基金從業(yè)資格（私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)）模擬試卷4（共9套）（共900題）基金從業(yè)資格（私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)）模擬試卷第1套一、單項(xiàng)選擇題(本題共100題，每題1.0分，共100分。)1、私募股權(quán)投資基金中GP、LP、FOF分別代表了()。A、普通合伙人、有限合伙人、母基金B(yǎng)、母基金、普通合伙人、有限合伙人C、有限合伙人、母基金、普通合伙人D、有限合伙人、普通合伙人、母基金標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：GP即普通合伙人、LP即有限合伙人、FOF即母基金。2、私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于()萬元的單位。A、500B、1000C、2000D、3000標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位。3、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自()之日起不得少于10年。A、基金清算終止B、基金投資終止C、基金募集終止D、基金運(yùn)作終止標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。4、私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的()和()作出承諾。A、風(fēng)險(xiǎn)性、最低收益B、盈利性、最尚收盈C、盈利性、最低收益D、風(fēng)險(xiǎn)性、最尚收盈標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益做出承諾。5、私募基金管理人發(fā)生高級(jí)管理人員發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A、15B、10C、2D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人發(fā)生高級(jí)管理人員發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。6、私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為，私募基金管理應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A、15B、5C、10D、2標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為，私募基金管理應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。7、私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循原則不包括()。A、全面性原則B、相互制約原則C、獨(dú)立性原則D、審慎性原則標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循原則不包括審慎性原則。8、私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過()私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A、電視公告B、現(xiàn)場(chǎng)公示C、報(bào)紙公告D、網(wǎng)站公示標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。9、私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取()。A、書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等措施B、罰款、公開遣責(zé)等措施C、書面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格D、罰款、取消業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等措施。10、私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)()次的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。A、5B、2C、3D、1標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。11、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存私募基金內(nèi)部控制活動(dòng)等方面的信息及相關(guān)資料，確保信息的完整、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于()年。A、10B、5C、15D、8標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存私募基金內(nèi)部控制活動(dòng)等方面的信息及相關(guān)資料，確保信息的完整、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。12、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行()。A、合并運(yùn)作、分別核算B、合并運(yùn)作、合并核算C、獨(dú)立運(yùn)作、合并核算D、獨(dú)立運(yùn)作、分別核算標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。13、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為()會(huì)員。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、銀行業(yè)協(xié)會(huì)D、基金業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。14、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每()結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。A、半年B、季度C、周D、月標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。15、私募基金管理人在()兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。A、一個(gè)月之內(nèi)B、一年之內(nèi)C、半年之內(nèi)D、三個(gè)月之內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。16、私募基金合同發(fā)生重大事項(xiàng)發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求及時(shí)向()報(bào)告。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：私募基金合同發(fā)生重大事項(xiàng)發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求及時(shí)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。17、私募基金推介材料應(yīng)由()制作并使用。A、私募基金銷售機(jī)構(gòu)B、基金業(yè)協(xié)會(huì)C、私募基金托管人D、私募基金管理人標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用。18、私募基金運(yùn)行期間，基金合同發(fā)生重大變化，管理人應(yīng)在()個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A、10B、5C、2D、3標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：私募基金運(yùn)行期間，基金合同發(fā)生重大變化。管理人應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。19、私募投資涉及環(huán)節(jié)較多，為了降低投資風(fēng)險(xiǎn)則需要進(jìn)行詳細(xì)的()，且對(duì)項(xiàng)目選擇與評(píng)估產(chǎn)生極大影響。A、分析要素B、商業(yè)計(jì)劃C、獲取信息D、盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：盡職調(diào)查對(duì)于項(xiàng)目選擇與評(píng)估產(chǎn)生極大影響，也是降低投資風(fēng)險(xiǎn)的必要環(huán)節(jié)。20、通過項(xiàng)目尋求，發(fā)現(xiàn)具有投資價(jià)值的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，并且能夠與項(xiàng)目方達(dá)成投資合作共識(shí)。是私募股權(quán)基金盈利模式中的()階段。A、價(jià)值放大B、價(jià)值持有C、價(jià)值兌現(xiàn)D、價(jià)值發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：價(jià)值發(fā)現(xiàn)階段即為：通過項(xiàng)目尋求，發(fā)現(xiàn)具有投資價(jià)值的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，并且能夠與項(xiàng)目方達(dá)成投資合作共識(shí)。21、外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將自收齊材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，以通過協(xié)會(huì)宮方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。A、15B、20C、5D、10標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將自收齊材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。22、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由()保管基金資產(chǎn)。A、基金持有人B、基金管理人C、基金發(fā)起人D、基金托管人標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管。23、我國(guó)《合伙企業(yè)法》是()年制定。A、1996B、2001C、1997D、1998標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《合伙企業(yè)法》1997年制定。24、我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的，()為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。A、以利潤(rùn)最大化B、不以營(yíng)利C、以收入最大化D、以指數(shù)最大化標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：我國(guó)證券交易所的定義。25、我國(guó)法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要()合伙人同意。A、二分之一以上B、全體C、三份之二以上D、三分之一以上標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：退伙通常需要全體合伙人同意。26、下列()屬于私募基金特殊風(fēng)險(xiǎn)。A、稅收風(fēng)險(xiǎn)B、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)C、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)屬于私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)。27、下列關(guān)于非公開募集基金說法，不正確的是()。A、基金合同另行約定私募基金可以不進(jìn)行托管B、與非公開募集基金的投資范圍相比，公開募集基金的投資范圍更加寬泛C、同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則D、管理可能導(dǎo)致利益輸送或利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：與公開募集基金的投資范圍相比，非公開募集基金的投資范圍更加寬泛。28、下列關(guān)于有限合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說法正確的是()。