質(zhì)量管理工具及其應(yīng)用指導(dǎo)材料質(zhì)量管理工具及其應(yīng)用指導(dǎo)之2：——理解組織及其環(huán)境-質(zhì)量管理體系及其過程)：過程方法和策劃類過程方法和策劃SIPOC/COPIS（有助于確定過程）SIPOC/COPIS概述SIPOC定義：SIPOC（供方、輸入、過程、輸出、顧客）是一種過程映射工具，它幫助組織從高層次識別和理解任何過程的主要要素。SIPOC各要素涵義：供方（Suppliers）：為過程提供原材料、信息、資源或能量的起始點。這些供方可以是外部供應(yīng)商，也可以是組織內(nèi)部的其他部門或過程。供方提供的輸入是過程得以進行的基礎(chǔ)；輸入（Inputs）：進入過程的物質(zhì)、能量、信息或其他類型的資源。這些輸入是過程執(zhí)行的先決條件，沒有它們，過程就無法啟動；過程（Process）：一系列將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的活動或步驟。這些活動定義了過程中需要執(zhí)行的具體工作，以及如何將輸入轉(zhuǎn)化為所需的輸出；輸出（Outputs）：過程活動的結(jié)果或產(chǎn)品，是過程的目標或所期望的成果。輸出可以是物理產(chǎn)品、服務(wù)、信息或其他類型的結(jié)果，它們滿足了過程執(zhí)行的目的；顧客（Customers）：接收和使用過程輸出的個人、組織或系統(tǒng)。顧客可以是內(nèi)部或外部的，他們使用過程輸出來滿足自己的需求或作為其他過程的輸入。COPIS定義：COPIS是一種反向流程，即顧客導(dǎo)向的過程識別系統(tǒng)。它從顧客需求出發(fā)，逆向識別滿足這些需求所需的過程步驟，從而確定“面向顧客的過程”。單一過程的相互作用：《圖2.1-1：單一過程要素示意圖》展示了單一過程中各要素之間的相互作用關(guān)系。這些要素相互關(guān)聯(lián)，共同構(gòu)成了完整的過程流。監(jiān)視和測量檢查點：每一過程都有特定的監(jiān)視和測量檢查點，用于控制過程的執(zhí)行和結(jié)果。這些檢查點的設(shè)置依據(jù)是過程相關(guān)的風險，通過它們可以評估過程是否按計劃進行，是否達到了預(yù)期目標，以及是否需要進行調(diào)整或改進。。單一過程的各要素及其相互作用如圖l所示。每一過程均有特定的監(jiān)視和測量檢查點以用于控制，這些檢查點根據(jù)相關(guān)的風險有所不同。圖2.1-1：單一過程要素示意圖表2.1-1：SIPOC要素說明表SIPOC要素SIPOC要素涵義(a)輸入源（前序過程）輸入源是為當前過程提供必要原材料、信息、資源或能量的起始點。這些可以是外部供應(yīng)商，也可以是組織內(nèi)部的其他部門或過程。前序過程的輸出直接成為當前過程的輸入。(b)輸入輸入是進入過程的各種物質(zhì)、能量、信息或其他類型的資源。它們是過程執(zhí)行的先決條件。(c)活動活動是構(gòu)成過程的基本操作或步驟，它們將輸入轉(zhuǎn)化為輸出。活動定義了過程中需要執(zhí)行的具體工作。(d)輸出輸出是過程活動的結(jié)果或產(chǎn)品，是過程的目標或所期望的成果。輸出可以是物理產(chǎn)品、服務(wù)、信息或其他類型的結(jié)果。(e)輸出接受方（后序過程：內(nèi)部或外部顧客或其他有關(guān)相關(guān)方的過程）輸出接受方是接收和使用過程輸出的個人、組織或系統(tǒng)。這些輸出可能成為后續(xù)過程的輸入，形成連續(xù)的過程鏈。(f)可能用于監(jiān)視和測量績效的控制和檢查點控制和檢查點是用于監(jiān)視和測量過程績效和效率的關(guān)鍵位置或時刻。它們幫助管理者評估過程是否按計劃進行，是否達到預(yù)期目標，以及是否需要調(diào)整或改進。表2.1-2：單一過程要素示例：制作一杯咖啡單一過程要素單一過程要素涵義單一過程要素應(yīng)用示例(a)輸入源（前序過程）為過程提供原材料、信息、資源或能量的起始點，或之前發(fā)生的其他過程?？Х榷狗N植與采摘、咖啡豆烘焙、水供應(yīng)(b)輸入物質(zhì)、能量、信息或其他類型的資源?？Х榷埂⑺?、電能（用于咖啡機）、咖啡濾紙、用戶操作指南(c)活動構(gòu)成過程的基本操作或步驟，將輸入轉(zhuǎn)化為輸出所需進行的工作。研磨咖啡豆、加水至咖啡機、啟動咖啡機、等待咖啡沖泡完成、倒出咖啡、添加糖或奶精（如果需要）(d)輸出過程活動的結(jié)果或產(chǎn)品，過程的目標或所期望的成果。一杯沖泡好的咖啡(e)輸出接受方（后序過程）接收和使用過程輸出的個人、組織或系統(tǒng)。咖啡消費者（可能是餐廳顧客、辦公室員工、家庭成員等）(f)可能用于監(jiān)視和測量績效的控制和檢查點用于監(jiān)視和測量過程績效和效率的關(guān)鍵位置或時刻。咖啡豆的質(zhì)量檢查、咖啡機的定期維護檢查、沖泡時間的監(jiān)控、最終咖啡的品質(zhì)檢驗（味道、顏色、溫度等）表2.1-3：單一過程要素策劃與控制說明表過程輸入源Supplier【前序過程：例如內(nèi)部或外部供方、顧客或其他有關(guān)相關(guān)方的過程】過程輸入Input（物質(zhì)、能量、信息）過程的活動【流程圖】（關(guān)鍵或流程活動名稱）Process過程輸出【物質(zhì)、能量、信息】Output輸出接收方Custome【后續(xù)過程：如內(nèi)部或外部顧客或其他有關(guān)相關(guān)方的過程】控制和檢查點【輸入、活動、輸出】可能用于監(jiān)視和測量績效的可能控制和檢查點SIPOC/COPIS的用途SIPOC/COPIS的通用用途：SIPOC/COPIS工具可用于獲取任何過程的高層次信息，這些信息對于理解過程的整體框架、主要參與方及其交互關(guān)系至關(guān)重要；過程要素的明確：該工具能夠清晰地確定供方（提供資源或輸入的實體）、過程所有者（負責過程執(zhí)行和管理的實體）以及顧客（接收和使用過程輸出的實體）之間的輸入和輸出關(guān)系。這種明確的界定有助于避免過程管理中的模糊性和誤解；了解過程界限：SIPOC圖通過直觀地展示過程的輸入、輸出及其與供方和顧客的關(guān)系，幫助組織了解過程的界限。這對于過程控制、優(yōu)化以及與其他過程的接口管理至關(guān)重要；關(guān)聯(lián)過程分析：SIPOC/COPIS不僅關(guān)注單個過程，還能夠揭示不同過程之間的關(guān)聯(lián)。通過識別不同過程的輸入和輸出關(guān)系，組織可以更好地理解整個業(yè)務(wù)流程的連貫性和依賴性；相關(guān)控制措施的識別：在SIPOC圖中，每個過程都伴隨著特定的監(jiān)視和測量檢查點，這些檢查點是根據(jù)過程相關(guān)的風險設(shè)置的。通過識別這些控制點，組織可以確定需要采取哪些控制措施來確保過程的穩(wěn)定性和輸出質(zhì)量；管理有效性的工具：SIPOC/COPIS作為一種管理工具，有助于組織評估過程管理的有效性。通過對過程的輸入、輸出及其與供方和顧客關(guān)系的定期審查，組織可以及時發(fā)現(xiàn)潛在問題并采取糾正措施，從而持續(xù)改進過程績效。SIPOC的具體應(yīng)用。映射現(xiàn)有過程或新過程：SIPOC圖可以用于可視化現(xiàn)有過程的運行狀況，或作為設(shè)計新過程的起點。通過繪制SIPOC圖，組織可以系統(tǒng)地識別過程的各個要素及其相互關(guān)系。提供過程基本信息：以簡短的格式（即SIPOC圖）提供有關(guān)過程的基本信息，有助于團隊成員快速了解過程的主要特點和要求。這對于過程溝通和培訓(xùn)具有重要意義。確定改進活動的范圍：在實施質(zhì)量改進項目時，SIPOC圖可以幫助組織確定改進活動的范圍。通過識別需要關(guān)注的關(guān)鍵過程和要素，組織可以集中精力解決最重要的問題，從而實現(xiàn)有限的資源投入下的最大化效益。SIPOC/COPIS的益處和注意事項SIPOC/COPIS的益處簡單易懂：定義與特點：SIPOC/COPIS工具通過其直觀且結(jié)構(gòu)化的格式，使得過程的描述變得簡單易懂。它避免了復(fù)雜的技術(shù)術(shù)語和冗長的描述，使得無論是質(zhì)量管理人員還是非專業(yè)人員都能快速理解過程的核心要素和流程；應(yīng)用優(yōu)勢：這種簡單易懂的特性促進了組織內(nèi)部的溝通和協(xié)作，使得過程管理不再是少數(shù)專家的領(lǐng)域，而是每個團隊成員都能參與和理解的共同任務(wù)?？焖偬峁┙Y(jié)果；高效性：SIPOC/COPIS工具能夠迅速捕捉過程的關(guān)鍵信息，并將其以圖表的形式展示出來。這使得組織能夠在短時間內(nèi)獲得對過程的全面認識，從而加速決策過程；時效性：在快速變化的市場環(huán)境中，時間就是效率。SIPOC/COPIS提供的快速結(jié)果使得組織能夠迅速響應(yīng)市場變化，調(diào)整過程策略，保持競爭優(yōu)勢。在一頁上提供從開始到結(jié)束的整個過程概覽。全面性：SIPOC/COPIS圖將過程的供方、輸入、過程、輸出和顧客這五個關(guān)鍵要素濃縮在一張圖表中，為決策者提供了一個完整的過程視圖。這種全景式的概覽有助于決策者從整體上把握過程的運行狀況，識別潛在的問題和改進點；易于決策：通過一頁紙的概覽，決策者可以迅速了解過程的主要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵控制點，從而做出更加明智和及時的決策。這種決策支持對于提高組織的管理水平和響應(yīng)速度具有重要意義。SIPOC/COPIS使用注意事項避免過于詳細；核心原則：在使用SIPOC/COPIS工具時，應(yīng)避免將過程描述得過于詳細。關(guān)鍵在于抓住過程的四至五個關(guān)鍵步驟，以便保持圖表的清晰和簡潔；實踐意義：過于詳細的過程描述會使SIPOC圖變得復(fù)雜且難以理解，從而失去其直觀性和易用性的優(yōu)勢。通過聚焦于關(guān)鍵步驟，可以更有效地傳達過程的核心信息和重點。團隊協(xié)作與共識；團隊參與：SIPOC/COPIS的繪制應(yīng)由一個團隊共同完成，而不是由單個成員獨立完成。這有助于集合多方的觀點和經(jīng)驗，提高分析的全面性和準確性；達成共識：團隊協(xié)作的重要目的是就所分析過程的起點和終點達成共識。這有助于確保SIPOC圖的一致性和準確性，為后續(xù)的過程管理和改進提供堅實的基礎(chǔ)。供應(yīng)方和顧客的廣泛性；內(nèi)部與外部：SIPOC/COPIS中的供應(yīng)方和顧客并不局限于組織外部，也可以是組織內(nèi)部的部門或團隊。這意味著在繪制SIPOC圖時，需要充分考慮組織內(nèi)部的各種依賴關(guān)系和交互作用；實際應(yīng)用：將內(nèi)部供應(yīng)方和顧客納入SIPOC圖有助于更全面地理解組織內(nèi)部的業(yè)務(wù)流程和交互關(guān)系，為過程優(yōu)化和改進提供更廣泛的視角和可能性。SIPOC的分層級應(yīng)用。層級結(jié)構(gòu)：SIPOC/COPIS工具可以應(yīng)用于不同的層級，以揭示不同粒度下的過程結(jié)構(gòu)和關(guān)系。通過分層級繪制SIPOC圖，可以逐步深入地了解過程的細節(jié)和復(fù)雜性。靈活應(yīng)用：根據(jù)實際需求和分析目的的不同，可以選擇在適當?shù)膶蛹壣侠L制SIPOC圖。這有助于在保持圖表清晰和簡潔的同時，提供必要的過程信息和分析深度。SIPOC/COPIS實施程序確定目標與范圍；明確目標：首先明確使用SIPOC/COPIS工具的具體目標，比如是映射現(xiàn)有過程、設(shè)計新過程還是識別改進機會；界定范圍：確定SIPOC分析將覆蓋的過程范圍，包括起始點和終止點。