近年來，我國科技界出現(xiàn)了一些作風(fēng)不嚴(yán)、學(xué)風(fēng)不正的現(xiàn)象，包括部分學(xué)術(shù)不端行為、國際學(xué)術(shù)期刊大規(guī)模撤稿事國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》，對進(jìn)一步推進(jìn)科研誠信制度化建設(shè)等方面做出部署。2020年7月科技部發(fā)布《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)界定，并明確具體處理措施。為加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，促進(jìn)學(xué)校科研工作持續(xù)健康發(fā)展，科研院將相關(guān)科研誠信文件、科研不端行為案例等匯編制作了《科研誠信教育宣傳材料》，供全校師生學(xué)習(xí)，以進(jìn)一步引導(dǎo)全校師生遵守科研規(guī)范，營造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)氛圍。 1科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定 20種常見科研不端行為及其認(rèn)定要點(diǎn) 43 1弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)科技倫理和學(xué)風(fēng)建設(shè)學(xué)術(shù)不端爭議？近日，美國加州大學(xué)圣地亞哥分校細(xì)胞與分子醫(yī)學(xué)系付向東教授實(shí)名舉報(bào)中科院上海神經(jīng)所80后明星教授楊輝學(xué)術(shù)抄襲、造假，引起同行熱議。事實(shí)上，國際學(xué)術(shù)界針對學(xué)術(shù)不端的戰(zhàn)爭從未停歇。從2005年，韓國科學(xué)家黃禹錫干細(xì)胞研究造假震驚世界，到日本理化研究所研究員小保方晴子篡改圖像，再到瑞典卡洛琳斯卡研究所外科醫(yī)生被控過失殺人……近年來，學(xué)術(shù)不端行為層出不窮。搜狐網(wǎng).2020年7月3日，/a/405526047_188220?_trans_=000014_中國青年網(wǎng).2016年3月30日，/kj/201603/2韓國“民族英雄”黃禹錫陷入學(xué)術(shù)不端丑聞黃禹錫是韓國著名生物科學(xué)家，他在干細(xì)胞上的研究，一度令他成為韓國民族英雄、被視為韓民族摘下諾貝爾獎的希望。2004年2月黃在《科學(xué)》雜志上發(fā)表論文，宣布在世界上率先用卵子成功培育出人類胚胎干細(xì)胞；2005年5月，他在《科學(xué)》雜志上發(fā)表論文，宣布攻克了利用患者體細(xì)胞克隆胚胎干細(xì)胞的科學(xué)難題，其研究成果一時(shí)轟動全球。2005年12月，他被揭發(fā)，在沒有得到韓國國家生物倫理咨詢委員會批準(zhǔn)的情況下，其實(shí)驗(yàn)使用了研究小組兩位女科研人員的卵子。并且，他在《科學(xué)》雜志上發(fā)表的論文的照片有雷同之處，引起了爭議，黃以往的研究成果也逐漸被質(zhì)疑。首爾大學(xué)隨后的調(diào)查證實(shí)，黃發(fā)表在《科學(xué)》雜志上的干細(xì)胞研究成果均屬子虛烏有。黃隨即提出辭去首爾大學(xué)教授之職，并就造假事件向外界道歉。2009年10月韓國法院裁定，黃禹錫侵吞政府研究經(jīng)費(fèi)、非法買賣卵子罪成立，被判2年徒刑，緩刑3年。百度百科./item/%E9%BB%84%E7%A6%B9%E9%94%A1/騰訊科技./zt/2006/Kor挪威口腔醫(yī)學(xué)專家論文造假案件JonSudbo是挪威一名曾一度被冠以“杰出”、“卓越”等美譽(yù)的“口腔癌專家”。2005年Sudbo等在Lancet上發(fā)表的論文中，其聲稱對挪威CONOR數(shù)據(jù)庫中的9241名口腔癌高危人群進(jìn)行了研究。當(dāng)年圣誕節(jié)期間，挪威公共健康研究所的CONOR數(shù)據(jù)庫負(fù)責(zé)人Stoltenberg發(fā)現(xiàn)了Sudbo發(fā)表在Lancet上的那篇論文。她非常震驚，因?yàn)镾udbo根本沒有向她索要過CONOR數(shù)據(jù)庫的資料。并且在論文數(shù)據(jù)中，908例患者竟然有250人的生日是隨著事情的進(jìn)展，Sudbo本人承認(rèn)其在2004-2005發(fā)表的多篇文章均存在偽造數(shù)據(jù)的造假行這一事件推動了挪威科研誠信建設(shè)向法制化軌道發(fā)展。2006年，挪威通過了國內(nèi)第一部《科）：32014年1月，日本僅31歲的年輕科研人員小保方晴子在《自然》上同期發(fā)表了兩篇重磅論文，論文表示可以通過“刺激觸發(fā)性多能性獲得”（簡稱“STAP”）制備干細(xì)胞，論文成果震驚干細(xì)胞學(xué)界，引發(fā)全球關(guān)注。然而僅僅不到一周，她就被質(zhì)疑篡改論文圖像。她所在的日本理化學(xué)研究所在同年2月對其展開審查。2014年7月，《自然》撤回小保方晴子的兩篇論文。8月，小保方晴子的導(dǎo)師笹[tì]井芳樹（SASAIYoshiki）懸梁自盡。當(dāng)年末，重現(xiàn)小保方晴子論文結(jié)果的實(shí)驗(yàn)因失敗而提前終止，多能干細(xì)胞界的所謂“重大突破”，落得“子虛烏有”的罵名。小保方晴子向日本理化學(xué)研究所提出辭職。哈佛終身教授學(xué)術(shù)造假2001年，PieroAnversa發(fā)表論文，證明“心肌干細(xì)胞（C-Kit）的存在”，并由此成為了哈佛的終身教授。Anversa的研究成果成為了所有心?；颊叩淖畲笙Ｍ?。隨著研究的增多，開始有人對心肌干細(xì)胞提出質(zhì)疑。但Anversa對提出質(zhì)疑的工作室人員逐一解雇，對其他表示質(zhì)疑的研究人員，他告知是“實(shí)驗(yàn)方法出現(xiàn)問題”。直到心血管科學(xué)專家、霍華德休斯研究院的教授JefferyMolkentin，在做過多次小鼠試驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)：“C-kit細(xì)胞基本上無法再生心肌”。很多獨(dú)立團(tuán)隊(duì)重復(fù)實(shí)驗(yàn)，也證明了上述觀點(diǎn)。2014年哈佛大學(xué)開始了對Anversa的調(diào)查。2015年Anversa從哈佛大學(xué)離職，實(shí)驗(yàn)室關(guān)閉。2017年，Anversa被起訴欺詐獲取研究資金，并賠償1000萬美元。2018年10月15日官方證實(shí)了心肌干細(xì)胞可能根本不存在，Anversa在2001年提出的概念根本不存在，他一切的研究都是造假的結(jié)果！哈佛一次性從各類頂尖期刊上撤稿了31篇論文，整個心肌干細(xì)胞相關(guān)的研究被認(rèn)定為“從一開始就基于欺詐性數(shù)據(jù)”。4科研誠信治理是全球課題隨著世界范圍內(nèi)科研不端案件曝光的增多，科研誠信治理已經(jīng)成為世界各國科技界亟據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008年，中國在WebofScience上的論文收錄數(shù)量排名世界第二。到2018年，中國的論文發(fā)表數(shù)量已經(jīng)達(dá)到了41.2萬篇。但這些成果中也有很多不好的成分：比如偽造同行評審，或者論文貢獻(xiàn)的科研文章數(shù)量占到全球的8.2%，但撤銷的論近年來，我國科技界出現(xiàn)了一些作風(fēng)不嚴(yán)、學(xué)風(fēng)不正的現(xiàn)象，包括部分學(xué)術(shù)不端行為、國際學(xué)術(shù)期刊“漢芯”事件上海交通大學(xué)微電子學(xué)院院長陳進(jìn)教授曾在美國IBM、摩托羅拉等公司擔(dān)任高級主任工程師、芯片設(shè)計(jì)經(jīng)理等職，主持系統(tǒng)芯片開發(fā)等工作。2001年，陳進(jìn)回到中國，出任上海交大芯片與系統(tǒng)研究中心主任，開始主持研發(fā)漢芯系列DSP芯片。2003年2月，陳進(jìn)正式發(fā)布“漢芯1號”。這款在當(dāng)時(shí)被稱為國內(nèi)首創(chuàng)和中國微電子領(lǐng)域里程碑的芯片，也一度成為全中國的驕傲。借助“漢芯一號”，陳進(jìn)又申請了數(shù)十個科研項(xiàng)目，共上億元的科研經(jīng)費(fèi)。2006年1月17日，清華大學(xué)BBS上發(fā)布一則名為“漢芯黑幕”的帖子。該則帖子痛斥陳進(jìn)在漢芯研制過程中完全弄虛作假，騙取國家上億元撥款。隨即，科技部、教育部和上海市政府成立專家調(diào)查組，調(diào)查結(jié)果顯示，陳進(jìn)在負(fù)責(zé)研制“漢芯”系列芯片過程中存在嚴(yán)重的造假和欺騙行為。陳進(jìn)被撤銷各項(xiàng)職務(wù)和學(xué)術(shù)頭銜，國家有關(guān)部委與其解除科研合同，并追繳各項(xiàng)費(fèi)用。新浪網(wǎng).2018年4月25日,/it/2018-04-25/doc-ifzqvvsc27百度百科-漢芯事件,/item/%E6%B1%89%E8%8A%AF%E4%BA%8B%E4%BB%B65貪污巨額科研經(jīng)費(fèi)2013年10月，時(shí)任科技部部長萬鋼在新聞發(fā)布會上談及科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理出現(xiàn)惡性問題時(shí)，提及“一位知名的環(huán)境領(lǐng)域?qū)＜液鸵粋€重要省份的科技廳長涉嫌違法違紀(jì)”。這位專家指的是浙江大學(xué)教授陳英旭。2008年8月至2011年12月，陳利用國家科技重大專項(xiàng)“苕溪課題”總負(fù)責(zé)人的職務(wù)便利，采用編制虛假預(yù)算、虛假發(fā)票沖賬，編制虛假賬目等手段，將國撥科研經(jīng)費(fèi)900余萬元沖賬套取，為己所控，后陳被以犯貪污罪判處其有期徒刑10《腫瘤生物學(xué)》集中撤稿事件2017年4月20日，國際知名期刊《腫瘤生物學(xué)》突然集中撤銷2012年至2015年發(fā)表的全部中國研究機(jī)構(gòu)107篇論文，涉及眾多知名科研院所和大學(xué)，原因是同行評議造假。科技部會同相關(guān)部門成立聯(lián)合工作組，對撤稿論文逐一徹查，嚴(yán)肅處理。107篇論文共涉及作者521人，對376人形成明確處理意見。??對各責(zé)任人作出取消一定期限承擔(dān)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、晉升職務(wù)職稱等資格?追回所承擔(dān)的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)?撤銷獲得的科技獎勵、學(xué)術(shù)獎勵、榮譽(yù)稱號?對相關(guān)責(zé)任人給予黨紀(jì)、政紀(jì)和其他相應(yīng)處理國家科技部網(wǎng)站.2017年07月27日，/kjbgz/201707/t20170727_134289.htm6基因編輯嬰兒事件2015年中山大學(xué)黃俊九等研究人員在Protein&Cell雜志上首次報(bào)道了將CRISPR/Cas9應(yīng)用于人類植入前胚胎的研究結(jié)果時(shí)，觀察到數(shù)量驚人的“脫靶”突變，為人類胚胎編輯這類研究拉起警戒。當(dāng)時(shí)的研究具里程碑意義，但同時(shí)也引發(fā)了廣泛爭2018年11月26日，南方科技大學(xué)賀建奎團(tuán)隊(duì)宣布，一對名為露露和娜娜的基因編輯嬰兒于11月在中國健康誕生，這對雙胞胎的CCR5基因經(jīng)過修改，使她們出生后即能天然抵抗艾滋病?；蚓庉媼雰盒袨閲?yán)重違背倫理道德和科研誠信，嚴(yán)重違反國家有關(guān)規(guī)定，在國內(nèi)外造成惡劣影響。消息發(fā)布后，賀建奎在世界范圍內(nèi)被廣泛聲討。2019年1月賀被南方科技大學(xué)開除，同年12月30日，賀因非法實(shí)施以生殖為目的的人類胚胎基因編輯和生殖醫(yī)療活動，構(gòu)成非法行醫(yī)罪，分別被依法追究刑事責(zé)任，判處有期徒刑三年。騰訊網(wǎng).2020年7月3日,/omn/20200703/20200703A0SJ0I00.html學(xué)術(shù)誠信是學(xué)術(shù)發(fā)展和社會進(jìn)步的基石學(xué)術(shù)研究是科研人員終生經(jīng)營的一項(xiàng)事業(yè)，容不得半點(diǎn)弄虛作假。學(xué)術(shù)聲譽(yù)是學(xué)術(shù)研究的生命之基，什么都可以破產(chǎn)，但是學(xué)術(shù)信譽(yù)不能破產(chǎn)。堅(jiān)守科學(xué)道德、學(xué)術(shù)誠信是高等教育的育人之本、發(fā)展之魂。在2019年政府工作報(bào)告中，首次提及要“加強(qiáng)科研倫理和學(xué)風(fēng)建設(shè)，懲戒學(xué)術(shù)不端，力戒浮躁之風(fēng)”在2019年7月24日召開的中央全面深化改革委員會第九次會議審議通過《國家科技倫理委員會組建方案》。這表明科技倫理建設(shè)進(jìn)入最高決策層視野，成為推進(jìn)我國科技創(chuàng)新體系中的重要一環(huán)。