基金法律制度與監(jiān)督管理練習試卷1（共4套）（共101題）基金法律制度與監(jiān)督管理練習試卷第1套一、單項選擇題(本題共11題，每題1.0分，共11分。)1、在我國，()依法對基金信息披露活動進行監(jiān)督管理。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國基金業(yè)協(xié)會C、中國銀監(jiān)會及其派出機構D、中國證監(jiān)會及其派出機構標準答案：D知識點解析：暫無解析2、基金管理人應當在每年結束之日起()日內，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載在()上，將年度報告摘要登載在()上。A、30；基金管理人和基金托管人的互聯網網站；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊B、60；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯網網站C、90；基金管理人和基金托管人的互聯網網站；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊D、120；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯網網站標準答案：C知識點解析：暫無解析3、根據《證券投資基金運作管理辦法》，開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內不辦理贖回；但約定的期限不得超過()，并應當在招募說明書中載明。A、1個月B、2個月C、3個月D、6個月標準答案：C知識點解析：暫無解析4、根據《證券投資基金管理公司管理辦法》，以下不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件的是()。A、為依其所在國家或者地區(qū)法律設立，合法存續(xù)并具有金融資產管理經驗的金融機構B、所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系C、實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D、最近3年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰標準答案：C知識點解析：暫無解析5、根據《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項，應當自董事會或者股東會做出決議之日起()日內，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請。A、5B、10C、15D、20標準答案：C知識點解析：暫無解析6、根據《公司法》，有限責任公司(非投資公司)注冊時公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的()，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起()內繳足。A、20%；2年B、30%；3年C、30%；2年D、20%；3年標準答案：A知識點解析：暫無解析7、根據《公司法》，有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣()萬元。A、2B、3C、5D、10標準答案：B知識點解析：暫無解析8、小李有30萬元人民幣，根據(公司法)，他至多可以投資設立()個一人有限責任公司。A、1B、2C、3D、4標準答案：A知識點解析：暫無解析9、根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應當在每6個月結束之日起()內，更新招募說明書并登載在網站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A、15日B、30日C、45日D、60日標準答案：C知識點解析：暫無解析10、根據《證券投資基金法》，基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在()個月內選任新基金管理人。A、3B、6C、9D、12標準答案：B知識點解析：暫無解析11、根據《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司設立分支機構，應當自收到批準文件之日起()日內向工商行政管理機關辦理登記注冊手續(xù)。A、15B、30C、40D、60標準答案：B知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)12、下列關于基金監(jiān)管“三公”原則的說法，不正確的有()。標準答案：B知識點解析：暫無解析13、執(zhí)行行業(yè)自律管理職能的機構有()。標準答案：B,C知識點解析：暫無解析14、下列關于基金銷售活動的說法，正確的有()。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析15、下列關于基金管理公司的說法，正確的有()。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析16、申請基金托管資格要具有健全的清算、交割業(yè)務制度，清算、交割系統(tǒng)應當符合()。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析17、基金托管人應當對基金管理人編制的()等公開披露的相關基金信息進行復核、審查。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析18、前臺業(yè)務系統(tǒng)應當具備為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能，投資資訊應當包括()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)19、當發(fā)現基金管理公司的高級管理人員在非經營性機構兼職時，督察長應當在知悉這個信息之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析20、基金注冊登記機構應當為中國證監(jiān)會基金監(jiān)管業(yè)務信息系統(tǒng)提供每日基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析21、為保守商業(yè)秘密，基金管理人向公眾分發(fā)、公布的材料可以與報中國證監(jiān)會備案的材料不一致。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析22、有限責任公司由50個以下股東出資設立。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析23、公開披露的基金信息應當采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位應當為人民幣元。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析24、符合條件的商業(yè)銀行只需經中國證監(jiān)會核準，即可取得基金托管資格。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析25、基金產品風險應當至少包括低風險等級、中風險等級和高風險等級三個等級。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析基金法律制度與監(jiān)督管理練習試卷第2套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關投資比例的，基金管理人應當在()個交易日內進行調整。A、5B、10C、15D、20標準答案：B知識點解析：暫無解析2、審慎監(jiān)管原則主要是針對基金管理人()的監(jiān)管。A、清償能力B、盈利能力C、資本調節(jié)能力D、融資能力標準答案：A知識點解析：暫無解析3、我國目前的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系是以()為核心。A、《證券投資基金法》B、《證券投資基金運作管理辦法》C、《證券投資基金管理暫行辦法》D、《基金公司管理條例》標準答案：A知識點解析：暫無解析4、某日，某基金管理公司接到中國證監(jiān)會有關基金投資比例的違規(guī)警告，可能是因為()。