組建分析團隊；團隊成員選擇：選擇跨職能團隊成員，確保涵蓋過程的各個方面和視角；角色分配：明確團隊成員的角色和責任，如過程負責人、數(shù)據(jù)收集者、分析師等。收集過程信息；現(xiàn)有文檔審查：審查與過程相關(guān)的現(xiàn)有文檔，如流程圖、作業(yè)指導(dǎo)書、報告等；訪談與調(diào)研：通過訪談過程執(zhí)行者、管理者和其他相關(guān)方，收集過程運行的實際情況和反饋。繪制SIPOC圖（表）；確定關(guān)鍵要素：識別過程的供方、輸入、過程、輸出和顧客五個關(guān)鍵要素；簡化過程：避免過于詳細，聚焦于過程的四至五個關(guān)鍵步驟，確保SIPOC圖的簡潔性；繪制圖表：使用流程圖或表格形式繪制SIPOC圖，明確展示各要素之間的關(guān)系。團隊審查與共識；團隊討論：組織團隊會議，對繪制的SIPOC圖進行審查和討論；達成共識：就過程的起點、終點、關(guān)鍵步驟以及供方和顧客的定義達成共識。識別改進機會；問題分析：基于SIPOC圖，識別過程中的潛在問題、瓶頸和改進機會；優(yōu)先級排序：根據(jù)問題的重要性和緊急性，對改進機會進行優(yōu)先級排序。制定改進計劃；具體行動：針對識別出的改進機會，制定具體的改進措施和行動計劃；責任分配：明確改進活動的責任人、時間表和預(yù)期成果。實施與監(jiān)控；執(zhí)行計劃：按照改進計劃采取行動，實施改進措施；監(jiān)控進展：持續(xù)監(jiān)控改進活動的進展情況，確保按計劃推進。評估與調(diào)整；效果評估：在改進措施實施后，評估其效果和影響；必要調(diào)整：根據(jù)評估結(jié)果，對改進計劃進行必要的調(diào)整和優(yōu)化。文檔化與分享。文檔記錄：將SIPOC分析過程和結(jié)果記錄在案，形成正式文檔；知識分享：在組織內(nèi)部分享SIPOC分析的經(jīng)驗和教訓(xùn)，促進持續(xù)改進和知識積累。表2.1-4：SIPOC分析應(yīng)用流程表序號確定項目解決的問題描述方式01過程（活動及其起點與終點）（過程在系統(tǒng)中的功能或作用確定該過程在體系中的功能，找到相應(yīng)位置，“不忘初心”，引導(dǎo)過程的確定，系統(tǒng)地看待解決問題。過程是什么，在實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果中起到什么樣的作用；過程的邊界（活動的起點與終點的確定）02相關(guān)過程（接口關(guān)系）為了完成這一過程，需要與其他過程發(fā)生相互作用，通過關(guān)聯(lián)作用，找到在系統(tǒng)中的參照物直接描述相關(guān)過程的名稱03過程責任人（職責權(quán)限）找到過程負責人，分派、溝通、理解所在的崗位、職責與權(quán)限，適宜溝通，有效高效直接描述部門崗位及負責人姓名04輸入源（S，前序過程）找到過程輸入的來源地，強化過程關(guān)聯(lián)，加強溝通與監(jiān)測，減少管理漏洞直接描述過程輸入要素的上道工序或過程（從步驟05輸入的項目考慮逐個找到輸入源）05輸入（I）明確過程實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果策劃的需要輸入的一切東西分別以物質(zhì)、能量、信息分類對應(yīng)的材料、能源、標準要求等表示（從步驟06的每項活動對應(yīng)找到輸入）06活動（組）（P/A）找到從輸入到預(yù)期結(jié)果輸出的所有活動措施，以實現(xiàn)增值可用流程圖形式或箭頭順序標出所需的活動內(nèi)容（與步驟07的每項交付成果對應(yīng)）07輸出（O）過程完成后，向過程接受方的交付成果是什么，要關(guān)注（內(nèi)部）顧客的要求描述過程結(jié)束時，過程負責人交出的東西，也是顧客要求的東西，可分別以物質(zhì)、能量、信息分類對應(yīng)的材料、能源、標準要求等表示（從步驟08逐項寫出，防止疏漏）08輸出接受方（C/R，后續(xù)過程）過程的顧客是誰？真正以顧客為關(guān)注焦點可直接描述輸出成果的接受單位或過程09監(jiān)測控制點（M，可能用于監(jiān)視和測量績效的控制和檢查點）為了確保得到過程的預(yù)期結(jié)果，以實現(xiàn)對過程的有效把控，防止失控，盡量減少不良影響，可能在過程的績效或SIPOC哪個環(huán)節(jié)進行控制和檢查，以什么形式實施進行確定可分別對過程的績效目標、SIPOC五個因素、步驟06等進行考慮，通過KGI、PI、過程參數(shù)等定量、定性進行描述10支持條件（資源）完成這個過程，需要哪些資源支持可結(jié)合步驟04-09，對需要的資源條件如硬件設(shè)備設(shè)施、軟件、人、技術(shù)、能力、意識、知識等進行描述，以與效率結(jié)合11文件化信息為保證過程按策劃的要求實施的文件，為證實已按策劃要求實施的記錄可直接引用正在執(zhí)行的管理制度、作業(yè)文件及記錄等。特別情況下，可引用外來文件12風險和機遇及其應(yīng)對措施找到那些不能使過程實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果，或產(chǎn)生偏差的不確定影響的因素，對主要的影響風險和機遇如何應(yīng)對，方案是什么，以有效預(yù)防可分別描述風險及其應(yīng)對、機遇及其應(yīng)對13改進通過實時或定期的再評價確認，進行過程確認的信息評審與更新，以改進過程的有效性與效率確定評審的時機并實施，對期間過程的實施績效評估、發(fā)現(xiàn)問題采取措施及經(jīng)驗的總結(jié)，優(yōu)化過程，實現(xiàn)改進。14整合其他管理體系以過程確認為平臺，整合其他管理體系，并進行過程要素影響的對應(yīng)分析，以融合業(yè)務(wù)。按其他的管理體系要求，進行分析，提供管理信息及其關(guān)聯(lián)。15正式批準過程的分析確定是策劃建立質(zhì)量管理體系的核心過程，是正式的管理活動，整體計劃需要按照授權(quán)批準后實施。對于過程分析確定的實施人（由過程的直接負責人實施，與步驟03對應(yīng)）簽名確認；審核人按照充分、適宜、有效的原則進行審核把關(guān)簽名確認（審核人可以是同崗位的其他負責人或其上級主管領(lǐng)導(dǎo)確認，以減少人為疏漏）；管理體系的主管領(lǐng)導(dǎo)高層進行總體系統(tǒng)性審核批準簽字實施（批準人可以是最高管理者或其指定代表）。SIPOC/COPIS應(yīng)用案例SIPOC/COPIS應(yīng)用于產(chǎn)品設(shè)計變更控制過程SIPOC要素SIPOC要素描述供方（Suppliers）設(shè)計部門：負責產(chǎn)品設(shè)計方案的制定和變更申請市場部門：提供市場需求變化和客戶反饋，作為設(shè)計變更的依據(jù)研發(fā)部門：評估設(shè)計變更的技術(shù)可行性和影響法規(guī)部門：確保設(shè)計變更符合相關(guān)法規(guī)和標準輸入（Inputs）設(shè)計變更申請：包含變更理由、具體內(nèi)容、預(yù)期效果等市場需求分析報告：市場部門提供，描述客戶需求和市場趨勢產(chǎn)品性能評估報告：當前產(chǎn)品的性能表現(xiàn)及潛在問題法規(guī)和標準要求：相關(guān)法規(guī)、標準對產(chǎn)品設(shè)計的具體要求過程（Process）變更申請?zhí)峤唬涸O(shè)計部門提交設(shè)計變更申請至變更管理小組變更評估：研發(fā)、市場、法規(guī)等部門共同評估變更的可行性、市場需求符合度及法規(guī)合規(guī)性影響分析：分析變更對現(xiàn)有產(chǎn)品、生產(chǎn)線、供應(yīng)鏈等的影響決策審批：高級管理層基于評估結(jié)果審批變更申請變更實施：設(shè)計部門根據(jù)批準的方案實施變更，并與生產(chǎn)、供應(yīng)鏈等部門協(xié)調(diào)驗證與確認：對變更后的產(chǎn)品進行驗證，確保其符合設(shè)計要求和市場需求文檔更新：更新相關(guān)技術(shù)文檔、生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書等，確保變更信息的準確傳遞培訓(xùn)與推廣：對相關(guān)人員進行培訓(xùn)，確保變更的有效執(zhí)行輸出（Outputs）批準的設(shè)計變更通知：包含變更內(nèi)容、實施時間、責任部門等信息更新后的產(chǎn)品設(shè)計方案：反映已批準變更的最新產(chǎn)品設(shè)計變更實施計劃：詳細描述了變更的具體步驟、時間表和責任人驗證報告：證明變更后的產(chǎn)品符合設(shè)計要求和市場需求的驗證結(jié)果更新后的技術(shù)文檔：包括圖紙、規(guī)格書、作業(yè)指導(dǎo)書等，確保生產(chǎn)現(xiàn)場使用最新信息顧客（Customers）生產(chǎn)部門：負責根據(jù)更新后的設(shè)計方案組織生產(chǎn)供應(yīng)鏈部門：確保原材料、零部件等供應(yīng)與變更后的設(shè)計相匹配銷售與市場部門：向客戶提供最新產(chǎn)品信息，處理因設(shè)計變更可能引起的客戶咨詢和反饋最終用戶：使用符合最新設(shè)計要求的產(chǎn)品，享受改進后的性能和體驗附件A：管理體系核心模型與專業(yè)工具方法（SIAOR/SIPOC/PDCA）應(yīng)用專業(yè)展開與說明清單1.SIAOR/SIPOC:Supplier/SourcesofInputs（輸入源）+Input（輸入）+Activity/Process（活動/流程）+Output（輸出）+ReceivesofOutput/Customer（輸出接收方）+Kpi（控制和檢查點）2.ITTO:Input(輸入）+Tool（工具）+Technique（方法或技術(shù)）+Output（輸出）3.PDCA循環(huán)：策劃（Plan）-實施（Do)-檢查(Check)-處置(Act)一級過程二級過程輸入源（S）(前序過程）輸入（I）活動（起點→流程→終點）（A/P）工具與方法（直接）輸出1（O）輸出接收方（R/C）（后續(xù)過程-其他過程輸入）（最終）輸出2：預(yù)期結(jié)果（O）監(jiān)視、測量和相關(guān)績效指標（Kpi）4組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境 