A、公司制的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理B、有限合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力C、公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立D、公司制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立；有限合伙制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式；普通合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力，有限合伙人雖然負(fù)責(zé)監(jiān)督普通合伙人，但是不直接干涉或參與私募股權(quán)投資項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理。29、下列選項(xiàng)中不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。A、基金銷售機(jī)構(gòu)B、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)C、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)事務(wù)所D、基金業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：除基金管理人與基金托管人之外，基金市場(chǎng)還有許多面向基金提供各類服務(wù)的其他機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)主要包括基金銷售機(jī)構(gòu)、銷售支付機(jī)構(gòu)、份額登記機(jī)構(gòu)、估值核算機(jī)構(gòu)、投資顧問機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)以及律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)事務(wù)所等。30、現(xiàn)階段，私募股權(quán)投資基金組織形式中()缺乏登記制度，是其上市退出的一大障礙。A、有限合伙制B、普通合伙制C、公司制D、信托制標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：由于信托業(yè)缺乏登記制度，因此形成其在上市退出的渠道的一大障礙。31、依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立()相關(guān)的賬戶。A、基金B(yǎng)、銀行C、期貨D、證券標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)的賬戶。32、依據(jù)《證券投資基金發(fā)》的規(guī)定，非公開募集應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()人。A、50B、100C、200D、500標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：依據(jù)《證券投資基金發(fā)》的規(guī)定，非公開募集應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。33、以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的()。A、相互制約原則B、全面性原則C、適時(shí)性原則D、成本效益原則標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：成本效益原則是指以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。34、以下()最能說明私募股權(quán)投資基金盈利模式。A、買企業(yè)一賣企業(yè)B、買產(chǎn)品一賣產(chǎn)品C、買項(xiàng)目一賣產(chǎn)品D、買企業(yè)一賣產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：私募股權(quán)投資基金屬于買入企業(yè)股權(quán)，待企業(yè)發(fā)展壯大后進(jìn)行退出的方式贏取巨大利潤(rùn)，屬于買企業(yè)賣企業(yè)的盈利模式。35、以下屬于私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)的是()。A、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)B、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)C、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)D、基金托管所涉風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：募集失敗屬于私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)。36、有限合伙基金由普通合伙人和有限合伙人依據(jù)()共同設(shè)立。A、基金合同B、招募說明書C、投資協(xié)議D、有限合伙協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：有限合伙基金由普通合伙人和有限合伙人依據(jù)有限合伙協(xié)議。37、有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)()有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的，應(yīng)當(dāng)()。A、均應(yīng)轉(zhuǎn)為普通合伙企業(yè)B、轉(zhuǎn)為普通合伙企業(yè)、解散C、解散、轉(zhuǎn)為普通合伙企業(yè)D、均應(yīng)解散標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散；有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的，轉(zhuǎn)為普通合伙企業(yè)。38、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前()通知其他合伙人。A、六十日B、三十日C、二十日D、十日標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前三十日通知其他合伙人。39、有限合伙制合伙人由()和()構(gòu)成。A、永久合伙人和特殊合伙人B、特殊合伙人和股東C、永久合伙人和股東D、有限合伙人和普通合伙人標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：有限合伙人由有限合伙人和普通合伙人構(gòu)成。40、在我國(guó)，()依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立。A、公司型基金B(yǎng)、封閉性基金C、契約性基金D、開放式基金標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：在我國(guó)，契約性基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立。41、在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。A、證券公司B、政策性銀行C、商業(yè)銀行D、信托公司標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。42、在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過()年。A、2B、1C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過3年。43、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中的模型包括()。A、折現(xiàn)紅利模型自由現(xiàn)金流模型B、企業(yè)自由現(xiàn)金流模型自由現(xiàn)金流模型C、企業(yè)自由現(xiàn)金流模型股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型D、折現(xiàn)紅利模型股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的模型包括：折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型。44、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行()。A、自律管理B、合規(guī)管理C、強(qiáng)制管理D、以上兩項(xiàng)均不是標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。45、政府引導(dǎo)基金又稱創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金，是指由政府出資，并吸引()，不以盈利為目的，投資機(jī)構(gòu)或新設(shè)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基金，以支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金。I．有關(guān)地方政府Ⅱ．金融機(jī)構(gòu)Ⅲ．投資機(jī)構(gòu)Ⅳ．社會(huì)資本A、I．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB、I．Ⅱ．ⅣC、Ⅱ．Ⅲ．ⅣD、I．Ⅲ．Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：政府引導(dǎo)基金又稱創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金，是指由政府出資，并吸引有關(guān)地方政府、金融、投資機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本，不以盈利為目的，投資機(jī)構(gòu)或新設(shè)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基金，以支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金。46、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中，政府引導(dǎo)基金的作用包活()。I．支持階段參股Ⅱ．支持跟進(jìn)投資Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助Ⅳ．投資保障A、I．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB、I．Ⅱ．ⅣC、Ⅱ．Ⅲ．ⅣD、I．Ⅲ．Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中，政府引導(dǎo)基金的作用：支持階段參股、支持跟進(jìn)投資、投資保障。47、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，有限合伙人可以使用()出資。I．貨幣Ⅱ．實(shí)物Ⅲ．知識(shí)產(chǎn)權(quán)Ⅳ．三方擔(dān)保方式A、I．Ⅱ．ⅢB、I．ⅡC、Ⅲ．ⅣD、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，有限合伙人可以使用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。48、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括()。I．私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅱ．私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)Ⅲ．私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督Ⅳ．份額登記服務(wù)機(jī)構(gòu)A、I．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB、I．Ⅱ．ⅢC、Ⅱ．Ⅲ．ⅣD、Ⅱ．Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)、為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。49、私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。I．專業(yè)顧問Ⅱ．融資代理商Ⅲ．市場(chǎng)營(yíng)銷、公共關(guān)系、數(shù)據(jù)以及調(diào)查機(jī)構(gòu)Ⅳ．人力資源顧問Ⅴ．股票經(jīng)紀(jì)人A、I．Ⅱ．ⅢB、Ⅱ．Ⅲ．ⅣC、Ⅲ．Ⅳ．ⅤD、I．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ．Ⅴ標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)：(1)專業(yè)顧問；(2)融資代理商；(3)市場(chǎng)營(yíng)銷、公共關(guān)系、數(shù)據(jù)以及調(diào)查機(jī)構(gòu)；(4)人力資源顧問；(5)股票經(jīng)紀(jì)人；(6)其他專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。