基金的募集、交易與登記練習試卷1（共6套）（共187題）基金的募集、交易與登記練習試卷第1套一、單項選擇題(本題共13題，每題1.0分，共13分。)1、投資者T日申購、贖回成功后,登記結(jié)算機構(gòu)在()日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4標準答案：A知識點解析：暫無解析2、投資者T日申購、贖回成功后,登記結(jié)算機構(gòu)在()日辦理現(xiàn)金差額的交收,并將結(jié)果發(fā)送給申購、贖回代理證券公司,基金管理人和基金托管人。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4標準答案：B知識點解析：暫無解析3、投資者在申購或贖回基金份額時,申購贖回代理證券公司可按照()的標準收取傭金,其中包含證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等收取的相關費用。A、0.1%B、0.3%C、0.5%D、1%標準答案：C知識點解析：暫無解析4、基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時遵循公平、公開的原則,以保護()利益為出發(fā)點,并進行及時充分的信息披露。A、基金份額持有人B、基金管理人C、基金托管人D、服務機構(gòu)標準答案：A知識點解析：暫無解析5、在投資者贖回ETF時,如現(xiàn)金差額為(),則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應的現(xiàn)金;如現(xiàn)金差額為(),則投資者應根據(jù)其贖回的基金份額支付相應的現(xiàn)金。A、正數(shù);正數(shù)B、正數(shù);負數(shù)C、負數(shù);負數(shù)D、負數(shù);正數(shù)標準答案：B知識點解析：暫無解析6、基金合同生效后LOF進入封閉期,封閉期一般不超過()個月。A、1B、2C、3D、4標準答案：C知識點解析：暫無解析7、買入LOF申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍,申報價格最小變動單位為()元人民幣。A、0.001B、0.005C、0.01D、0.05標準答案：A知識點解析：暫無解析8、LOF的申購贖回采取()原則。A、金額申購、份額贖回B、份額申購、份額贖回C、份額申購、金額贖回D、金額申購、金額贖回標準答案：A知識點解析：暫無解析9、T日在深圳證券交易所買入的基金份額,()日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4標準答案：A知識點解析：暫無解析10、投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng),自()日始,投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)或基金管理人處申報贖回基金份額。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4標準答案：B知識點解析：暫無解析11、開放式基金份額的(),是指投資者認購基金份額后,由登記機構(gòu)為投資者建立基金賬戶,在投資者的基金賬戶中進行登記,表明投資者所持有的基金份額。A、申購B、贖回C、認購D、登記標準答案：D知識點解析：暫無解析12、投資者申購基金,由登記機構(gòu)在投資者的基金賬戶中登記,表明投資者所持有的基金份額的();投資者贖回基金份額,取得款項,由登記機構(gòu)在投資者的基金賬戶中注銷,表明投資者所持基金份額的()。A、減少;減少B、減少;增加C、增加;增加D、增加;減少標準答案：D知識點解析：暫無解析13、場外申購贖回時,ETF的申購對價、贖回對價不包括()。A、組合證券B、現(xiàn)金替代C、現(xiàn)金D、其他對價標準答案：C知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)14、關于上市開放式基金(LOF)的上市交易,以下說法正確的是()。標準答案：B,C知識點解析：暫無解析15、關于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售,以下說法正確的是()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析16、個人投資者申請開立基金賬戶,一般需提供的資料有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析17、目前,我國的投資者在ETF募集期間,可以采取的認購方式有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析18、下列屬于ETF份額贖回申請失敗的情形有()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析19、目前,我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構(gòu)主要包括()標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析20、關于贖回款項的支付,下列說法正確的是()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共13題，每題1.0分，共13分。)21、在投資者申購ETF時,如現(xiàn)金差額為正數(shù),則投資者應根據(jù)其申購的基金份額支付相應的現(xiàn)金。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析22、在投資者贖回ETF時,如現(xiàn)金差額為負數(shù),則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應的現(xiàn)金。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析23、場外募集的LOF份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析24、場內(nèi)募集的LOF份額登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析25、投資者通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認購LOF的,必須按照份額進行認購。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析26、LOF份額面值認購份額按四舍五入的原則保留到小數(shù)點后三位。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析27、LOF場內(nèi)募集沿用新股網(wǎng)上定價模式,但無配號及中簽環(huán)節(jié)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析28、基金合同生效后LOF進入封閉期,封閉期一般不超過3個月。封閉期內(nèi),基金不受理贖回。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析29、深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為20%,自上市首日起執(zhí)行。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析30、T日在深圳證券交易所申購的LOF份額,自T+2日開始可在深圳證券交易所贖回。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析31、LOF場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣,贖回申報單位為1份基金份額。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析32、由于基金申購(認購)、贖回的資金清算依據(jù)登記機構(gòu)的確認數(shù)據(jù)進行,資金的匯劃要落后于投資者的申購(認購)、贖回申請。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析33、目前對于我國貨幣市場基金,一般T+1日從基金銀行存款賬戶劃出,最快可在劃出當天到達投資者資金賬戶。