組織的使命、愿景、價值觀和文化理解相關(guān)方需求和期望（顧客和市場需求）主要競爭對手信息內(nèi)外部信息（相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息及歷史數(shù)據(jù)與案例）組織的知識（庫）對組織目標造成影響的變更和趨勢資源的獲得和優(yōu)先供給、技術(shù)變更組織特征（組織的使命、愿景、價值觀和文化）組織提供的主要產(chǎn)品/服務(wù)清單主要設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)清單相關(guān)方及其需求和期望列表外部因素和內(nèi)部因素分類合規(guī)義務(wù)清單內(nèi)部成文信息和會議、國家或國際媒體、網(wǎng)站、國家統(tǒng)計部門和其他政府部門的出版物、專業(yè)和技術(shù)出版物、與相關(guān)機構(gòu)的會議、與顧客和有關(guān)相關(guān)方的會議,以及專業(yè)協(xié)會等來源提供的信息環(huán)境分析的工具、方法論、方法、模板、框架、模式、信息技術(shù)軟件全面風險管理程序、戰(zhàn)略管理控制程序開始→確定組織的目標和戰(zhàn)略方向→界定內(nèi)外部環(huán)境因素類別→確定信息源→收集內(nèi)外部環(huán)境初始數(shù)據(jù)和信息→分析和處理（篩選、提煉、對比、分類、組合）環(huán)境信息→評審和理解環(huán)境信息→識別和確定內(nèi)外部因素→組織環(huán)境應(yīng)用（環(huán)境預(yù)測和戰(zhàn)略規(guī)劃）→監(jiān)視和評審內(nèi)外部環(huán)境因素→更新環(huán)境信息→結(jié)束SWOT(優(yōu)勢、劣勢、機會和威脅)分析PESTLE（政治、經(jīng)濟、社會、技術(shù)、法律、環(huán)境）宏觀環(huán)境分析波特五力模型產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析KSF（關(guān)鍵成功因素）分析CBI(主要障礙性因素)分析頭腦風暴法“假設(shè)分析(what-if)等工具使命、愿景、價值觀組織環(huán)境（內(nèi)外部因素）分析報告/組織環(huán)境描述書戰(zhàn)略發(fā)展報告/年度工作總結(jié)報告/年度經(jīng)營分析報告組織文化手冊組織簡介風險評估（應(yīng)對風險和機遇的措施策劃）戰(zhàn)略制定確定管理體系的范圍制定方針和目標管理體系策劃策劃和實施管理評審（管理評審輸入）確保組織理解與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并能夠?qū)ζ鋵崿F(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的能力產(chǎn)生正面或負面影響的外部和內(nèi)部因素對可能影響其管理體系的重要因素確立高層次（例如：戰(zhàn)略性）的理解指導(dǎo)管理體系的策劃、實施、運行和改進，確保其適宜性和有效性組織環(huán)境理解和分析的全面性和準確性組織環(huán)境監(jiān)視和評審及時效率組織環(huán)境信息及時更新率4.2理解相關(guān)方的需求和期望理解組織及其環(huán)境確定組織的經(jīng)營（業(yè)務(wù)）范圍（主要產(chǎn)品和服務(wù)）和目標確定相關(guān)方管理的范圍收集有關(guān)相關(guān)方的歷史數(shù)據(jù)制定相關(guān)方管理策略確定相關(guān)方管理的方法和工具確定有關(guān)相關(guān)方的準則（關(guān)鍵相關(guān)方分類和篩選維度）相關(guān)方管理程序合規(guī)義務(wù)確定和合規(guī)性評價控制程序相關(guān)方溝通手冊相關(guān)方參與及合作管理手冊相關(guān)方識別和評審準則組織的知識（以往項目的經(jīng)驗教訓(xùn)、相關(guān)方參與的歷史記錄、相關(guān)方需求和期望的歷史數(shù)據(jù)）現(xiàn)有相關(guān)方清單組織架構(gòu)和人員信息合同和協(xié)議組織文化、政策、法規(guī)、全球或地域趨勢等組織環(huán)境信息開始→制定識別和確定相關(guān)方準則→建立所有相關(guān)方清單→評估相關(guān)方對組織產(chǎn)品和服務(wù)及項目的影響→確定與管理體系有關(guān)的相關(guān)方→與相關(guān)方進行溝通→識別相關(guān)方的需求和期望→評審相關(guān)方的需求和期望→評確定相關(guān)方的需求和期望→持續(xù)監(jiān)視和評審和持續(xù)更新相關(guān)方的信息及其相關(guān)要求→應(yīng)對和滿足相關(guān)方需求和期望→規(guī)劃相關(guān)方參與→引導(dǎo)相關(guān)方參與項目決策和活動→管理和監(jiān)督相關(guān)方參與→評價相關(guān)方參與水平和滿意程度→改進相關(guān)方參與水平和滿意程度→結(jié)束相關(guān)方識別工具與方法：相關(guān)方分類工具一覽表相關(guān)方評分表/關(guān)鍵相關(guān)方分析表/權(quán)力利益方格、權(quán)力影響方格，或作用影響方格/相關(guān)方優(yōu)先級排序利用相關(guān)方映射分析/表現(xiàn)相關(guān)方參與度評估矩陣/相關(guān)方分析矩陣利益相關(guān)方登記表專家訪談和會議討論問卷調(diào)查和頭腦風暴分析現(xiàn)有文件SWOT分析理解相關(guān)方需求和期望工具與方法：對供應(yīng)鏈關(guān)系進行評審相關(guān)者分析矩陣開展相關(guān)方調(diào)查相關(guān)方參與/利益相關(guān)方工作坊/與相關(guān)方進行有針對性的溝通市場監(jiān)測/市場研究對收到的合同或訂單進行評審監(jiān)視相關(guān)方的需求、期望和滿意情況專家判斷/專家訪談訪談和網(wǎng)上調(diào)查觀察和分析文件、數(shù)據(jù)和信息分析/分析數(shù)據(jù)和反饋標桿對比與監(jiān)管或法律部門一同評審法律法規(guī)要求加入相關(guān)協(xié)會相關(guān)方清單（名錄/登記冊）【相關(guān)方群體列表】相關(guān)方需求和期望列表【主要相關(guān)方及其關(guān)系說明表】相關(guān)方分析文檔（包括相關(guān)方的識別、分類、描述、利益、需求和期望等信息）相關(guān)方需求和期望文檔（對產(chǎn)品和服務(wù)、項目管理計劃或項目文件）變更請求相關(guān)方管理戰(zhàn)略相關(guān)方溝通計劃相關(guān)方參與計劃項目管理計劃更新相關(guān)方滿意度調(diào)查報告理解組織及其環(huán)境確定管理體系的范圍管理體系及其過程策劃目標及其實現(xiàn)的策劃策劃應(yīng)對風險和機遇的措施產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)策劃相關(guān)方滿意度監(jiān)視和測量策劃和實施管理評審（管理評審輸入）組織的知識確保組織考慮有關(guān)相關(guān)方的相關(guān)要求,而不是僅考慮直接顧客的要求使組織能夠建立對每個相關(guān)方或相關(guān)方群體的適度關(guān)注，重點關(guān)注那些可能對組織提供滿足要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生影響的有關(guān)相關(guān)方確定關(guān)鍵相關(guān)方，提高相關(guān)方滿意度，優(yōu)化資源配置，降低風險相關(guān)方及其需求和期望識別的全面性和準確性相關(guān)方的需求和期望監(jiān)視和評審及時效率相關(guān)方滿意度調(diào)查結(jié)果相關(guān)方反饋和投訴處理情況與相關(guān)方溝通效果（溝通的及時性、準確性和有效性）相關(guān)方參與度相關(guān)方關(guān)系指標4.3確定管理體系的范圍理解組織及其環(huán)境理解相關(guān)方需求和期望確定組織主要合規(guī)義務(wù)確定組織經(jīng)營或業(yè)務(wù)范圍（主要產(chǎn)品和服務(wù)）確定組織的主要過程確定組織的外包過程確定組織的場所、區(qū)域范圍確定組織機構(gòu)確定管理體系的目標確定管理體系認證范圍組織環(huán)境（內(nèi)外部因素）分析報告/組織環(huán)境描述書相關(guān)方清單相關(guān)方需求和期望列表合規(guī)義務(wù)清單風險控制清單組織的產(chǎn)品和服務(wù)清單外部供主提供的產(chǎn)品和服務(wù)清單組織的基礎(chǔ)設(shè)施清單組織場所和活動清單開始→明確和評估組織全部范圍（產(chǎn)品和服務(wù)/區(qū)域和場所/業(yè)務(wù)活動）和邊界→確定管理體系邊界和適用性→確定裁剪合理性及理由→形成描述體系范圍的成文信息→提交領(lǐng)導(dǎo)和外部認證機構(gòu)確認→保持管理體系范圍成文信息→調(diào)整管理體系的范圍→結(jié)束范圍定義工具產(chǎn)品和服務(wù)分析管理體系標準要求分析SWOT分析產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)(運行過程）核心流程圖繪制專家判斷數(shù)據(jù)分析會議和研討會檢查單問卷調(diào)查頭腦風暴標桿對照描述管理體系范圍的成文信息（如管理體系范圍說明書，所涵蓋的過程、活動、產(chǎn)品和服務(wù)類型及場所區(qū)域等）管理體系范圍變更請求管理體系范圍裁剪理由說明管理體系及其過程策劃確定管理體系認證范圍確定管理體系內(nèi)部審核范圍確定相關(guān)職責和權(quán)限管理和控制管理體系范圍的變更目標及其實現(xiàn)策劃確定全面風險管理范圍運行策劃和控制確定管理體系的邊界和適用性，以便組織滿足要求和實現(xiàn)體系的預(yù)期結(jié)果，降低管理的復(fù)雜性和成本管理體系范圍的合理性和適宜性體系范圍覆蓋完整性（無重大漏項）/管理體系覆蓋率4.4管理體系及其過程確定管理體系范圍確定或調(diào)整管理體系組織架構(gòu)管理體系評估診斷和差異分析環(huán)境初始評審或階段性評審調(diào)研和走訪同行管理體系建設(shè)和運行情況（同類組織對比的結(jié)果）與咨詢機構(gòu)簽訂管理體系服務(wù)合同舉辦或參加管理體系標準理解與實施培訓(xùn)成立管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)和工作小組任命管理者代質(zhì)量表（首席質(zhì)量官、安全總監(jiān)督等）制定管理體系改進（優(yōu)化）計劃實際資源配置與需求分析質(zhì)量管理七項原則管理體系標準要求合規(guī)義務(wù)要求組織自身要求方針和目標相關(guān)方的需求和期望使命、愿景、價值觀和文化組織發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃組織環(huán)境（內(nèi)外部因素）組織的結(jié)構(gòu)和職責風險控制清單確定管理體系的范圍國內(nèi)外管理體系最佳實踐管理現(xiàn)狀的調(diào)查分析結(jié)組織的業(yè)務(wù)過程和特點組織或同行管理體系最佳實踐和經(jīng)驗教訓(xùn)體系建立、運行、評價與改進控制程序開始→前期準備（成立領(lǐng)導(dǎo)小組→任命管理者代表→進行評估診斷和差異分析）→策劃管理體系（制定方針和目標→確定管理體系范圍→建立和調(diào)整組織機構(gòu)→明確和調(diào)整部門職能與職責→建立管理體系過程清單→確定合規(guī)義務(wù)并評估風險并策劃應(yīng)對風險和機遇措施→確定管理體系文件清單→編寫管理體系文件）→實施（試運行/正式運行）管理體系→保持（維護和檢查）管理體系→審核和評審管理體系（內(nèi)部審核和管理評審）→持續(xù)改進管理體系→結(jié)束PDCA循環(huán)模式/過程關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖管理體系過程（職能職責）與體系文件對應(yīng)關(guān)系表管理體系過程分析表過程分析九宮格分析工具單一過程要素示意圖SIAOR圖/SIPOC圖/SIPOC工作表過程分析烏龜圖工作流程圖（VISIO繪制）/工作流程表矩陣流程表（圖）適宜地、持續(xù)改進的管理體系管理體系過程清單（過程展開表）管理體系（PDCA循環(huán)）結(jié)構(gòu)圖管理體系文件架構(gòu)圖管理體系過程方法應(yīng)用說明表管理體系過程（職能職責）與體系文件對應(yīng)關(guān)系表管理手冊與管理體系標準對照表管理體系文件清單管理體系記錄表格清