中原股權交易中心入會指引第一部分會員管理總則一、為規(guī)范中原股權交易中心（以下簡稱“本中心”）會員管理，根據(jù)《中原股權交易中心股權業(yè)務管理辦法》、《中原股權交易中心私募債券業(yè)務管理辦法》、《中原股權交易中心會員管理規(guī)則》等有關規(guī)定，制定本指引。二、中原股權交易中心采取會員制形式開展業(yè)務。中介機構參與本中心股權、債權融資等業(yè)務應先申請成為本中心會員，并以會員身份開展工作。會員及其相關人員在本中心從事相關業(yè)務，應嚴格履行法定職責，遵守行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責，誠實守信，并對出具文件的真實性、準確性、完整性負責。三、本中心會員分為推薦機構會員、專業(yè)服務機構會員和開戶代理機構會員。申請成為本中心會員的中介機構，需為依法設立的機構或組織，具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績，認可并遵守本中心業(yè)務規(guī)則，并且最近24個月不存在重大違法違規(guī)行為，且未收到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰。第二部分會員業(yè)務推薦機構會員業(yè)務范圍推薦機構會員主要承擔輔導非上市股份有限公司或有限責任公司（以下簡稱“企業(yè)”）建立規(guī)范的法人治理結構，按照《公司法》和公司章程進行規(guī)范運作，幫助企業(yè)尋找合格的投資者，爭取企業(yè)到本中心掛牌融資、私募債發(fā)行，并進行持續(xù)督導及相關服務的職能。推薦機構會員享有的權利1、以本中心為平臺，為企業(yè)掛牌、定向增資、私募債融資等業(yè)務提供中介服務，并得到本中心的指導；2、對本中心業(yè)務創(chuàng)新及產(chǎn)品開發(fā)的建議權；3、參與本中心組織的市場宣介和開發(fā)活動；4、享受本中心提供的其他服務。從事推薦掛牌與定向增資業(yè)務的推薦機構會員，應勤勉盡責地履行下列職責：1、負責實施擬推薦掛牌有限責任公司改制設立股份公司；2、在開展推薦企業(yè)掛牌等相關業(yè)務時進行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，編制申請文件，并承擔相應責任；3、對擬推薦掛牌企業(yè)的全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關人員進行輔導，使其了解相關法律法規(guī)、政策性規(guī)定和推薦企業(yè)掛牌協(xié)議書所規(guī)定的權利、義務和責任；4、負責實施所推薦掛牌企業(yè)的定向增資（企業(yè)如有定向增資意向）；5、指導和督促掛牌企業(yè)依照本中心信息披露規(guī)則，真實、準確、完整、及時地披露各項信息；6、發(fā)現(xiàn)掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)ζ髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的風險事件時，應及時警示掛牌企業(yè)及其相關人員，同時報告本中心；7、按照本中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結果及時向本中心報告；8、按時繳納會費；9、本中心要求的其他職責。從事私募債承銷業(yè)務的推薦機構會員，應勤勉盡責地履行下列職責：1、對擬發(fā)行私募債企業(yè)進行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，編制備案文件，并承擔相應責任；2、對擬發(fā)行私募債企業(yè)的全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關人員進行輔導，使其了解相關法律法規(guī)、政策性規(guī)定和承銷企業(yè)私募債備案文件所規(guī)定的權利、義務和責任；3、指導和督促發(fā)債企業(yè)依照本中心信息披露規(guī)則，真實、準確、完整、及時地披露各項信息；4、發(fā)現(xiàn)發(fā)債企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)ζ髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的風險事件時，應及時警示發(fā)債企業(yè)及其相關人員，同時報告本中心；5、按照本中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結果及時向本中心報告；6、本中心要求的其他職責；7、按時繳納會費。