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析基金的募集、交易與登記練習試卷第2套一、單項選擇題(本題共12題，每題1.0分，共12分。)1、基金()是證券投資基金投資的起點。A、募集B、交易C、登記D、贖回標準答案：A知識點解析：暫無解析2、根據(jù)《證券投資基金法》的要求,中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起()個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。A、2B、3C、6D、8標準答案：C知識點解析：暫無解析3、基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。A、3B、6C、9D、12標準答案：B知識點解析：暫無解析4、封閉式基金募集期限屆滿,基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上,并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上,基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A、5B、10C、20D、30標準答案：B知識點解析：暫無解析5、每位投資者只能開設和使用()個資金賬戶,并只能對應()個股票賬戶或基金賬戶。A、2;2B、1;2C、2;1D、1;1標準答案：D知識點解析：暫無解析6、封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。價格優(yōu)先是指()價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報,()價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。A、較高;較低B、較高;較高C、較低;較低D、較低;較高標準答案：A知識點解析：暫無解析7、買入與賣出封閉式基金份額,申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍?；饐喂P最大數(shù)量應當?shù)陀?)份。A、10B、50C、100D、500標準答案：C知識點解析：暫無解析8、目前,深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為()(基金上市首日除外)。A、5%B、10%C、15%D、20%標準答案：B知識點解析：暫無解析9、目前,我國基金交易傭金為成交金額的(),不足5元的按5元收取。A、0.1%B、0.2%C、0.3%D、0.4%標準答案：C知識點解析：暫無解析10、根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的要求,中國證監(jiān)會應當自受理開放式基金募集申請之日起()個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。A、2B、3C、6D、8標準答案：C知識點解析：暫無解析11、開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算,不得超過()個月。A、1B、2C、3D、4標準答案：C知識點解析：暫無解析12、中國證監(jiān)會自收到開放式基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起()個工作日內(nèi)予以書面確認。A、3B、5C、10D、15標準答案：A知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)13、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、()等步驟。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析14、申請募集封閉式基金應提交的主要文件包括()等。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析15、封閉式基金募集期限屆滿,滿足以下()條件,基金管理人經(jīng)過驗資和辦理基金備案手續(xù)后,即可刊登基金成立公告。標準答案：B,D知識點解析：暫無解析16、封閉式基金份額上市交易,應符合的條件包括()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析17、關于封閉式基金的交易,以下說法正確的是()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析18、買入與賣出封閉式基金份額,對于申報數(shù)量要求描述準確的是()。標準答案：A,D知識點解析：暫無解析19、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定,并具備下列()條件的,方可成立。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析20、股票、債券型基金的申購、贖回原則有()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共12題，每題1.0分，共12分。)21、運作方式不同的基金在募集和交易環(huán)節(jié)上并不存在較大的差異。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析22、根據(jù)《證券投資基金法》的要求,中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析23、目前,我國封閉式基金的募集期限一般為3個月。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析24、封閉式基金在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動用。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析25、每個有效證件只允許開設一個基金賬戶,已開設證券賬戶的可以再重復開設基金賬戶。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析26、封閉式基金的交易時間為每周一至周五,每天9:30~11:30、13:00~15:00。法定公眾假期除外。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析27、目前,在深、滬證券交易所上市的封閉式基金不收取印花稅。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析28、我國封閉式基金的交收實行T+2日交割、交收。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析29、上海證券交易所和深圳證券交易所使用同一個基金指數(shù)。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析30、開放式基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析31、投資者參與認購開放式基金,分開戶、認購、注冊、確認四個步驟。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析32、一般情況下,基金認購申請一經(jīng)提交,不得撤銷。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析基金的募集、交易與登記練習試卷第3套一、單項選擇題(本題共11題，每題1.0分，共11分。)1、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的()時,為巨額贖回。A、5%B、10%C、15%D、20%標準答案：B知識點解析：暫無解析2、當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難,或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時,基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額()的前提下,對其余贖回申請延期辦理。