單管理體系實施和運行組織的崗位、職責和權(quán)限目標及其實現(xiàn)策劃（管理體系）變更的策劃資源確定與提供成文信息創(chuàng)建與更新運行策劃和控制管理體系運行過程監(jiān)視和測量內(nèi)部審核管理評審不符合和糾正措施持續(xù)改進管理體系外部認證、審計、分級評價全面風險管理內(nèi)部財經(jīng)控制通過策劃、培訓(xùn)、評審，改進其管理思想、方法和模式，建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系穩(wěn)定提供滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力，預(yù)防或減輕不利環(huán)境影響以保護環(huán)境防止對工作人員造成與工作相關(guān)的傷害和健康損害，并提供健康安全的工作場所促成增強相關(guān)方滿意的機會應(yīng)對與組織環(huán)境和目標相關(guān)的風險和機遇證實符合規(guī)定的管理體系要求的能力并通過外部審核和第二方審核實現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果，提升績效，促進可持續(xù)發(fā)展，并獲得長期成功規(guī)范化和標準化的管理流程和程序形成持續(xù)改進的文化管理體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性體系建設(shè)與優(yōu)化（質(zhì)量管理）工作計劃完成情況相關(guān)方滿意度目標達成率認證通過率5領(lǐng)導(dǎo)作用和人員參與5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾 進行自我評估明確領(lǐng)導(dǎo)風格，明確領(lǐng)導(dǎo)班子分工了解組織及其團隊成員制定組織目標建立溝通渠道，培養(yǎng)有效的溝通技巧建立信任，培養(yǎng)人際關(guān)系技能培育組織文化，營造誠信守法、改進、創(chuàng)新、快速反應(yīng)和學(xué)習(xí)等要點的組織文化環(huán)境制定決策流程持續(xù)學(xué)習(xí)和自我提升組織環(huán)境組織的規(guī)模、復(fù)雜程度，以及風險管理和控制水平合規(guī)義務(wù)相關(guān)方需求和期望員工的意見、建議和期望等。員工的整體素質(zhì)可利用的資源當前實際表現(xiàn)和期望的績效最高管理者（主要負責人）職責及其分工領(lǐng)導(dǎo)人員管理規(guī)定總經(jīng)理（黨委）議事規(guī)則負責人經(jīng)營業(yè)績考核管理規(guī)定開始→確定方向（使命、愿景、價值觀和組織戰(zhàn)略）→確立領(lǐng)導(dǎo)層理念和承諾→制定并傳達方針和目標）→開展組織治理→提供資源和支持→建立雙向溝通和信任和尊重→營造環(huán)境（積極的組織文化）→培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)能力和個人發(fā)展→履行領(lǐng)導(dǎo)責任并發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用→激勵團隊成員并促使人員積極參與→提供指導(dǎo)和支持→推動改進和創(chuàng)新→證實領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾→領(lǐng)導(dǎo)層績效評價→定期評審和改進領(lǐng)導(dǎo)力→結(jié)束自我領(lǐng)導(dǎo)風格的測試與診斷領(lǐng)導(dǎo)力測評工具、情商（EQ）評估提升領(lǐng)導(dǎo)力的三種工具（ERG理論、目標管理法、德爾菲法）情景領(lǐng)導(dǎo)力模型領(lǐng)導(dǎo)變革八步法項目團隊發(fā)展模型團隊績效模型SWOT分析SMART目標制定360度反饋決策樹分析項目管理軟件教練式領(lǐng)導(dǎo)技巧授權(quán)技術(shù)團隊建設(shè)沖突模型最高管理者的參與和支持，良好組織文化和良好治理結(jié)構(gòu)明確的目標與方向團隊凝聚力積極的工作氛圍高效的決策持續(xù)的改進與創(chuàng)新人才培養(yǎng)與成長優(yōu)秀的組織文化良好的業(yè)績與成果組織的崗位、職責和權(quán)限方針建立和實施目標建立和實施管理體系及其過程應(yīng)對風險和機遇措施的策劃資源確定和提供溝通意識辨識與提升工作人員參與和協(xié)商改進評估組織和領(lǐng)導(dǎo)績效通過強有力的領(lǐng)導(dǎo)，提出并履行承諾，培育適宜的組織文化，促進管理體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進確保最高管理者通過在參與、促進、確保、溝通和監(jiān)視管理體系的績效和有效性方面發(fā)揮積極作用證實其領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾確保最高管理者發(fā)揮作用，并建立良好的組織文化和治理結(jié)構(gòu)最高管理者在質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境等方面作出并履行承諾各級領(lǐng)導(dǎo)在質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境等方面履行職責、并發(fā)揮其作用員工所能感受到的最高管理者及管理層的表率作用培育富有組織特色的組織文化領(lǐng)導(dǎo)層的重視和參與程度最高管理者職責履行情況最高管理者參與管理專項工作次數(shù)組織文化的成熟程度領(lǐng)導(dǎo)年度責任目標或經(jīng)營績效指標完成率外部審計與評價結(jié)論股東或上級主管部門對領(lǐng)導(dǎo)考核等級組織誠信等級組織取得的各種榮譽5.2以顧客、工作人員和其他相關(guān)方為關(guān)注焦點明確目標和任務(wù)收集必要的信息（顧客調(diào)查、市場分析）制定計劃準備資源建立溝通渠道培訓(xùn)和意識教育建立反饋機制方針和目標相關(guān)方的需求和期望合規(guī)義務(wù)合同與協(xié)議持續(xù)改進和創(chuàng)新的要求相關(guān)方滿意度反饋和滿意度調(diào)查結(jié)果相關(guān)方管理程序相關(guān)方滿意測評控制程序開始→識別顧客和目標市場→細分顧客和市場→理解顧客需求和期望及了解市場→將目標與顧客需求和期望相聯(lián)系→溝通顧客需求和期望→對產(chǎn)品和服務(wù)進行策劃、設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、交付和支持→策劃并實施影響產(chǎn)品和服務(wù)符合性及顧客滿意的風險和機遇→建立顧客關(guān)系（建立顧客溝通渠道→處理顧客投訴和反饋→主動管理與顧客的關(guān)系→提供個性化的服務(wù)）→測量和監(jiān)視顧客滿意情況并采取適當?shù)拇胧掷m(xù)改進產(chǎn)品和服務(wù)→結(jié)束問卷調(diào)查顧客訪談和反饋滿足顧客、工作人員和其他相關(guān)方需求和期望以顧客、工作人員和其他相關(guān)方滿意制定方針目標建立和實施溝通產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定、評審和更改產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計與開發(fā)（輸入）相關(guān)方滿意監(jiān)視和測量管理評審輸入確保最高管理者明顯地證實在保持組織關(guān)注滿足以顧客、工作人員和其他相關(guān)方要求和增加以顧客、工作人員和其他相關(guān)方方面的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾相關(guān)方滿意度指數(shù)相關(guān)方忠誠度顧客重復(fù)購買率顧客、工作人員和其他相關(guān)方保持率或流失率顧客退換貨率相關(guān)方投訴率及投訴處理滿意度推薦率5.3方針 收集信息并分析現(xiàn)狀發(fā)動員工參與方針制定制定草案并征求相關(guān)方意見為方針實施準備相關(guān)資源組織使命、愿景、價值觀和文化戰(zhàn)略方向（發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃）組織環(huán)境（內(nèi)外部因素）組織的規(guī)模、特點、復(fù)雜程度和實際風險管理和控制水平相關(guān)方需求和期望合規(guī)義務(wù)及其變化上級組織的方針對持續(xù)改進的承諾可利用的資源近年來組織各方面的績效及其趨勢組織現(xiàn)有績效與同行業(yè)的類比最高管理者的管理思想和期望開始→制定、批準和發(fā)布方針→溝通和理解方針→實施和執(zhí)行方針→監(jiān)督檢查方針落實情況并針對不符合采取糾正措施→定期評審和更新方針→結(jié)束方針與目標關(guān)系表問卷調(diào)查相關(guān)方訪談和反饋標桿管理方針溝通工具：公告欄、屏保程序、組織的網(wǎng)站或例行會議方針/方針聲明（包括政策與承諾）目標建立和實施意識教育和提升溝通管理評審?fù)ㄟ^制定和實施方針來凝聚和調(diào)動組織所有力量向確定的方向努力，為目標的制定提供依據(jù)與框架確保制定符合組織戰(zhàn)略方向的方針，明確質(zhì)量管理的基本原則和方向、為目標的制定提供框架，明確各項管理的基本原則和方向在組織內(nèi)得到有效溝通，員工和相關(guān)方充分理解和認同方針與組織宗旨、價值觀、目標和戰(zhàn)略的一致性方針與組織質(zhì)量管理現(xiàn)狀的適宜性方針抽查知曉率、宣貫到位率方針定期評審與修訂率方針抽查知曉率5.4組織的崗位、職責和權(quán)限了解組織戰(zhàn)略和目標收集相關(guān)信息資料開展職責調(diào)研分析分析組織結(jié)構(gòu)和部門設(shè)置評估現(xiàn)有資源和能力征求員工意見和建議參考行業(yè)最佳實踐良好治理原則組織環(huán)境（內(nèi)外部因素）相關(guān)方需求和期望合規(guī)義務(wù)法律法規(guī)對職責所規(guī)定的內(nèi)容業(yè)務(wù)需求和目標上級“三定”方案現(xiàn)有組織機構(gòu)和職責可利用的資源管理體系過程清單現(xiàn)有人員能力與經(jīng)驗職能職責管理規(guī)定職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定首席質(zhì)量官管理規(guī)定責任追究（問責）管理規(guī)定（質(zhì)量事故責任追究管理規(guī)定）開始→梳理和優(yōu)化職責→制定部門職責（“三定”方案）→制定崗位說明書→溝通、宣貫和履行職責→匹配職責和能力→監(jiān)督檢查和考核職責履行情況→（失職）責任追究（問責）→評審和調(diào)整職責→結(jié)束管理體系過程職能展開與分配表法定職責與本單位和部門職能職責對照表（上下級）部門職能職責與崗位職責對照表管理體系過程與職責對照表目標與職責對應(yīng)關(guān)系表MECE職能職責分類法職位分類法工作流程分析法/工作分析法職能職責矩陣標桿管理法行政組織機構(gòu)圖、崗位機構(gòu)圖“三定”方案主要負責人（領(lǐng)導(dǎo)）分工管理體系過程及職能職責分配表部門職能和職責崗位說明書責任聲明（責任制文件）管理者代表/首席質(zhì)量官/安全總監(jiān)任命文件文件“職責”章節(jié)對相關(guān)部門和崗位職責描述工作流