)備、工程有接觸，工作獨立性較強(qiáng)，相互制約與監(jiān)督相對

欠缺的崗位。

由集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部梳理集團(tuán)公司關(guān)鍵崗位，并形成“關(guān)鍵崗位清

單”，詳見附錄E,交公司總經(jīng)理辦公會審批確定。

5.5.2關(guān)鍵崗位管理措施

針對關(guān)鍵崗位的管理工作集團(tuán)公司總部人力資源部，應(yīng)制定具體的管理措

施，可從以下幾方面入手：

——針對關(guān)鍵崗位制定相應(yīng)的關(guān)鍵人才庫，確保關(guān)鍵崗位能夠有適應(yīng)其需

求的核心人才任職，實現(xiàn)兩者的匹配，一方面能夠發(fā)揮關(guān)鍵崗位的作用，另一方

面也有益于留住企業(yè)的關(guān)鍵人才；

8

-簽訂競業(yè)禁止協(xié)議。所有到關(guān)鍵崗位任職的關(guān)鍵人才在上任之前均要

與企業(yè)簽訂競業(yè)禁止協(xié)議，以法律文本的形式明確規(guī)定這類人才在集團(tuán)公司服

務(wù)期滿若干年內(nèi)，不能到同行業(yè)企業(yè)任職，或進(jìn)行其他有可能泄露本企業(yè)商業(yè)秘

密的合作，否則構(gòu)成違約，集團(tuán)公司可以依法申訴；

——推行關(guān)鍵崗位A、B制管理。確保A角短期或長期離崗時，B角可以迅

速接崗，這樣就不至于影響集團(tuán)公司正常生產(chǎn)經(jīng)營；

——實行關(guān)鍵崗位技術(shù)資料備份制度。集團(tuán)公司應(yīng)建立健全核心文件檔案

庫，對涉及集團(tuán)公司機(jī)密、關(guān)鍵數(shù)據(jù)、重大業(yè)務(wù)交流、合同文本等重要材料，要

單獨存檔管理；

一一建立誠信保證金制度。集團(tuán)公司在給關(guān)鍵崗位人才發(fā)放工資獎金時，

明確規(guī)定其中10%—30%為誠信保證金，只要這些人才在離開集團(tuán)公司若干年內(nèi)

不到競爭對手企業(yè)工作，則屆時將誠信保證金全額支付，否則做為違約金予以

扣發(fā)。

5.5.3關(guān)鍵崗位變動管理

集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃對關(guān)鍵崗位進(jìn)行年度梳理和確認(rèn)。如年內(nèi)有崗位變化

或人員變動，應(yīng)及時修正并報總經(jīng)理辦公會審批。

6報告和記錄及支持性文件

6.1報告和記錄

表1給出了執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)形成的報告和記錄。

表1報告和記錄

序號對應(yīng)附錄報告和記錄編號名稱保存期限

1附錄BFZGH026B1定崗定編表3年

2附錄CFZGII026B2不相容職務(wù)表3年

3附錄DFZGH026B3崗位說明書模板3年

4附錄EFZGH026B4關(guān)鍵崗位清單3年

6.2支持性文件

《員工晉升管理標(biāo)準(zhǔn)》

《組織機(jī)構(gòu)管理標(biāo)準(zhǔn)》

9

附錄A.1（規(guī)范性附錄）崗位管理流程

崗位管理流程圖

FZGH026L1-1

10

附錄A.2（規(guī)范性附錄）崗位管理管理流程說明表

崗位管理管理流程說明表

FZGH026L1-2

序主責(zé)