專業(yè)服務機構會員業(yè)務范圍專業(yè)服務機構會員主要承擔給企業(yè)提供會計、法律、資產(chǎn)評估等專業(yè)服務，確保企業(yè)經(jīng)營信息的真實性、合法性、準確性。專業(yè)服務機構會員享有的權利1、以本中心為平臺，為企業(yè)掛牌、定向增資、私募債融資等業(yè)務提供中介服務，并得到本中心的指導；2、對本中心業(yè)務創(chuàng)新及產(chǎn)品開發(fā)的建議權；3、參與本中心組織的市場宣介和開發(fā)活動；4、享受本中心提供的其他服務。專業(yè)服務機構會員應承擔的義務1、遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定及本中心相關業(yè)務規(guī)則；2、依法依規(guī)開展業(yè)務，促進本中心與會員共同發(fā)展；3、按時繳納會費；4、勤勉盡責地為企業(yè)掛牌、掛牌企業(yè)定向增資、私募債融資等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業(yè)服務。5、本中心要求的其他職責。三、開戶代理機構會員業(yè)務范圍開戶代理機構會員主要是指能夠為本中心發(fā)展合格投資者，配合本中心開展投資者適當性管理、賬戶開立變更及注銷、開展投資咨詢服務的機構。開戶代理機構會員可通過現(xiàn)場、見證、網(wǎng)上及本中心認可的其他方式為投資者開立賬戶。開戶代理機構會員享有的權利1、以本中心為平臺，為投資者開立股東、資金賬戶等業(yè)務，并得到本中心的指導；2、對本中心業(yè)務創(chuàng)新及產(chǎn)品開發(fā)的建議權；3、參與本中心組織的市場宣介和開發(fā)活動；4、享受本中心提供的其他服務。開戶代理機構會員應承擔的義務1、向投資者明示其與本中心的業(yè)務委托關系，解釋本中心、開戶代理機構、投資者三者之間的權利義務關系。2、應在其經(jīng)營場所顯著位置，公開下列信息：開戶代理業(yè)務范圍；從事開戶代理業(yè)務的人員名單及照片；投資者開戶的流程；資金存管方式和存取流程；交易結算查詢方式；本中心規(guī)定的其他信息。3、按照本中心規(guī)定，切實履行投資者適當性的管理職責，嚴格審查投資者開戶資料的真實性，充分了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好、投資目標等相關信息，有針對性的進行風險揭示、投資者教育等工作。4、根據(jù)本中心開戶操作的相關指引，實施開戶代理業(yè)務。5、受理投資者投訴，妥善處理與投資者的矛盾與糾紛，認真記錄有關情況，必要時可將投資者投訴及處理情況向本中心報告。6、本中心要求的其他職責。第三部分會員入會條件推薦機構會員申請推薦掛牌、定向增資業(yè)務資格的推薦機構會員，必須為依法批準設立的證券公司、基金公司、銀行、信托等金融機構及其上述證券公司、銀行之分支機構，或經(jīng)本中心認定具備下列條件的投資管理機構：1、依法設立的機構或組織；2、具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績；3、認可并遵照執(zhí)行本中心業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納有關費用；4、最近24個月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰；5、最近一期末經(jīng)審計機構確認的注冊資本或凈資產(chǎn)不少于人民幣1,000萬元；6、最近一年度財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；7、具有開展企業(yè)掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關工作經(jīng)驗；8、具有財務、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)人員；9、本中心要求的其他條件。申請私募債承銷業(yè)務資格的推薦機構會員必須為依法批準設立的證券公司、基金公司、銀行、信托等金融機構及其上述證券公司、銀行之分支機構，或經(jīng)本中心認定具備下列條件的投資管理機構：1、依法設立的機構或組織；2、具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績；3、認可并遵照執(zhí)行本中心業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納有關費用；4、最近24個月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰；5、最近一期末經(jīng)審計機構確認的凈資產(chǎn)不少于人民幣1,000萬元；6、最近3個會計年度內(nèi)未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；7、已制定私募債承銷業(yè)務試點實施方案和健全的業(yè)務流程，具備開展試點所需的專業(yè)人員和技術設施；8、本中心規(guī)定的其它條件。