7近年來國家發(fā)布的學(xué)風(fēng)建設(shè)相關(guān)政策科技部等15部門《國家中共教育部黨組《關(guān)于科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步抓好賦予科研管理更大自等）嚴(yán)重失信行為記錄加強(qiáng)科研誠信建主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工設(shè)的若干意見》作的通知》〔2016〕97號）（國務(wù)院公報(bào)2018年第17號）（教黨函〔2019〕37號）2018.52016.92019.3侖2019.62018.52019.42019.42016.4教育部《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不斷第40號令）教育部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)研究生培研廳〔2019〕1號）中辦、國辦《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》構(gòu)建“全過程”學(xué)術(shù)誠信管理體系為什么學(xué)術(shù)不端問題時(shí)有發(fā)生？對重大學(xué)術(shù)不端問題，該如何去應(yīng)對和懲戒？如何建立科學(xué)的容錯機(jī)制及監(jiān)管機(jī)制？如何營造健康的學(xué)風(fēng)氛圍？……學(xué)風(fēng)建設(shè)誠信檔案庫誠信檔案庫論文抄襲、剽竊一票否決清理“四唯”弘揚(yáng)科學(xué)家精神科研倫理審查撤銷職稱、榮譽(yù)稱號零容忍學(xué)術(shù)誠信建設(shè)學(xué)術(shù)誠信建設(shè)是系統(tǒng)性工程上游上游下游中游學(xué)術(shù)道德監(jiān)管、學(xué)術(shù)懲戒學(xué)術(shù)誠信教育、宣傳學(xué)術(shù)道德監(jiān)管、學(xué)術(shù)懲戒學(xué)術(shù)誠信教育、宣傳科研倫理規(guī)范等8加強(qiáng)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理在科研項(xiàng)目的合同審批過程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須對“申報(bào)信息、材料真實(shí)性”進(jìn)行承諾，“對合同中約定的技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)效益、完成期限、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任及知識產(chǎn)權(quán)”進(jìn)行誠信承諾，對“經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)撥、支付及其使用不違背國家相關(guān)法律法規(guī)”等進(jìn)行誠信承諾加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)外撥的信息公開在項(xiàng)目的審計(jì)過程中，如涉及科研項(xiàng)目的虛假承諾，后續(xù)將啟動相關(guān)調(diào)查、懲戒程序?qū)W?？蒲许?xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理文件學(xué)?？蒲许?xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理文件《四川大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究經(jīng)費(fèi)管理辦法》（川大?！?016〕1號）《四川大學(xué)科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)使用管理暫行規(guī)定》（川大校〔2016〕2號）《〈四川大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)管理辦法〉等文件的補(bǔ)充規(guī)定》（川大?！?016〕29號）《四川大學(xué)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》（川大科技〔2017〕14號）《四川大學(xué)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用“包干制”試點(diǎn)國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目資金管理辦法（試行）》（川大科技〔2020〕2號）《四川大學(xué)落實(shí)賦予科研管理更大自主權(quán)的補(bǔ)充規(guī)定》（川大?！?020〕1號）加強(qiáng)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)外撥的信息公開教育部《中共教育部黨組關(guān)于抓好賦予科研管理更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知》（教黨函﹝2019﹞37號）文件要求：“不得在科研經(jīng)費(fèi)中報(bào)銷應(yīng)由個人承擔(dān)的費(fèi)用，不得將科研經(jīng)費(fèi)挪用于非科研用途，不得把外協(xié)單位作為逃避監(jiān)管的法外之地。除涉密項(xiàng)目外，外協(xié)安排需事前由學(xué)校有關(guān)部門在校內(nèi)公示。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人如與外協(xié)單位有利益關(guān)聯(lián)，應(yīng)在簽訂外協(xié)合同前主動向?qū)W校相關(guān)部門報(bào)備”?！端拇ù髮W(xué)落實(shí)賦予科研管理更大自主權(quán)的補(bǔ)充規(guī)定》（川大?！?020〕1號），對科研經(jīng)費(fèi)外撥進(jìn)行了明確規(guī)定：（一）縱向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)外撥。對于項(xiàng)目主管單位批準(zhǔn)外撥經(jīng)費(fèi)和外協(xié)任務(wù)，但沒有明確外協(xié)單位的，由科研管理部門根據(jù)計(jì)劃任務(wù)（合同）書、課題任務(wù)書審簽科研外協(xié)合同書，項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人須主動聲明與外協(xié)單位的關(guān)系，提供相關(guān)信息，并做出無利益相關(guān)的承諾并接受監(jiān)督。超過規(guī)定金額的科研外協(xié)合同書（重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目、國家自然基金重點(diǎn)類及以上項(xiàng)目規(guī)定金額10萬元，其他縱向項(xiàng)目5萬元），由科研管理部門負(fù)責(zé)在校內(nèi)公9加強(qiáng)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)外撥的信息公開（續(xù)上頁）示不少于3個工作日（公示內(nèi)容包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、所在學(xué)院、外協(xié)單位、外撥經(jīng)費(fèi)、外協(xié)科研任務(wù)），并在項(xiàng)目執(zhí)行中適時(shí)抽查。外撥項(xiàng)目執(zhí)行過程中有重大執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人須及時(shí)通報(bào)學(xué)?？蒲泄芾聿块T，共同協(xié)商解決，保證科研任務(wù)順利完成。（二）橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)外撥。對于理工醫(yī)科橫向科研項(xiàng)目，除涉密項(xiàng)目外，新增外協(xié)合同的公示流程。公示外協(xié)的主要內(nèi)容（外協(xié)任務(wù)、外協(xié)單位、外協(xié)金額以及是否利益相關(guān)聯(lián)等），公示內(nèi)容及合同文本存入合同檔案。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人如與外協(xié)單位有利益關(guān)聯(lián)，應(yīng)在簽訂外協(xié)合同前主動向?qū)W?？蒲泄芾聿块T報(bào)備。重視科研倫理規(guī)范科技倫理是指科技創(chuàng)新活動中人與社會、人與自然和人與人關(guān)系的思想與行為準(zhǔn)則，它規(guī)定了科技工作者及其共同體應(yīng)恪守的價(jià)值觀念、社會責(zé)任和行為規(guī)范。在科技史上，核能、生物技術(shù)、造紙技術(shù)……在給人類創(chuàng)造財(cái)富和物質(zhì)文明的同時(shí)，也變成了戰(zhàn)爭工具，帶來環(huán)境污染和生存條件的惡化等。隨著當(dāng)前前沿科技快速發(fā)展，基因技術(shù)、合成生物、信息技術(shù)、智能科技、材料技術(shù)等，引發(fā)了基因倫理、網(wǎng)絡(luò)安全、人工智能倫理，甚至是環(huán)境倫理等科技倫理問題。如2018年的基因編輯嬰兒事件，以及2018年美國社交網(wǎng)絡(luò)企業(yè)臉書（Facebook）將未經(jīng)用戶授權(quán)的私人數(shù)據(jù)提供給第三方使用而受到美國司法部門的立案調(diào)查等?？茖W(xué)技術(shù)是一把雙刃劍。這意味著，科技力量越是強(qiáng)大，它可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)也就越大。以必要的倫理原則、規(guī)范來約束不良科學(xué)技術(shù)的研究和應(yīng)用，使科技過程的每個參與者都明了自己的責(zé)任，使倫理原則和規(guī)范能夠落實(shí)到工程技術(shù)和管理制度中，極其必要。百度百科—科技倫理，https://baike.baidu.co重視科研倫理規(guī)范近年來，歐洲哲學(xué)界在“預(yù)防倫理”和“責(zé)任倫理”基礎(chǔ)上提出“負(fù)責(zé)任的研究和創(chuàng)新”（ResponsibleResearchandInnovation，簡稱“RRI”）原則，被列為歐盟2020年遠(yuǎn)景規(guī)劃之一。美國學(xué)界將“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”設(shè)定為“人類共同追求的理想”。在我國，2019年7月中央全面深化改革委員會第九次會議審議通過《國家科技倫理委員會組建方案》，組建國家科技倫理委員會，目的就是加強(qiáng)統(tǒng)籌規(guī)范和指導(dǎo)協(xié)調(diào)，推動構(gòu)建覆蓋全面、導(dǎo)向明確、規(guī)范有序、協(xié)調(diào)一致的科技倫理治理體系；要抓緊完善制度規(guī)范，健全治理機(jī)制，強(qiáng)化倫理監(jiān)管，細(xì)化相關(guān)法律法規(guī)和倫理審查規(guī)則，規(guī)范各類科學(xué)研究活動。中國科協(xié)的一項(xiàng)調(diào)查顯示，近九成科技工作者認(rèn)為違反科研倫理道德的行為具有很大危害性，但完全踐行科研倫理道德的人較少。在逐步建立科技倫理治理和管控機(jī)制的過程中，科研工作者從事科技活動，有責(zé)任也必須堅(jiān)守住科技倫理底線，克制住打開“潘多拉魔盒”的欲望，不要把人類社會當(dāng)作技術(shù)實(shí)驗(yàn)場。尹霖.