號流程步驟步驟說明時限鰻輸入重要輸出

部門

企業(yè)開始推進(jìn)崗位管理工作、年度崗位優(yōu)化/調(diào)整,集團(tuán)公司發(fā)展

1即時

都會觸發(fā)該項工作。規(guī)劃部

定崗定編信息收發(fā)展規(guī)劃部收集集團(tuán)各級單位的囪位賺制情況，集團(tuán)公司發(fā)展定崗定編信

2即時

集其余單位配合開展工作。規(guī)劃部息

編制定崗定編初步集團(tuán)公司發(fā)展

3■規(guī)劃部編制定崗超6方案。15天

方案劃部

發(fā)展規(guī)劃部分t副集團(tuán)公司發(fā)展

4發(fā)展規(guī)劃部分管副總審核定崗定編方案。即時

總審核^?劃部

集團(tuán)公司發(fā)展

5總領(lǐng)審批總經(jīng)理審批定崗滕方案即時

規(guī)劃部

根據(jù)意見調(diào)整定發(fā)展規(guī)劃部根據(jù)分管副總及總經(jīng)理意見調(diào)整定崗定即時集團(tuán)公司發(fā)展

6

崗定編方案編方案規(guī)劃部

即時集團(tuán)公司發(fā)展

7定崗定編方案發(fā)布發(fā)展規(guī)劃部發(fā)布定崗定編方案定崗定編表

夫敗腳

集團(tuán)公司二級

8.「8集團(tuán)各級發(fā)展規(guī)劃部組織4彈位完成崗位說明書的

編制崗位說明書10天發(fā)展定崗定編表崗^^說明書

.5編寫

部

根據(jù)上級主管意

資源部按照崗位說明說秋崗位評價、定級、即時集團(tuán)公司人力

9見開展崗位評

歸類工作資源部

價、定級、歸類

人力資源部分管領(lǐng)即時集團(tuán)公司分管

10人力資源部分管領(lǐng)導(dǎo)審核集團(tuán)公司嬲表職級表

導(dǎo)審核領(lǐng)導(dǎo)

即時集團(tuán)公司總經(jīng)

11總經(jīng)理審批總經(jīng)理審批颯表颯表

理

崗位職級、歸類即時集團(tuán)公司人力

12人力資源部根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)反饋意見進(jìn)行調(diào)整

修改資源部分管

學(xué)單位發(fā)展規(guī)劃二^單位人力資源部就崗位說明書的規(guī)范性進(jìn)行審即時二^單位雌

13

部審核核規(guī)劃部

■要求修改崗位即時二級部門、

14

說明書項目部

集團(tuán)公司總部、

集17伙力嫻部及二^單校人力資源部發(fā)布崗位說即時

15~16發(fā)布崗位說明書二級單位人力崗說明書

明書

資源部

集團(tuán)公司總部、

集總部、二^單位人力資源部根據(jù)崗位說明書要即時

17崗位配1二^單位人力

求，要求配置A員。

資源部

集團(tuán)公司總部各部門實1強(qiáng)作過程中，如發(fā)現(xiàn)崗位

即時集團(tuán)公司發(fā)展

18崗位優(yōu)化設(shè)置存在不合理的地方，可向發(fā)展規(guī)劃部反饋，確

規(guī)劃部

認(rèn)后由發(fā)展規(guī)劃部進(jìn)行崗位及編制調(diào)整

發(fā)展規(guī)劃部對需要調(diào)整的崗位進(jìn)行分析，確定需要即時集團(tuán)公司發(fā)展

19崗位調(diào)整

颯的崗位及編制。規(guī)M部

20結(jié)束

11

附錄A.3（規(guī)范性附錄）崗位管理管理風(fēng)險控制矩陣

崗位管理管理風(fēng)險控制矩陣

FZGH026L1-3

風(fēng)風(fēng)發(fā)影風(fēng)控

險險生響險制控制責(zé)任

鹿艇控制措施

編類概程等編點部門

號別率度級號

[C01]集團(tuán)

崗位缺失，^份員工無雙向定崗礴方案出具前,應(yīng)就方案內(nèi)轆

R01運(yùn)營23中等C01

法歸入現(xiàn)有崗位體系中溝通容與集團(tuán)各部門,二級單位負(fù)責(zé)人酬

進(jìn)行前期;礴，充分征求其意見。部

崗位編制人數(shù)過少或過[C02]集團(tuán)

