ICS03.140CCSA0021SpecificationforvalueassessmentofhighIDB21/T3986—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由遼寧省知識產(chǎn)權局提出并歸口。本文件起草單位：遼寧省知識產(chǎn)權局、中國科學院大連化學物理研究所。本文件起草人：杜偉、奧杰、王春博、郭亞勤、鄭富元、關慧娣、程鳴、蔡睿。本文件發(fā)布實施后，任何單位和個人如有問題和意見建議，均可通過來電、來函等方式進行反饋，有關單位將及時答復并認真處理，根據(jù)實際情況依法進行評估及復審。歸口管理部門通訊地址：遼寧省知識產(chǎn)權局（沈陽市和平區(qū)十緯路16號聯(lián)系電話文件起草單位通訊地址：中國科學院大連化學物理研究所（遼寧省大連市沙河口區(qū)中山路457號聯(lián)系電話2DB21/T3986—2024高價值專利價值評估規(guī)范本文件規(guī)定了高價值專利價值評估的術語和定義、基本原則、評估準備、專利價值的基礎評估、高價值專利的評估、質(zhì)量控制。本文件適用于政府部門、企業(yè)、高校、科研組織對已授權的在有效期內(nèi)的發(fā)明和實用新型專利開展專利價值評估工作。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術語和定義GB/T21374界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1高價值專利high-valuepatent符合國家、省重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、專利質(zhì)量較高、價值較高的有效專利，范圍包括但不限于：a）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；b)在海外有同族專利權；c)維持年限超過10年的發(fā)明專利；d)實現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額；e)獲得省級以上科學技術獎或?qū)＠劇?.2專利價值patentvalue專利在現(xiàn)實市場條件下的使用價值。3.3價值評估valueassessment使用反映專利價值特征的因素,對專利價值進行評估的過程。使用反映高價值專利價值特征的因素，對高價值專利價值進行評估的過程。4基本原則4.1公正性應對專利技術的客觀事實進行公正地分析和評估。4.2系統(tǒng)性應全面、客觀地考察專利的價值,綜合考慮影響所評估專利價值的各類因素。4.3科學性3DB21/T3986—2024引導建立從專利價值度出發(fā)的評估邏輯,構建具有可操作性的指標體系,針對指標權重設計、指標體系與資產(chǎn)評估方法的結(jié)合給出具體示例,為不同應用場景提供操作指引。4.4客觀性評估活動應尊重客觀事實和規(guī)律，不體現(xiàn)主觀意愿。5評估準備5.1評估小組5.1.1基本要求評估小組應符合以下基本要求：——充分了解待評估專利所在行業(yè)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；——基于附錄選擇評估指標并構建評估指標體系及賦分要求；——與委托人無利益關系；——評估過程中客觀履行職責，遵守基本原則。5.1.2成員組成評估小組包括但不限于以下領域：——專利、經(jīng)濟等行業(yè)信息專業(yè)人員；——待評估專利所屬領域的技術人員；——熟悉知識產(chǎn)權訴訟業(yè)務的法律人員；——熟悉無形資產(chǎn)評估分析方法的人員；——具有市場投融資方面經(jīng)驗的人員。5.2信息采集參照附錄A、B評估指標進行信息采集。6專利價值的基礎評估評估小組開展專利價值的基礎評估，綜合考慮專利所屬的技術發(fā)展情況、技術所屬產(chǎn)業(yè)狀況等，確定評估指標體系。6.1指標體系6.1.1指標體系構成基礎評估一級指標包括法律價值、技術價值和經(jīng)濟價值，見附錄A。6.1.2法律價值包括但不限于:——專利保護可靠度；——專利權穩(wěn)固度。6.1.3技術價值4DB21/T3986—2024包括但不限于:——專利技術先進性；——專利技術實施度。6.1.4經(jīng)濟價值包括但不限于:——市場規(guī)模；——專利運營狀況。