光明網(wǎng).2017年9月28日，/2017-09/2強(qiáng)化科研誠信監(jiān)督、懲戒機(jī)制通過國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會對科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）科技部推出了《國家科技計(jì)劃中科研不端行為處理辦法》（試行）科技部成立科研誠信建設(shè)辦公室、中國科學(xué)院出臺《關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范的意見》科技部等10部門聯(lián)合推出《關(guān)于加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的意見》教育部將科研誠信納入高校教師年度考核，開始建立科研誠信檔案國務(wù)院《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》提出，將嚴(yán)重不良信用記錄者納入黑名單科技部等15個部門聯(lián)合發(fā)布《國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》教育部《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不斷行為辦法》人社部印發(fā)《職稱評審管理暫行規(guī)定》，明確要求：學(xué)術(shù)造假將撤銷職稱，并記入職稱評審誠信檔案庫科技部發(fā)布《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號）《四川大學(xué)科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》川大校﹝2020﹞4號科研失信行為包括：（一）抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請書；（二）編造研究過程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報(bào)告或用戶使用報(bào)告；（三）買賣、代寫論文或項(xiàng)目申請書，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動審批，獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）科研經(jīng)費(fèi)、獎勵、榮譽(yù)、職務(wù)職稱等；（五）違反科研倫理規(guī)范；（六）違規(guī)使用科研經(jīng)費(fèi)；（七）違反獎勵、專利等科研成果署名及論文發(fā)表規(guī)范；（八）其他科研失信行為。（八）一定期限直至永久取消被推薦為校外各類評（八）一定期限直至永久取消被推薦為校外各類評審（咨詢）專家資格；（九）一定期限減招、暫停招收研究生直至取消研究生導(dǎo)師資格；（十）暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位；（十一）向科研項(xiàng)目及科研獎勵主管部門上報(bào)其科研失信行為，配合主管部門進(jìn)行相關(guān)處理工作；（十二）其他處理。上述處理措施可合并使用，并根據(jù)《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》給予處分?？蒲惺判袨樨?zé)任人是黨員的，還應(yīng)該根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等規(guī)定，給予責(zé)任人當(dāng)即處分；涉嫌違法犯罪的，應(yīng)移送有關(guān)國家機(jī)關(guān)依法處理。川大校﹝2020﹞4號科研失信行為處理包括以下措施：（一）科研誠信誡勉談話；（二）一定范圍內(nèi)或公開通報(bào)批評；（三）暫停校內(nèi)財(cái)政資助科研項(xiàng)目和科研活動，限期整改；（四）終止或撤銷校內(nèi)財(cái)政資助的相關(guān)科研項(xiàng)目，收回已撥付的資助經(jīng)費(fèi)、介于經(jīng)費(fèi)，撤銷利用科研失信行為獲得的校內(nèi)相關(guān)學(xué)術(shù)獎勵、榮譽(yù)稱號、職務(wù)職稱等，并回收獎金；（五）一定期限直至永久取消申請或申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）、科技獎勵、科技人才稱號和專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升等資格；（六）取消校內(nèi)學(xué)術(shù)類委員會的委員資格；（七）一定期限直至永久取消作為校內(nèi)評審專家等資格；涉及校內(nèi)科研誠信案件調(diào)查處理的機(jī)構(gòu)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院和社會科學(xué)研究處分別負(fù)責(zé)統(tǒng)籌自然科學(xué)和哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研誠信接到舉報(bào)后，科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院或社會科學(xué)研究處應(yīng)在15個工作日內(nèi)進(jìn)行初核。科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院或社會科學(xué)研究處將初核結(jié)果及時(shí)上報(bào)學(xué)校師德建設(shè)與監(jiān)督委員會，由學(xué)習(xí)師德建設(shè)與監(jiān)督委員會決定是否受理。涉及多個部門（單位）的重大科研誠信案件，可組織開展聯(lián)合調(diào)查，或者協(xié)調(diào)不同部門（單位）分別開展調(diào)查。涉及科研經(jīng)費(fèi)使用問題的信訪制舉報(bào)，由科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院或社會科學(xué)研究處牽頭組織調(diào)財(cái)政資金資助的科研項(xiàng)目、基金等的申請、評審、實(shí)施、結(jié)題等活動中科研失信行為，由科學(xué)技術(shù)發(fā)展究院或社會科學(xué)研究處負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理。科技獎勵、科技人才申報(bào)中的科研失信行為，由該獎勵、人才管理部門負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理。論文發(fā)表過程中的科研失信行為，由學(xué)校學(xué)術(shù)道道監(jiān)督委員會負(fù)責(zé)牽頭調(diào)查認(rèn)定。調(diào)查認(rèn)定結(jié)果由學(xué)校各相關(guān)職能部門依規(guī)處理。涉及科研經(jīng)費(fèi)使用問題的處理《四川大學(xué)落實(shí)賦予科研管理更大自主權(quán)的補(bǔ)充規(guī)定》對于涉及科研經(jīng)費(fèi)使用問題的信訪舉報(bào)，由科研管理部門牽頭組織，會同有關(guān)部門按照規(guī)定進(jìn)行調(diào)查和處理，對違規(guī)行為責(zé)任人予以通報(bào)批評、暫停項(xiàng)目撥款、終止項(xiàng)目執(zhí)行、追回已撥項(xiàng)目資金、取消項(xiàng)目負(fù)責(zé)人一定期限內(nèi)申報(bào)資格等處罰；涉嫌違規(guī)違紀(jì)的，移送學(xué)校相關(guān)部門對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理；涉嫌違法犯罪的，由學(xué)校調(diào)查核實(shí)后按規(guī)定移送國家相關(guān)部門審查調(diào)查，對有關(guān)責(zé)任人依紀(jì)依法處理。涉及科研倫理項(xiàng)目的校內(nèi)審查校內(nèi)涉及科研倫理項(xiàng)目審查機(jī)構(gòu)華西醫(yī)院生物醫(yī)學(xué)倫理委員會華西第二醫(yī)院醫(yī)學(xué)倫理委員會華西口腔醫(yī)院醫(yī)學(xué)倫理委員會華西第四醫(yī)院醫(yī)學(xué)倫理委員會四川大學(xué)實(shí)驗(yàn)動物中心倫理委員會生命科學(xué)學(xué)院實(shí)驗(yàn)動物倫理委員會會……按照國內(nèi)外相關(guān)倫理準(zhǔn)則及我國法律法規(guī)要求，四川大學(xué)醫(yī)學(xué)倫理委員會對學(xué)校生物醫(yī)學(xué)研究、公共衛(wèi)生領(lǐng)域及新藥新技術(shù)在臨床研究的項(xiàng)目，進(jìn)行科學(xué)性、倫理合理性的審查。委員會制定了完善的《審查制度》、《倫理審查申請指南》和《標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程》，委員會辦公室設(shè)在華西醫(yī)學(xué)中心辦公室?！端拇ù髮W(xué)落實(shí)賦予科研管理更大自主權(quán)的補(bǔ)充規(guī)定》（川大校﹝2020﹞1號）科研人員在申請各類科研項(xiàng)目時(shí)，須填寫《四川大學(xué)科技項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)自評表》，對科研倫理及生物安全、信息安全、環(huán)境安全等方面進(jìn)行自評，學(xué)院進(jìn)行審核，綜合評估所審報(bào)科研項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)術(shù)誠信警示、預(yù)防充分利用各種渠道宣傳習(xí)近平總書記關(guān)于科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)的重要指示精神弘揚(yáng)科學(xué)家精神，把學(xué)術(shù)誠信和科研誠信教育作為新進(jìn)教師培訓(xùn)的首要內(nèi)容，利用學(xué)術(shù)不端案例開展警示教育在科研項(xiàng)目的申報(bào)及實(shí)施過程中，加強(qiáng)對任務(wù)指標(biāo)、科研成果、科研經(jīng)費(fèi)等方面學(xué)術(shù)誠信承諾。引導(dǎo)科研人員加強(qiáng)對實(shí)驗(yàn)記錄的管理，以保障科研成果的真實(shí)性2019年9月學(xué)校召開學(xué)習(xí)貫徹中辦、國辦《關(guān)于進(jìn)2019年9月學(xué)校召開學(xué)習(xí)貫徹中辦、國辦《關(guān)于進(jìn)揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》精神座談會利用學(xué)術(shù)不端案例開展警示教育愛因斯坦曾經(jīng)說過：“大多數(shù)人說，是才智造就了偉大的科學(xué)家。他們錯了，是人格?！痹诖髮W(xué)，科研工作者一方面數(shù)十年如一日，堅(jiān)持著探索真理的高尚追求；另一方面，還肩負(fù)著培養(yǎng)未來人才這一光榮使命，這就要求我們的科研人員要恪守更高的道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)操守，以配得上世人心中“科學(xué)家”、“教育者”這兩科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定科學(xué)技術(shù)部令第19號第一條為規(guī)范科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理，營造第二條對下列單位和人員在開展有關(guān)科學(xué)技術(shù)計(jì)、咨詢、績效評估評價(jià)、經(jīng)紀(jì)、知識產(chǎn)權(quán)代理、檢驗(yàn)檢第三條科學(xué)技術(shù)部加強(qiáng)對科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行各級科學(xué)技術(shù)行政部門根據(jù)職責(zé)和權(quán)限對科第四條科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為的處理，應(yīng)區(qū)分主第十一條對科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為，視違規(guī)主體第十三條對于第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員違第十四條受托管理機(jī)構(gòu)、科學(xué)技術(shù)活動實(shí)施單位動違規(guī)行為的，或存在重大管理過失的，按本規(guī)定應(yīng)直接或提請具有相應(yīng)職責(zé)和權(quán)限的行政機(jī)關(guān)責(zé)令采損失擴(kuò)大，中止相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動，暫停撥付相應(yīng)財(cái)政資第十六條采取本規(guī)定第十一條第（九）項(xiàng)處理措學(xué)技術(shù)活動核心關(guān)鍵任務(wù)、約束性目標(biāo)或指標(biāo)，上述違規(guī)行為涉及科學(xué)技術(shù)活動的核心關(guān)鍵上述違規(guī)行為涉及科學(xué)技術(shù)活動的核心關(guān)鍵任第十九條科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為涉及多個主體任，并視其違規(guī)行為在負(fù)面影響或財(cái)政資金損失發(fā)生過第二十條科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為認(rèn)定后，視事實(shí)第二十一條作出處理決定前，應(yīng)告知被處理單位或被處理單位或人員逾期未提出陳述或申辯的，視為放第二十三條處理決定書應(yīng)送達(dá)被處理單位或人員位或被處理單位的上級主管部門，并可視情通知被處第二十四條被處理單位或人員對處理決定不服的，第二十五條被處理單位或人員也可以不經(jīng)復(fù)查，處理決定下達(dá)之日起計(jì)算，處理決定作出前第二十七條科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為涉及多個部第二十八條科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理超出科學(xué)項(xiàng)目承擔(dān)單位和人員出現(xiàn)的情節(jié)輕微、未造成明違規(guī)行為，由受托管理機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)科學(xué)技術(shù)活動第三十條各級科學(xué)技術(shù)行政部門已在職責(zé)和權(quán)限范科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為涉事單位或人員屬軍隊(duì)管第三十二條法律、行政法規(guī)對科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行科學(xué)技術(shù)部部門規(guī)章或規(guī)范性文件相關(guān)內(nèi)容與本bmgz/202007/t20200731_1580關(guān)于科研活動原始記錄中常見問題或錯誤的誠信提醒中國科學(xué)院科研道德委員會作者：丁佳來源：科學(xué)網(wǎng)2020年5月12日5月12日，中國科學(xué)院在北京召開2020全院科研誠信建設(shè)工作視頻會，會上發(fā)布了《關(guān)于科研活動原始記錄中常見問題或錯誤的誠信提醒》。