程圖“職能帶”對應(yīng)工作事項管理體系及其過程能力變更的策劃內(nèi)部審核不合格/不符合和措施幫助最高管理者分配管理體職責所有相關(guān)人員職責和權(quán)限得到確定各級管理者對其工作負起責任職責和權(quán)限分配的全面性和適宜性5.4工作人員的協(xié)商和參與建立建立內(nèi)部有關(guān)爭議或意見的受理和協(xié)商機制機制建立與外部相關(guān)方信息交流的渠道營造良好的參與和協(xié)商氛圍制定、修改或者決定直接涉及職工切身利益的規(guī)章制度或者重大事項發(fā)生勞動糾紛、生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)現(xiàn)存在重大事故隱患、發(fā)生影響組織正常生產(chǎn)經(jīng)營或者勞動關(guān)系穩(wěn)定的突發(fā)事件等特殊情形協(xié)商方題信息政策文件國家、行業(yè)或上級集體協(xié)商條例、制定或工作規(guī)范參與和協(xié)商管理規(guī)定集體協(xié)商管理規(guī)定為協(xié)商會議提供會議場所等必要條件集體合同草案議題材料信息系統(tǒng)建議箱開始→明確協(xié)商目標和議題（發(fā)出要約）→確定參與協(xié)商的人員（協(xié)商代表/員工代表）→收集相關(guān)資料和信息→制定協(xié)商計劃和流程→準備協(xié)商材料→召開協(xié)商會議→爭議處理→達成共識→做好協(xié)商會議記錄和會議紀要并簽字確認→制定實施方案→跟蹤驗證實施方案的執(zhí)行情況→及時向全體職工公布協(xié)商結(jié)果→結(jié)束調(diào)查問卷員工合理化建議或提案制度小組討論員工代表制度社交媒體面對面交流、會議專家咨詢/尋求第三方協(xié)助沖突管理集體協(xié)商：每一次協(xié)商所涉及的要約書、應(yīng)約書、協(xié)商代表信息表、公示材料、委托書、協(xié)商會議記錄、工作記錄、職代會相關(guān)文件、集體合同文本員工代表的意見建議及答復(fù)履約（協(xié)商結(jié)果履行）監(jiān)督檢查和爭議處理（集體）協(xié)商和員工參與質(zhì)效評價員工滿意度調(diào)查員工爭議或投訴處理建立對話和交換意見的雙向溝通機制，及時向相關(guān)方提供必要信息，以使其給出知情的反饋意見，供組織在做出決策前加以考慮使工作人員為與職業(yè)健康安全績效測量和變更建議有關(guān)的決策過程做出貢獻促進組織的民主管理,促進組織與其員工之間的理解,改善組織內(nèi)的勞動關(guān)系，提高員工滿意度員工參與管理不僅能夠提高員工的主人翁意識,激發(fā)員工的主動性和創(chuàng)造性,更能融合不同的利益關(guān)系,提高組織的包容性,提高組織內(nèi)部的凝聚力和向心力,提高組織的核心競爭力員工知曉率/參與率集體合同覆蓋率合理化建議或提案數(shù)量合理化建議或提案被采納提案比例員工滿意度調(diào)查結(jié)果員工投訴(員工投訴率/員工投訴案件件數(shù)/員工意見件數(shù)、員工訴求回應(yīng)率生群體性勞動爭議次數(shù)職工自然離職率6策劃6.1應(yīng)對風險和機遇的措施明確風險管理目標、范圍和準則建立健全風險管理組織體系和風險管理團隊（風險管理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組）制定全面風險管理工作計劃建立健全內(nèi)部控制體系收集風險管理初始信息建立風險數(shù)據(jù)庫和風險管理信息系統(tǒng)培育風險管理文化培養(yǎng)風險管理人才組織環(huán)境（內(nèi)外部因素/全面風險管理初始信息）相關(guān)方需求和期望列表合規(guī)義務(wù)清單組織的業(yè)務(wù)活動及活動場所清單風險評估準則（風險后果嚴重性判斷標準、風險發(fā)生可能性判斷標準、風險等級判斷標準、風險接受準則）全面風險管理程序內(nèi)部財經(jīng)控制管理程序風險點清單、風險識別表、風險評價與分析表、風險等級表、風險監(jiān)控表、風險緩解計劃表、全面風險報告（模板）風險管理信息系統(tǒng)開始→理解組織環(huán)境→識別相關(guān)方需求和期望/合規(guī)義務(wù)→明確控制目標→識別風險（認知風險）→分析風險（理解風險）→評價風險（判斷其重要性）→風險應(yīng)對（制定和選擇風險應(yīng)對方案/策略→策劃風險應(yīng)對措施/計劃→實施風險應(yīng)對措施/計劃→評估風險應(yīng)對措施/計劃的有效性）→風險監(jiān)督、檢查和改進→編制和提交全面風險報告→結(jié)束風險管理成熟度評價模型集體討論 德爾菲技術(shù) 調(diào)查 檢查表、分類和分類法失效模式與影響分析(FMEA)以及失效模式、影響和臨界性分析(FMECA)危險和可操作性(HAZOP)研究 情景分析 結(jié)構(gòu)性假設(shè)技術(shù)(SWIFT)石川分析法(魚骨法)危害分析和關(guān)鍵控制點(HACCP) 經(jīng)營影響分析(BIA)因果分析(CCA) 事件樹分析(ETA) 故障樹分析(FTA) 人因可靠性分析(HRA)因果映射 風險價值(VaR) 最低合理可行(ALARP)和盡可能合理可行(SFAIRP)風險指數(shù) 成本效益分析(CBA)決策樹分析 風險登記冊 后果/可能性矩陣(風險矩陣或熱圖) 重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準風險控制清單（包括風險識別結(jié)果、風險分析與評價結(jié)果、風險等級劃分、風險控制措施）全面風險管理年度報告風險管理策略和重大風險管理解決方案應(yīng)急響應(yīng)計劃（應(yīng)急預(yù)案）重大決策的風險評估報告風險管理監(jiān)督評價審計綜合報告質(zhì)量管理體系及其過程領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾目標建立與實施以顧客為關(guān)注焦點運行策劃和控制分析與評價管理評審輸入不合格和糾正措施確保組織在策劃管理體系過程時,能夠確定風險和機遇,并策劃其應(yīng)對措施,從而預(yù)防不合格(包括不合格輸出),并確定可能增強顧客和其他相關(guān)方滿意或?qū)崿F(xiàn)組織目標的機遇確保管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期結(jié)果預(yù)防或減少不利影響，并實現(xiàn)持續(xù)改進創(chuàng)造和保護價值降低不確定性并增加確定性，支持組織目標的實現(xiàn)將風險整合到?jīng)Q策中，建立基于風險的決策機制確保合規(guī)改進質(zhì)量、環(huán)境、健康安全、社會責任、財務(wù)、運營效率和組織治理等方面績效,保障經(jīng)營管理的有效性，提高經(jīng)營活動的效率和效果等為相關(guān)方提供持續(xù)的、一致的、真實完整且可靠的信息確保組織建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，保護組織不因災(zāi)害性風險或人為失誤而遭受重大損失風險評估的全面性和準確性風險和機遇的應(yīng)對措施的充分性和可行性風險和機遇應(yīng)對措施有效率風險和機遇應(yīng)對及時率風險和機遇應(yīng)對措施引起次生風險風險控制效果風險報告質(zhì)量員工風險意識提升度外部評級機構(gòu)評價全面風險管理成熟度6.1.1危險源辨識及風險和機遇的評估明確安全風險管理目標、范圍和準則建立安全風險管理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組）運行系統(tǒng)描述提供組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)及承包方和(或)供應(yīng)方活動清單危險源辨識和風險評價準則、風險分級的準則及不可接受風險的判定準則安全合規(guī)義務(wù)組織的安全承諾、方針、目標不符合的記錄及其統(tǒng)計分析結(jié)果組織以往事故事件信息和同類組織的事故信息員工及其代表的意見和建議與相關(guān)方交流的信息。危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的程序開始→系統(tǒng)運行環(huán)境分析和描述→劃分和確定風險點→明確控制目標→危險源辨識（直接辨識危險源→先辨識第一類危險源再辨識第二類危險源→重大危險源辨識→確定導(dǎo)致的后果→列入《危險源辨識臺帳》→危險源持續(xù)動態(tài)辨識）→風險分析→風險評價（判斷其重要性）→風險分級（確定不可接受風險）→制定風險管控措施→風險控制措施的評審→風險分級管控實施(風險管控層級確定→編制風險分級管控清單→繪制企業(yè)安全風險圖→全風險告知、公告與標識)→分級管控的效果及其跟蹤驗證→風險評價和控制措施策劃的更新→結(jié)束危險源辨識工具和方法：詢問、交談查閱有關(guān)記錄現(xiàn)場觀察獲取外部信息工作任務(wù)分析安全檢查表(SCL)危險和可操作性研究(HAZOP)事件樹分析(ETA)事故樹分析(FTA)安全風險評價工具和方法：安全檢查表(SCL)危險性預(yù)分析(PHA)事故樹分析(FTA)事件樹分析(ETA)故障類型和影響分析(FMEA)危險和可操作性研究(HAZOP)矩陣法道化學(xué)火災(zāi)爆炸指數(shù)法(DOW)蒙德法(ICI)日本勞動省危險度評價法單元危險性快速排序法火災(zāi)爆炸數(shù)學(xué)模型計算作業(yè)條件危險性評價法(LEC)等（靜態(tài)與動態(tài)）風險點清單安全風險判定準則或不可容許風險清單安全風險管控清單（含重大風險清單、重大危險源清單、風險分級實施管控表）安全風險圖（風險四色分布圖、作業(yè)風險比較圖）安全風險公告欄崗位安全風險告知卡事故隱患排查治理臺帳重大風險專項管控方案重大事故隱患治理方案安全風險分級管控清單事故隱患排查治理數(shù)據(jù)庫GB/T13861-2022《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》GB6441-1986企業(yè)職工傷亡事故分類危險源辨識、風險評價及風險控制程序安全評估控制程序?qū)崿F(xiàn)職業(yè)健康安全目標的策劃管理體系過程策劃建立健全安全規(guī)章制度和安全操作規(guī)程資源的確定和提供安全培訓(xùn)教育事故隱患排查和治理職業(yè)健康安全運行策劃和控制危險作業(yè)管理安全相關(guān)方管理勞動防護用品配備與管理安全警示標志管理采購與外包安全管理運行變更管理突發(fā)事件應(yīng)急準備和響應(yīng)職業(yè)健康安全績效監(jiān)視和測量6.安全監(jiān)督檢查7不符合和糾正措施事件（事故）報告、調(diào)查和處理.管理評審輸入通過危險源辨識、風險評價和風險控制，力爭實現(xiàn)安全方針和目標危險源辨識幫助組織認識和理解工作場所中的危險源及其對工作人員的危害，以便評價、優(yōu)先排序并消除危險源或降低職業(yè)健康安全風險對危險源所導(dǎo)致的安全風險進行辨識、分析和評價。