50、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，利用()等方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的的控制。I．部門分設(shè)Ⅱ．崗位分設(shè)Ⅲ．外包Ⅳ．托管Ⅴ．外部評(píng)估A、I．Ⅱ．ⅢB、I．ⅡC、I．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD、I．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ．Ⅴ標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。51、以下哪些屬于私募股權(quán)投資基金管理人的分配制度()。I．承諾出資制Ⅱ．瀑布式的收益分配體系Ⅲ．管理費(fèi)和業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)Ⅳ．LP優(yōu)先回報(bào)率A、I．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB、I．ⅡC、Ⅱ．ⅢD、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：私募股權(quán)投資基金管理人的分配制度包括承諾出資制、瀑布式的收益分配體系、管理費(fèi)和業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)、LP優(yōu)先回報(bào)率和GP收益分配追趕和購回條款。52、()是非公開方式推介區(qū)別于公開募集基金的關(guān)鍵性特征。A、非公開募集基金的募集對(duì)象是特定的B、非公開募集基金信息披露要求較低C、非公開募集基金投資門檻低D、私募基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是銀監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：非公開募集基金的募集對(duì)象是特定的，這就決定了采用非公開方式推介是其區(qū)別于公開募集基金的關(guān)鍵性特征。53、()主要以控股方式投資于穩(wěn)定成長(zhǎng)期的企業(yè)。這些企業(yè)通常可以提供連續(xù)三年以上的反映盈利能力或潛力的財(cái)務(wù)報(bào)表，通過企業(yè)內(nèi)部重組和行業(yè)整合來幫助被收購企業(yè)確立市場(chǎng)地位。A、母基金B(yǎng)、房地產(chǎn)基金C、并購基金D、成長(zhǎng)基金標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：并購基金主要以控股方式投資于穩(wěn)定成長(zhǎng)期的企業(yè)，這些企業(yè)通?？梢蕴峁┻B續(xù)三年以上的反映盈利能力或潛力的財(cái)務(wù)報(bào)表，通過企業(yè)內(nèi)部重組和行業(yè)整合來幫助被收購企業(yè)確立市場(chǎng)地位。54、按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，有限合伙企業(yè)由兩個(gè)以上五十個(gè)以下合伙人設(shè)立，由至少()普通合伙人和有限合伙人組成。A、三個(gè)B、五個(gè)C、一個(gè)D、兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，有限合伙企業(yè)由兩個(gè)以上五十個(gè)以下合伙人設(shè)立，由至少一個(gè)普通合伙人和有限合伙人組成。55、按照人民銀行的規(guī)定，企業(yè)賬戶設(shè)立后，必須經(jīng)過()小時(shí)，才可以對(duì)外進(jìn)行劃款。A、48B、72C、：12D、24標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：按照人民銀行的規(guī)定，企業(yè)賬戶設(shè)立后，必須經(jīng)過72小時(shí)，才可以對(duì)外進(jìn)行劃款。56、并購基金選擇的對(duì)象企業(yè)為()。A、瀕臨破產(chǎn)企業(yè)B、成熟企業(yè)C、初創(chuàng)企業(yè)D、以上三項(xiàng)均不是標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：并購基金選擇對(duì)象企業(yè)為成熟企業(yè)。57、從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作()年及以上的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。A、8B、5C、10D、12標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員；可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。58、從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備()。A、私募基金從業(yè)資格B、證券從業(yè)資格C、證券投資基金從業(yè)資格D、基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。59、定增基金的發(fā)行價(jià)格規(guī)定不得低于公告前20個(gè)交易日市價(jià)的()。A、50％B、60％C、80％D、90％標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：定增基金的發(fā)行價(jià)格規(guī)定不得低于公告前20個(gè)交易日市價(jià)的90％。60、發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A、3B、5C、7D、10標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。61、個(gè)人金融資產(chǎn)不低于()萬元可視為私募基金的合格投資者。A、100B、300C、1000D、500標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬元。62、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少()個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A、6B、3C、12D、1標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。63、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定當(dāng)有限合伙企業(yè)合伙人已不具備法定人數(shù)滿()天，應(yīng)當(dāng)解散。A、30B、15C、25D、60標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定合伙人已不具備法定人數(shù)滿三十天，應(yīng)當(dāng)解散。64、根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由()進(jìn)行清算。A、普通合伙人B、全體合伙人C、清算人D、有限合伙人標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。65、根據(jù)《合伙企業(yè)法》特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“()”字樣。A、普通合伙人B、特殊普通合伙人C、其他合伙D、特殊合伙標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣。66、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備()。A、會(huì)計(jì)從業(yè)資格B、證券從業(yè)資格C、銀行從業(yè)資格D、私募基金從業(yè)資格標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。67、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，私募基金管理人應(yīng)建立保障私募基金()的制度措施和糾紛解決機(jī)制。A、反洗錢B、風(fēng)險(xiǎn)防范C、投資者保護(hù)D、財(cái)產(chǎn)安全標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，私募基金管理人應(yīng)建立保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。68、根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)》的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制()作為合同附件。A、投資風(fēng)險(xiǎn)書B、風(fēng)險(xiǎn)揭示書C、目標(biāo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)函D、特殊風(fēng)險(xiǎn)提示書標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制風(fēng)險(xiǎn)揭示書作為合同附件。69、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人變更控股股東管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的()個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。A、5B、10C、20D、15標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人變更控股股東管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的10個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。70、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)不包括()。A、違約風(fēng)險(xiǎn)B、稅收風(fēng)險(xiǎn)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等。71、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的()文件或()。A、資產(chǎn)證明、收人證明B、工作證明、身份證明C、資產(chǎn)證明、身份證明D、工作證明、收人證明標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。72、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。指私募基金管理人內(nèi)控要素的()。A、控制活動(dòng)B、內(nèi)部監(jiān)督C、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D、信息與溝通標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：控制活動(dòng)即根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。73、根據(jù)公司型基金的章程，股東出資內(nèi)容應(yīng)列明的信息不包括()。A、數(shù)額B、比例C、出資方式D、幣種標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引2號(hào)》章程應(yīng)列明股東的出資方式、數(shù)額、比例和繳付期限。74、公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為()履行登記手續(xù)。A、基金托管人B、基金管理人C、基金募集人D、基金投資人標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。75、關(guān)于合伙人勞務(wù)出資規(guī)定說法正確的是()。A、普通合伙人不可以勞務(wù)出資，而有限合伙人也不得以勞務(wù)出資B、普通合伙人可以勞務(wù)出資，而有限合伙人則不得以勞務(wù)出資C、普通合伙人不可以勞務(wù)出資，而有限合伙人則可以以勞務(wù)出資D、普通合伙人可以勞務(wù)出資，而有限合伙人則也可以以勞務(wù)出資標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，普通合伙人可以勞務(wù)出資，而有限合伙人則不得以勞務(wù)出資。這一規(guī)定明確地承認(rèn)了作為管理人的普通合伙人的智力資本的價(jià)值，體現(xiàn)了有限合伙制“有錢出錢、有力出力”的優(yōu)勢(shì)。76、關(guān)于私募基金的推介方式，以下符合法規(guī)規(guī)定的是()。A、通過分析會(huì)、報(bào)告會(huì)向特定對(duì)象推介B、向公眾群發(fā)郵件、短信推介C、通過互聯(lián)網(wǎng)向推介D、通過廣告宣傳推介標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：依據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電合、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。