該誠信提醒根據(jù)日?？蒲胁欢诵袨榕e報(bào)中發(fā)現(xiàn)的突出問題，總結(jié)當(dāng)前科研活動中原始記錄環(huán)節(jié)的常見問題或錯誤，予全院科研機(jī)構(gòu)和科技人員以提醒，倡導(dǎo)在科研實(shí)踐中的誠實(shí)守信行為，努力營造良好的科研生態(tài)。本次發(fā)布的提醒文本采用先提出常見錯誤問題，再給出指導(dǎo)規(guī)范的提醒方式。該提醒不僅總結(jié)了科研人員實(shí)際工作中經(jīng)常出現(xiàn)的錯誤問題和正確規(guī)范，還對研究機(jī)構(gòu)的管理制度和監(jiān)督審核機(jī)制完善等問題進(jìn)行提醒。據(jù)了解，作為中科院開展科研誠信教育的重要方式，此次誠信提醒是繼2018年《關(guān)于在學(xué)術(shù)論文署名中常見問題或錯誤的誠信提醒》（全文附后）、2019年《關(guān)于在生物醫(yī)學(xué)研究中恪守科研倫理的提醒》（全文附后）后，中科院按年度連續(xù)發(fā)布的第三個誠信提醒。關(guān)于科研活動原始記錄中常見問題或錯誤的誠信提醒中國科學(xué)院科研道德委員會恪守科研道德是從事科技工作的基本準(zhǔn)則，是履行黨和人民所賦予的科技創(chuàng)新使命的基本要求。中國科學(xué)院科研道德委員會辦公室根據(jù)日?？蒲胁欢诵袨榕e報(bào)中發(fā)現(xiàn)的突出問題，總結(jié)當(dāng)前科研活動中原始記錄環(huán)節(jié)的常見問題或錯誤，予我院科研機(jī)構(gòu)和科技人員以提醒，倡導(dǎo)在科研實(shí)踐中的誠實(shí)守信行為，努力營造良好的科研生態(tài)。提醒一：研究機(jī)構(gòu)未提供統(tǒng)一編號的原始記錄介質(zhì)。應(yīng)建立完整的科研活動原始記錄的生成和管理制度，建立相應(yīng)的審核監(jiān)督機(jī)制；應(yīng)配發(fā)統(tǒng)一、連續(xù)編號的原始記錄介質(zhì)，并逐一收回，確保原始記錄的完整性。提醒二：未按相關(guān)要求和規(guī)范進(jìn)行全要素記錄。包括但不限于以下要素，均應(yīng)詳細(xì)記錄：實(shí)驗(yàn)日期時(shí)間及相關(guān)環(huán)境、物料或樣品及其來源、儀器設(shè)備詳細(xì)信息、實(shí)驗(yàn)方法、操作步驟、實(shí)驗(yàn)過程、觀察到的現(xiàn)象、測定的數(shù)據(jù)等，確保有足夠的要素記錄追溯和重現(xiàn)實(shí)驗(yàn)過程。提醒三：將人為處理后的記錄作為原始記錄保存。原始記錄應(yīng)為實(shí)驗(yàn)產(chǎn)生的第一手資料，而非人為計(jì)算和處理的數(shù)據(jù)，確保原始記錄忠實(shí)反映科學(xué)實(shí)驗(yàn)的即時(shí)狀態(tài)。提醒四：以實(shí)驗(yàn)完成后補(bǔ)記的方式生成“原始”記錄。應(yīng)在數(shù)據(jù)產(chǎn)生的第一時(shí)間進(jìn)行記錄，確保原始記錄不因記錄延遲而導(dǎo)致丟失細(xì)節(jié)、形成誤差。提醒五：人為取舍實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)生成“原始”記錄。應(yīng)對實(shí)驗(yàn)產(chǎn)生的所有數(shù)據(jù)進(jìn)行記錄。通過完整記錄科學(xué)實(shí)驗(yàn)的成功與失敗、正常與異常，確保原始記錄反映科學(xué)實(shí)驗(yàn)的探索過程。提醒六：隨意更正原始記錄。更正原始記錄應(yīng)提出明晰具體、可接受的理由，且只能由原始記錄者更正，更正后標(biāo)注并簽字。文字等更正只能用單線劃去，不得遮蓋更正內(nèi)容，確保原始記錄不因更正而失去其原始性。提醒七：使用熒光筆、熱敏紙等不易長時(shí)間保存的工具和介質(zhì)進(jìn)行原始記錄。應(yīng)使用黑色鋼筆或簽字筆等工具和便于長期保存的介質(zhì)，確保原始記錄的保存期限符合科學(xué)研究的需要。提醒八：未備份重要科研項(xiàng)目產(chǎn)生的原始數(shù)據(jù)。應(yīng)實(shí)時(shí)或定期備份原始數(shù)據(jù)，遵守?cái)?shù)據(jù)備份的相關(guān)規(guī)定，確保重要的科學(xué)數(shù)據(jù)的安全。提醒九：人事變動時(shí)未進(jìn)行原始記錄交接。研究人員調(diào)離工作或?qū)W生畢業(yè)等，應(yīng)將實(shí)驗(yàn)記錄資料、歸檔資料、文獻(xiàn)卡片等全部妥善移交，確保原始記錄不丟失或不當(dāng)轉(zhuǎn)移。提醒十：使用未按規(guī)定及時(shí)標(biāo)定的實(shí)驗(yàn)設(shè)備生成原始記錄。應(yīng)按照相關(guān)要求及時(shí)核查、標(biāo)定儀器設(shè)備的精度和相關(guān)參數(shù)，確保生成的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠。關(guān)于在學(xué)術(shù)論文署名中常見問題或錯誤的誠信提醒中國科學(xué)院科研道德委員會恪守科研道德是從事科技工作的基本準(zhǔn)則，是履行黨和人民所賦予的科技創(chuàng)新使命的基本要求。中國科學(xué)院科研道德委員會辦公室根據(jù)日?？蒲胁欢诵袨榕e報(bào)中發(fā)現(xiàn)的突出問題，總結(jié)當(dāng)前學(xué)術(shù)論文署名中的常見問題和錯誤，予以提醒，倡導(dǎo)在科研實(shí)踐中的誠實(shí)守信行為，努力營造良好的科研生態(tài)。提醒一：論文署名不完整或者夾帶署名。應(yīng)遵循學(xué)術(shù)慣例和期刊要求，堅(jiān)持對參與科研實(shí)踐過程并做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的學(xué)者進(jìn)行署名，反對進(jìn)行榮譽(yù)性、饋贈性和利益交換性署名。提醒二：論文署名排序不當(dāng)。按照學(xué)術(shù)發(fā)表慣例或期刊要求，體現(xiàn)作者對論文貢獻(xiàn)程度，由論文作者共同確定署名順序。反對在同行評議后、論文發(fā)表前，任意修改署名順序。部分學(xué)科領(lǐng)域不采取以貢獻(xiàn)度確定署名排序的，從其規(guī)定。提醒三：第一作者或通訊作者數(shù)量過多。應(yīng)依據(jù)作者的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)進(jìn)行署名，避免第一作者或通訊作者數(shù)量過多，在同行中產(chǎn)生歧義。提醒四：冒用作者署名。在學(xué)者不知情的情況下，冒用其姓名作為署名作者。論文發(fā)表前應(yīng)讓每一位作者知情同意，每一位作者應(yīng)對論文發(fā)表具有知情權(quán)，并認(rèn)可論文的基本學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。提醒五：未利用標(biāo)注等手段，聲明應(yīng)該公開的相關(guān)利益沖突問題。應(yīng)根據(jù)國際慣例和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，提供利益沖突的公開聲明。如資金資助來源和研究內(nèi)容是否存在利益關(guān)聯(lián)等。提醒六：未充分使用志（致）謝方式表現(xiàn)其他參與科研工作人員的貢獻(xiàn)，造成知識產(chǎn)權(quán)糾紛和科研道德糾紛。提醒七：未正確署名所屬機(jī)構(gòu)。作者機(jī)構(gòu)的署名應(yīng)為論文工作主要完成機(jī)構(gòu)的名稱，反對因作者所屬機(jī)構(gòu)變化，而不恰當(dāng)?shù)厥褂米兏蟮臋C(jī)構(gòu)名稱。提醒八：作者不使用其所屬單位的聯(lián)系方式作為自己的聯(lián)系方式。不建議使用公眾郵箱等社會通訊方式作為作者的聯(lián)系方式。提醒九：未引用重要文獻(xiàn)。作者應(yīng)全面系統(tǒng)了解本科研工作的前人工作基礎(chǔ)和直接相關(guān)的重要文獻(xiàn)，并確信對本領(lǐng)域代表性文獻(xiàn)沒有遺漏。提醒十：在論文發(fā)表后，如果發(fā)現(xiàn)文章的缺陷或相關(guān)研究過程中有違背科研規(guī)范的行為，作者應(yīng)主動聲明更正或要求撤回稿件。院屬各單位應(yīng)根據(jù)以上提醒，結(jié)合本單位學(xué)科特點(diǎn)和學(xué)術(shù)慣例，對科研人員進(jìn)行必要的教育培訓(xùn)，讓每一位科研工作者對學(xué)術(shù)論文署名保持高度的責(zé)任心，珍惜學(xué)術(shù)榮譽(yù)、抵制學(xué)術(shù)不端行為，將科研誠信貫穿于學(xué)術(shù)生涯始關(guān)于在生物醫(yī)學(xué)研究中恪守科研倫理的“提醒”中國科學(xué)院科研道德委員會科研誠信是科技創(chuàng)新的基石，遵守科研道德是科技工作者的基本行為準(zhǔn)則，恪守科研倫理是科學(xué)家的重要社會責(zé)任。中國科學(xué)院科研道德委員會歸納了倫理審查工作中存在的錯誤做法，以及在生物醫(yī)學(xué)研究中有悖于倫理規(guī)范的常見問題，制訂如下“倫理提醒”，倡導(dǎo)在科研實(shí)踐中恪守各類倫理要求，努力營造風(fēng)清氣正的科研生態(tài)。提醒一：恪守科研倫理是科研機(jī)構(gòu)的基本社會責(zé)任。院屬各有關(guān)單位是科研倫理工作的第一責(zé)任主體，應(yīng)切實(shí)提高遵守國家有關(guān)科研倫理的各項(xiàng)法律、法規(guī)和規(guī)章的思想意識。各單位法定代表人應(yīng)履行相應(yīng)的法律責(zé)任，重視和加強(qiáng)科研倫理工作，加強(qiáng)對倫理委員會的支持。提醒二：從事生物醫(yī)學(xué)研究的院屬各單位應(yīng)設(shè)立倫理委員會，并采取有效措施保障倫理委員會獨(dú)立開展倫理審查工作。倫理委員會要切實(shí)履行倫理審查職責(zé)，未經(jīng)委員會集體研究同意，任何個人均不得代表委員會在各類審查文書上簽字。倫理委員會應(yīng)定期向研究所所務(wù)會匯報(bào)工作，針對不同層面的科技工作者開展倫理教育。提醒三：應(yīng)重視倫理委員會成員組成的代表性和多樣性。注意吸納不同領(lǐng)域?qū)＜胰纾荷鐣W(xué)、管理學(xué)、哲學(xué)、倫理、醫(yī)務(wù)工作者、法律工作者等和外部專家參加倫理委員會。提醒四：從事生物醫(yī)學(xué)研究的科研人員，應(yīng)了解國際生物醫(yī)學(xué)倫理的基本準(zhǔn)則，了解國家相關(guān)的法律法規(guī)和部門規(guī)章并予以遵守。應(yīng)了解《赫爾辛基宣《生物醫(yī)學(xué)新技術(shù)臨床應(yīng)用管理?xiàng)l例》等準(zhǔn)則和法規(guī)。提醒五：按照規(guī)定需進(jìn)行倫理審查的生物醫(yī)學(xué)研究項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)主動在項(xiàng)目實(shí)施前提交倫理審查，未經(jīng)倫理委員會同意或許可，不得進(jìn)行該項(xiàng)研究；根據(jù)研究進(jìn)展需要更改實(shí)驗(yàn)方案、擴(kuò)大研究范圍的，超出原有倫理審查意見范圍的，應(yīng)重新進(jìn)行倫理審查。提醒六：倫理委員會不應(yīng)受理正在執(zhí)行和已經(jīng)結(jié)束的科研項(xiàng)目倫理審查申請。也不應(yīng)在形成研究成果時(shí)，如論文投稿、申報(bào)獎項(xiàng)等“補(bǔ)充”倫理審查、簽署倫理審查意見。提醒七：從事生物醫(yī)學(xué)研究的科研人員在公開發(fā)布其科研內(nèi)容和成果時(shí)，相關(guān)內(nèi)容和成果應(yīng)經(jīng)過倫理審查和科學(xué)共同體認(rèn)可。