多，導(dǎo)致總部、小單崗位根據(jù)集團(tuán)各部門或二級單位勸

R02運(yùn)營23C02

位及項目部人員不足或優(yōu)化實際運(yùn)作情況，對崗位要求進(jìn)資源

冗余。行及時調(diào)整。部

發(fā)布集團(tuán)

[C03]

員工不熟悉崗位權(quán)責(zé)，崗位

R03運(yùn)營23中等C03編制并發(fā)布崗位說明書，便于

崗位繳嫩差。說明資源

員工查詢

書部

[C04]集團(tuán)

崗位固化，

崗位根據(jù)集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)雌

R04發(fā)展及市場動態(tài)變化的運(yùn)營23中等C04

調(diào)整模、二級單位設(shè)立撤銷，及時則

風(fēng)險。

調(diào)整崗位及編制。部

[C02]集團(tuán)

關(guān)鍵崗位人員任職資格崗位根據(jù)集團(tuán)各部門或二級單位人力

R05運(yùn)營23中等C03

或密助不足。優(yōu)化實際運(yùn)作情況，對崗位要求進(jìn)資源

行及時調(diào)整。部

備注：

1、風(fēng)險類別：按性質(zhì)分別選填戰(zhàn)略、財務(wù)、市場、運(yùn)營、法律。

2、發(fā)生概率按從小到大分為1?5級，影響程度按事項對本流程控制目標(biāo)的影響嚴(yán)重程度從低到高分為1?5級。

3、風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)：極高風(fēng)險、高風(fēng)險、中風(fēng)險、低風(fēng)險、極低風(fēng)險。風(fēng)險判定標(biāo)準(zhǔn)：極低風(fēng)險：風(fēng)險評分＜3分；

低風(fēng)險：3分0風(fēng)險評分＜6分；中等風(fēng)險：6分匕風(fēng)險評分〈12分；高風(fēng)險：12分0風(fēng)險評分＜20分；極高風(fēng)險：風(fēng)險評

分N20分（風(fēng)險評分=發(fā)生概率x影響程度）。

12

附錄A.4（規(guī)范性附錄）崗位管理管理權(quán)限指引表

崗位管理管理權(quán)限指引表

FZGH026L1-4

級

集團(tuán)

集團(tuán)二

發(fā)展

位

人力集團(tuán)各單項目

規(guī)劃

關(guān)

資源部門機(jī)部

部不

門

部

部

序分管

號事項責(zé)任部門總經(jīng)理

領(lǐng)導(dǎo)

二級上級

企業(yè)部門主單位部門

管理管指定指定指定

崗崗位部門、部門、

崗位崗位

集團(tuán)發(fā)展規(guī)

1定崗定編審批審核負(fù)責(zé)執(zhí)行執(zhí)行執(zhí)行執(zhí)行

劃部

崗位說明書集團(tuán)發(fā)展規(guī)

2審批審核負(fù)責(zé)配合執(zhí)行執(zhí)行執(zhí)行

編寫劃部

集團(tuán)發(fā)展規(guī)

3崗位調(diào)整審批審核負(fù)責(zé)配合配合配合配合

劃部

集團(tuán)發(fā)展規(guī)