77、關(guān)于私募基金托管，以下描述正確的是()。A、私募基金的托管人可以是基金管理人的股東B、私募基金必須由基金托管人托管C、除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管D、若投資人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?；鸷贤s定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。78、管理分紅可以按照()。A、均按照基金單獨(dú)計(jì)算，并不整體計(jì)算項(xiàng)目B、均按照基金整體計(jì)算，并不單獨(dú)計(jì)算項(xiàng)目C、基金單獨(dú)計(jì)算，也可以按項(xiàng)目整體計(jì)算D、基金整體計(jì)算，也可以按項(xiàng)目單獨(dú)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：管理分紅可以按基金整體計(jì)算，也可以按項(xiàng)目單獨(dú)計(jì)算。79、合伙企業(yè)發(fā)生退伙，退伙人在合伙企業(yè)中財(cái)產(chǎn)份額的退還辦法，由合伙協(xié)議約定或者由全體合伙人決定()。A、可以退還貨幣，也可以退還實(shí)物B、僅退還貨幣C、僅退還實(shí)物D、貨幣與實(shí)物均不退還標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：退伙人在合伙企業(yè)中財(cái)產(chǎn)份額的退還辦法，由合伙協(xié)議約定或者由全體合伙人決定，可以退還貨幣，也可以退還實(shí)物。80、合伙企業(yè)破產(chǎn)，不能清嘗到期債務(wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求()清償。A、有限合伙人B、全體合伙人C、普通合伙人D、特殊合伙人標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通合伙人清償。81、合伙協(xié)議依法由全體合伙人協(xié)商一致，以()定立。A、口頭形式B、會(huì)議形式C、書面形式D、公告形式標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙協(xié)議依法由全體合伙人協(xié)商一致，以書面形式定立。82、基金()通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。A、份額持有人B、托管人C、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的內(nèi)容。83、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括()。A、負(fù)責(zé)基金份額的登記B、建立并管理投資人的基金賬戶C、代理發(fā)放紅利D、基金資金清算標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：建立并管理投資人的基金賬戶來負(fù)責(zé)基金份額的登記；基金交易確認(rèn)；代理發(fā)放紅利；建立并保管基金份額持有人名冊(cè)；法律法規(guī)或份額登記服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。84、基金管理人在部分有限合伙人未及時(shí)出資而又必須馬上支出資金時(shí)可以臨時(shí)投資回收的資金，上述行為屬于()。A、收入抵補(bǔ)B、過橋融資C、杠桿借入D、舉債融資標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：過橋融資即：基金管理人在部分有限合伙人未及時(shí)出資而又必須馬上支出資金時(shí)可以臨時(shí)投資回設(shè)的資金。85、基金銷售機(jī)構(gòu)是受()委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。A、基金托管人B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、基金機(jī)構(gòu)投資者D、基金管理公司標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：基金銷售機(jī)構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。86、基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括()。A、制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試，資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B、依法辦理非公開募集基金的登記備案C、對(duì)會(huì)員之間會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解D、依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人，基金托管人以及其他從業(yè)基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為的，進(jìn)行查處標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：選項(xiàng)D屬于基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)。87、基金業(yè)協(xié)會(huì)每季度對(duì)私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，向()報(bào)告。A、證券登記機(jī)構(gòu)B、財(cái)政部C、證券交易所D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》基金業(yè)協(xié)會(huì)每季度對(duì)私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。88、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材等都齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金()及其()的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A、管理人名單、注冊(cè)情況B、托管人名單、基本情況C、管理人名單、基本情況D、托管人名單、注冊(cè)情況標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。89、盡職調(diào)查的主要可以分為()三大部分。A、生產(chǎn)、開發(fā)、財(cái)務(wù)B、法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)C、法律、生產(chǎn)、財(cái)務(wù)D、生產(chǎn)、財(cái)務(wù)、法律標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：盡職調(diào)查的主要可以分為法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)三大部分。90、某私募基金管理人根據(jù)最新頒布的相關(guān)法律法規(guī)調(diào)整了內(nèi)控制度，體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的()。A、成本效益原則B、執(zhí)行有效原則C、獨(dú)立性原則D、適時(shí)性原則標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：適時(shí)性原則即私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。91、目前可申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)不包括()。A、商業(yè)銀行B、保險(xiǎn)公司C、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：目前可申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。92、企業(yè)向工商登記部門提交的企業(yè)名稱經(jīng)過預(yù)先核準(zhǔn)后，該企業(yè)名稱保存期限為()。A、9個(gè)月B、6個(gè)月C、3個(gè)月D、2個(gè)月標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：企業(yè)提交預(yù)先核準(zhǔn)的企業(yè)名稱保存期限為6個(gè)月。93、如果非公開募集基金的對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過()人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。A、50B、100C、200D、500標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：如果非公開募集基金的對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過200人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。94、設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)按照()的要求提交申請(qǐng)材料。A、工商登記部門B、稅務(wù)主管部門C、證券監(jiān)管部門D、基金監(jiān)管部門標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：設(shè)立有限合伙企業(yè)應(yīng)按照工商登記部門的要求提交申請(qǐng)材料。95、市商務(wù)委負(fù)責(zé)()外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立審批及外商股權(quán)投資企業(yè)在滬投資審批工作。A、契約制B、公司制C、信托制D、合伙制標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：市商務(wù)委負(fù)責(zé)公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立審批及外商股權(quán)投資企業(yè)在滬投資審批工作。96、私募股權(quán)合伙制度的生命周期最典型的需要()年左右，包含3～4年的投資和5～7年的收回投資的過程。A、12B、10C、7D、8標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：私募股權(quán)合伙制度的生命周期最典型的需要10年左右，包含3～4年的投資和5～7年的收回投資的過程。97、私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為()。A、母基金和子基金B(yǎng)、人民幣基金和外幣基金C、自然人基金和法人基金D、內(nèi)部基金和外部基金標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：人民幣基金和外幣基金。98、私募股權(quán)投資基金的特點(diǎn)說法正確的是()。A、投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性弱、風(fēng)險(xiǎn)大B、投資期限短、流動(dòng)性弱、風(fēng)險(xiǎn)小C、投資期限短、流動(dòng)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)大D、投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)小標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：私募股權(quán)投資基金投資期限長(zhǎng)，因此流動(dòng)性弱，投資者需要做好長(zhǎng)期投資計(jì)劃及準(zhǔn)備，其投資風(fēng)險(xiǎn)大。99、私募股權(quán)投資基金募集資金的方式為()。A、私募方式B、公開方式C、一般方式D、特殊方式標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：私募股權(quán)投資基金募集資金方式為私募方式。100、私募股權(quán)投資基金盈利模式和證券基金一樣低買高賣，為賣而買，獲取()資本增值收益。A、短期B、長(zhǎng)期C、中期D、定期標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：私募股權(quán)投資的投資期限一般為5～7年的投資期，因此屬于獲取長(zhǎng)期資本收益為目標(biāo)?；饛臉I(yè)資格（私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)）模擬試卷第2套一、單項(xiàng)選擇題(本題共100題，每題1.0分，共100分。)1、基金公司設(shè)有董事會(huì)，代表()的利益行使職權(quán)。A、投資者B、基金公司C、基金管理公司D、基金托管公司標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：基金公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)。