合規(guī)風(fēng)控與監(jiān)控管理制度第一章總則第一節(jié)目的和依據(jù)為了規(guī)范企業(yè)的合規(guī)風(fēng)控與監(jiān)控管理，保護企業(yè)的合法權(quán)益，提升企業(yè)的經(jīng)營管理水平，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理要求，訂立本制度。第二節(jié)適用范圍本制度適用于全部企業(yè)內(nèi)部及與企業(yè)相關(guān)的合作伙伴，包含但不限于內(nèi)部員工、合同供應(yīng)商、客戶等。第三節(jié)定義合規(guī)：指企業(yè)及相關(guān)人員在經(jīng)營活動中嚴格遵守法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，樂觀防范風(fēng)險，履行法定義務(wù)的行為。風(fēng)控：指對企業(yè)經(jīng)營活動中的風(fēng)險進行識別、評估、掌控和監(jiān)控的全過程管理。監(jiān)控：指對企業(yè)各項經(jīng)營活動進行全方位、全程度的監(jiān)督、檢查、審計和評估。第二章合規(guī)風(fēng)控管理第一節(jié)風(fēng)險識別與評估第一條風(fēng)險識別企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險識別機制，通過內(nèi)外部信息的收集、監(jiān)控及研究分析等方式，及時識別可能存在的合規(guī)風(fēng)險。第二條風(fēng)險評估基于風(fēng)險識別結(jié)果，企業(yè)應(yīng)訂立科學(xué)的風(fēng)險評估方法，對各項風(fēng)險進行評估，并分級確定風(fēng)險等級。第二節(jié)風(fēng)險掌控與防范第三條風(fēng)險掌控依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，訂立相應(yīng)的風(fēng)險掌控措施，并建立風(fēng)險合規(guī)管理制度和操作流程。第四條風(fēng)險防范企業(yè)應(yīng)重視風(fēng)險防范工作，包含但不限于訂立相應(yīng)的合規(guī)政策、培訓(xùn)員工、設(shè)立風(fēng)險預(yù)警機制等，以降低風(fēng)險發(fā)生的概率。第三節(jié)風(fēng)險監(jiān)控與應(yīng)對第五條風(fēng)險監(jiān)控企業(yè)應(yīng)建立健全的風(fēng)險監(jiān)控機制，通過數(shù)據(jù)分析、內(nèi)外部審查等手段，對風(fēng)險情形進行實時監(jiān)控。第六條風(fēng)險應(yīng)對企業(yè)在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險問題后，應(yīng)快速采取相應(yīng)措施，并及時上報內(nèi)部合規(guī)部門，以便進行有效的風(fēng)險應(yīng)對。第三章監(jiān)控管理第一節(jié)監(jiān)管機構(gòu)第七條內(nèi)部監(jiān)管機構(gòu)企業(yè)應(yīng)設(shè)立合規(guī)風(fēng)險監(jiān)管部門或委員會，負責(zé)全面監(jiān)督、管理和掌控企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險。第八條外部監(jiān)管機構(gòu)企業(yè)應(yīng)樂觀搭配外部監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)察與審核工作，并及時供應(yīng)相關(guān)數(shù)據(jù)和信息。第二節(jié)監(jiān)督檢查第九條檢查對象企業(yè)內(nèi)部合規(guī)部門或委員會應(yīng)定期對企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險進行檢查。第十條檢查內(nèi)容檢查內(nèi)容包含但不限于合規(guī)政策執(zhí)行情況、員工培訓(xùn)情況、風(fēng)險掌控措施執(zhí)行情況等。第十一條檢查結(jié)果檢查結(jié)果應(yīng)及時反饋給相關(guān)部門，并供應(yīng)風(fēng)險改進的建議。第三節(jié)內(nèi)部審計第十二條審計程序企業(yè)應(yīng)建立合規(guī)風(fēng)險的內(nèi)部審計程序，確保合規(guī)風(fēng)險的全面審查和評估。第十三條審計報告內(nèi)部審計部門應(yīng)及時提交審計報告，報告內(nèi)容需真實、準確地反映企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險情況。第四章懲罰與嘉獎第一節(jié)懲罰制度第十四條違規(guī)懲罰對于違反合規(guī)風(fēng)控與監(jiān)控管理制度的人員，將依據(jù)違規(guī)嚴重程度予以相應(yīng)的懲罰，包含但不限于口頭警告、書面警告、停職、解聘等。第二節(jié)嘉獎制度第十五條合規(guī)嘉獎對于表現(xiàn)突出的合規(guī)風(fēng)控與監(jiān)控管理人員，企業(yè)將予以相應(yīng)的嘉獎和激勵措施，并公開表揚。第五章附則第十六條解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸企業(yè)管理負責(zé)人全部，并隨著企業(yè)內(nèi)部管理