4崗位優(yōu)化審批審核負(fù)責(zé)配合配合配合配合

劃部

13

附錄B（規(guī)范性附錄）定崗定編表

定崗定編表

FZGH026B1

序號集團(tuán)部門/分公司處室崗位名稱崗位編制

總計

14

附錄C（規(guī)范性附錄）不相容職務(wù)表

不相容職務(wù)表

FZGH026B2

不相容職備

不相容職務(wù)注

務(wù)類型

（1）會計職務(wù)與出納職務(wù)分離，出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支

出、費用、債權(quán)、債務(wù)賬目的登記工作；

（2）會計職務(wù)與審計職務(wù)分離；

（3）支票保管職務(wù)與印章保管職務(wù)分離；

財務(wù)管理

（4）支票審核職務(wù)與支票簽發(fā)職務(wù)分離，支票簽發(fā)職務(wù)由出納擔(dān)任，其他會計人員

不得兼任；

（5）銀行印鑒保管職務(wù)、企業(yè)財務(wù)章保管職務(wù)、人名章保管職務(wù)分離，不得由一人

保管支付款項所需的全部印章；

（1）付款的申請、審批、執(zhí)行、復(fù)核、記錄應(yīng)嚴(yán)格分離；

（2）預(yù)算的編制、審批、執(zhí)行、考核應(yīng)嚴(yán)格分離；

（3）借款的可行性研究分析、批準(zhǔn)、執(zhí)行、使用、記錄、考核應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離；

資金管理（4）現(xiàn)金的收付業(yè)務(wù)執(zhí)行、記賬、盤點、監(jiān)盤人員應(yīng)當(dāng)分離；

（5）銀行存款支付申請、審批、復(fù)核、執(zhí)行、記賬人員應(yīng)當(dāng)分離；

（6）銀行存款余額調(diào)節(jié)表單應(yīng)當(dāng)由出納、記錄資金收付賬以外的人員編制；

（7）銀行存款賬戶開立的申請、審批、執(zhí)行、檢查人員應(yīng)當(dāng)分離。

（1）賬套數(shù)據(jù)庫的維護(hù)人員與操作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離；

（2）記賬憑證的編制、審核、過賬人員應(yīng)當(dāng)分離；

財務(wù)報告管（3）期末有關(guān)賬目重大業(yè)務(wù)的審閱應(yīng)當(dāng)由記賬以外的人員定期實施并記錄；

理（4）調(diào)整憑證應(yīng)當(dāng)履行必要的審批程序；

（5）財務(wù)制度的建立應(yīng)當(dāng)履行必要的審批程序；

（6）財務(wù)報表的編制、復(fù)核人員應(yīng)當(dāng)分離。

（1）客戶信用調(diào)查評估與銷售合同的審批簽訂分離；

（2）項目合同的審批、簽訂分離；

銷售與收款

（3）項目回款的確認(rèn)、回收與相關(guān)會計記錄分離；

管理

（4）項目經(jīng)辦與發(fā)票開具、管理分離；

（6）壞賬準(zhǔn)備的計提與審批、壞賬的核銷與審批分離。

（1）合同簽署（或委托簽署）職務(wù)與條款訂立職務(wù)分離；

（2）條款訂立職務(wù)與法律顧問職務(wù)分離；

合同管理（3）合同談判職務(wù)與合同定價職務(wù)分離；

（4）合同履行職務(wù)與收付款職務(wù)分離；

（5）合同審計職務(wù)與上述職務(wù)分離。

（1）批準(zhǔn)采購職務(wù)與采購經(jīng)辦職務(wù)分離；

（2）詢價定價職務(wù)與確定供應(yīng)商職務(wù)分離；

采購管理（3）采購職務(wù)與驗收職務(wù)分離；

（4）付款審批職務(wù)與付款執(zhí)行職務(wù)分離；

（5）采購職務(wù)、驗收登記職務(wù)、會計記錄職務(wù)分離。

（1）投資計劃的編制職務(wù)與投資的審批職務(wù)分離；

（2）投資業(yè)務(wù)的操作職務(wù)與會計記錄職務(wù)分離；

投資管理

（3）有價證券的保管職務(wù)與會計記錄職務(wù)分離；

（4）投資股利、利息的經(jīng)辦職務(wù)與會計核算職務(wù)分離。

（1）擔(dān)保業(yè)務(wù)的評估與審批職務(wù)分離；

擔(dān)保管理（2）擔(dān)保業(yè)務(wù)的審批與執(zhí)行職務(wù)分離；

（3）擔(dān)保業(yè)務(wù)的執(zhí)行和核對職務(wù)分離。

（1）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的直系親屬不得擔(dān)任本企業(yè)的會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、會計主管職務(wù)；

（2）會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、會計