應(yīng)本著實(shí)事求是的原則和嚴(yán)謹(jǐn)負(fù)責(zé)的態(tài)度，客觀準(zhǔn)確地進(jìn)行科學(xué)傳播。提醒八：從事生物醫(yī)學(xué)研究的機(jī)構(gòu)和科研人員應(yīng)將研究中涉及人的各類信息及數(shù)據(jù)妥為保管，建立嚴(yán)格的信息安全制度，切實(shí)尊重和保障受試者的基本權(quán)益和個人隱私。提醒九：在各類國內(nèi)外、境內(nèi)外科技合作研究中，研究項(xiàng)目已經(jīng)經(jīng)過所在國家、地區(qū)和機(jī)構(gòu)的倫理委員會審查的，還應(yīng)當(dāng)向本單位倫理委員會申請審核。20種常見科研不端行為及其認(rèn)定要點(diǎn)1986年，美國NIH首次正式定義科研不端行為：在計(jì)劃、實(shí)施或報(bào)告科學(xué)研究時(shí)發(fā)生的偽造、篡改和剽竊行為（fabrication,falsification,plagiarism）或嚴(yán)重背離科學(xué)共同體公認(rèn)的其他行為。定義中特別強(qiáng)調(diào)的偽造、篡改和剽竊行為，也被簡稱為FFP。之后，許多國家科研機(jī)構(gòu)和政府團(tuán)體都對科研不端做出定義，這些概念大都認(rèn)可FFP界定，也列舉出其他一些嚴(yán)重背離科學(xué)共同體認(rèn)可的行為，定義一般均以“其他嚴(yán)重違反科學(xué)共同體公認(rèn)的行為”結(jié)尾，留給了判定科研不端的科學(xué)共同體很大的自由裁量空間。事實(shí)上，隨著科研范式的不斷演進(jìn)，各種科研不端行為也呈現(xiàn)出不斷變化的表現(xiàn)。袁軍鵬研究員等曾對國內(nèi)23家政府部門和科研單位列出的總計(jì)41種科研不端行為表現(xiàn)進(jìn)行過統(tǒng)計(jì)，其中僅有5種科研不端行為被8家以上的部門和單位同時(shí)列出。這個統(tǒng)計(jì)表明，學(xué)術(shù)共同體尚未對科研不端行為的具體表現(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理并達(dá)成廣泛共識。根據(jù)科研不端行為的概念，通過研究近年各種科研不端案例，筆者認(rèn)為科研不端行為的認(rèn)定有四個要件：一是行為主體是科研人員。一些政府文件中把科研機(jī)構(gòu)和基金管理部門、管理人員的不當(dāng)作為也列為科研不端，并不妥當(dāng)。嚴(yán)格意義上說，科技管理部門和管理人員的行為受國家法人機(jī)構(gòu)行為規(guī)范或公務(wù)員行為規(guī)二是科研不端行為是科研人員在從事科研活動時(shí)出現(xiàn)的不端行為?？蒲谢顒影茖W(xué)研究的全過程。即從科學(xué)研究最初的設(shè)想提出，計(jì)劃形成，課題申請、準(zhǔn)備實(shí)施，具體實(shí)施，經(jīng)費(fèi)使用，數(shù)據(jù)記錄及其處理，研討交流，評審評議，學(xué)術(shù)評論，論文與報(bào)告的撰寫及發(fā)表，新聞發(fā)布，成果運(yùn)用、獎勵和榮譽(yù)等申報(bào)和推薦等全過程。三是科研不端行為的判定一般需要專業(yè)知識。除了整版剽竊、一稿多投等少數(shù)情況外，科研上的FFP和其他不端行為，都要依靠專業(yè)的學(xué)術(shù)判斷才計(jì)算機(jī)“查重”（使用計(jì)算機(jī)軟件審查論文與已公開發(fā)表論文的重復(fù)率）是一種常見的檢查和確定抄襲的方法，不同專業(yè)領(lǐng)域有一個公認(rèn)的允許重復(fù)率上限，超過這個上限會被認(rèn)為有抄襲的嫌疑，但這只能為我們確定抄襲提供一個參考。在我們辦理的科研不端案件當(dāng)中，為了準(zhǔn)確定性，有時(shí)需要咨詢小領(lǐng)域同行專家。只有真正的同行才能理解進(jìn)而捕捉到同行的不軌意圖。舉個極端的例子來說：一個法學(xué)專家是很難確知一個核物理學(xué)術(shù)論文是否有FFP；同樣地，一個科研人員模仿單位法人簽字申報(bào)了某項(xiàng)科研成果，這件事情的查實(shí)主要依據(jù)的是司法鑒定而不是科研判斷，其行為又已觸犯法律，因此不宜歸于科研不端行為調(diào)查處理范疇。四是科研不端行為的實(shí)施有主觀故意性，疏忽錯誤、實(shí)驗(yàn)的客觀錯誤等均不能判斷為科研不端。同樣地，是否“具有主觀故意性”這一判斷也只能由同行專家確定。還有一點(diǎn)應(yīng)該強(qiáng)調(diào)：科研不端是學(xué)術(shù)共同體對科研人員嚴(yán)重違背共同體共識行為的判斷。在這個判斷的基礎(chǔ)上，科研人員的不端行為有可能同時(shí)違反了相應(yīng)的組織紀(jì)律、行業(yè)規(guī)范甚至相關(guān)法律法規(guī)，這些判斷要由相應(yīng)的部門和團(tuán)體做出。本文試圖將常見的科研不端行為窮舉為20種，共分為六大類。第一類：學(xué)術(shù)造假造假是主觀虛構(gòu)和描述了不存在的事實(shí)，或?qū)⒖陀^事實(shí)加以修飾，使其失去客觀真實(shí)性。包括偽造、篡改和虛假陳述等。這些行為嚴(yán)重背離科欺詐罪。1.偽造。利用各種不實(shí)手段，編造科研結(jié)果、結(jié)論和產(chǎn)品。學(xué)術(shù)造假調(diào)查有時(shí)并非易事，辨別一些實(shí)驗(yàn)圖表的真?zhèn)瓮枰獙I(yè)的人員和技術(shù)手段，認(rèn)定的要點(diǎn)是由小同行專家仔細(xì)地審看科學(xué)實(shí)驗(yàn)的原始記錄與已發(fā)表論文的一致性。一般地，不能簡單地以相關(guān)試驗(yàn)不能重復(fù)為依據(jù)確定造假。2.篡改。篡改是造假的另一種形式。是將已有的科學(xué)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、圖表等加以修飾、改動等，使其符合自己的預(yù)設(shè)結(jié)論，進(jìn)而謀求不當(dāng)利益。事實(shí)上，大多數(shù)造假都是通過篡改等來實(shí)現(xiàn)的。和“偽造”相類似，判定“篡改”行為，核對研究的原始記錄是判定的要點(diǎn)。此外，使用專業(yè)的電子工具審看電子文本，特別是審看圖表數(shù)據(jù)的修飾過程等可以成為輔助的手段。3.買賣和代寫論文。是使用委托撰寫或購買論文以謀取不當(dāng)利益的行為。一般來說，這些論文均為偽造，屬于造假論文，也不會有任何學(xué)術(shù)一段時(shí)期以來，媒體披露科研人員（包括學(xué)生）為獲得學(xué)位和其他學(xué)術(shù)榮譽(yù)，購買“槍手”代寫論文的現(xiàn)象猖獗；一些醫(yī)務(wù)人員也因?yàn)樯毜膲毫?，購買了“論文工廠”生產(chǎn)的“論文”投稿發(fā)表。判定這樣的案件相對容易，其要點(diǎn)是由專業(yè)人員對買受論文者進(jìn)行問詢、要求其提供并核對原始實(shí)驗(yàn)記錄等。4.代投稿論文。是指中介機(jī)構(gòu)以以盈利為目的，以潤色加工論文文稿為幌子，以保證發(fā)表為誘餌，接受科研人員委托代投稿發(fā)表論文的行為。該行為的本質(zhì)是偽造同行評議意見，故歸于“造假”一類。論文寫作是科研人員的基本責(zé)任，委托中介進(jìn)行“潤色”不能確保所發(fā)表論文的準(zhǔn)確性和科學(xué)性。代投稿機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)欺詐等手段向期刊編輯部提交虛假的同行評議意見。如果是“吸金”的不良黑期刊，則編輯部的審核就更加形同虛設(shè)了。在實(shí)踐中我們應(yīng)對那些不使用作者單位公務(wù)電子郵件地址的科學(xué)論文保持警惕。代投稿論文的認(rèn)定通常以編輯部發(fā)現(xiàn)了偽造的同行評議意見對論文進(jìn)行撤稿而敗露。5.虛假陳述。通常指提供虛假的個人履歷、學(xué)術(shù)經(jīng)歷等信息，以獲取不當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)利益。（1）科研人員不真實(shí)地公開描述了個人的履歷、學(xué)術(shù)經(jīng)歷等。包括學(xué)歷、學(xué)位、學(xué)術(shù)榮譽(yù)、學(xué)術(shù)成就等。（2）科研人員為滿足特定需要如申請科研項(xiàng)目等而提供自己或他人的虛假身份信息，如身份證號、年齡等。（3）科研人員為申報(bào)各類獎勵榮譽(yù)，授意并使用了其合作方提供虛假、夸大的學(xué)術(shù)成果證明，如科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)效益證明等。該類案件的認(rèn)定要點(diǎn)是核實(shí)舉報(bào)來源信息后，再有針對性核實(shí)其檔案、信息等即可判定。第二類：學(xué)術(shù)剽竊將他人的學(xué)術(shù)成果，包括學(xué)術(shù)出版物、學(xué)術(shù)思想、學(xué)術(shù)觀點(diǎn)等進(jìn)行使用并公開表述為自己的成果（如發(fā)表、發(fā)言等或者雖未表述為自己的成果，但卻不明確標(biāo)注這些成果的真正所屬。抄襲是最主要的學(xué)術(shù)剽竊行為，相關(guān)概念在“著作權(quán)法”中也有界定。6.文字抄襲。一般指在公開發(fā)表的文章中使用他人的學(xué)術(shù)成果，并聲稱或暗示這些成果為己所有。判定的要點(diǎn)有1）有充分證據(jù)證明他人擁有這些科研成果。（2）行為人未以任何方式注明這些學(xué)術(shù)成果的真正來源，包括引用、標(biāo)注、致謝等。（3）這種使用是大量而明顯的，數(shù)量的多少和明顯的程度可以參照領(lǐng)域、專業(yè)的一般標(biāo)準(zhǔn)，由委員會集體做出判斷。（4）通過“查重”軟件檢查重復(fù)率，可以作為判定文字抄襲的參考依據(jù)。7.交流剽竊。是指在學(xué)術(shù)交流、研討過程中得到了一些有價(jià)值的思想，全盤地接受和使用這些思想而不加以標(biāo)注和致謝的行為。學(xué)術(shù)交流中正常的相互啟發(fā)和惡意地對他人的學(xué)術(shù)思想進(jìn)行了剽竊是較難區(qū)分的，其間并沒有一條明確的界限。在科學(xué)史上有許多著名的交流剽竊公案，都是在多年以后才逐漸形成科學(xué)界主流判斷的。此類不端行為認(rèn)定較難，有否較多的第三者旁證可能是判定的要害。8.評議剽竊。在各種學(xué)術(shù)同行評議過程當(dāng)中，包括審稿、科研項(xiàng)目立項(xiàng)評審等直接吸納和使用送審人的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)以謀取個人的不當(dāng)利益。如評審人將被被評審者科研思想內(nèi)容為己所用，采?。海?）壓制文稿發(fā)表，自己完成同樣工作后搶先發(fā)表；或把其學(xué)術(shù)思想或技術(shù)路線透露給自己的學(xué)生、親屬、同學(xué)以及其他利益關(guān)聯(lián)人，從而使后者取得相應(yīng)的利益等。（2）壓制科研項(xiàng)目立項(xiàng)，使自己或其他利益關(guān)聯(lián)方可以使用送審人的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)搶先申請科研項(xiàng)目立項(xiàng)等。以上行為屬于利用學(xué)術(shù)權(quán)力，剽竊他人成果的科研不端行為。案件引發(fā)往往由于被評審人的舉報(bào)。認(rèn)定的要點(diǎn)是有證據(jù)表明被指控者參加過相關(guān)的學(xué)術(shù)評議、對被評議人學(xué)術(shù)思想進(jìn)行了使用并使本人或第三方利益相關(guān)者受益。9.自我抄襲。自我抄襲是指重新使用本人以前已經(jīng)使用或公開發(fā)表的研究成果，并將其表述為正在或新近完成的科研成果。自我抄襲有如下情形1）在發(fā)表的論文中使用之前自己已發(fā)表過的研究成果而不加以說明，包括文獻(xiàn)引用、標(biāo)注說明等。（2）將之前的研究報(bào)告改頭換面，直接上報(bào)給新的科研項(xiàng)目的委托人，并以此完成委托任（3）一稿多投也是一種自我抄襲的形式。將一份研究論文直接拷貝，一稿多投；或只做形式上的修飾后一稿多投。此類不端行為的判定要點(diǎn)是：被指控人在提交科研成果時(shí)，大量使用復(fù)制性工作而未以任何方式如實(shí)申明。第三類：隱匿學(xué)術(shù)事實(shí)有取舍地使用和發(fā)布各類本應(yīng)充分使用和發(fā)布的信息，人為地隱匿一些重要事實(shí)，以謀取個人的不當(dāng)利益。10.主觀取舍科學(xué)數(shù)據(jù)。通常是指科研人員在記錄和處理、報(bào)告實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)時(shí)，將他們認(rèn)為“不好”的數(shù)據(jù)隱匿、舍棄，以免這些數(shù)據(jù)可能生成他們所不希望的實(shí)驗(yàn)結(jié)果?？茖W(xué)史上也曾發(fā)生過肇事者在實(shí)驗(yàn)對照設(shè)置時(shí)故意將必要的樣本排斥在外，以得到自己想要的實(shí)驗(yàn)結(jié)果。