姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國期貨從業(yè)資格考試重點試題精編注意事項:1.全卷采用機(jī)器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范；考試時間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學(xué)校、姓名、班級、準(zhǔn)考證號涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。一、選擇題

1、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（）。A.2006年4月15日B.2006年8月1日C.2007年4月15日D.2007年8月1日

2、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

3、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（）.A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會

4、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先B.自身利益優(yōu)先;公平對待C.客戶利益優(yōu)先;公平對待D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

5、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。A.戰(zhàn)友B.近親屬C.同學(xué)D.朋友

6、對于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。A.80%B.120%C.150%D.180%

7、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.僅對高風(fēng)險業(yè)務(wù)B.僅對中高風(fēng)險業(yè)務(wù)C.無需D.應(yīng)當(dāng)事前

8、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.商業(yè)B.中國人民C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管

10、張某曾在美國留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風(fēng)險B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評估其自身的經(jīng)濟(jì)實力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識，無須通過相關(guān)測試D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

11、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金C.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財產(chǎn)合并管理

12、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的().A.80%B.90%C.120%D.150%

13、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.期貨公司的客戶C.期貨交易所D.無獨立請求權(quán)的第三人

14、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。A.保證金和交易記錄B.保證金和持倉C.交易記錄和持倉D.資產(chǎn)

15、期貨交易所實行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施。A.風(fēng)險防范制度B.風(fēng)險最小化制度C.風(fēng)險警示制度D.風(fēng)險管理制度

16、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交割倉庫D.期貨保證金存管銀行

17、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨公司可以暫停繳納()。A.保障基金B(yǎng).風(fēng)險準(zhǔn)備金C.服務(wù)費D.會費

18、首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.公司住所地期貨交易所C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.公司董事會

19、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理。A.適當(dāng)性B.屬地監(jiān)管C.區(qū)域自定D.崗位監(jiān)管

20、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.公司章程D.期貨業(yè)協(xié)會

21、為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A.《證券法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨交易所管理辦法》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

22、交割倉庫可以有下列()行為。A.出具虛假倉單B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.進(jìn)行貨物驗收

23、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司

24、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證券登記結(jié)算公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會

25、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.5B.3C.2D.1

26、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于（）。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資者保障基金D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

27、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.以本人或者他人名義從事期貨交易B.代理客戶從事期貨交易C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時。充分揭示期貨交易風(fēng)險D.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或保證

28、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.國務(wù)院B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會

29、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。A.安全B.公正C.公平D.公開

30、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

31、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司B.證券公司C.期貨交易所D.客戶

32、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A.2／3；5B.1／3；5C.2／3；10D.1／2；10

33、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織B.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財務(wù)公司C.慈善基金D.社會保障基金

34、有權(quán)指定交割倉庫的是()。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

35、某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在對該公司報表進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬元；第二，公司未準(zhǔn)備計提預(yù)計負(fù)債，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬元。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為()萬元。A.6000B.6450C.5550D.5700

36、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.三年；一萬元以上十萬元以下B.三年；二萬元以上二十萬元以下C.五年；一萬元以上十萬元以下D.五年；二萬元以上二十萬元以下

37、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。A.自律管理B.行政管理C.監(jiān)督管理D.行業(yè)監(jiān)管

38、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）。A.2年B.3年C.5年D.7年

39、某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。A.由期貨公司自行承擔(dān)B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

40、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向（）報告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

41、取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.期貨公司B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會

42、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。A.可用資金余額B.持倉盈利C.期末權(quán)益D.風(fēng)險度

43、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3

44、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)D.商務(wù)部

45、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向（）收取結(jié)算擔(dān)保金。A.結(jié)算會員B.非結(jié)算會員C.結(jié)算會員和非結(jié)算會員D.以上都不對

46、申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。A.15％B.20％C.35％D.50％

47、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.A.章程修改程序B.注冊資本及其構(gòu)成C.交易糾紛的處理方式D.風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度

48、期貨公司首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.期貨公司監(jiān)事會D.期貨公司董事會

49、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，錯誤的是()。A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度

50、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.應(yīng)當(dāng)B.暫緩C.拒絕D.可以二、多選題

51、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。A.專用結(jié)算賬戶B.結(jié)算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶

52、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是()。A.股東大會B.董事會C.總經(jīng)理D.理事會

53、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.10日D.1個月

54、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2次B.連續(xù)2次C.3次D.連續(xù)3次

55、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會韻決議C.凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表

56、合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。A.20B.30C.40D.50

57、中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，應(yīng)報（）備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.商務(wù)部

58、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國銀監(jiān)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.期貨交易所

59、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。A.2B.3C.6D.12

60、期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)，以下說法正確的是（）A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出所機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當(dāng)通知全體股東

61、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。[*密押題]A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

62、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理。A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.客戶利益優(yōu)先；公平對待D.自身利益優(yōu)先；公平對待