確定風險程度和其是否在可接受范圍安全風險分析是安全風險評價和風險應(yīng)對決策的基礎(chǔ)，為安全風險評價和風險應(yīng)對提供支持安全風險評價有助于風險應(yīng)對決策，為風險決策及制定風險應(yīng)對計劃提供依據(jù)防止與工作相關(guān)的傷害和健康損害，主動改進安全管理績效并提供安全和健康的工作環(huán)境每年至少進行一次全面的危險源識別危險源識別崗位基本安全風險評估覆蓋率員工隱患排查并主動報告次數(shù)風險通告提示有效性危險源數(shù)據(jù)庫準確率或可追溯率重大隱患備案率隱患排查全覆蓋隱患整改率6.1.2環(huán)境因素識別與評價明確環(huán)境因素識別與評價目標、范圍和準則建立環(huán)境因素識別與評價工作小組收集相關(guān)信息和資料了解合規(guī)義務(wù)要求了解相關(guān)方的需求和期望（包括訴求、意見和建議）組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)及承包方和(或)供應(yīng)方活動清單主要生產(chǎn)流程、單元、工序及產(chǎn)排污類型示例圖環(huán)境因素識別和評價準則環(huán)保合規(guī)義務(wù)組織的環(huán)境承諾、方針、目標不符合的記錄及其統(tǒng)計分析結(jié)果組織以往事故事件信息和同類組織的事故事件信息相關(guān)方訴求、意見和建議對相關(guān)法律法規(guī)的符合情況環(huán)境因素識別與評價控制程序重點管控新污染物清單（2023年版）環(huán)境因素評價表開始→確定識別和評價范圍、目標和準則→收集信息→選擇識別和評價方法→初始環(huán)境評審→初始全面識別環(huán)境因素→定期識別環(huán)境因素→環(huán)境因素確認→環(huán)境因素匯總→及時更新環(huán)境因素認→評價重要環(huán)境因素價→建立重要環(huán)境因素清單→結(jié)束檢查表法環(huán)境影響評價（EIA）事故/違法情景系統(tǒng)分析法直接判斷法多因子評價法流程程分析法產(chǎn)品生產(chǎn)周期分析（ICA）法工藝流程物料衡算法問卷調(diào)查法現(xiàn)場觀察及資料評審法專家評議法環(huán)境因素清單重要環(huán)境因素清單/優(yōu)先控制環(huán)境因素清單環(huán)境因素評價報告環(huán)境因素風險評估報告實現(xiàn)環(huán)境目標的策劃策劃應(yīng)對環(huán)境風險和機遇的措施特定的活動、產(chǎn)品或服務(wù)健環(huán)境管理方案的策劃管理體系過程策劃資源的確定和提供基礎(chǔ)設(shè)施運行和維護溝通和信息交流環(huán)境運行策劃和控制環(huán)境相關(guān)方管理采購與外包環(huán)境管理產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計和開發(fā)產(chǎn)品防護（存儲和使用）和交付后活動（污染控制、回收或最終處置）運行變更管理突發(fā)事件應(yīng)急準備和響應(yīng)環(huán)境績效監(jiān)視和測量6.7不符合和糾正措施事件（事故）報告、調(diào)查和處理管理評審輸入確保組織確定其環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響，進而確定那些需要通過其環(huán)境管理體系進行管理的重要環(huán)境因素系統(tǒng)辨識和合理評價環(huán)境風險，并通過切實有效的管控措施對環(huán)境風險進行有效管控，最大限度降低環(huán)境違法風險每年至少進行一次全面的環(huán)境因素識別與評價環(huán)境因素識別與評價覆蓋率環(huán)境因素識別與評價以及更新及時率和準確率6.1.2合規(guī)義務(wù)確定合規(guī)義務(wù)信息來源和渠道收集相關(guān)信息和資料法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范性文件外部和內(nèi)部法律風險環(huán)境信息相關(guān)方的需要和期望活動和領(lǐng)域(重點環(huán)節(jié)和詧）、重點崗位及產(chǎn)品和服務(wù)清單合規(guī)目標開始→識別合義務(wù)信息源→獲取和確認合規(guī)義務(wù)信息→確認合規(guī)義務(wù)的適用性→確定合規(guī)義務(wù)→跟蹤和更新合規(guī)義務(wù)→溝通和培訓(xùn)合規(guī)義務(wù)→確定如何將合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織→在建立、實施、保持和持續(xù)改進其管理體系考慮合規(guī)義務(wù)→保持合規(guī)義務(wù)成文信息→策劃履行合規(guī)義務(wù)措施→合規(guī)控制（合規(guī)審查/合規(guī)檢查/合規(guī)咨詢/利益沖突管理/合規(guī)報告/合規(guī)調(diào)查/合規(guī)溝通/合規(guī)評估和審核→不合規(guī)或違規(guī)處理→結(jié)束法規(guī)清單識別調(diào)查咨詢專業(yè)人士適用的法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范性文件清單（數(shù)據(jù)庫）適用的合規(guī)義務(wù)清單、內(nèi)容及其查詢方式合規(guī)義務(wù)在管理體系中的應(yīng)用合規(guī)風險評估合規(guī)運行和控制（合規(guī)審查/合規(guī)檢查/合規(guī)咨詢/利益沖突管理/合規(guī)報告/合規(guī)調(diào)查/合規(guī)溝通/合規(guī)評估和審核/違規(guī)處理）合規(guī)性評價/合規(guī)性自查/法定自查目標及其實現(xiàn)的策劃措施和方案的策劃能力和意識內(nèi)外部溝通和信息交流組織的知識產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)內(nèi)部審核管理評審改進通過建立渠道，識別適用的合規(guī)義務(wù)，并確保組織在運營過程、在活動、產(chǎn)品或服務(wù)中加以落實，以實現(xiàn)貫徹和遵守合規(guī)義務(wù)，規(guī)避法律風險應(yīng)對外部監(jiān)管機構(gòu)的檢查和審查，避免行政處罰和規(guī)律風險每年至少進行一次合規(guī)義務(wù)識別與確定合規(guī)義務(wù)識別與確定覆蓋率（全面性）、準確性合規(guī)義務(wù)更新的及時性現(xiàn)有管理體系與合規(guī)義務(wù)的滿足程度6.1.4控制措施的策劃確定重要環(huán)境因素確定重大風險和排查重大事故隱患確定重要合規(guī)義務(wù)重要環(huán)境因素和重大風險識別和風險評價的結(jié)果確定合規(guī)義務(wù)的結(jié)果可利用的資源員工、相關(guān)方等的意見和建議其他實際需要等環(huán)境因素識別、評價和控制程序危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的程序事故隱患排查和治理管理規(guī)定合規(guī)義務(wù)確定、實施和合規(guī)性評價控制程序開始→策劃并編制管理方案（包括應(yīng)急預(yù)案）→評審和批準管理方案→發(fā)布和實施管理方案→將控制措施融入業(yè)務(wù)過程→評價措施有效性→調(diào)整管理方案→結(jié)束專家判斷數(shù)據(jù)分析成本效益分析(經(jīng)濟決策方法)會議討或評審重要環(huán)境因素和重大風險管理方案(包括隱患治理計劃等管理方案實施過程及效果評審的記錄目標及其實現(xiàn)的策劃資源確定與提供能力和意識溝通與信息交流運行策劃和控制應(yīng)急準備和響應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評價通通過對重大風險、重要環(huán)境因素和重要合規(guī)義務(wù)篩選、排序、分級控制策劃，以及對特定的活動、產(chǎn)品或服務(wù)進行策劃，制定并實施管理方案，投入必要的資源，進行風險削減和管理，以實現(xiàn)組織的目標和指標和管理體系的預(yù)期結(jié)果管理方案的完整性和可操作（可行）性管理方案落實率和成本效益6.2目標及其實現(xiàn)的策劃確定重要環(huán)境因素確定重大風險和排查重大事故隱患確定重要合規(guī)義務(wù)制定方針和戰(zhàn)略目標組織自身的戰(zhàn)略方針相關(guān)方需求和期望合規(guī)義務(wù)風險評估結(jié)果風險和機遇的應(yīng)對措施對績效改進的期望可利用的資源目標及其實現(xiàn)策劃控制程序開始→制定組織總體和中長期目標→分解制定職能、層次與過程年度目標）→溝通和宣貫?zāi)繕恕贫繕藢嵤┯媱潯鷮嵤┖蛨?zhí)行實施計劃→檢查和考核目標及其實施計劃落實情況→評審和更新（調(diào)整）目標及其質(zhì)量目標實施計劃（方案）→結(jié)束方針與質(zhì)量目標關(guān)系表SMART原則目標分解一覽表里程碑總體和中長期目標、年度目標分解一覽表）目標實施計劃（措施）標和指標在各職能和層次的展開、分解與考核結(jié)果目標完成情況統(tǒng)計表績效結(jié)果能力和意識溝通與信息交流監(jiān)視、測量、分析和評價管理評審明確預(yù)期的結(jié)果，用于策劃管理體系和風險控制措施通過監(jiān)視、測量目標的實現(xiàn)情況評價管理體系的有效性通過將目標納入績效考核，推動管理體系的有效運行目標制定的適宜性、合理性目標實施計劃的充分性和可行性目標措施或工作計劃（任務(wù)）完成率目標達成（實現(xiàn)）率6.3變更的策劃評估當前狀況和組織環(huán)境評估相關(guān)方需求和期望及其中任何變更監(jiān)視、測量、分析和評價結(jié)果（掌握趨勢）對已識別的風險和機遇進行評審識別和確定變更需求方針與目標的變化職責權(quán)限的變化組織環(huán)境的變化相關(guān)方需求和期望的變化合規(guī)義務(wù)的變化風險及應(yīng)對風險和機遇的措施的變化管理體系范圍的變化資源的變化體系建立、運行、評價與改進控制程序（變更控制程序）開始→識別和確定變更需求→提出變更請求→變更風險評估→做出變更決定/批準變更（含變更控制措施及職責和權(quán)限分配或再分配和資源調(diào)整）→按所策劃的方式實施所提出的變更（調(diào)整管理體系）→跟蹤驗證（驗收）變更效果→記形成變更成文信息并溝通和存檔→結(jié)束專家判斷變更控制工具風險評估工具會議討論或評審決策工具變更請求/需求變更策劃書（方案）/變更管理計劃變更信息清單管理體系及其過程應(yīng)對風險和機遇措施的策劃資源確定和提供崗位、職責和權(quán)限溝通運行策劃和控制管理評審輸入確定組織管理體系變更的需求，控制變更帶來影響，以適應(yīng)組織環(huán)境的變化，并確保以受控的方式策劃、引入和實施所提出的變更，實現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果管理體系變更策劃的完整性和可行性變更輸出有效率7支持7.1資源 