A、5%B、10%C、15%D、20%標準答案：B知識點解析：暫無解析3、基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間()個工作日,并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A、5B、10C、15D、20標準答案：D知識點解析：暫無解析4、一般情況下,投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后,投資者可于()日起贖回該部分基金份額。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4標準答案：B知識點解析：暫無解析5、基金合同生效后,基金管理人應逐步調(diào)整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求,此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不超過()個月。A、3B、6C、9D、12標準答案：A知識點解析：暫無解析6、ETF上市后,基金買入申報數(shù)量為()份或其整數(shù)倍,不足()份的部分可以賣出。A、100;100B、100;500C、500;1000D、1000;1000標準答案：A知識點解析：暫無解析7、證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù),計算并每()發(fā)布一次基金份額參考凈值,供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。A、15秒B、30秒C、1分鐘D、3分鐘標準答案：A知識點解析：暫無解析8、基金自基金合同生效日后不超過()個月的時間起開始辦理贖回。A、1B、2C、3D、4標準答案：C知識點解析：暫無解析9、基金管理人應于申購開始日、贖回開始日前至少()個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A、1B、2C、3D、4標準答案：C知識點解析：暫無解析10、場內(nèi)申購贖回ETF采用()的方式。A、金額申購、份額贖回B、份額申購、份額贖回C、份額申購、金額贖回D、金額申購、金額贖回標準答案：B知識點解析：暫無解析11、場外申購贖回ETF采用()的方式。A、金額申購、份額贖回B、份額申購、份額贖回C、份額申購、金額贖回D、金額申購、金額贖回標準答案：A知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)12、以下關于上市開放式基金的說法,正確的是()。標準答案：A,D知識點解析：暫無解析13、下列()情形之一的上市開放式基金份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析14、代辦登記業(yè)務的機構(gòu),可以接受基金管理人的委托,開辦下列業(yè)務()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析15、關于開放式基金申購、贖回的資金清算,以下為了保護基金持有人利益的規(guī)定中錯誤或沒有規(guī)定的是()。標準答案：A,D知識點解析：暫無解析16、從國外的情況看,注冊登記機構(gòu)承擔的工作可以包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析17、關于ETF份額的申購與贖回,以下說法不正確的是()。標準答案：B,C知識點解析：暫無解析18、關于巨額贖回,以下說法正確的是()。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共12題，每題1.0分，共12分。)19、基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的,被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)并不被一并凍結(jié)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析20、在ETF的募集期內(nèi),根據(jù)投資者認購渠道的不同,可分為現(xiàn)金認購和證券認購。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析21、ETF上市后基金申報價格最小變動單位為0.001元。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析22、ETF申購、贖回申請?zhí)峤缓罂梢猿蜂N。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析23、目前,我國ETF的最小申購、贖回單位一般為50萬份或100萬份。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析24、基金自基金合同生效日后不超過6個月的時間起開始辦理贖回。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析25、投資者申購ETF時需根據(jù)申購、贖回清單備足相應數(shù)量的股票和現(xiàn)金。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析26、場外申購贖回ETF時,申購對價、贖回對價為現(xiàn)金。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析27、場內(nèi)申購贖回時申購對價是指投資申購ETF份額時應交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析28、贖回對價是指投資者贖回ETF份額時,基金保管人應交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析29、現(xiàn)金替代分為三種類型:禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析30、可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于標的指數(shù)調(diào)整,即將被剔除的成分證券。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析基金的募集、交易與登記練習試卷第4套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、某投資者子2006年7月15日提交開放式基金的認購申請后，一般可于(1后在辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A、2008年7月16日B、2008年7月17日C、2008年7月18日D、2008年7月19日標準答案：B知識點解析：暫無解析2、下列關于基金收費的說法，不正確的是()。A、開放式基金的認購費不得超過認購金額的5%B、開放式基金在基金份額認購上存在前端收費和后端收費兩種模式C、股票基金的認購費率一般高于債券基金D、貨幣市場基金的認購費率一般高于債券基金標準答案：D知識點解析：暫無解析3、下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是()。A、投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B、已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶C、基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D、每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶標準答案：D知識點解析：暫無解析4、封閉式基金的基金份額，由()申請上市交易。A、基金托管人B、投資人C、基金管理人D、中國證監(jiān)會標準答案：C知識點解析：暫無解析5、我國封閉式基金的發(fā)售價格一般采用1元基金份額面值加計()元發(fā)售費用的方式加以確定。A、0.01B、0.02C、0.03D、0.04標準答案：A知識點解析：暫無解析6、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集之日起()個月之內(nèi)作出核準或不予核準的決定。