63、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.警告B.公開譴責(zé)C.罰款D.批評

64、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.董事會D.總經(jīng)理

65、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)準(zhǔn)。A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額B.透支額度C.風(fēng)險準(zhǔn)備金D.保證金比例

66、可以指定交割倉庫的是（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所

67、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨公司

68、下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會期貨部

69、某期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到的懲罰是（）。A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

70、某期貨公司的期未財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.A.13500萬元B.12500萬元C.13200萬元D.12800萬元

71、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結(jié)算會員C.丁是非結(jié)算會員D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司

72、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60

73、我國期貨交易所會員必須是（）。A.事業(yè)單位B.自然人C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

74、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收?。ǎ.結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).風(fēng)險準(zhǔn)備金C.結(jié)算準(zhǔn)備金D.風(fēng)險擔(dān)保金

75、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，客戶開立期貨賬戶時，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司

76、下列哪個部門負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管（）A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國證監(jiān)會和財政部D.期貨交易所

77、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20

78、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A.期貨投資者保證基金管理機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會會同財政部C.中國證監(jiān)會D.財政部

79、會員制期貨交易所理事會由（）組成。A.會員理事和非會員理事B.會員理事C.會員理事和獨立理事D.獨立理事

80、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下

81、申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于（）人。A.3B.4C.5D.6

82、期貨公司營業(yè)都負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

83、經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于

84、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。A.總經(jīng)理B.董事長C.理事長D.監(jiān)事長

85、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于（）人。A.5B.3C.2D.1

86、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報到。A.5B.10C.7D.3

87、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所所在地人民政府B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

88、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.5

89、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司B.證券公司C.期貨交易所D.客戶

90、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由（）。A.期貨公司承擔(dān)B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)C.期貨交易所承擔(dān)D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

91、據(jù)《期貨交易管理條例》，有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人的是（）A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

92、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。A.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度

93、（）依法對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.期貨公司B.中國證監(jiān)會C.證券公司D.中國證券協(xié)會

94、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%

95、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

96、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則是（）。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

97、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之Et起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。A.3B.5C.10D.15

98、共用題干A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受()的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B.財政部門C.期貨交易所D.證券公司

99、期貨交易所允許期貨公司開張透支交易的，對透支交易造成的損失，（）A.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%B.由期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任D.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

100、期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5三、判斷題

101、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。（）

102、期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。（）

103、期貨公司在計算凈資本時，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性進(jìn)行專項說明。（）

104、期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，但可以提供對外擔(dān)保。()

105、期貨公司申請對客戶有效身份證明文件號碼進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心對修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核。（）

106、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。()

107、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院財政部的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。()

108、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨交易所名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。（）

109、根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。()

110、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由中國證監(jiān)會制定。（）

111、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前5個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。()

112、設(shè)立期貨交易所由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。（）

113、全面結(jié)算會員期貨公司不得自行與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉的情形。（）

114、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確．沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易。（）

115、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過一百人。（）

116、期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責(zé)。（）

117、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的非結(jié)算會員不具有與期貨交易所結(jié)算的資格。（）

118、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。（）

119、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或清退客戶的情況報告。（）

120、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。（）

參考答案與解析

1、答案：D本題解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會和財政部審議通過．自2007年8月1日起施行。

2、答案：A本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

3、答案：A本題解析：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對客戶保證金安全實施監(jiān)控。

4、答案：C本題解析：期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

5、答案：B本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。

6、答案：B本題解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條規(guī)定，中國證監(jiān)會對規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。

7、答案：D本題解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

8、答案：A本題解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十九條規(guī)定。申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以替告。

9、答案：D本題解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。

10、答案：B本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，了解客戶的經(jīng)濟(jì)實力、專業(yè)知識、投資經(jīng)歷和風(fēng)險偏好等情況，審慎評估客戶的風(fēng)險承受能力，提供與評估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風(fēng)險，并按照合同的約定，如實向客戶提供與交易相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。期貨公司應(yīng)充分了解和評估客戶風(fēng)險承受能力，加強(qiáng)對客戶的管理。

11、答案：D本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

12、答案：C本題解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。

13、答案：C本題解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條。期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。

14、答案：D本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要。

15、答案：C本題解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條期貨交易所實行風(fēng)險警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險

16、答案：B本題解析：協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

17、答案：A本題解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條第一款規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。

18、答案：C本題解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十一條規(guī)定，首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

19、答案：B本題解析：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終制及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

20、答案：C本題解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。故本題答案為C。

21、答案：B本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

22、答案：D本題解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第35條第2款的規(guī)定，交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量．并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：①出具虛假倉單；②違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；③泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；④違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

23、答案：D本題解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī).真實.準(zhǔn)確和完整。

24、答案：B本題解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十四條規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼。應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。客戶交易編碼申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。