故本題選A。2、委托募集，是指基金發(fā)起人()來完成資金募集工作。Ⅰ．委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資人Ⅱ．借用第三方的融資通道Ⅲ.自行尋找投資人A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：委托募集，是指基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基金。其主要方式包括委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資人，或借用第三方的融資通道完成資金募集工作，并支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)或者“通道費(fèi)”。故本題選A。3、對(duì)于業(yè)務(wù)和市場(chǎng)已經(jīng)相對(duì)成熟的企業(yè)，投資后項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的監(jiān)控側(cè)重于()。A、業(yè)務(wù)定位B、業(yè)績(jī)指標(biāo)C、成長(zhǎng)指標(biāo)D、公司戰(zhàn)略標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：對(duì)于業(yè)務(wù)和市場(chǎng)已經(jīng)相對(duì)對(duì)成熟穩(wěn)定的企業(yè)，投資后項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的監(jiān)控側(cè)重于業(yè)績(jī)指標(biāo)，如凈利潤(rùn)。故本題選B。4、()是投資協(xié)議中重要的條款之一，因?yàn)樗苯佑绊懼罢l控制公司”和“當(dāng)公司被出售時(shí)，每個(gè)股東能夠獲得多少現(xiàn)金”這兩個(gè)問題。A、估值條款B、估值調(diào)整條款C、董事會(huì)席位條款D、保密條款標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：估值條款是投資協(xié)議中最重要的條款之一，因?yàn)樗苯佑绊懼罢l控制公司”和“當(dāng)公司被出售時(shí)，每個(gè)股東能夠獲得多少現(xiàn)金”這兩個(gè)問題。故木題選A。5、在公司型股權(quán)投資基金中，若項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場(chǎng)退出，則()。A、征收增值稅B、不征收增值稅C、征收個(gè)人所得稅D、不征收個(gè)人所得稅標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：在公司型股權(quán)投資基金中，若項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場(chǎng)退出，則征收增值稅。故本題選A。6、下列選項(xiàng)中不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利是()。A、查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料B、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C、依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額D、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料，而不是未公開的。故本題選A。7、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，實(shí)施()的自律管理。A、統(tǒng)一B、嚴(yán)格C、差別化D、寬松標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，實(shí)施差別化的自律管理。故本題選C。8、在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取()等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。A、問卷調(diào)查B、電話調(diào)查C、當(dāng)面調(diào)查D、間接調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介基金。未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。故本題選A。9、股權(quán)投資基金的收益分配主要在()與()之間進(jìn)行。A、投資者；第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)B、管理人；第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)C、投資者；管理人D、投資者；股東標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：股權(quán)投資基金的收益分配主要在投資者與管理人之間進(jìn)行。故本題選C。10、我國(guó)現(xiàn)行規(guī)則要求，股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在()辦理基金備案。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、財(cái)政部標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案。故本題選B。11、關(guān)于國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付，下列表述錯(cuò)誤的是()。A、交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清B、采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的30％，并在合同生效之日起1個(gè)月內(nèi)支付C、采用分期付款方式的，首付款支付后的其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有效擔(dān)保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年D、金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式支付標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清。A項(xiàng)正確。金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。D項(xiàng)正確。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的30%，并在合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付；其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有效擔(dān)保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。B項(xiàng)錯(cuò)誤，C項(xiàng)正確。故本題選B。12、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列說法正確的是()。A、投資者可無須簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)揭示書，僅閱讀了解即可B、投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C、投資者為了獲得投資機(jī)會(huì)，可虛報(bào)收入情況以符合合格投資者條件D、投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條的規(guī)定，“私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)”。第十八條規(guī)定，“投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)”。第十九條規(guī)定，“投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金”。A、C、D三項(xiàng)錯(cuò)誤，B項(xiàng)正確。13、下列關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述，錯(cuò)誤的是()。A、應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立，并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照B、公司章程需由所有股東簽字并確認(rèn)C、出資的最低限額應(yīng)不低于100萬元D、股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在200人以下標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過513人；采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人。D項(xiàng)錯(cuò)誤。根據(jù)以下材料，回答問題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率(單利)回購，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購日。14、若采用市盈率法計(jì)算的是公司投資前的估計(jì)值，則本基金投資將獲目標(biāo)公司()的股份。A、28．57％B、25％C、10％D、40％標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：市盈率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值÷凈利潤(rùn)。本題采用市盈率法計(jì)算的是公司投資前的估計(jì)值，則該企業(yè)投資前的股權(quán)估值=凈利潤(rùn)×市盈率倍數(shù)=1000×10=10000(萬元)。該基金投資將獲得目標(biāo)公司的股份比例=投資額÷(投資前估值+投資額)×100％=4000／(10000+4000)×100％=28．57％。故本題選A。15、若采用市盈率法計(jì)算的是公司投資后的估計(jì)值，則本次基金投資將獲得目標(biāo)公司()的股份。A、28．57％B、25％C、10％D、40％標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：本題采用市盈率法計(jì)算的是公司投資后的估計(jì)值，則該企業(yè)投資后的股權(quán)估值=凈利潤(rùn)×市盈率倍數(shù)=1000×10=10000(萬元)。該基金投資將獲得目標(biāo)公司的股份比例=投資額÷投資后估值×100％=4000／10000×100％=40％。故本題選D。16、假設(shè)基金2018年10月實(shí)際繳付出資，若目標(biāo)公司2019年10月仍未能成功上市，目標(biāo)公司原股東回購本基金股權(quán)，除支付投資本金外，還需支付()萬元。A、600B、1200C、1324D、433標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％年利率(單利)回購，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購日，除支付本金外，還應(yīng)支付利息4000×10％÷12×13≈433(萬元)。故本題選D。17、股權(quán)投資基金管理人()。Ⅰ．不得兼營(yíng)可能與證券投資業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅱ．不得兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅲ．不得兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ．盡量避免兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：股權(quán)投資基金管理人不得兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不得兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，盡量避免兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。故本題選B：18、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的投資后管理行為不包括()。