A、3B、6C、9D、12標準答案：B知識點解析：暫無解析7、如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A、5B、15C、30D、45標準答案：C知識點解析：暫無解析8、買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應當為()，并且基金單筆最大數(shù)量應低于()份。A、1000份或其整數(shù)倍；100萬B、100份或其整數(shù)倍；1000萬C、100份或其整數(shù)倍；100萬D、1000份或其整數(shù)倍；1000萬標準答案：C知識點解析：暫無解析9、某封閉式基金的市場價格為1.800元，基金份額凈值為2.000元，那么此封閉式基金的折(溢)價率為()。A、折價10%B、折價11%C、溢價10%D、溢價11%標準答案：A知識點解析：暫無解析10、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，封閉式基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過()個月。A、1B、2C、3D、6標準答案：C知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共11題，每題1.0分，共11分。)11、下列關于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析12、下列時間點，可以進行封閉式基金交易的有()。標準答案：C知識點解析：暫無解析13、下列關于開放式基金認購的說法，正確的有()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析14、下列關于開放式基金申購、贖回的說法，不正確的有()。標準答案：B,D知識點解析：暫無解析15、下列關于開放式基金的認購方式與認購費率的說法，正確的有()。標準答案：B知識點解析：暫無解析16、下列關于開放式基金的說法，正確的有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析17、我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件，其中包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析18、封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括()。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析19、基金賬戶能夠用于()的認購及交易。標準答案：B,C知識點解析：暫無解析20、下列說法符合封閉式基金“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”交易規(guī)則的有()。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析21、要使開放式基金合同正式生效，需滿足的條件包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)22、銷售網(wǎng)點對認購申請的受理代表認購申請的成功。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析23、開放式基金認購的后端收費模式設計的目的是鼓勵投資者長期持有基金。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析24、開放式基金的認購費和申購費可以在基金份額認購或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析25、上市開放式基金(LOF)的募集方式只有場內(nèi)募集。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析26、封閉式基金的報價單位為每百份基金價格。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析27、買入或賣出封閉式基金的單筆最大數(shù)量應低于100萬份。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析28、股票基金、債券基金、貨幣市場基金的申購、贖回均采用“金額申購、份額贖回”原則。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析29、股票基金、債券基金、貨幣市場基金的申購、贖回均采用“未知價”交易原則。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析30、基金管理人應平等對待投資者，不得依據(jù)投資者持有基金份額期限不同而采用不同的贖回費率標準。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析31、網(wǎng)下發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析基金的募集、交易與登記練習試卷第5套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、投資者T日提交認購申請后,一般可于()日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4標準答案：B知識點解析：暫無解析2、為統(tǒng)一規(guī)范基金認(申)購費用及認(申)購份額的計算方法,更好地保護基金投資人的合法權(quán)益,中國證監(jiān)會于2007年3月對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法進行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,基金認購費率將統(tǒng)一按()為基礎收取。A、認購金額B、認購份額C、認購利息D、凈認購金額標準答案：D知識點解析：暫無解析3、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的()。A、2%B、3%C、4%D、5%標準答案：D知識點解析：暫無解析4、投資者在開放式基金合同生效后,申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的()。A、申購B、贖回C、交易D、認購標準答案：A知識點解析：暫無解析5、開放式基金的()是指基金份額持有人要求基金管理人購回其所持有的開放式基金份額的行為。A、申購B、贖回C、交易D、認購標準答案：B知識點解析：暫無解析6、開放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回,但該期限最長不得超過()個月。A、1B、2C、3D、4標準答案：C知識點解析：暫無解析7、基金管理人應在申購、贖回開放日前()個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。A、1B、2C、3D、4標準答案：C知識點解析：暫無解析8、以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是()。A、“未知價”交易原則B、“已知價”原則C、“金額申購”原則D、“份額贖回”原則標準答案：B知識點解析：暫無解析9、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回,應當收取贖回費,但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。贖回費率不得超過基金份額贖回金額的()。A、2%B、3%C、4%D、5%標準答案：D知識點解析：暫無解析10、對一般基金而言,基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起()個工作日內(nèi)支付贖回款項。A、3B、5C、7D、10標準答案：C知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)11、貨幣市場基金的申購、贖回原則有()。標準答案：B,C知識點解析：暫無解析12、出現(xiàn)巨額贖回時,基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定()。標準答案：A,D知識點解析：暫無解析13、因()原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^戶需向基金銷售網(wǎng)點申請辦理。