25、答案：A本題解析：《中華人民共和國刑法修正案（六）摘選》第十五條，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函.票據(jù).存單.資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。故本題答案為A。

26、答案：C本題解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十三條，保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。故本題答案為C。

27、答案：C本題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十四條規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

28、答案：B本題解析：《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

29、答案：A本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立。

30、答案：B本題解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第十三條，鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

31、答案：A本題解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

32、答案：C本題解析：《期貨交易所管理辦法》第23條規(guī)定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

33、答案：A本題解析：專業(yè)投資者標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元。

34、答案：A本題解析：《期貨交易管理條例》第三十六條第二款規(guī)定，交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

35、答案：C本題解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條規(guī)定，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。第十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明：有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。因此，調(diào)整后該公司的股東凈資本=6000-300-150=5550(萬元)。

36、答案：B本題解析：《中華人民共和國刑法（節(jié)錄）》第一百七十四條。未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

37、答案：A本題解析：《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。

38、答案：B本題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。

39、答案：D本題解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

40、答案：D本題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

41、答案：C本題解析：《期貨交易所管理辦法》第五十四條規(guī)定，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。

42、答案：A本題解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；(三)具有累計10個交易曰、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

43、答案：C本題解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由1／2以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的2／3以上通過。

44、答案：C本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

45、答案：A本題解析：《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

46、答案：D本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

47、答案：C本題解析：期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（一）設(shè)立目的和職責(zé)；（二）名稱、住所和營業(yè)場所；（三）注冊資本及其構(gòu)成；（四）營業(yè)期限；（五）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度；（九）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項。

48、答案：D本題解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二條第二款規(guī)定，首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。

49、答案：B本題解析：《期貨公司管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔。第六十七條規(guī)定，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

50、答案：D本題解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十九條，經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

51、答案：A本題解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。

52、答案：A本題解析：《期貨交易所管理辦法》第三十七條規(guī)定，選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大會的職能，董事會、總經(jīng)理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，公司制期貨交易所無此機(jī)構(gòu)的設(shè)置。

53、答案：A本題解析：《期貨交易所管理辦法》第六十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

54、答案：B本題解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第33條的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

55、答案：D本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：①介紹業(yè)務(wù)資格申請書；②董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議；③凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明；④客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；⑤分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明；⑥關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；⑦關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明；⑧全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表；⑨與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。

56、答案：C本題解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三條第六小條：合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于40萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。資產(chǎn)管理計劃投資于《管理辦法》第三十七條第（五）項規(guī)定的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的，接受單個合格投資者托資金的金額不低于100萬

57、答案：B本題解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第五條規(guī)定，中國金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)投資者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟(jì)實力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

58、答案：C本題解析：《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

59、答案：C本題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

60、答案：C本題解析：參見《期貨交易管理條例》第十九條第（五）項規(guī)定

61、答案：C本題解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

62、答案：C本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

63、答案：B本題解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第38條的規(guī)定，從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開譴責(zé)。

64、答案：B本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由。并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

65、答案：D本題解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條的規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

66、答案：D本題解析：《期貨交易管理條例》第三十五條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。

67、答案：D本題解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整。

68、答案：A本題解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

69、答案：D本題解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

70、答案：D本題解析：凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項。該公司期末凈資本=13000-500+300=12800

71、答案：A本題解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第5條的規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

72、答案：B本題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

73、答案：D本題解析：《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定，我國期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在我國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

74、答案：A本題解析：《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

75、答案：D本題解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整。

76、答案：B本題解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條，財政部負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。

77、答案：A本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十五條規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

78、答案：C本題解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

79、答案：A本題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證券監(jiān)督管理委員會委派。

80、答案：D本題解析：會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

81、答案：A本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于3人。

82、答案：A本題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

83、答案：D本題解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十九條經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。

84、答案：A本題解析：《期貨交易所管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證券監(jiān)督管理委員會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?/p>

85、答案：B本題解析：《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年，監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

86、答案：D本題解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

87、答案：C本題解析：《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

88、答案：A本題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

89、答案：A本題解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

90、答案：A本題解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第36條的規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

91、答案：C本題解析：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

92、答案：D本題解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條，會員制期貨交易所會員大會行使下列職權(quán)：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；②選舉和更換會員理事；③審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；④審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；⑤審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

93、答案：B本題解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十三條，中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨公司客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。故本題答案為B。

94、答案：C本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；（三）對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

95、答案：C本題解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二條，期貨公司基于客戶委托可以從事下列營利性活動：①協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)；②收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；③為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動。

96、答案：C本題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十一條規(guī)定，從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。其第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。其第二十六條第四項規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金。其第三十條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

97、答案：C本題解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條規(guī)定，“首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容”。

98、答案：A本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。

《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明。

《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：（一）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書；（二）股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；（三）申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表；（四）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；（六）擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；（七）加蓋公司公章的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件、“經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件；（八）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；（九）