專業(yè)服務機構會員申請成為專業(yè)服務機構會員，省內(nèi)機構必須為依法設立的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估事務所、信用評估機構；省外機構原則上應為具有證券業(yè)務經(jīng)驗之上述機構。以上專業(yè)服務機構會員應具備本中心認定的下列條件：1、依法設立的機構或組織；2、具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績；3、認可并遵照執(zhí)行本中心業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納有關費用；4、最近24個月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰。開戶代理機構會員申請開戶代理業(yè)務資格的機構，必須為依法批準設立的證券公司、基金公司、銀行、信托等金融機構及其上述證券公司、銀行之分支機構，或經(jīng)本中心認定具備下列條件的投資管理機構、投資咨詢機構、小貸機構或商業(yè)擔保機構：1、依法設立的機構或組織；2、具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績；3、認可并遵照執(zhí)行本中心業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納有關費用；4、最近24個月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰；5、具備證券交易從業(yè)資格的人員不少于3人；6、已制定開展開戶代理業(yè)務的實施方案和業(yè)務流程；7、具備相對獨立的辦公場所；8、本中心規(guī)定的其他條件。第四部分會員入會流程提交申請材料依法批準設立的證券公司、基金公司、銀行、信托等金融機構及其上述證券公司、銀行之分支機構，或經(jīng)本中心認定的投資管理機構，申請成為本中心推薦機構會員，需向本中心提交下列文件：會員入會申請書（需加蓋公章見附件一）；會員自律承諾書（需加蓋公章見附件二）；營業(yè)執(zhí)照正本、副本或其他合法執(zhí)業(yè)證照（復印件并加蓋公章）；推薦掛牌、定向增資、私募債承銷業(yè)務的部門設置、人員配備方案及相關人員的工作經(jīng)驗證明材料或資質(zhì)證明材料；掛牌業(yè)務、定向增資、私募債承銷業(yè)務的實施方案及業(yè)務流程；掛牌業(yè)務與定向增資業(yè)務的內(nèi)部控制和風險管理措施；本中心要求的其他文件。投資管理機構除以上文件外，還需提交以下文件：公司章程或設立協(xié)議（復印件并加蓋公章）；申請推薦掛牌、定向增資資格的會員需遞交經(jīng)審計機構審計的最近一年度及一期財務報告（設立未滿一年的，可以最近一次驗資報告替代財務報告）；上述文件中的有關復印件需加蓋申請人有效公章。申請私募債承銷資格的推薦機構會員需遞交經(jīng)審計機構審計的最近三年度及一期財務報告（設立已滿一年但未滿三年的，應提交存續(xù)期內(nèi)的年度財務報告，設立未滿一年的，可以最近一次驗資報告替代財務報告）；上述文件中的有關復印件需加蓋申請人有效公章。本中心要求的其他文件。依法設立的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估事務所、信用評估機構，申請成為本中心專業(yè)服務機構會員，需向本中心提交下列文件：會員入會申請書（需加蓋公章見附件一）；會員自律承諾書（需加蓋公章見附件二）；營業(yè)執(zhí)照正本、副本或其他合法執(zhí)業(yè)證照（復印件并加蓋公章）；公司章程或設立協(xié)議（復印件并加蓋公章）；需遞交最近一期財務報告（設立未滿一年的，可以最近一次驗資報告替代財務報告）；機構基本情況及相關業(yè)務人員資質(zhì)證明材料；本中心要求的其他文件。上述文件中的有關復印件需加蓋申請人有效公章。