認(rèn)定的要點(diǎn)是確認(rèn)科學(xué)實(shí)驗(yàn)所有的數(shù)據(jù)和信息是未被完整使用，且這種不完整使用影響了研究的結(jié)果并使特定人員受益。11.故意忽視他人的重要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。在學(xué)術(shù)出版物或其他學(xué)術(shù)活動當(dāng)中故意地、明顯地不引用本領(lǐng)域代表性重要事實(shí)和重要文獻(xiàn)?？蒲腥藛T可能會因?yàn)榭茖W(xué)態(tài)度不公正客觀、不尊重同行學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，或有門派歧視等原因而受到學(xué)術(shù)不端指控。被指控人是否具有主觀故意以及該行為是否造成不良后果是認(rèn)定學(xué)術(shù)不端的要點(diǎn)。12.隱匿利益沖突。在學(xué)術(shù)活動中故意不披露應(yīng)該披露的利益沖突關(guān)表現(xiàn)為1）在學(xué)術(shù)評議（包括機(jī)構(gòu)評議、個人科研評議、項(xiàng)目申報(bào)評審、個人晉升評審、學(xué)位論文評審、科研論文審稿、各類學(xué)術(shù)榮譽(yù)和科技獎勵評審等）過程中，科研人員必須主動申明或回避特定的利益關(guān)系，如親屬、同學(xué)、同事，曾經(jīng)或未來的科研合作方等等。不主動申明或回避這些潛在或現(xiàn)實(shí)的利益關(guān)系，造成不良后果的，可認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端。（2）在發(fā)表科研論文時(shí)，不使用標(biāo)注等方法說明科學(xué)實(shí)驗(yàn)資金資助來源和委托人信息。由于科學(xué)研究的結(jié)果可能與資助人的利益密切相關(guān)，如實(shí)披露相關(guān)信息對公眾全面準(zhǔn)確理解相關(guān)科研成果至關(guān)重要。此類不端行為的認(rèn)定要點(diǎn)是被指控人未按要求披露利益關(guān)聯(lián)方信息，并造成了不良后果。第四類：虛假學(xué)術(shù)宣傳13.夸大、虛假宣傳?？蒲腥藛T為謀取個人利益和榮譽(yù)，對于自身或其他利益關(guān)聯(lián)方的學(xué)術(shù)水平、科研成果的學(xué)術(shù)價(jià)值、商業(yè)價(jià)值等以特定方式包裝、剪裁、夸大，從而誤導(dǎo)評審人員、公眾和投資人并產(chǎn)生不良社會近些年,發(fā)生過在單位召開科研成果的新聞發(fā)布上，科研人員提供了一些虛假和人為夸大的科研成果，造成不良社會影響。此類不端行為判定的要點(diǎn)是揭示其所發(fā)布的內(nèi)容和其固有成果客觀表述之間的差距。第五類：學(xué)術(shù)侵權(quán)是一類在科研活動中故意侵犯他人權(quán)益的行為。嚴(yán)重的侵權(quán)行為也構(gòu)成違反著作權(quán)法相關(guān)條款。14.侵犯署名權(quán)。（1）侵犯他人署名權(quán)。在文章發(fā)表或獎項(xiàng)申報(bào)等學(xué)術(shù)活動中，將本應(yīng)該署名人員排斥在署名之外；為獲得發(fā)表或資助等的便利，掛名領(lǐng)域內(nèi)資深專家或其他人員。（2）署名排序侵權(quán)。在文章發(fā)表或獎項(xiàng)申報(bào)等活動中，未按照真實(shí)的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，正確地排序相關(guān)作者。（3）侵犯科研人員所屬單位的論文署名權(quán)。經(jīng)常表現(xiàn)為科研人員把在原單位完成的工作整理發(fā)表，署上工作調(diào)動后現(xiàn)單位的名稱；還可表現(xiàn)為盜用其他無關(guān)單位名稱投稿，以獲得不應(yīng)獲得的利益。（4）在沒有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的文章中要求署名或同意署名。（5）沒有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)且在并不知情的情況下被掛名，掛名作者知情后不以適當(dāng)?shù)姆绞椒穸ㄔ撌鹈?，且使用該掛名署名謀取了個人的利益。判定的要點(diǎn)是科研成果署名是否按照成果各相關(guān)方的實(shí)際貢獻(xiàn)如實(shí)15.侵犯知情權(quán)。在生物醫(yī)學(xué)等涉及人類的研究中，科研人員未履行相應(yīng)義務(wù)，確保受試者享有應(yīng)有的知情權(quán)。判定的要點(diǎn)是被指控人未明確而充分地履行了告知義務(wù)并產(chǎn)生不良后果。16.侵犯隱私權(quán)。從事生物醫(yī)學(xué)研究的科研人員未建立嚴(yán)格的信息安全制度，未將研究中涉及個人的各類信息及數(shù)據(jù)妥為保管，未能切實(shí)尊重和保障受試者個人隱私。判定的要點(diǎn)是確認(rèn)被指控人在受試者個人隱私泄露過程中存在明顯過失。17.侵犯科研合約。表現(xiàn)為1）不按合同約定使用科研經(jīng)費(fèi)，將預(yù)算中明確規(guī)定用途的科研經(jīng)費(fèi)挪做他用。（2）變更科研主體，違反合同約定，私下將科研工作委托他人代為完成。（3）更改研究內(nèi)容，不按合同約定開展既定目標(biāo)的科學(xué)研究轉(zhuǎn)而去研究其他問題。（4）虛報(bào)結(jié)題報(bào)告，使用其他成果沖抵本項(xiàng)研究的結(jié)題要求。（5）違反保密約定，不履行合同中資助方所要求的保密條款，或未按要求保守國家秘密等。以上不端行為認(rèn)定要點(diǎn)是對照合同約定，審查相關(guān)的科研過程。18.濫用學(xué)術(shù)權(quán)力。（1）在學(xué)術(shù)評議過程，利用個人的學(xué)術(shù)權(quán)力，違背學(xué)術(shù)民主基本要求，操縱或引導(dǎo)學(xué)術(shù)評議結(jié)果。（2）在學(xué)術(shù)評議過程中接受請托、游說和打招呼等手段謀取個人或特定學(xué)術(shù)團(tuán)體的利益。濫用學(xué)術(shù)權(quán)力行為往往呈現(xiàn)隱蔽和間接作用的特征，認(rèn)定困難。建議嚴(yán)格核對相關(guān)評議既定程序的執(zhí)行情況，評議過程的程序性的瑕疵往往與學(xué)術(shù)權(quán)利人不端行為有關(guān)。第六類：不守科研倫理規(guī)范科研倫理是指科學(xué)研究過程中需要遵守的社會倫理規(guī)范和行為準(zhǔn)則。對于應(yīng)當(dāng)進(jìn)行倫理審查的科研活動來說，倫理審查是進(jìn)行科學(xué)研究的前置性程序，其目的是審定科學(xué)研究內(nèi)容和過程是否符合倫理要求。不履行倫理審查義務(wù)或不執(zhí)行倫理審查意見的行為均可界定為科研不端行為。這些行為也可能會涉嫌違法。19.不履行倫理審查義務(wù)。按照規(guī)定需進(jìn)行倫理審查的科學(xué)研究，科研人員應(yīng)主動在科學(xué)實(shí)施前提交倫理審查申請，并通過倫理審查，獲得相應(yīng)許可。需要更改實(shí)驗(yàn)方案、擴(kuò)大研究內(nèi)容、超出原有倫理審查范圍的，應(yīng)重新進(jìn)行倫理審查。違背上述要求，未通過倫理審查而開展科學(xué)研究的，均屬于科研不端行為。認(rèn)定的要點(diǎn)是檢查其是否擁有合規(guī)的倫理審查意見書。20.不執(zhí)行倫理審查意見。需要進(jìn)行倫理審查的科學(xué)研究，必須按照倫理審查通過的實(shí)驗(yàn)方案、知情同意內(nèi)容、重要信息管理措施、重要樣本管理措施等嚴(yán)格執(zhí)行。一些科學(xué)研究雖然通過了合規(guī)的倫理審查，但科研人員在研究過程中不遵照倫理審查意見執(zhí)行，可判定為科研不端，其要點(diǎn)是對照倫理審查檔案資料檢查其執(zhí)行情況。本文是筆者研究國內(nèi)外各種科研不端案例的學(xué)習(xí)小結(jié)，也結(jié)合工作實(shí)踐對每種科研不端行為的判定給出了判定要點(diǎn)建議。希望對大家認(rèn)識和批判科研不端行為有所裨益。本文在撰寫的過程中得到中國科學(xué)院張德興研究員、肖立業(yè)研究員、趙（作者單位為中國科學(xué)院監(jiān)督與審計(jì)局）科技部關(guān)于6家單位違反科研經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定的通報(bào)2014年，科技部繼續(xù)開展科研資金巡視檢查和專項(xiàng)審計(jì)工作，涉及20個省、145家單位的450余個課題。檢查表明，絕大部分科研單位和科研人員重視科研資金管理，規(guī)范科研資金的支出和使用，但也有極少數(shù)單位和人員在科研資金管理和使用中存在一定問題?？萍疾繉Υ嬖趩栴}的單位開展了深入核查，進(jìn)一步核實(shí)了問題，經(jīng)研究決定，依據(jù)《國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》（財(cái)教[2006]159號）、《國家科技支撐計(jì)劃專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》（財(cái)教[2006]160號）、《國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》（財(cái)教[2006]163號）和《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國發(fā)[2014]11號）、《中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）監(jiān)督工作暫行規(guī)定》（國科發(fā)政[2015]471號）的規(guī)定，對有關(guān)單位和個人進(jìn)行了處理。現(xiàn)將處理情況通報(bào)如下。一、關(guān)于海南師范大學(xué)違反科研經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定的問題。檢查發(fā)現(xiàn)，海南師范大學(xué)承擔(dān)的“國際旅游島海岸帶污染控制與生態(tài)修復(fù)技術(shù)及示范”（課題編號2012BAC18B04）和“海南南藥抗骨質(zhì)疏松作用的物質(zhì)基礎(chǔ)和作用機(jī)理研究”（課題編號2011CB512010）課題主要存在以下問題：以虛假票據(jù)列支費(fèi)用；違規(guī)開支測試化驗(yàn)加工費(fèi)；超范圍開支經(jīng)費(fèi)等。鑒于該校法人責(zé)任落實(shí)不到位，內(nèi)控制度不健全，科研管理和財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，部分課題資金的真實(shí)流向脫離監(jiān)管，決定責(zé)成該校完善內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機(jī)制，加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)支出報(bào)銷審核；追回已驗(yàn)收課題違規(guī)開支資金；對該校及相關(guān)課題負(fù)責(zé)人進(jìn)行通報(bào)批評，取消相關(guān)課題負(fù)責(zé)人2016-2018年國家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）申報(bào)和參與資格。二、關(guān)于北京交通大學(xué)違反科研經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定的問題。檢查發(fā)現(xiàn)，北京交通大學(xué)承擔(dān)的“高速鐵路信號系統(tǒng)安全認(rèn)證和評估技術(shù)研究”（課題編號2012AA112801）和“基于Mesh網(wǎng)絡(luò)井下可視化無線救災(zāi)通訊技術(shù)與裝備”（課題編號2013BAK06B03）課題主要存在以下問題：以虛假票據(jù)列支材料費(fèi)和會議費(fèi)；勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)發(fā)放不規(guī)范等。鑒于該校法人責(zé)任落實(shí)不到位，內(nèi)控制度不健全，科研管理和財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，決定責(zé)成該校完善內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)報(bào)銷審核；課題結(jié)余資金按有關(guān)要求繳回；對該校及相關(guān)課題負(fù)責(zé)人進(jìn)行通報(bào)批評。三、關(guān)于中國科學(xué)院上海高等研究院違反科研經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定的問題。