ICS03.140CCSA0021SpecificationforvalueassessmentofhighIDB21/T3986—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由遼寧省知識產(chǎn)權(quán)局提出并歸口。本文件起草單位：遼寧省知識產(chǎn)權(quán)局、中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所。本文件起草人：杜偉、奧杰、王春博、郭亞勤、鄭富元、關(guān)慧娣、程鳴、蔡睿。本文件發(fā)布實(shí)施后，任何單位和個人如有問題和意見建議，均可通過來電、來函等方式進(jìn)行反饋，有關(guān)單位將及時(shí)答復(fù)并認(rèn)真處理，根據(jù)實(shí)際情況依法進(jìn)行評估及復(fù)審。歸口管理部門通訊地址：遼寧省知識產(chǎn)權(quán)局（沈陽市和平區(qū)十緯路16號聯(lián)系電話文件起草單位通訊地址：中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所（遼寧省大連市沙河口區(qū)中山路457號聯(lián)系電話2DB21/T3986—2024高價(jià)值專利價(jià)值評估規(guī)范本文件規(guī)定了高價(jià)值專利價(jià)值評估的術(shù)語和定義、基本原則、評估準(zhǔn)備、專利價(jià)值的基礎(chǔ)評估、高價(jià)值專利的評估、質(zhì)量控制。本文件適用于政府部門、企業(yè)、高校、科研組織對已授權(quán)的在有效期內(nèi)的發(fā)明和實(shí)用新型專利開展專利價(jià)值評估工作。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義GB/T21374界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1高價(jià)值專利high-valuepatent符合國家、省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、專利質(zhì)量較高、價(jià)值較高的有效專利，范圍包括但不限于：a）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；b)在海外有同族專利權(quán)；c)維持年限超過10年的發(fā)明專利；d)實(shí)現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額；e)獲得省級以上科學(xué)技術(shù)獎或?qū)＠劇?.2專利價(jià)值patentvalue專利在現(xiàn)實(shí)市場條件下的使用價(jià)值。3.3價(jià)值評估valueassessment使用反映專利價(jià)值特征的因素,對專利價(jià)值進(jìn)行評估的過程。使用反映高價(jià)值專利價(jià)值特征的因素，對高價(jià)值專利價(jià)值進(jìn)行評估的過程。4基本原則4.1公正性應(yīng)對專利技術(shù)的客觀事實(shí)進(jìn)行公正地分析和評估。4.2系統(tǒng)性應(yīng)全面、客觀地考察專利的價(jià)值,綜合考慮影響所評估專利價(jià)值的各類因素。4.3科學(xué)性3DB21/T3986—2024引導(dǎo)建立從專利價(jià)值度出發(fā)的評估邏輯,構(gòu)建具有可操作性的指標(biāo)體系,針對指標(biāo)權(quán)重設(shè)計(jì)、指標(biāo)體系與資產(chǎn)評估方法的結(jié)合給出具體示例,為不同應(yīng)用場景提供操作指引。4.4客觀性評估活動應(yīng)尊重客觀事實(shí)和規(guī)律，不體現(xiàn)主觀意愿。5評估準(zhǔn)備5.1評估小組5.1.1基本要求評估小組應(yīng)符合以下基本要求：——充分了解待評估專利所在行業(yè)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；——基于附錄選擇評估指標(biāo)并構(gòu)建評估指標(biāo)體系及賦分要求；——與委托人無利益關(guān)系；——評估過程中客觀履行職責(zé)，遵守基本原則。