7.1.1總則（資源的確定和提供）理解相關(guān)方需求和期望（包括合規(guī)義務(wù)）確定運行控制需求確定崗位、職責和權(quán)限應(yīng)對風險和機遇的措施質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃組織戰(zhàn)略相關(guān)方需求和期望（包括合規(guī)義務(wù)）需要控制的重要環(huán)境因素需要應(yīng)對的風險和機遇運行控制需求資源需求信息現(xiàn)有的內(nèi)部資源的能力(如人員、設(shè)備能力、組織的知識)和制約因素(如預(yù)算、資源數(shù)量、時間安排)預(yù)算管理規(guī)定開始→別資源需求→確定所需資源（編制資源計劃或預(yù)算）→資源所需獲取→配置和提供資源→資源使用、控制（監(jiān)控）和維護資源→監(jiān)視、分析和評價資源績效及充分性→調(diào)資源調(diào)整和優(yōu)化→資源清理（盤點）和處置→資源管理績效評價→結(jié)束成本收益分析風險評估工具ERP系統(tǒng)財務(wù)預(yù)算信息系統(tǒng)年度預(yù)算及其批復(fù)文件員工花名冊基礎(chǔ)設(shè)施（固定資產(chǎn)）清單監(jiān)視和測量設(shè)備清單組織知識庫管理體系及其過程領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾目標及其實現(xiàn)的策劃變更的策劃運行策劃和控制產(chǎn)品和服務(wù)要求評審產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)策劃外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制風險控制、隱患治理、污染預(yù)防和治理應(yīng)急準備和響應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評價管理評審輸入通過提供所需要的資源，確保組織提供建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系及其有效運行所需的資源資源適合組織生產(chǎn)活動和風險控制的需要，風險控制、隱患治理、污染預(yù)防和治理等不會因資源缺乏而被擱置或受到影響資源的充分性、適宜性職業(yè)健康資金投入/職業(yè)病防治投入/員工保險費用安全生產(chǎn)費用提取比例達成率7.1.2人員確定崗位機構(gòu)圖確定部門和崗位職責確定現(xiàn)有人員能力了解產(chǎn)品和服務(wù)類型、組織復(fù)雜程度和規(guī)模進行崗位和能力需求分析當前工作負荷分析相關(guān)人員履行質(zhì)量管理體系職能和角色的能力崗位職責和權(quán)限及任職要求（崗位說明書）人員及其能力需求表聘用額外人員或業(yè)務(wù)外包需求表人力資源管理程序“三定”（主要職責內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制）規(guī)定人員招聘管理規(guī)定開始→了解現(xiàn)有人力資源狀況→確定崗位及能力要求→崗位和能力分析→制定人員配備計劃（定崗、定編、定員方案及招聘計劃）→崗位設(shè)置和人員配備→人員招聘、選拔和調(diào)備或業(yè)務(wù)外包→評估人員配置有效性和評審所需的人力能力→進行必要調(diào)整（人員新增、淘汰、工作輪換、調(diào)動、退休等）→結(jié)束定編方法：勞動效率定編法/業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析定編法/行業(yè)對標比例定編法/業(yè)務(wù)流程分析定編法崗位機構(gòu)圖崗位需求結(jié)構(gòu)表（崗位設(shè)置和能力要求表）管理體系及其過程組織的崗位、職責和權(quán)限目標及其實現(xiàn)的策劃能力和意識運行策劃和控制外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制確保組織具備運行和控制其過程以及有效實施管理體系所需的合適的人力資源。人員配置率招聘數(shù)據(jù)指標（招聘渠道效果、招聘周期、錄用率、招聘效率（招聘計劃完成率）員工人數(shù)（正式員工數(shù)、新招聘員工數(shù)、勞務(wù)派遣員工），崗位輪換率人員流動指標（員工增長率、新員工入職人數(shù)、新員工轉(zhuǎn)正人數(shù)、人員流動率、凈人員流動率、人員離職率、非自愿性的員工離職率、自愿性員工離職率、關(guān)鍵崗位員工離職率、內(nèi)部變動率、員工晉升率）績效管理指標（績效工資的比例、員工績效考核結(jié)果分布）薪酬數(shù)據(jù)指標（工資總額、運營維持性工資總額比率、人均工資、年工資總額增長率、年人均工資增長率）7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施了解產(chǎn)品和服務(wù)類型、組織復(fù)雜程度和規(guī)模了解現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施狀況進行基礎(chǔ)設(shè)施需求分析基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃和選型相關(guān)方需求和期望合規(guī)義務(wù)運行控制（業(yè)務(wù)）需求固定資產(chǎn)管理程序設(shè)備管理程序工程建設(shè)項目控制程序備品備件管理規(guī)定開始→確定和提出基礎(chǔ)設(shè)施需求→基礎(chǔ)設(shè)施配置（選型→采購→安裝調(diào)試→性能驗證和終驗收→移交）→資產(chǎn)登記/標識（臺帳和卡片管理）→基礎(chǔ)設(shè)施使用→基礎(chǔ)設(shè)施運行（設(shè)備點檢/潤滑/狀態(tài)監(jiān)測/定期試驗和檢測及備品備件管理)→基礎(chǔ)設(shè)施維護保養(yǎng)→基基礎(chǔ)設(shè)施維修→基礎(chǔ)設(shè)施變更和處置→基礎(chǔ)設(shè)施更新改造→基礎(chǔ)設(shè)施清查盤點→基礎(chǔ)設(shè)施評估（鑒定）→基礎(chǔ)設(shè)施報廢→基礎(chǔ)設(shè)施檔案管理→結(jié)束條形碼/RFID技術(shù)固定資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)ERP系統(tǒng)移動設(shè)備管理（MDM）數(shù)據(jù)分析與可視化設(shè)備監(jiān)控系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施清單或臺帳基礎(chǔ)設(shè)施配置申請表基礎(chǔ)設(shè)施驗收報告基礎(chǔ)設(shè)施臺帳基礎(chǔ)設(shè)施運行記錄基礎(chǔ)設(shè)施維護保養(yǎng)記錄基礎(chǔ)設(shè)施維修記錄基礎(chǔ)設(shè)施報廢記錄管理體系及其過程目標及其實現(xiàn)的策劃能力和意識運行策劃和控制外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)輸入生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制確保組織具備向顧客穩(wěn)定地提供合格產(chǎn)品和服務(wù)所需的設(shè)施、設(shè)備和服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施完好率與運行正常率、完好率、檢定率、維保率基礎(chǔ)設(shè)施維修驗收合格率基礎(chǔ)設(shè)施故障處理及時與驗收合格率基礎(chǔ)設(shè)施月平均故意時間、停產(chǎn)（或停機）時間、停產(chǎn)（或停機）次數(shù)基礎(chǔ)設(shè)施月故障次數(shù)基礎(chǔ)設(shè)施利用率、運行效率7.1.4過程運行環(huán)境確定過程運行環(huán)境確定過程運行環(huán)境合規(guī)義務(wù)相關(guān)方需求和期望提供產(chǎn)品和服務(wù)的類型及其對過程運行環(huán)境要求人為（人文）因素過程運行環(huán)境（6S)評分標準過程運行環(huán)境控制程序開始→過程運行環(huán)境準則→確定過程運行環(huán)境要求→過程運行環(huán)境規(guī)劃和設(shè)計→過程運行環(huán)境提供→過程運行環(huán)境（物理因素/心理因素/社會因素）維護和管理→過程運行環(huán)境監(jiān)控和檢查→過程運行環(huán)境改進→結(jié)束7S活動檢查評分表過程運行環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)環(huán)境滿足過程運行要求工作現(xiàn)場適宜的工作環(huán)境良好的氛圍能夠支持提供合格產(chǎn)品和服務(wù)組織文化手冊過程運行環(huán)境（6S)檢查表過程運行環(huán)境保證指標檢查統(tǒng)計管理體系及其過程運行策劃和控制生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制確保組織確定并提供過程運行所需的環(huán)境,以支持提供合格產(chǎn)品和服務(wù)過程運行環(huán)境達標率（過程運行環(huán)境檢查平均得分）7.1.5監(jiān)視和測量資源確定監(jiān)視和測任務(wù)合規(guī)義務(wù)確定產(chǎn)品和服務(wù)特性確定過程和活動特性提供的產(chǎn)品和服務(wù)類型監(jiān)視和測量設(shè)備清單過程、產(chǎn)品和服務(wù)需要監(jiān)視和/或測量點/內(nèi)容（項目）/用途計量法規(guī)和檢定規(guī)程RB∕T034-2020《測量設(shè)備校準周期的確定和調(diào)整方法指南》廠家提供的監(jiān)視和測量設(shè)備使用說明書開始→確定監(jiān)視和測量任務(wù)以及監(jiān)視和測量活動類型→確定監(jiān)視和測量資源需求→監(jiān)視和測量資源配備→測量設(shè)備購置、租賃/借用、制作與驗收→建立監(jiān)視和測量設(shè)備臺帳及卡片→確定測量設(shè)備檢定或校準周期→制定測量設(shè)備檢定和校準計劃→測量設(shè)備檢定和校準以及測量軟件的確認→測量設(shè)備檢定或校準狀態(tài)標識和使用→測量設(shè)備、流轉(zhuǎn)與調(diào)撥、保管、定期檢查→測量設(shè)備維護保養(yǎng)和修理→測量設(shè)備偏離校準狀態(tài)的控制→測量設(shè)備降級/強制收回/停用和報廢→測量設(shè)備檔案管理→結(jié)束條形碼/RFID技術(shù)固定資產(chǎn)（測量設(shè)備）管理信息系統(tǒng)移動設(shè)備管理（MDM）數(shù)據(jù)分析與可視化測量設(shè)備監(jiān)控系統(tǒng)測量設(shè)備室管理臺帳測量設(shè)備檢定/校準周期計劃表新增測量設(shè)備驗收單測量設(shè)備檢定/校準報告(檢定/校準提供）測量設(shè)備內(nèi)部校準記錄測量設(shè)備使用記錄表測量設(shè)備封存、停用、啟用記錄表測量設(shè)備保養(yǎng)記錄表測量設(shè)備維修記錄表測量設(shè)備降級/報廢審批表管理體系及其過程運行策劃和控制產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制產(chǎn)品和服務(wù)的放行監(jiān)視、測量、分析和評價確保組織確定并提供適宜的資源,以確保在評價產(chǎn)品和服務(wù)的符合性時,獲得有效且可靠的監(jiān)視和測量結(jié)果在用測量設(shè)備配備率在用測量設(shè)備定期校準、檢定/驗證率及合格率7.1.6組織的知識確定知識分類與范圍確定組織的知識需求（已有知識和尚缺乏的知識進行分析）分析組織知識管理現(xiàn)狀建立知識源和收集渠道建立知識管理系統(tǒng)組織內(nèi)部員工的知識和經(jīng)驗知識產(chǎn)權(quán)從以往失敗、未遂事件和成功的項目中所吸取的教訓(xùn)和心得收集顧客提供的知識收集和分享的隱性的知識和經(jīng)驗過程、產(chǎn)品和服務(wù)改進的結(jié)果供方和合作伙伴提供交流得到的知識法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、標準學(xué)術(shù)研究成果參加會議內(nèi)聯(lián)網(wǎng)、圖書館、研討會、業(yè)務(wù)通訊開始→確定知識需求、范圍和類別→知識需求調(diào)研→開發(fā)知識管理系統(tǒng)→獲取和鑒別知識→創(chuàng)造（加工、處理）知識→存儲知識→分享和應(yīng)用知識（知識學(xué)習(xí)和知識培訓(xùn)）→創(chuàng)新知識→知識保護→知識評估和更新→知識廢棄→結(jié)束知識管理平臺GB/T41304.1-2022《知識管理方法和工具第1部分：工藝知識管理》GB/T41304.2-2022《知識管理方法和工具第2部分：設(shè)計理性知識建模》知識獲?。