A、對(duì)被投企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)B、對(duì)被投企業(yè)提供的增值服務(wù)C、項(xiàng)目估值D、定期參加董事會(huì)會(huì)議標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：通常，投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類，第一類為投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)日跟蹤與監(jiān)控活動(dòng)；第二類為投資機(jī)構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)。投資后管理中獲取信息的主要方式包括以下三種：日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作；參加被投資企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)；關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況。故本題選C。19、基金管理人應(yīng)通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終。下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯(cuò)誤的是()。A、授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)于已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改或者取消B、所有業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效C、對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制D、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)充分r解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效，而不是所有的業(yè)務(wù)。故本題選B。20、冷靜期屆滿后，募集機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以()等留痕方式進(jìn)行回訪。A、錄音電話B、電郵C、信函D、以上都對(duì)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：冷靜期屆滿后，募集機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以錄音電話、電郵、信函等留痕方式進(jìn)行回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。故本題選D。21、以下關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法中，表述正確的是()。A、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，目標(biāo)公司應(yīng)向受讓方簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)B、非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上均需通過產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開進(jìn)行C、有限責(zé)任公司的外部轉(zhuǎn)讓一般需要經(jīng)其他股東過三分之二同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)D、對(duì)目標(biāo)公司的盡職調(diào)查通常由受讓方自行完成標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：有限責(zé)任公司外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)，C項(xiàng)錯(cuò)誤。外部股權(quán)轉(zhuǎn)讓需聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查，D項(xiàng)錯(cuò)誤。國(guó)有股非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開進(jìn)行，有限責(zé)任公司內(nèi)部轉(zhuǎn)讓只需告知其他股東，并不是在產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開進(jìn)行的，B項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選A。22、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的入伙，說法錯(cuò)誤的是()。A、新合伙人與原有合伙人享受同等權(quán)益B、新合伙人入伙應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人的一致同意C、應(yīng)當(dāng)向新合伙人如實(shí)披露合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況D、新合伙人對(duì)入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人的一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議。訂立入伙協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)向新合伙人如實(shí)披露合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況。除合伙協(xié)議另有約定外，新合伙人與原有合伙人享受同等權(quán)益，承擔(dān)同等責(zé)任。新合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。23、同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()管理原則。A、同一化B、專業(yè)化C、標(biāo)準(zhǔn)化D、專門化標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則；管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。故本題選B。24、有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿2年的，其法人合伙人可按照對(duì)未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的()抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額。A、10％B、30％C、50％D、70％標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：對(duì)有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，2015年10月，國(guó)家稅務(wù)總局開始執(zhí)行《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)法人合伙人企業(yè)所得稅有關(guān)問題的公告》。按公告規(guī)定，有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿2年(24個(gè)月)的，其法人合伙人可按照對(duì)未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70％抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額，當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。25、下列屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)普通會(huì)員的是()。A、證券期貨交易所B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所C、指數(shù)公司D、公募基金管理人標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員可分為普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員、特別會(huì)員。其中，普通會(huì)員包括公募基金管理人、基金托管人、符合協(xié)會(huì)規(guī)定條件的私募基金管理人；聯(lián)席會(huì)員包括基金銷售、評(píng)價(jià)、支付結(jié)算、投資咨詢、信息技術(shù)服務(wù)、律師／會(huì)計(jì)師事務(wù)所等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)；觀察會(huì)員包括不符合普通會(huì)員條件的其他私募基金管理人；特別會(huì)員包括證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、經(jīng)副省級(jí)及以上人民政府民政部門登記的各類基金行業(yè)協(xié)會(huì)、境內(nèi)外其他特定機(jī)構(gòu)投資者等。26、擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在下列()情形的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記。I．申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營(yíng)配資業(yè)務(wù)等與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的Ⅱ．申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近3年存在重大失信記錄Ⅲ．申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在虛假填報(bào)、惡意欺詐等行為Ⅳ．未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：“未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的”屬于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)的情形。27、基金終止后，由()統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)。A、基金清算小組B、基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)C、律師事務(wù)所D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：基金終止后，由基金清算小組(清算人)統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)。故本題選A。28、股份有限公司的股東()。A、以認(rèn)購股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任B、不對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任C、以認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任D、對(duì)公司承擔(dān)全部責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。故本題選A。29、股權(quán)投資基金合格投資者個(gè)人金融資產(chǎn)包括()。I．房屋Ⅱ．汽車Ⅲ．銀行存款Ⅳ．信托計(jì)劃Ⅴ．期權(quán)權(quán)益A、Ⅳ、ⅤB、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：股權(quán)投資基金合格投資者中個(gè)人投資者應(yīng)具備的條件是金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年年均收入不低于50萬元。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益、期權(quán)權(quán)益等。此處的金融資產(chǎn)不包括房屋、土地、汽車等資產(chǎn)。30、下列不屬于合伙協(xié)議必備條款的是()。A、執(zhí)行事務(wù)合伙人B、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度C、利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)D、章程的修訂標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：合伙協(xié)議的必備條款包括：基本情況；合伙人及其出資；合伙人的權(quán)利義務(wù)；執(zhí)行事務(wù)合伙人；有限合伙人；合伙人會(huì)議；管理方式；托管事項(xiàng)；入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)變；投資事項(xiàng)；利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)；稅務(wù)承擔(dān)；費(fèi)用和支出；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；信息披露制度；終止、解散與清算；合伙協(xié)議的修訂；爭(zhēng)議解決：一致性；份額信息備份；報(bào)送披露信息；等等。