5.1.2成員組成評估小組包括但不限于以下領(lǐng)域：——專利、經(jīng)濟(jì)等行業(yè)信息專業(yè)人員；——待評估專利所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員；——熟悉知識產(chǎn)權(quán)訴訟業(yè)務(wù)的法律人員；——熟悉無形資產(chǎn)評估分析方法的人員；——具有市場投融資方面經(jīng)驗(yàn)的人員。5.2信息采集參照附錄A、B評估指標(biāo)進(jìn)行信息采集。6專利價(jià)值的基礎(chǔ)評估評估小組開展專利價(jià)值的基礎(chǔ)評估，綜合考慮專利所屬的技術(shù)發(fā)展情況、技術(shù)所屬產(chǎn)業(yè)狀況等，確定評估指標(biāo)體系。6.1指標(biāo)體系6.1.1指標(biāo)體系構(gòu)成基礎(chǔ)評估一級指標(biāo)包括法律價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，見附錄A。6.1.2法律價(jià)值包括但不限于:——專利保護(hù)可靠度；——專利權(quán)穩(wěn)固度。6.1.3技術(shù)價(jià)值4DB21/T3986—2024包括但不限于:——專利技術(shù)先進(jìn)性；——專利技術(shù)實(shí)施度。6.1.4經(jīng)濟(jì)價(jià)值包括但不限于:——市場規(guī)模；——專利運(yùn)營狀況。6.2專利價(jià)值測算專利價(jià)值基礎(chǔ)評估值（V）根據(jù)法律價(jià)值（V法）、技術(shù)價(jià)值（V技）和經(jīng)濟(jì)價(jià)值（V經(jīng)）三個一級指標(biāo)，按式（1）計(jì)算：式中：V——專利價(jià)值基礎(chǔ)評估值，V的滿分為100；Vi——第i個一級指標(biāo)評估值，包括：V法法律價(jià)值，取值范圍為[1,100] V技技術(shù)價(jià)值，取值范圍為[1,100] V經(jīng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，取值范圍為[1,100]；Wi——第i個一級指標(biāo)對專利價(jià)值的影響權(quán)重，包括：W法法律指標(biāo)對專利價(jià)值的影響權(quán)重，取值范圍為[0.1,0.5]W技技術(shù)指標(biāo)對專利價(jià)值的影響權(quán)重，取值范圍為[0.1,0.5]W經(jīng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)對專利價(jià)值的影響權(quán)重，取值范圍為[0.1,0.5]且W法+W技+W經(jīng)=1Vi的評估值按式（2）計(jì)算：式中：Vi——第i個一級指標(biāo)評估值，如：法律價(jià)值為V法；Vij——第i個一級指標(biāo)下屬第j個二級指標(biāo)評估值，如：法律價(jià)值V法的二級指標(biāo)價(jià)值包括：V法1專利保護(hù)可靠度指標(biāo)價(jià)值，取值范圍為[1,100]V法2專利穩(wěn)固度指標(biāo)價(jià)值，取值范圍為[1,100]V法=V法1+V法2Wij——第i個一級指標(biāo)下屬第j個二級指標(biāo)對Vi的影響權(quán)重，如：W法1專利保護(hù)可靠度指標(biāo)對法律價(jià)值的影響權(quán)重，取值范圍為[0.1,1]W法2專利穩(wěn)固度指標(biāo)對法律價(jià)值的影響權(quán)重，取值范圍為[0.1,1]且W法1+W法2=15DB21/T3986—2024n——評估指標(biāo)的數(shù)量。其他維度價(jià)值（技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值）的基礎(chǔ)評估得分計(jì)算方法參照法律價(jià)值。6.3評估結(jié)果評估小組按照專利價(jià)值基礎(chǔ)評估指標(biāo)體系的評估標(biāo)準(zhǔn)測算各項(xiàng)指標(biāo)的分值，結(jié)合基礎(chǔ)評估指標(biāo)體系中各指標(biāo)的具體要求，得出基礎(chǔ)評估結(jié)果。根據(jù)不同評分結(jié)果進(jìn)行分級，60分以上為準(zhǔn)高價(jià)值專利。