依法批準設立的證券公司、基金公司、銀行、信托等金融機構及其上述證券公司、銀行之分支機構，或經(jīng)本中心認定的投資管理機構、投資咨詢機構、小貸機構或商業(yè)擔保機構申請成為本中心從事開戶代理業(yè)務的會員，需向本中心提交下列文件：會員入會申請書（需加蓋公章見附件一）；會員自律承諾書（需加蓋公章見附件二）；營業(yè)執(zhí)照正本、副本或其他合法執(zhí)業(yè)證照（復印件并加蓋公章）；開戶代理業(yè)務管理部門設置及人員配備方案及相關人員的工作經(jīng)驗證明材料或資質(zhì)證明材料；開展開戶代理業(yè)務的實施方案和業(yè)務流程；本中心要求的其他文件。投資管理機構、投資咨詢機構、小貸機構或商業(yè)擔保機構除以上文件外，還需提交以下文件：公司章程或設立協(xié)議（復印件并加蓋公章）；本中心要求的其他文件。上述文件中的有關復印件需加蓋申請人有效公章。中心審核本中心在收到相關機構提交的申請材料后，即對申請材料的完整性進行審核，若申請材料符合要求，本中心予以受理；若申請材料不符合要求，由本中心一次性告知所缺材料全部內(nèi)容。申請材料補充完畢后再次提交，受理時間自本中心收到補充材料的下一工作日起重新計算。本中心受理會員申請材料后組織進行會員資格評審，在受理之日起20個工作日內(nèi)審查完畢。若本中心審查通過，申請人與本中心簽訂入會協(xié)議書（附件三）并繳納會員費后，由本中心授予會員資格，頒發(fā)會員證書。第五部分收費標準會員費(除備注每年收取的項目外，其他均為一次性收取)：（一）推薦機構會員證券公司：萬元基金公司：萬元銀行：萬元信托公司：萬元投資管理機構：萬元證券公司、基金公司、銀行、信托及投資管理機構在支付會員費后，可以申請從事包括推薦掛牌、定向增資、私募債承銷、投資咨詢等業(yè)務。（二）專業(yè)服務機構會員會計師事務所萬元/年律師事務所萬元/年資產(chǎn)評估事務所萬元/年會計師事務所可以從事股權及私募債等項目的審計業(yè)務。律師事務所可以從事股權及私募債等項目的法律業(yè)務。資產(chǎn)評估事務所可以從事股權及私募債等項目的評估業(yè)務。（三）開戶代理機構會員萬元/年證券公司、基金公司、銀行、信托等金融機構及其上述證券公司、銀行之分支機構，或經(jīng)本中心認定具備下列條件的投資管理機構、投資咨詢機構、小貸機構或商業(yè)擔保機構。

附件一：中原股權交易中心會員入會申請書中原股權交易中心股份有限公司：公司系年月日成立，主要從事?，F(xiàn)申請成為貴中心（推薦機構會員、專業(yè)服務機構會員、開戶代理機構會員）。一、依法設立等歷史沿革情況1、年月日，注冊資本萬元人民幣，由（填寫出資人）發(fā)起成立，其中，（填寫出資金額）；公司法定代表人為，住所為，注冊號為：。序號股東姓名出資方式實際出資額（萬元）股權比例123二、營業(yè)范圍公司主要從事.....。三、信譽及經(jīng)營業(yè)績情況描述公司主營業(yè)務開展的情況....。四、最近二十四個月是否存在重大違法違規(guī)行為或受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰情況....。五、財務、法律、資產(chǎn)評估、證券從業(yè)人員等專業(yè)隊伍的建設情況以及相關工作經(jīng)驗的說明目前共擁有員工名，分工情況為：............。公司開展貴中心業(yè)務的主要成員名單：姓名性別職務學歷身份證號碼以上人員相關工作經(jīng)驗............。六、內(nèi)部控制和風險控制制度說明（應介紹公司開展內(nèi)部控制的實施情況、內(nèi)核組織的成員構成情況、內(nèi)核工作流程、對自身內(nèi)核工作運行評價情況。）七、經(jīng)審計機構確認的凈資產(chǎn)等財務狀況及審計報告（適用于申請推薦機構會員資格）會計師事務所出具了“”的認繳注冊資本驗資報告，截止年月日，公司實際到位的認繳注冊資本為人民幣萬元。八、最近一年度或一期財務報表是否被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告（適用于申請推薦掛牌、定向增資業(yè)務資格的推薦機構會員）九、最近三年度或三期財務報表是否被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告（適用于私募債承銷業(yè)務資格的推薦機構會員）綜上，我公司符合《中原股權交易中心會員管理規(guī)則》所規(guī)定的會員入會條件，并承諾遵照執(zhí)行中原股權交易中心的各項業(yè)務規(guī)則，申請成為貴中心會員。特此申請。申請機構(公章)法定代表人（簽字）：年月日