選項(xiàng)D是公司章程的必備條款。31、新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿()但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。A、6個(gè)月B、1年C、3個(gè)月D、2年標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的規(guī)定,新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿1年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。故本題選B。32、信息披露義務(wù)人披露基金信息，不得存在的行為有()。I．對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)Ⅱ．變相公開披露Ⅲ．對(duì)基金合同進(jìn)行披露Ⅳ．對(duì)可能存在的利益沖突進(jìn)行披露A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第11條規(guī)定，信息披露義務(wù)人披露基金信息，不得存在以下行為：①公開披露或者變相公開披露；②虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；③對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；④違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；⑤詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；⑥登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；⑦采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；⑧法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。33、股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括()等。Ⅰ．資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．募集失敗風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)A、Ⅰ、IIB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、IVD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)主要包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等。故本題選D。34、從()的角度看，股權(quán)投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。A、基金投資者B、募集主體機(jī)構(gòu)C、基金托管人D、基金募集對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，股權(quán)投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金，委托募集是指基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基金。故本題選B。35、按照我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，合格投資者一般具有()。Ⅰ．一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力Ⅱ．達(dá)到規(guī)定的收入水平Ⅲ．基金份額認(rèn)購金額達(dá)到規(guī)定限額Ⅳ．相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：按照我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，合格投資者是指“達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人”。36、下述規(guī)則中，屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是()。A、《私募投資基金募集行為管理辦法》B、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》C、《私募投資基金信息披露管理辦法》D、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：A、B、C三項(xiàng)均為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的協(xié)會(huì)自律規(guī)則。故本題選D。37、下列不屬于股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)義務(wù)的是()。A、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守B、提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù)C、建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)D、不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的義務(wù)有：①基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守；②建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)；③不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息。選項(xiàng)B屬于投資顧問服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定職責(zé)。38、股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，應(yīng)當(dāng)滿足的條件是()。I．公司治理機(jī)制健全Ⅱ．依法設(shè)立且存續(xù)滿3年Ⅲ．股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)Ⅳ．業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，但應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①依法設(shè)立且存續(xù)滿2年；有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；②業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；③公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)；④股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；⑤主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；⑥全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求的其他條件。39、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的登記掛牌階段的工作主要有()。Ⅰ．公司掛牌Ⅱ．分配股票代碼Ⅲ．辦理股份登記存管Ⅳ．協(xié)議轉(zhuǎn)讓A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：登記掛牌階段主要是掛牌申請(qǐng)審核通過后的工作，主要包括：分配股票代碼、辦理股份登記存管、公司掛牌。這部分工作由券商協(xié)同企業(yè)完成。40、下列不屬于股權(quán)投資基金信息披露作用的是()。A、有利于基金投資者作出理性判斷B、有利于防范利益輸送與利益沖突C、有利于基金管理人及時(shí)調(diào)整投資策略D、有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：股權(quán)投資基金信息披露的作用：①有利于基金投資者作出理性判斷；②有利于防范利益輸送與利益沖突；③有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定。41、下列不是股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人的是()。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投資人D、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的負(fù)有信息披露義務(wù)的法人標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：信息披露義務(wù)人，是指股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的負(fù)有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。42、關(guān)于股權(quán)投資基金實(shí)行適度監(jiān)管原則，下列說法錯(cuò)誤的是()。A、在市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對(duì)基金管理人和基金進(jìn)行前置審批，并進(jìn)行事后行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和必要的檢查B、在基金托管環(huán)節(jié)，除基金合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管C、在信息披露環(huán)節(jié)，對(duì)需要向投資者進(jìn)行的定期披露和重大事項(xiàng)的即時(shí)披露作了規(guī)定D、在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會(huì)作用標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：股權(quán)投資基金實(shí)行適度監(jiān)管原則：①在市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，不對(duì)基金管理人和基金進(jìn)行前置審批，而是基于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息，進(jìn)行事后行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和必要的檢查。②在基金托管環(huán)節(jié)，除基金合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。③在信息披露環(huán)節(jié)，對(duì)需要向投資者進(jìn)行的定期披露和重大事項(xiàng)的即時(shí)披露作了規(guī)定，其他事項(xiàng)由相關(guān)當(dāng)事人在基金合同、公司童程或者合伙協(xié)議中自行約定。④在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會(huì)作甩，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則實(shí)現(xiàn)會(huì)員的自我管理。43、依據(jù)《證券投資基金法》以及基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)有()。I．依法辦理非公開募集基金的登記、備案Ⅱ．開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)Ⅲ．監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為Ⅳ．依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求Ⅴ．對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：依據(jù)《證券投資基金法》以及基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的規(guī)定?；饦I(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括：①教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益；②依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求；③制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；⑤提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)；⑥對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案；⑧協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。