檢查發(fā)現(xiàn)中國科學(xué)院上海高等研究院承擔(dān)的“下一代廣播電視網(wǎng)無線寬帶接入技術(shù)研究”（課題編號2011AA01A105）課題主要存在以下問題：大額虛假票據(jù)列支費(fèi)用；違規(guī)分包科研任務(wù)等。鑒于該單位違規(guī)分包科研任務(wù)，且內(nèi)部控制薄弱，科研管理、財(cái)務(wù)管理和合同管理不規(guī)范，決定責(zé)成該單位完善內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機(jī)制，加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)支出報(bào)銷審核；責(zé)成該單位對分包科研任務(wù)問題進(jìn)行整改，進(jìn)一步核實(shí)虛假票據(jù)對應(yīng)的材料領(lǐng)用情況；對該單位及相關(guān)課題負(fù)責(zé)人進(jìn)行通報(bào)批評，取消相關(guān)課題負(fù)責(zé)人2016-2018年國家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）申報(bào)和參與資格。四、關(guān)于中華全國供銷合作總社昆明食用菌研究所違反科研經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定的問題。檢查發(fā)現(xiàn)，中華全國供銷合作總社昆明食用菌研究所承擔(dān)的“野生食用菌資源保護(hù)與開發(fā)利用技術(shù)研究”（課題編號2013BAD16B01）和參與的“區(qū)域特產(chǎn)資源生態(tài)高值加工質(zhì)量安全控制關(guān)鍵技術(shù)研究”（課題編號2012BAD36B02）課題主要存在以下問題：專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)與自籌經(jīng)費(fèi)未分別單獨(dú)核算；違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥經(jīng)費(fèi)；超預(yù)算、超范圍開支經(jīng)費(fèi)；勞務(wù)費(fèi)發(fā)放不規(guī)范。鑒于該單位法人責(zé)任落實(shí)不到位，內(nèi)控制度不健全，科研管理和財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，決定責(zé)成該單位進(jìn)一步完善內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機(jī)制；課題結(jié)余資金按有關(guān)要求繳回；對該單位及相關(guān)課題負(fù)責(zé)人進(jìn)行通報(bào)批評。五、關(guān)于北京東方泰坦科技股份有限公司違反科研經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定的問題。經(jīng)對北京東方泰坦科技股份有限公司承擔(dān)和參與的5個在研課題進(jìn)行檢查，并對已驗(yàn)收課題進(jìn)行追溯檢查，發(fā)現(xiàn)主要存在以下問題：提供虛假財(cái)務(wù)資料；銷毀原始會計(jì)憑證；偽造證據(jù)；部分設(shè)備、材料費(fèi)采購的發(fā)票為虛假發(fā)票；違規(guī)自行增加課題合作單位；違規(guī)開支測試化驗(yàn)加工費(fèi)；勞務(wù)費(fèi)發(fā)放不規(guī)范等。鑒于該公司會計(jì)基礎(chǔ)薄弱、財(cái)務(wù)管理混亂、內(nèi)控制度缺失，會計(jì)信息不能真實(shí)、客觀地反映國家科技經(jīng)費(fèi)的使用情況，決定終止該公司承擔(dān)的在研課題，追回已撥在研課題資金；追回已驗(yàn)收課題違規(guī)開支資金；對該公司及相關(guān)課題負(fù)責(zé)人進(jìn)行通報(bào)批評；取消該公司及相關(guān)課題負(fù)責(zé)人今后承擔(dān)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）的資格。六、關(guān)于貴州黎陽天翔科技有限公司違反科研經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定的問題。檢查發(fā)現(xiàn)，貴州黎陽天翔科技有限公司承擔(dān)的“多功能燃?xì)馍淞鞅┫囇兄啤保ㄕn題編號2013BAK03B08）課題主要存在以下問題：預(yù)算外轉(zhuǎn)撥經(jīng)費(fèi)；超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍開支經(jīng)費(fèi)；專家咨詢費(fèi)發(fā)放不規(guī)范等。鑒于該公司法人責(zé)任落實(shí)不到位，內(nèi)控制度不健全，科研管理和財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，決定責(zé)成該公司進(jìn)一步完善內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機(jī)制；課題結(jié)余資金按有關(guān)要求繳回；對該公司及相關(guān)課題負(fù)責(zé)人通報(bào)批評?？萍疾筷P(guān)于四起違反科研經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定典型問題的通報(bào)近年來，國家財(cái)政科技投入持續(xù)增長，有效保障了科技事業(yè)的快速發(fā)展，社會各界在期待科研工作更快更好地產(chǎn)出創(chuàng)新成果的同時(shí)，也日益關(guān)注財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)配置的合理性，以及經(jīng)費(fèi)使用的安全性和有效性。為此，科技部會同相關(guān)部門，采取了一系列改革措施，在簡政放權(quán)的同時(shí)，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)監(jiān)管，促進(jìn)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的規(guī)范管理和使用，強(qiáng)化科研項(xiàng)目課題承擔(dān)單位的法人責(zé)任，增強(qiáng)參與科研活動從業(yè)人員的規(guī)矩意識，加大預(yù)算評估評審、巡視檢查、專項(xiàng)審計(jì)、財(cái)務(wù)驗(yàn)收等科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管工作力度。近期，科技部在經(jīng)費(fèi)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)了4起違反科研經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定的典型問題，經(jīng)研究決定，依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《財(cái)政部科技部關(guān)于調(diào)整國家科技計(jì)劃和公益性行業(yè)科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法若干規(guī)定的通知》（財(cái)教〔2011〕434號）、《國家科技計(jì)劃和專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)監(jiān)督管理暫行辦法》（國科發(fā)財(cái)字〔2007〕393號）的有關(guān)規(guī)定，對涉及的單位和個人給予處理，現(xiàn)將處理情況通報(bào)如下：一、關(guān)于北京惠眾實(shí)科技有限公司使用大量假發(fā)票列支科研經(jīng)費(fèi)的問題。該公司是農(nóng)業(yè)部規(guī)劃設(shè)計(jì)院承擔(dān)的科技支撐計(jì)劃“成型燃料產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)集成與村鎮(zhèn)集中供熱示范（編號2012BAD30B02）”課題的合作單位。檢查發(fā)現(xiàn)，在抽取該公司列支財(cái)政專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的42張發(fā)票中，有28張假發(fā)票，財(cái)務(wù)管理存在重大缺失，法人責(zé)任落實(shí)不到位。決定對北京惠眾實(shí)科技有限公司予以通報(bào)批評，責(zé)成該公司完善內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機(jī)制，限時(shí)整改，并通告項(xiàng)目與課題組織單位、所在地科技行政管理部門。二、關(guān)于大連三維傳熱技術(shù)有限公司提供虛假財(cái)務(wù)資料、挪用科研經(jīng)費(fèi)的問題。該公司承擔(dān)科技支撐計(jì)劃“城市生態(tài)化公共照明與低碳建筑技術(shù)研究及示范（編號2012BAC05B01）”課題。檢查發(fā)現(xiàn)，該公司挪用科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)407萬元，并向檢查人員提供虛假財(cái)務(wù)資料。決定終止大連三維傳熱技術(shù)有限公司承擔(dān)的科技支撐計(jì)劃2012BAC05B01課題，追回?fù)芨兜娜繉ｍ?xiàng)經(jīng)費(fèi)，取消該公司3年內(nèi)承擔(dān)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）的申報(bào)資格，通報(bào)批評，同時(shí)通告項(xiàng)目組織單位、所在地科技行政主管部門。三、關(guān)于“農(nóng)業(yè)生防微生物制劑的合成與作用機(jī)理及定向改造”項(xiàng)目（編號2009CB118900）經(jīng)費(fèi)管理和使用違規(guī)問題。財(cái)務(wù)驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)，該項(xiàng)目中的4個課題,分別是中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院生物技術(shù)研究所承擔(dān)的02課題，浙江大學(xué)生命科學(xué)院承擔(dān)的04課題，中國科學(xué)院微生物研究所承擔(dān)的05課題，以及上海交通大學(xué)生命科學(xué)技術(shù)學(xué)院承擔(dān)的06課題，自行增加預(yù)算外單位共計(jì)9家，違規(guī)外撥經(jīng)費(fèi)合計(jì)670.37萬元，并未按要求整改。決定取消上述02、05、06課題負(fù)責(zé)人2014年、04課題負(fù)責(zé)人2015年國家科技計(jì)劃和專項(xiàng)項(xiàng)目申報(bào)資格；同時(shí)責(zé)成上述4個課題的承擔(dān)單位自收到驗(yàn)收結(jié)論之日起，2個月內(nèi)完成違規(guī)外撥資金的上繳工作，并與其他問題的整改情況一并報(bào)送科技部。未按要求整改并如數(shù)上繳資金的，將取消單位2015年國家科技計(jì)劃和專項(xiàng)項(xiàng)目申報(bào)資格。四、關(guān)于北京郵電大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)管理使用不規(guī)范的問題。檢查發(fā)現(xiàn)，北京郵電大學(xué)信息與通訊工程學(xué)院承擔(dān)的國家863計(jì)劃“CPON關(guān)鍵技術(shù)研究與系統(tǒng)設(shè)備研制”課題、電子工程學(xué)院承擔(dān)的支撐計(jì)劃“城市安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)監(jiān)管共性關(guān)鍵技術(shù)的研究”課題、信息與通訊工程學(xué)院承擔(dān)的國際合作專項(xiàng)“中芬基于LivingLab的智慧設(shè)計(jì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)平臺研發(fā)與應(yīng)用示范”課題及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)研究院作為合作單位參與的863計(jì)劃“新一代業(yè)務(wù)運(yùn)行管控協(xié)同支撐環(huán)境的開發(fā)”課題，科研經(jīng)費(fèi)管理和使用存在勞務(wù)費(fèi)和專家咨詢費(fèi)發(fā)放不規(guī)范且金額較大、以虛假火車票報(bào)銷差旅費(fèi)、以零余額賬戶串戶使用資金、關(guān)聯(lián)交易等問題。對此，科技部已停撥了相關(guān)項(xiàng)目（課題）的經(jīng)費(fèi)，并責(zé)成該校進(jìn)行整改。北京郵電大學(xué)對上述項(xiàng)目存在的問題高度重視，責(zé)成有關(guān)項(xiàng)目（課題）組認(rèn)真整改，并完善學(xué)?