A、該公司的某只基金，在基金名稱中顯示投資方向，并且有15%的非現金基金資產不屬于投資方向確定的內容B、該公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占該基金資產凈值的15%C、該公司管理的全部基金持有某一家公司發(fā)行的證券，總份額為該證券的6%D、某只基金參與股票發(fā)行申購，所申報的金額為該基金總資產的30%標準答案：B知識點解析：暫無解析5、根據《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的()以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A、60%B、70%C、80%D、90%標準答案：C知識點解析：暫無解析6、根據《證券投資基金法》，開放式基金應當保持足夠的現金或者政府債券，這主要是為了()A、以備支付基金份額持有人的贖回款項B、提高基金組合的久期，使之與負債相匹配C、降低資本利得稅和基金托管費等費用D、提高基金的整體收益水平標準答案：A知識點解析：暫無解析7、根據《證券投資基金法》，國務院證券監(jiān)督管理機構可以授權()依照法定條件和程序核準基金份額上市交易。A、基金托管銀行B、證券交易所C、各地證監(jiān)局D、中國證券業(yè)協(xié)會標準答案：B知識點解析：暫無解析8、根據《證券投資基金法》，基金份額持有人大會應當有代表()以上基金份額的持有人參加，方可召開。A、1/3B、1/2C、2/3D、3/4標準答案：B知識點解析：暫無解析9、根據《證券投資基金運作管理辦法》，基金管理人應當自收到投資人申購，贖回申請之日起()個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認。A、3B、5C、10D、15標準答案：A知識點解析：暫無解析10、根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在()，在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。A、基金募集申請經中國證監(jiān)會核準當日B、基金募集申請經中國證監(jiān)會核準次日C、基金合同生效的當日D、基金合同生效的次日標準答案：D知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)11、我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析12、下列屬于證券交易所職責的有()。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析13、商業(yè)銀行的基金托管人資格由()來共同核準。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析14、基金管理公司變更下列事項時，無須經過中國證監(jiān)會批準的有()。標準答案：D知識點解析：暫無解析15、擬募集基金不應存在()的情況。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析16、下列關于基金托管人與基金管理人的說法，不正確的有()。標準答案：B,C知識點解析：暫無解析17、根據《證券投資基金法》，會導致封閉式基金無法上市交易的情況包括()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析18、基金管理公司應當向中國證監(jiān)會報送()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)19、對基金產品的風險評價，必須由基金銷售機構完成。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析20、商業(yè)銀行取得基金托管資格后，其基金托管業(yè)務活動只受中國證監(jiān)會的監(jiān)督。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析21、某開放式基金募集金額10億元，根據規(guī)定，它應當始終保持不低于5000萬元的現金，或者到期日在1年以內的政府債券。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析22、基金管理公司的高級管理人員與公司股東是委托—代理關系，所以在處理公司股東與基金份額持有人利益沖突的情況時，應當堅持公司股東利益優(yōu)先原則。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析23、基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，可以從基金財產中列支。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析24、公開披露的基金信息同時采用中文文本與外文文本，且兩種文本發(fā)生歧義的，應以對投資者有利的文本為準。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析25、基金管理公司的董事會審議更換會計師事務所時，應經2/3以上獨立董事通過。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析26、基金管理人應當自簽訂代銷協(xié)議之日起7日內，將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)會。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析基金法律制度與監(jiān)督管理練習試卷第3套一、單項選擇題(本題共11題，每題1.0分，共11分。)1、下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是()。A、開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算B、基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換C、投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D、基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認標準答案：C知識點解析：暫無解析2、基金份額持有人大會的第一召集人是()。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份額持有人D、中國證監(jiān)會標準答案：A知識點解析：暫無解析3、根據《證券投資基金運作管理辦法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，代表基金份額總額()的基金份額持有人可以自行召集基金持有人大會。A、5%B、10%C、20%D、30%標準答案：B知識點解析：暫無解析4、根據《證券投資基金運作管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數量不滿()人或者基金資產凈值低于5000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會。連續(xù)()個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。A、100；10B、100；20C、200；10D、200；20標準答案：D知識點解析：暫無解析5、基金產品風險評價的依據不包括()。A、基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例B、基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度C、基金管理人對該基金未來收益率的預測D、基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生標準答案：C知識點解析：暫無解析6、根據《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應當自簽訂代銷協(xié)議之日起()日內，將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)會。A、5B、7C、10D、15標準答案：B知識點解析：暫無解析7、下列選項中，()不是國際證監(jiān)會證券監(jiān)督的目標。A、保護投資者B、保護證券市場的公平、效率和透明C、降低系統(tǒng)性風險D、提高證券收益標準答案：D知識點解析：暫無解析8、我國致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場和市場監(jiān)管體系，在總結證券市場發(fā)展的經驗教訓過程中，確立了指導證券市場健康發(fā)展的“()”的八字方針，初步形成了具有中國特色的、集中統(tǒng)一的證券市場監(jiān)督管理體系。