44、在“四位一體”的股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中，體現(xiàn)紐帶力量的是()。A、政府監(jiān)管B、機(jī)構(gòu)內(nèi)控C、行業(yè)自律D、社會(huì)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：對(duì)股權(quán)投資基金而言，應(yīng)完善股權(quán)投資基金行業(yè)自律機(jī)制、健全基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控機(jī)制和培育社會(huì)力量監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督的積極作用，形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、牡會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局。45、下列屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)新申請(qǐng)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)不予登}己的情形的是()。A、已提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告但成立未滿3年B、基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的C、成立滿2年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的D、新申請(qǐng)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列人企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：新申請(qǐng)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)存在如下情況之一的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記：新申請(qǐng)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的；成立滿1年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的。46、在股權(quán)投資基金盡職調(diào)查工作中，二手資料收集的第一步是()。A、資料篩選B、資料整理C、尋找信息源D、辨別所需的信息標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：二手資料收集的步驟是：辨別所需的信息；尋找信息源；收集二手資料；資料篩選；資料整理。47、股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)()個(gè)月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記。A、3B、4C、5D、6標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)6個(gè)月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記。48、在對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行估值時(shí)，若投資項(xiàng)日屬于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用()。A、基金管理人應(yīng)在與相關(guān)當(dāng)事人商定之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值B、基金管理人應(yīng)在與咨詢其他專業(yè)機(jī)構(gòu)之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值C、活躍市場(chǎng)的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值D、被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：若股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場(chǎng)的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值。若投資項(xiàng)目無相應(yīng)的活躍市場(chǎng)，則應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值。有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)在與相關(guān)當(dāng)事人商定或咨詢其他專業(yè)機(jī)構(gòu)之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值。49、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，不正確的是()。A、合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征B、有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前30天知其他合伙人C、合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)D、合伙型股權(quán)投資基金增資，應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理變更登記、注銷手續(xù)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：合伙型股權(quán)投資基金增資、減資、合伙人變更，以及終止清算的，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)。故本題選D。50、下列屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓按轉(zhuǎn)讓主體類型不同進(jìn)行劃分的是()。A、非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B、國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C、協(xié)議收購D、股份回購標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓；根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類型的不同，可以分為國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓；根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，可以分為協(xié)議收購、對(duì)價(jià)償還、股份回購等。51、下列不屬于有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明事項(xiàng)的是()。A、股東的出資方式B、公司法定代表人C、董事會(huì)的議事規(guī)則D、公司的機(jī)構(gòu)產(chǎn)生辦法標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明：公司名稱和住所；公司經(jīng)營(yíng)范圍；公司注冊(cè)資本；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間；公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；公司法定代表人；股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。C選項(xiàng)屬于股份有限公司章程栽明的事項(xiàng)。52、杠桿收購英文縮寫為()。A、MBOB、LBOC、GBOD、HLO標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：leveragedbuyOut即LBO。53、根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)清算結(jié)束，在()日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。A、5B、30C、10D、15標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：合伙企業(yè)清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，在十五日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。54、關(guān)于并購基金與其他類型PE基金的差異說法錯(cuò)誤的是()。A、所投企業(yè)有穩(wěn)定現(xiàn)金流、相對(duì)成熟或已上市B、交易方案簡(jiǎn)單，退出渠道較少C、投資行業(yè)不特定既投資上市公司也投資非上市公司D、可根據(jù)實(shí)際情況參股或控股被投資企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：應(yīng)該為交易方案相對(duì)復(fù)雜，退出渠道多樣化。55、關(guān)于私募基金托管，以下描述正確的是()。A、私募基金的托管人可以是基金管理人的股東B、私募基金必須由基金托管人托管C、除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管D、若投資人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?；鸷贤s定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。56、下列關(guān)于公司型基金的設(shè)立步驟的表述中，正確的是()。A、名稱預(yù)先核準(zhǔn)→申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記→領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照B、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記→名稱預(yù)先核準(zhǔn)→領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照C、名稱預(yù)先核準(zhǔn)→領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照→申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記D、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照→名稱預(yù)先核準(zhǔn)→申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：公司型基金的設(shè)立步驟為：名稱預(yù)先核準(zhǔn)→申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記→領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。57、合伙協(xié)議依法由()合伙人協(xié)商一致、以書面形式訂立。A、全體B、三分之一以上C、三分之二以上D、二分之一以上標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙協(xié)議依法由全體合伙人協(xié)商一致、以書面形式訂立。58、基金創(chuàng)立者創(chuàng)立基金采取組織形式需要考慮因素不包括()。A、基金的管理成本B、投資者性質(zhì)C、法律制度D、基金的穩(wěn)定性標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：創(chuàng)立基金選擇組織形式需要考慮的因素為：法律制度、基金的管理成本、基金的穩(wěn)定性、負(fù)稅差異、約束和激勵(lì)機(jī)制。59、基金業(yè)協(xié)會(huì)可以相據(jù)當(dāng)事人的()原則對(duì)私募基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解，維護(hù)投資者合法權(quán)益。A、平等、自愿B、自主選擇C、合法性D、利益最大化標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》基金業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)當(dāng)事人平等、自愿的原則對(duì)私募基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解，維護(hù)投資者合法權(quán)益。60、私募股權(quán)投資基金募集程序正確順