附件二：會員自律承諾書中原股權交易中心股份有限公司：****（以下簡稱“本公司”）就申請成為貴中心會員開展**、**、**相關業(yè)務，特承諾如下：一、內(nèi)部管理（一）按照《中原股權交易中心股權業(yè)務管理辦法》、《中原股權交易中心私募債券業(yè)務管理辦法》（以下統(tǒng)稱《管理辦法》）、《中原股權交易中心會員管理規(guī)則》（以下簡稱《管理規(guī)則》）等規(guī)定，設置專門的機構，配備專職業(yè)務人員；由本公司高管人員負責日常相關業(yè)務管理。（二）專職業(yè)務人員具備財務、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗，熟悉相關法律法規(guī)、政策性規(guī)定及中原股權交易中心（以下簡稱“中心”）相關業(yè)務規(guī)則。（三）專職業(yè)務人員按照中心的要求參加相關業(yè)務培訓。（四）建立健全本公司內(nèi)部管理制度和風險防范機制，并嚴格執(zhí)行。（五）由專職人員負責持續(xù)督導所推薦掛牌企業(yè)規(guī)范履行信息披露義務、完善公司治理結構、規(guī)范運作，保證與中心、掛牌企業(yè)之間聯(lián)系通暢。（六）保證不利用所推薦掛牌企業(yè)尚未披露的信息直接或間接謀取利益。（七）按照《管理辦法》及中心其他相關業(yè)務規(guī)則的要求，分別與所推薦掛牌企業(yè)及中心簽訂相關協(xié)議，明確各方權利、義務與責任。（八）遵守《管理規(guī)則》的規(guī)定，認真履行會員職責和義務，正確行使會員權利，按時繳納會費。（九）在開展業(yè)務過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項時，及時報告中心，并按照中心的要求進行處理。二、業(yè)務開展（根據(jù)申請的會員類別選擇）推薦服務機構會員：（一）按照《管理辦法》、《中原股權交易中心掛牌業(yè)務規(guī)則》（以下簡稱《掛牌業(yè)務規(guī)則》）、《中原股權交易中心定向增資業(yè)務規(guī)則》（以下簡稱《定向增資業(yè)務規(guī)則》）的相關規(guī)定，認真履行盡職調(diào)查及內(nèi)部審核程序，向中原股權交易中心報送相關業(yè)務申請文件，并承擔相應責任。（二）按照《管理辦法》、《掛牌業(yè)務規(guī)則》、《定向增資業(yè)務規(guī)則》的規(guī)定為每一家擬掛牌企業(yè)，擬定向增資或擬發(fā)行私募債的掛牌企業(yè)設立項目小組，配備符合要求的項目人員。（三）按照《管理辦法》、《掛牌業(yè)務規(guī)則》、《定向增資業(yè)務規(guī)則》的規(guī)定，在開展盡職調(diào)查前，將擬掛牌企業(yè)，擬定向增資或擬發(fā)行私募債的掛牌企業(yè)的基本情況、立項報告、會計師事務所及項目成員、律師事務所及項目成員、資產(chǎn)評估事務所及項目成員名單、簡歷及資格證明文件報中心預審。（四）按照中心盡職調(diào)查工作指引的規(guī)定對擬掛牌企業(yè)，擬定向增資或擬發(fā)行私募債的掛牌企業(yè)進行盡職調(diào)查，并在全面、真實、客觀調(diào)查的基礎上出具盡職調(diào)查報告。（五）對擬掛牌企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員進行輔導，使其了解相關法律法規(guī)、政策性規(guī)定、中心相關業(yè)務規(guī)則及相關協(xié)議所規(guī)定的權利、義務與責任。發(fā)現(xiàn)掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)ζ髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的風險事件時，及時警示掛牌企業(yè)及其相關人員，同時向中心報告。（六）認真編制相關業(yè)務申請文件，保證其真實、準確、完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。（七）按照中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結果及時向中心報告。專業(yè)服務機構會員：（一）按照《管理辦法》的相關規(guī)定，勤勉盡責地為擬掛牌企業(yè)，擬定向增資或擬發(fā)行私募債的掛牌企業(yè)提供法律、審計、驗資、評估及其他專業(yè)服務，并承擔相應責任。開戶代理機構會員：（一）按照《管理辦法》、《中原股權交易中心股權交易規(guī)則》（以下簡稱《交易規(guī)則》）、《中原股權交易中心登記結算業(yè)務規(guī)則》（以下簡稱《登記結算規(guī)則》）的相關規(guī)定，認真履行投資者開戶代理職責，對投資者開戶資料和身份真實性進行審查，嚴格執(zhí)行開戶操作流程，并承擔相應責任。