A、法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范B、公平、公正、公開、公信C、調整、改革、整頓、提高D、開拓、求實、嚴謹、效率標準答案：A知識點解析：暫無解析9、中國證券業(yè)協(xié)會以“()”為自律管理的工作方針。A、公平、公開、公正B、法制、監(jiān)管、自律C、自律、服務、傳導D、效率、嚴謹、開拓標準答案：C知識點解析：暫無解析10、下列關于投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的行為，合法的是()。A、代理委托人從事證券投資B、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失C、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票D、向委托人收取咨詢費用標準答案：D知識點解析：暫無解析11、根據《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》，客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存()年，交易記錄自交易記賬當年計起至少保存()年。A、15；10B、10；10C、15；15D、10；15標準答案：C知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)12、下列關于前臺業(yè)務系統(tǒng)和后臺管理系統(tǒng)功能的說法，正確的有()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析13、基金代銷機構對基金管理人進行審慎調查時，應當了解其()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析14、根據《證券法》，下列屬于證券交易內幕信息知情人的有()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析15、基金銷售人員為辦理申購的投資者提供服務時，應當()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析16、基金銷售機構應建立完備的客戶投訴處理體系。下列關于投訴處理體系的說法，正確的有()標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析17、基金銷售人員應當熟悉所推介基金的()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析18、基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)19、中國證券業(yè)協(xié)會有權對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。發(fā)現存在問題的，可以對基金銷售機構進行必要的指導。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析20、基金代銷機構選擇代銷基金產品時，應當對基金管理人進行審慎調查并做出評價；基金管理人在選擇基金代銷機構時，則無須對基金代銷機構進行審慎調查。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析21、基金銷售機構應建立有效的風險評估體系，保證銷售適用性原則有效貫徹和投資人資金的安全。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析22、基金銷售機構的重大決策過程應留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機關等單位核查。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析23、一般而言，基金銷售機構信息技術負責人和信息安全負責人應為同一人。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析24、基金公司與證券公司的基金銷售人員應當取得中國證券業(yè)協(xié)會認可的證券從業(yè)資格；而商業(yè)銀行的基金銷售人員則無須取得中國證券業(yè)協(xié)會認可的證券從業(yè)資格。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析25、基金銷售人員在向投資者推介基金時，應首先自我介紹，并出示基金銷售人員身份證明，無須出示從業(yè)資格證明。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析基金法律制度與監(jiān)督管理練習試卷第4套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、《證券法》規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起()個月內，依照法定條件和法定程序做出予以核準或者不予核準的決定。A、1B、3C、6D、12標準答案：B知識點解析：暫無解析2、《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經營與收益的變化，由發(fā)行人負責；由此變化引致的投資風險，由()負責。A、保薦人B、發(fā)行人C、投資者D、承銷商標準答案：C知識點解析：暫無解析3、《證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過()天。A、30B、60C、90D、180標準答案：C知識點解析：暫無解析4、通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸()所有。A、公司B、該股東C、董事會D、國家標準答案：A知識點解析：暫無解析5、公開披露的基金信息，不可以包括()。A、基金募集情況B、對證券投資業(yè)績的預測C、基金資產凈值、基金份額凈值D、涉及基金管理人的訴訟標準答案：B知識點解析：暫無解析6、《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過()。A、1家B、2家C、3家D、5家標準答案：B知識點解析：暫無解析7、《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，申請設立基金管理公司期間股東發(fā)生變動，申請人應該()。A、自變化發(fā)生之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新材料B、自變化發(fā)生之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新材料C、自變化發(fā)生之日起10個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新材料D、重新報送申請材料標準答案：D知識點解析：暫無解析8、下列關于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請基金托管資格的商業(yè)銀行應當具備的條件，敘述不正確的是()。A、最近3個會計年度的年末凈資產平均不低于20億元人民幣B、擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格C、基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務技術系統(tǒng)，包括網絡系統(tǒng)、應用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數據備份系統(tǒng)D、最近3年無重大違法違規(guī)記錄標準答案：A知識點解析：暫無解析9、《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的()。A、10%B、30%C、50%D、60%標準答案：A知識點解析：暫無解析10、如果基金名稱顯示投資方向，應當有()以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。A、50%B、60%C、70%D、80%標準答案：D知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)11、證券承銷業(yè)務采取的方式有()。標準答案：C,D知識點解析：暫無解析12、基