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析14、ETF上市后要遵循的交易規(guī)則有()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析15、場內(nèi)申購贖回時,ETF申購對價是指投資者申購基金份額時應交付的()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析16、ETF份額申購、贖回的原則有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析17、ETF申購、贖回清單公告內(nèi)容包括()等內(nèi)容。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析18、如下()情形發(fā)生時,基金管理人可以暫停接受投資者對ETF的申購、贖回申請。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共12題，每題1.0分，共12分。)19、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的3%。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析20、目前,我國貨幣型基金一般認購費為零。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析21、目前,我國開放式基金的最低認購金額一般為1000元人民幣。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析22、開放式基金份額的申購、贖回場所與認購渠道一樣,可以通過基金管理人的直銷中心與基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點進行。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析23、股票、封閉式基金等大多數(shù)金融產(chǎn)品按“未知價”原則進行買賣。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析24、贖回費在扣除手續(xù)費后,余額不得低于贖回費總額的20%,并應當歸入基金財產(chǎn)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析25、一般而言,貨幣型基金從基金財產(chǎn)中計提比例不高于0A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析26、一般而言,投資者申購基金成功后,登記機構(gòu)會在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù);投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析27、當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時,基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案,并在2個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告,并說明有關處理方法。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析28、對單個基金份額持有人的贖回申請,應當按照其申請贖回份額占申請贖回總份額的比例確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額。未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷外,延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán),并將以下一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額。以此類推,直到全部贖回為止。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析29、開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務式。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析30、開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式,將一定數(shù)量基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為,主要包括繼承、司法強制執(zhí)行等方式。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析基金的募集、交易與登記練習試卷第6套一、單項選擇題(本題共11題，每題1.0分，共11分。)1、2008年4月8日，某基金管理人收到驗資報告，則該基金管理人應于()之前，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。A、2008年4月13日B、2008年4月18日C、2008年4月23日D、2008年4月28日標準答案：B知識點解析：暫無解析2、某投資者申購某開放式基金，成功申購4000份，申購當日基金單位凈值為1.2500元。申購采用后端收費模式，后端申購費率標準為：不足一年申購費率為1.80%，滿一年不足兩年申購費率為1.60%，滿兩年不足三年申購費率為1.00%，滿三年不足五年申購費率為0.50%，五年及以上申購費事為0.00%。三年零六個月后該基金單位凈值為1.5000元，此時投資者將4000份該基金全部贖回(贖回費率為0.50%)，則該投資者可以贖回的金額為()元。A、5975B、5945C、5970D、5940標準答案：B知識點解析：暫無解析3、巨額贖回是指單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的()。A、5%B、10%C、15%D、20%標準答案：B知識點解析：暫無解析4、下列關于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)申購和贖回的說法，不正確的是()。A、場內(nèi)申購、贖回ETF采用份額申購和金額贖回的方式B、對ETF份額的申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂NC、場外申購、贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式D、場外申購、贖回ETF時，申購對價、贖回對價為現(xiàn)金標準答案：A知識點解析：暫無解析5、投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最后申購到的份額約為()份。A、9900B、9901C、9990D、10000標準答案：B知識點解析：暫無解析6、基金份額上市交易要求基金份額持有人不應少于()人。A、100B、200C、500D、1000標準答案：D知識點解析：暫無解析7、()負責辦理個人投資者資金賬戶的手續(xù)。A、證券登記機構(gòu)B、證券經(jīng)營機構(gòu)C、中國證監(jiān)會D、證券業(yè)協(xié)會標準答案：B知識點解析：暫無解析8、封閉式基金的交易遵從()的原則。A、交易量優(yōu)先、客戶優(yōu)先B、價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先C、交易量優(yōu)先、時間優(yōu)先D、價格優(yōu)先、時間優(yōu)先標準答案：D知識點解析：暫無解析9、在具體實踐中，基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設置不同的認購費率。我國()一般不收取認購費。A、股票基金B(yǎng)、債券基金C、混合基金D、貨幣市場基金標準答案：D知識點解析：暫無解析10、下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是()。A、募集期內(nèi)的認購比其后的申購在費率上