翰捎迷獢?shù)據(jù)整合、網(wǎng)絡(luò)信息抓取、數(shù)據(jù)遷移、索引整合、自動收割等技術(shù)整合海量資源知識鑒別：采用OCR文字識別技術(shù)、智能版面分析技術(shù)、碎片化加工技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘與知識元提取等技術(shù)梳理內(nèi)外部各類知識資源知識創(chuàng)造：通過多人協(xié)同、在線編輯、知識推理、大數(shù)據(jù)知識萃取知識存儲：利用非結(jié)構(gòu)化大數(shù)據(jù)存儲管理技術(shù)對獲取的海量知識資源知識共享：采用場景化知識服務(wù)、多方式知識檢索、大數(shù)據(jù)知識可視化等知識使用：采用知識地圖、知識社區(qū)、視頻會議、知識百科、知識畫像等隱性知識顯性化組織知識清單建立知識庫組織專有知識知識產(chǎn)權(quán)得到保護培養(yǎng)創(chuàng)新人才，推動創(chuàng)新員工素質(zhì)及工作效率提高確定管理體系范圍管理體系及其過程應(yīng)對風險和機遇措施的策劃資源確定與提供能力溝通產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定改進保持組織所確定的為運行過程以及實現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性所必需的知識,并鼓勵基于變化的需求和趨勢獲取必要的知識通過知識的創(chuàng)造、持續(xù)的獲取、積累、儲存、共享及應(yīng)用，將組織積累的顯性與隱性知識轉(zhuǎn)變成自己的知識資產(chǎn)，促進組織的可持續(xù)發(fā)展，提高員工素質(zhì)及工作效率，增強相關(guān)方滿意度知識分享率知識獲取率法規(guī)、技術(shù)和市場情報獲取率和準確率）知識質(zhì)量評價（知識的實用性、準確性、適用性等）知識利用率個人知識轉(zhuǎn)化為組織知識水平知識更新率知識轉(zhuǎn)化率(擁有的在有效期內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量(件)）、專有技術(shù)和專利成果轉(zhuǎn)化率)知識流失率知識管理成本7.1.7信息系統(tǒng)需求分析可行性分析開發(fā)模式選擇制定項目計劃和運維計劃產(chǎn)品演示與選型準備應(yīng)急預(yù)案運行與業(yè)務(wù)需求及用戶需求數(shù)據(jù)和信息資源相關(guān)政策和法規(guī)現(xiàn)有信息系統(tǒng)使用反饋、現(xiàn)狀分析及改進建議現(xiàn)有可利用資源評估行業(yè)標準和最佳實踐開始→信息系統(tǒng)開發(fā)（信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃→信息系統(tǒng)自行開發(fā)（提出需求→需求審批→需求分析→項目立項→系統(tǒng)設(shè)計→編寫代碼→測試→系統(tǒng)正式上線→運維與支持→項目驗收）→外購調(diào)試或信息系統(tǒng)外包（軟件產(chǎn)品選型→選擇外包服務(wù)商→簽訂合同→→跟蹤評價外包服務(wù)過程）→信息系統(tǒng)驗收→信息系統(tǒng)升級與變更申請）→信息系統(tǒng)使用與訪問→信息系統(tǒng)運行與維護（日常運行維護→事件管理→問題管理→變更管理→發(fā)布管理→配置管理→運維報告）→信息安全管理→信息系統(tǒng)應(yīng)用控制）→系統(tǒng)更新→系統(tǒng)終結(jié)（停止運行）結(jié)束信息系統(tǒng)設(shè)計開發(fā)工具信息系統(tǒng)監(jiān)控工具信息系統(tǒng)運維平臺提高工作效率提升決策質(zhì)量降低成本提高客戶滿意度加強信息安全支持業(yè)務(wù)發(fā)展提升組織競爭力信息系統(tǒng)規(guī)劃信息系統(tǒng)需求分析報告信息系統(tǒng)設(shè)計文檔信息系統(tǒng)開發(fā)成果（信息系統(tǒng)產(chǎn)品，如系統(tǒng)軟件、數(shù)據(jù)庫、接口等開發(fā)）信息系統(tǒng)實施計劃信息系統(tǒng)維護和支持文檔用戶使用手冊及培訓(xùn)材料系統(tǒng)維護和運營報告市場營銷和銷售設(shè)計和開發(fā)運行控制（業(yè)務(wù)管理、業(yè)務(wù)流程管理、生產(chǎn)計劃、生產(chǎn)過程監(jiān)控、質(zhì)量管理等）財務(wù)管理人力資源管理供應(yīng)鏈管理（采購、物流、產(chǎn)品交付）客戶關(guān)系管理監(jiān)視、測量、分析與評價決策支持電子商務(wù)信息安全管理知識管理保障信息系統(tǒng)正常安全有效運行，加強信息系統(tǒng)安全管理，提高信息系統(tǒng)建設(shè)與運行維護水平，促進單位有效實施內(nèi)部控制，更好地發(fā)揮信息化的支撐保障作用，提高工作效率和現(xiàn)代化管理水平，減少或消除人為操作因素,保護信息安全。信息系統(tǒng)可用性、穩(wěn)定性、軟硬件的可靠性、安全性和易用性信息系統(tǒng)故障率信息系統(tǒng)響應(yīng)時間信息系統(tǒng)性能指標數(shù)據(jù)安全性網(wǎng)絡(luò)宕機事件的數(shù)量用戶滿意度信息系統(tǒng)更新和維護頻率7.1.8財務(wù)資源建立健全財務(wù)管理制度和內(nèi)部控制制度明確財務(wù)管理目標配備具有資質(zhì)的財務(wù)經(jīng)理、會計、出納等人員，培訓(xùn)和發(fā)展財務(wù)管理人才選擇適當?shù)呢攧?wù)管理工具和方法完善財務(wù)管理信息系統(tǒng)遵守法律法規(guī)和會計準則并關(guān)注政策法規(guī)變化建立財務(wù)預(yù)算和規(guī)劃建立財務(wù)報告和溝通機制財稅與財經(jīng)法律法規(guī)與政策及會計準則業(yè)務(wù)（運行）數(shù)據(jù)財務(wù)數(shù)據(jù)投資與籌資信息財務(wù)分析技術(shù)與工具財務(wù)信息系統(tǒng)經(jīng)濟合同內(nèi)部財務(wù)管理規(guī)章制度及內(nèi)部控制制度財務(wù)指標和標準開始→預(yù)算管理（預(yù)算編制、審核及批復(fù)→預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整→決算和預(yù)算績效（考評）管理）→資金管理(資金計劃調(diào)度管理→銀行賬戶與網(wǎng)銀管理→現(xiàn)金及銀行存款管理→收入業(yè)務(wù)控制→支出業(yè)務(wù)控制→專項經(jīng)費管理→債務(wù)業(yè)務(wù)控制→票據(jù)及財務(wù)印章控制)→收入與利潤管理→成本與費用管理→財務(wù)核算（會計核算處理→確定重大事項會計處理→清查資產(chǎn)核實債務(wù)→期末結(jié)賬）→財務(wù)分析與報告（提出財務(wù)報告編制方案→財務(wù)報告的編制→子(分)單位上報財務(wù)報表→編制合并財務(wù)報告→編寫財務(wù)分析報告→財務(wù)報告對外提供（披露）→臨時報告披露→定期報告披露→財務(wù)報告分析利用→財務(wù)報告及財務(wù)檔案的保管）→稅務(wù)管理（稅務(wù)籌劃→納稅發(fā)票管理）→融資與投資管理(籌（融）資方案與計劃管理→實施籌（融）資→籌（融）資活動的評價與責任追究)→財務(wù)審計管理財務(wù)分析工具（經(jīng)營指標分析、成本控制和成本分析、財務(wù)報表分析）預(yù)算管理工具（預(yù)算編制和執(zhí)行對比）成本管理工具投資決策工具（資本預(yù)算和投資評估：包括凈現(xiàn)值（NPV）、內(nèi)部收益率（IRR）、投資回收期等方法）現(xiàn)金管理工具：包括現(xiàn)金流量預(yù)測、現(xiàn)金管理工具等財務(wù)風險管理工具財務(wù)報告與披露工具財務(wù)管理信息系統(tǒng)稅務(wù)信息系統(tǒng)財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表等）財務(wù)分析報告預(yù)算和實際執(zhí)行情況的比較報告成本分析報告投資決策分析報告風險管理報告內(nèi)部控制報告審計意見和審計報告戰(zhàn)略規(guī)劃與決策支持資源確定與提供經(jīng)營決策與投資決策成本管理內(nèi)部控制與審計銷售產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計與開發(fā)生產(chǎn)和服務(wù)提供運行（運營）控制全面風險管理經(jīng)營績效評價規(guī)范單位財務(wù)行為，加強財務(wù)管理和監(jiān)督，確保財務(wù)管理工作依法、依規(guī)、有序進行，確保工作正常有序運轉(zhuǎn)，提高資金使用質(zhì)量和效益，實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值有效的資金籌集與管理健全的財務(wù)規(guī)劃與預(yù)算精確的成本管理與控制準確的財務(wù)報告與信息披露有效的投資決策與分析風險管理與內(nèi)部控制提升組織整體績效盈利能力指標：盈利/盈利同比增長率、投入資本收益率(ROIC)、凈資產(chǎn)收益率(ROE)、總資產(chǎn)貢獻率/報酬率、資本收益率、投資收益、每股收益、現(xiàn)金分紅金額、社會貢獻值、每股社會貢獻值利潤總額/利稅總額、凈利潤、凈利潤率、人均利潤額、銷售（營業(yè)收入）利潤率、成本費用利潤率、EBITDA利潤率，營業(yè)現(xiàn)金比率，盈余現(xiàn)金保障倍數(shù)，成本費用率，銷售額，納稅總額、納稅平均增長、納稅總額處于行業(yè)的水平，出口總額、創(chuàng)匯總額，全員勞動生產(chǎn)率增長能力指標（經(jīng)營增長狀況）：營業(yè)務(wù)收入增長率/總收入同比增長率、凈利潤增長率、資本積累率、銷售(營業(yè))增長率、主營業(yè)務(wù)收入占全部收入的百分比，經(jīng)濟增加值率營運能力（資產(chǎn)質(zhì)量）指標：資產(chǎn)總額、固定資產(chǎn)投資、總資產(chǎn)增長率、資本積累率，資本保值增值（保值）率、不良資產(chǎn)比率，負債總額/資產(chǎn)負債率，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)天數(shù)、數(shù)次）、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、流動資金周轉(zhuǎn)率（次）、應(yīng)收賬款回收（周轉(zhuǎn)）率、資產(chǎn)現(xiàn)金回收率、兩金（應(yīng)收款占用的資金和存貨占用的資金）占流動資產(chǎn)比重、經(jīng)營性凈現(xiàn)金流，成本費用總額占營業(yè)總收人比重，全員勞動生產(chǎn)率，支付供方款項，支付員工薪酬與福利，XX強排名（位）債務(wù)風險狀況（財務(wù)風險防控）：資