6.2專利價值測算專利價值基礎評估值（V）根據(jù)法律價值（V法）、技術價值（V技）和經(jīng)濟價值（V經(jīng)）三個一級指標，按式（1）計算：式中：V——專利價值基礎評估值，V的滿分為100；Vi——第i個一級指標評估值，包括：V法法律價值，取值范圍為[1,100] V技技術價值，取值范圍為[1,100] V經(jīng)經(jīng)濟價值，取值范圍為[1,100]；Wi——第i個一級指標對專利價值的影響權重，包括：W法法律指標對專利價值的影響權重，取值范圍為[0.1,0.5]W技技術指標對專利價值的影響權重，取值范圍為[0.1,0.5]W經(jīng)經(jīng)濟指標對專利價值的影響權重，取值范圍為[0.1,0.5]且W法+W技+W經(jīng)=1Vi的評估值按式（2）計算：式中：Vi——第i個一級指標評估值，如：法律價值為V法；Vij——第i個一級指標下屬第j個二級指標評估值，如：法律價值V法的二級指標價值包括：V法1專利保護可靠度指標價值，取值范圍為[1,100]V法2專利穩(wěn)固度指標價值，取值范圍為[1,100]V法=V法1+V法2Wij——第i個一級指標下屬第j個二級指標對Vi的影響權重，如：W法1專利保護可靠度指標對法律價值的影響權重，取值范圍為[0.1,1]W法2專利穩(wěn)固度指標對法律價值的影響權重，取值范圍為[0.1,1]且W法1+W法2=15DB21/T3986—2024n——評估指標的數(shù)量。其他維度價值（技術價值、經(jīng)濟價值）的基礎評估得分計算方法參照法律價值。6.3評估結(jié)果評估小組按照專利價值基礎評估指標體系的評估標準測算各項指標的分值，結(jié)合基礎評估指標體系中各指標的具體要求，得出基礎評估結(jié)果。根據(jù)不同評分結(jié)果進行分級，60分以上為準高價值專利。7高價值專利的評估通過專利價值的基礎評估初步篩選出準高價值專利，再對準高價值專利開展價值評估。評估小組綜合考慮高價值專利的特征屬性，確定高價值專利的評估指標體系。7.1指標體系高價值專利價值的評估一級指標包括技術價值、法律價值、市場價值、產(chǎn)業(yè)價值、影響力價值，見7.2高價值專利價值測算高價值專利價值的評估值（G）為技術價值（J）、法律價值（F）、市場價值（S）、產(chǎn)業(yè)價值（C)、影響力價值（Y）五個單項價值得分的加權總和，按式（3）計算：G=a×J+b×F+c×S+d×C+e×Y…………(3)式中：G——高價值專利的評估值；J——技術價值的得分；F——法律價值的得分；S——市場價值的得分；C——產(chǎn)業(yè)價值的得分；Y——影響力價值的得分；a——技術價值的權重；b——法律價值的權重；c——市場價值的權重；d——產(chǎn)業(yè)價值的權重；e——影響力價值的權重。其中，a、b、c、d、e的取值范圍為［0.01，0.5］，且a+b+c+d+e＝1。技術價值J的評估值按式（4）計算：式中：J——技術價值的得分；Xi——評估指標的得分；6DB21/T3986—2024n——評估指標的數(shù)量。其中，Xi的取值范圍為［0，100J的滿分值為100。其他維度價值（法律價值、市場價值、產(chǎn)業(yè)價值、影響力價值）的得分計算方法參照技術價值。綜合專利價值=基礎評估值×40%+高價值評估值×7.3專利組合的價值測算專利組合的價值=組合中單件專利綜合專利價值的最高值+組合中其他專利綜合專利價值的平 7.4評估結(jié)果評估小組按照高價值專利價值評估指標體系的評估標準測算各項指標的分值，結(jié)合高價值專利價值評估指標體系中各指標的具體要求，得出高價值專利綜合專利價值評估結(jié)果。根據(jù)不同評分結(jié)果進行分級，綜合專利價值75分以上為高價值專利。8質(zhì)量控制評估過程應建立質(zhì)量控制體系，設置完善的質(zhì)量控制文件，明確質(zhì)量審核節(jié)點，在具體實施過程中加強全流程審核，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題，保證評估質(zhì)量。7DB21/T3986—2024專利價值的基礎評估指標專利價值的基礎評估指標見表A.1。表A.1專利價值的基礎評估指標(W=0.3)度（W性度（W性8DB21/T3986—2024（W（W性度；；（W9DB21/T3986—2024（W（W②剩余經(jīng)濟壽命介于20-50%之間得4-7分；率性（WDB21/T3986—2024DB21/T3986—2024高價值專利的評估指標高價值專利的評估指標見表B.1。表B.1高價值專利的評估指標重專利自由度是指專利所有權或?qū)＠褂脵嘣谛惺箼嗬鸇B21/T3986—2024重②獲得省級以上科技獎勵或?qū)＠劦?分；☆（如是，則歸入綜合80分以DB21/T3986—2024高價值專利價值評估流程圖高價值專利價值評估