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理辦法，健全內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)的支出報(bào)銷審核。目前，項(xiàng)目有關(guān)問題已進(jìn)行了整改，對尚未整改到位的問題正在抓緊整改中。鑒于巡視檢查發(fā)現(xiàn)的問題比較突出，決定給予通報(bào)批評。2014年3月，國務(wù)院發(fā)布實(shí)施了《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號對加強(qiáng)科研項(xiàng)目和資金監(jiān)管進(jìn)一步做出明確規(guī)定，要求建立完善覆蓋項(xiàng)目決策、管理、實(shí)施主體的逐級考核問責(zé)機(jī)制，實(shí)行全過程的科研信用記錄制度和責(zé)任倒查制度，對違規(guī)行為加大處罰力度?？蒲许?xiàng)目課題承擔(dān)單位必須認(rèn)真履行法人責(zé)任，進(jìn)一步建立健全內(nèi)部管理制度和強(qiáng)化監(jiān)督制約機(jī)制，加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)銷審核，規(guī)范資產(chǎn)購置、材料采購、出入庫管理等方面的流程，切實(shí)保障財(cái)政科研資金的安全，充分發(fā)揮資金的使用效益。對于本次通報(bào)的違規(guī)問題，希望科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位和廣大科研人員引以為戒，站在對國家負(fù)責(zé)、對人民負(fù)責(zé)的高度，管好用好財(cái)政科研資金，推動科技進(jìn)步與創(chuàng)新。今后，科技部將繼續(xù)加大科研經(jīng)費(fèi)的監(jiān)管力度，對于在各類檢查、審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題予以嚴(yán)肅處理，并向社會公開，接受社會的監(jiān)督?；鹞?019年科研不端行為查處情況來源：國家自然科學(xué)基金委網(wǎng)站科研誠信建設(shè)是科技創(chuàng)新的內(nèi)在要求與前提，是營造良好科技環(huán)境、激發(fā)科技人員創(chuàng)新活力的重要基礎(chǔ)?；鹞嗄陙硇纬傻摹敖逃?、制度、監(jiān)督和懲處并重”科研誠信建設(shè)體系，為科學(xué)基金事業(yè)健康發(fā)展提供重要的保障。2019年，科研不端行為查處情況通報(bào)批評案例附文后。經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的常見問題1.超范圍列支。主要包括：在設(shè)備費(fèi)中列支通用辦公設(shè)備和用品、辦公家具；在材料費(fèi)中列支通用的辦公用品、維修費(fèi)；專家咨詢費(fèi)中列支論文答辯費(fèi)、學(xué)生論文裝訂費(fèi)等；會議費(fèi)中列支研究生暑期培訓(xùn)會議費(fèi)；結(jié)余經(jīng)費(fèi)列支課程研修班報(bào)名費(fèi)。2.預(yù)算調(diào)劑未履行審批手續(xù)。對某地區(qū)的檢查發(fā)現(xiàn)，被抽查單位和被抽查項(xiàng)目中存在預(yù)算調(diào)劑未履行審批手續(xù)的分別占93.33%和29.71%，涉及總金額952.41萬元。3.結(jié)題決算與賬面支出不符。對某地區(qū)的檢查發(fā)現(xiàn)，所有被抽查單位均存在結(jié)題決算與賬面支出不符的問題；從項(xiàng)目數(shù)量看，74.24%的項(xiàng)目存在這個問題。4.燃料動力費(fèi)列支依據(jù)不充分。一些單位簡單地按照項(xiàng)目預(yù)算足額提取，按照固定比例計(jì)提，按照人頭均攤；或按照某項(xiàng)目當(dāng)年收到撥款占該課題組當(dāng)年收到總撥款的百分比進(jìn)行分?jǐn)偂?.隨意調(diào)帳且依據(jù)不充分。對某地區(qū)的檢查發(fā)現(xiàn)，10%以上的項(xiàng)目在項(xiàng)目執(zhí)行周期內(nèi)部因其他項(xiàng)目結(jié)題不合理、超支或無預(yù)算而調(diào)入科學(xué)基金項(xiàng)目列支；或者臨近項(xiàng)目結(jié)題前為提高預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度而隨意從其他項(xiàng)目調(diào)入列支，總金額達(dá)913.53萬元。6.超預(yù)算列支設(shè)備費(fèi)。對某地區(qū)的檢查發(fā)現(xiàn)，66.67%的單位存在超預(yù)算列支設(shè)備費(fèi)。7.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來源與支出渠道不一致。對某地區(qū)的檢查發(fā)現(xiàn)，仍然有5%以上的單位未能做到統(tǒng)一管理，單獨(dú)核算，?？顚Ｓ?。2019年通報(bào)批評處理案例國家自然科學(xué)基金委公開了2019年度查處的給予通報(bào)批評處理的科研不端行為處理決定10份，涉及10位被處理責(zé)任人和1個被處理依托單關(guān)于對戴路抄襲剽竊他人基金項(xiàng)目申請書的處理決定國科金監(jiān)處〔2019〕1號國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)督委員會”）收到舉報(bào)，反映天津大學(xué)戴路2018年科學(xué)基金面上項(xiàng)目“近現(xiàn)代建筑遺產(chǎn)記錄信息化技術(shù)及其保護(hù)再利用研究”（申請?zhí)?187081661）申請書的框架和大段內(nèi)容抄襲了東南大學(xué)方立新2014年獲資助基金項(xiàng)目“南京民國建筑修繕BIM模型實(shí)例庫的構(gòu)建及其數(shù)據(jù)挖掘與知識發(fā)現(xiàn)研究”（批準(zhǔn)號51478102）申請書。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，戴路在其2018年申報(bào)的基金項(xiàng)目“近現(xiàn)代建筑遺產(chǎn)記錄信息化技術(shù)及其保護(hù)再利用研究”（申請?zhí)?187081661）申請書中，抄襲剽竊了其2014年評審過的東南大學(xué)方立新獲資助基金項(xiàng)目“南京民國建筑修繕BIM模型實(shí)例庫的構(gòu)建及其數(shù)據(jù)挖掘與知識發(fā)現(xiàn)研究（”申請書的內(nèi)容。批準(zhǔn)號51478102）經(jīng)監(jiān)督委員會五屆三次全體委員會議審議，自然科學(xué)基金委2019年第六次委務(wù)會議決定，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會對科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》第十六條第三項(xiàng)、第十八條第二項(xiàng)的規(guī)定，決定取消戴路國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請資格4年（2019年4月9日至2023年4月8日），取消戴路國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目評議、評審資格7年（2019年4月9日至2026年4月8日），給予戴路通報(bào)批評。關(guān)于對陳創(chuàng)夫冒用他人名義申報(bào)基金項(xiàng)目等不端行為的處理決定國科金監(jiān)處〔2019〕2號國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)督委員會”）收到舉報(bào)，反映石河子大學(xué)陳創(chuàng)夫在基金項(xiàng)目申請書中偽造3位校外人員許志平、丁熙成、郭志儒簽名，通過弄虛作假獲批多項(xiàng)國家自然科學(xué)基金經(jīng)調(diào)查核實(shí)，許志平、丁熙成、郭志儒3人為石河子大學(xué)特聘教授。陳創(chuàng)夫在許志平、丁熙成不知情的情況下，冒用2人名義、冒簽2人姓名申報(bào)基金項(xiàng)目并在申請書中提供了相關(guān)虛假信息。郭志儒對以其名義申報(bào)基金項(xiàng)目知情且授權(quán)代簽姓名。經(jīng)監(jiān)督委員會五屆三次全體委員會議審議，自然科學(xué)基金委2019年第六次委務(wù)會議決定，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會對科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》第十六條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)的規(guī)定，決定撤銷陳創(chuàng)夫冒用許志平名義、冒簽許志平姓名申報(bào)并獲資助基金項(xiàng)目“STAT6介導(dǎo)的信號通路在布氏桿菌16M感染的子宮和胎盤中的免疫作用”（批準(zhǔn)號31660705撤銷陳創(chuàng)夫冒用丁熙成名義、冒簽丁熙成姓名申報(bào)并獲資助基金項(xiàng)目“布魯氏菌誘導(dǎo)的選擇性自噬參與PRRs調(diào)控抗原遞呈的分子機(jī)制研究”（批準(zhǔn)號31772719），追回上述2個項(xiàng)目已撥資金，取消陳創(chuàng)夫國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請資格4年（2019年），關(guān)于對桑丹抄襲剽竊他人基金項(xiàng)目申請書的處理決定國科金監(jiān)處〔2019〕4號國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)督委員會”）收到舉報(bào)，反映有人剽竊其2017年基金項(xiàng)目申請書并用于2018年基金項(xiàng)經(jīng)調(diào)查核實(shí)，內(nèi)蒙古自治區(qū)農(nóng)牧業(yè)科學(xué)院桑丹于2017年夏季進(jìn)入其導(dǎo)師孫海洲辦公室翻找文件，從孫海洲辦公桌上的文件里發(fā)現(xiàn)了浙江農(nóng)林大學(xué)茅慧玲2017年國家自然基金項(xiàng)目申請書。桑丹對該申請書進(jìn)行了拍照，并對申請書中部分內(nèi)容及相關(guān)試劑價(jià)格進(jìn)行了抄襲剽竊，用于其2018年基金項(xiàng)目申請。經(jīng)監(jiān)督委員會五屆三次全體委員會議審議，自然科學(xué)基金委2019年第六次委務(wù)會議決定，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會對科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》第十六條第三項(xiàng)的規(guī)定，決定取消桑丹國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請資格4年（2019年4月9日至2023年4月8日），給予桑丹通報(bào)批評。關(guān)于對梁瑩在基金項(xiàng)目申請書中提供虛假信息的處理決定國科金監(jiān)處〔2019〕5號國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)督委員會”）收到南京大學(xué)來函，稱已決定將梁瑩調(diào)離教學(xué)科研崗位，其已不再具備展開科學(xué)研究的職業(yè)環(huán)境和依托條件，不適合繼續(xù)擔(dān)任科學(xué)基金等科研項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，提請自然科學(xué)基金委做出如下處理：1.終止梁瑩尚未結(jié)題的2項(xiàng)項(xiàng)目：2016年優(yōu)秀青年科學(xué)基金“社會保障與公共政策”（批準(zhǔn)號71622013）和2018年科學(xué)基金面上項(xiàng)目“人口老齡化進(jìn)程中空巢老人心理健康的影響機(jī)制與關(guān)愛救助政策研究”（批準(zhǔn)號71874076）；2.請求梁瑩2018年度到期結(jié)題的面上項(xiàng)目“災(zāi)后重建中災(zāi)民健康相關(guān)生命質(zhì)量（HRQOL）與專業(yè)社工介入模式研究—基于蘆山等六個地震重災(zāi)區(qū)的追蹤調(diào)查（”正常結(jié)題；批準(zhǔn)號71473117）3.收回梁瑩主持項(xiàng)目的全部結(jié)余資金，尚未撥付的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)不再撥付。根據(jù)依托單位調(diào)查結(jié)論及當(dāng)事人的陳述，經(jīng)監(jiān)督委員會辦公室進(jìn)一步核查，梁瑩存在如下科研不端行為：一是梁瑩將被依托單位調(diào)查證實(shí)存在抄襲的16篇論文中的部分論文，列入其獲資助基金項(xiàng)目申請書中；二是南京大學(xué)因梁瑩存在學(xué)術(shù)不