（二）按照《管理辦法》的規(guī)定切實履行投資者適當性的管理職責，嚴格審查投資者開戶資料的真實性，充分了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好、投資目標等相關信息，有針對性的進行風險揭示、投資者教育等工作。（三）受理投資者投訴，妥善處理與投資者的矛盾與糾紛，認真記錄有關情況，必要時可將投資者投訴及處理情況向本中心報告。三、信息披露督導（一）依據(jù)《管理辦法》、《中原股權交易中心企業(yè)信息披露規(guī)則》等規(guī)定，指導和督促掛牌企業(yè)規(guī)范履行信息披露義務，真實、準確、完整、及時地披露各項信息。（二）對所督導的掛牌企業(yè)信息披露文件進行事前審核。（三）嚴格按照要求督促掛牌企業(yè)在指定場所發(fā)布相關信息。（四）依據(jù)《管理辦法》規(guī)定，督促、協(xié)助掛牌企業(yè)做好股權暫停轉(zhuǎn)讓、股權恢復轉(zhuǎn)讓和終止掛牌工作。四、其他（一）積極配合中心對本公司相關工作的檢查、核查，不阻撓或人為制造障礙，認真執(zhí)行中心的整改要求。（二）根據(jù)中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結果及時報告中心。（三）做好中心要求的其他相關工作。本公司保證遵守以上承諾，嚴格自律，勤勉盡責地開展中心相關業(yè)務，維護掛牌企業(yè)和投資者合法權益，接受中心的監(jiān)督管理，并對此承擔相應責任。承諾人（簽章）：法定代表人（簽字）：年月日附件三：中原股權交易中心會員入會協(xié)議甲方：中原股權交易中心股份有限公司地址：郵編：法定代表人：聯(lián)系人：電話：傳真：乙方：地址：郵編：法定代表人：聯(lián)系人：電話：傳真：甲方根據(jù)河南省人民政府的授權，履行自律性管理職責，對中原股權交易中心股份有限公司業(yè)務進行自律管理。依據(jù)《中原股權交易中心會員管理規(guī)則》（以下簡稱“會員管理規(guī)則”）的相關規(guī)定，甲乙雙方就乙方申請成為甲方會員，提供相關中介服務事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。甲方依據(jù)會員管理規(guī)則，對乙方提交的入會申請文件進行審查，符合會員條件的成為會員。乙方申請從事的會員業(yè)務：□推薦機構會員業(yè)務□專業(yè)服務機構會員業(yè)務□開戶代理機構會員業(yè)務如申請成為推薦機構會員，可從事的相應業(yè)務為：□股份推薦掛牌業(yè)務□股份定向增資業(yè)務□私募債券承銷業(yè)務如申請成為專業(yè)服務機構會員，可從事的相應業(yè)務為：□會計業(yè)務□評估業(yè)務□法律業(yè)務如申請成為開戶代理機構會員，可從事的相應業(yè)務為：□開戶代理業(yè)務甲方的基本權利及義務（一）與乙方保持經(jīng)常性的聯(lián)系，了解掌握乙方在甲方相關業(yè)務的運作情況；（二）依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章及相關規(guī)則的規(guī)定，對乙方在甲方進行的相關活動進行監(jiān)管，對乙方出現(xiàn)的違規(guī)行為進行相應的處罰；（三）為乙方提供開展業(yè)務提供相應的指導及服務；（四）根據(jù)監(jiān)管部門規(guī)定及業(yè)務需要，及時制定或修改相關業(yè)務的規(guī)則，保證乙方相關業(yè)務順利開展。乙方的基本權利及義務（一）以甲方為平臺，為企業(yè)掛牌、定向增資、私募債融資等業(yè)務提供中介服務，并得到甲方的指導；（二）對甲方業(yè)務創(chuàng)新及產(chǎn)品開發(fā)的建議權；（三）參與甲方組織的市場宣介和開發(fā)活動；（四）遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定及甲方相關業(yè)務規(guī)則；（五）依法依規(guī)開展業(yè)務，促進甲方與乙方共同發(fā)展；（六）須按甲方會員收費管理辦法及時繳納相應的會費；（七）勤勉盡職地履行相應的工作職責。乙方應設會員代表一名，組織、協(xié)調(diào)與甲方的各項業(yè)務往來。會員代表由乙方高級管理人員或乙方指定的具有履職能力的人員擔任。乙方設會員業(yè)務聯(lián)絡人一至二名，協(xié)助會員代表履行相應職責。會員收費乙方入會需向甲方繳納的費用有：1、會員費萬元會員費按年收取。本協(xié)議期內(nèi)，未實質(zhì)開展業(yè)務的會員，免收會員費。會員代表、會員業(yè)務聯(lián)絡人應履行下列職責：（一）組織管理乙方會員事務；（二）組織與甲方業(yè)務相關的乙方內(nèi)部培訓；（三）每日瀏覽甲方指定網(wǎng)站會員