7高價(jià)值專利的評估通過專利價(jià)值的基礎(chǔ)評估初步篩選出準(zhǔn)高價(jià)值專利，再對準(zhǔn)高價(jià)值專利開展價(jià)值評估。評估小組綜合考慮高價(jià)值專利的特征屬性，確定高價(jià)值專利的評估指標(biāo)體系。7.1指標(biāo)體系高價(jià)值專利價(jià)值的評估一級指標(biāo)包括技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值、市場價(jià)值、產(chǎn)業(yè)價(jià)值、影響力價(jià)值，見7.2高價(jià)值專利價(jià)值測算高價(jià)值專利價(jià)值的評估值（G）為技術(shù)價(jià)值（J）、法律價(jià)值（F）、市場價(jià)值（S）、產(chǎn)業(yè)價(jià)值（C)、影響力價(jià)值（Y）五個單項(xiàng)價(jià)值得分的加權(quán)總和，按式（3）計(jì)算：G=a×J+b×F+c×S+d×C+e×Y…………(3)式中：G——高價(jià)值專利的評估值；J——技術(shù)價(jià)值的得分；F——法律價(jià)值的得分；S——市場價(jià)值的得分；C——產(chǎn)業(yè)價(jià)值的得分；Y——影響力價(jià)值的得分；a——技術(shù)價(jià)值的權(quán)重；b——法律價(jià)值的權(quán)重；c——市場價(jià)值的權(quán)重；d——產(chǎn)業(yè)價(jià)值的權(quán)重；e——影響力價(jià)值的權(quán)重。其中，a、b、c、d、e的取值范圍為［0.01，0.5］，且a+b+c+d+e＝1。技術(shù)價(jià)值J的評估值按式（4）計(jì)算：式中：J——技術(shù)價(jià)值的得分；Xi——評估指標(biāo)的得分；6DB21/T3986—2024n——評估指標(biāo)的數(shù)量。其中，Xi的取值范圍為［0，100J的滿分值為100。其他維度價(jià)值（法律價(jià)值、市場價(jià)值、產(chǎn)業(yè)價(jià)值、影響力價(jià)值）的得分計(jì)算方法參照技術(shù)價(jià)值。綜合專利價(jià)值=基礎(chǔ)評估值×40%+高價(jià)值評估值×7.3專利組合的價(jià)值測算專利組合的價(jià)值=組合中單件專利綜合專利價(jià)值的最高值+組合中其他專利綜合專利價(jià)值的平 7.4評估結(jié)果評估小組按照高價(jià)值專利價(jià)值評估指標(biāo)體系的評估標(biāo)準(zhǔn)測算各項(xiàng)指標(biāo)的分值，結(jié)合高價(jià)值專利價(jià)值評估指標(biāo)體系中各指標(biāo)的具體要求，得出高價(jià)值專利綜合專利價(jià)值評估結(jié)果。根據(jù)不同評分結(jié)果進(jìn)行分級，綜合專利價(jià)值75分以上為高價(jià)值專利。8質(zhì)量控制評估過程應(yīng)建立質(zhì)量控制體系，設(shè)置完善的質(zhì)量控制文件，明確質(zhì)量審核節(jié)點(diǎn)，在具體實(shí)施過程中加強(qiáng)全流程審核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問題，保證評估質(zhì)量。7DB21/T3986—2024專利價(jià)值的基礎(chǔ)評估指標(biāo)專利價(jià)值的基礎(chǔ)評估指標(biāo)見表A.1。表A.1專利價(jià)值的基礎(chǔ)評估指標(biāo)(W=0.3)度（W性度（W性8DB21/T3986—2024（W（W性度；；（W9DB21/T3986—2024（W（W②剩余經(jīng)濟(jì)壽命介于20-50%之間得4-7分；率性（WDB21/T3986—2024DB21/T3986—2024高價(jià)值專利的評估指標(biāo)高價(jià)值專利的評估指標(biāo)見表B.1。表B.1高價(jià)值專利的評估指標(biāo)重專利自由度是指專利所有權(quán)或?qū)＠褂脵?quán)在行使權(quán)利DB21/T3986—2024重②獲得省級以上科技獎勵或?qū)＠劦?分；☆（如是，則歸入綜合80分以DB21/T3986—2024高價(jià)值專利價(jià)值評估流程圖高價(jià)值專利價(jià)值評估