2018年12月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》真題及答案【導(dǎo)語】整理“2018年12月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》真題及答案”供大家參考，希望對考生有幫助！2、國債期貨屬于()。A.商品期貨B.股權(quán)類期貨C.利率期貨D.外匯期貨【參考答案】C3、為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯報本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，上報()。A.財政部和中國人民銀行B.財政部C.國家統(tǒng)計局D.中國人民銀行【參考答案】A4、我國的混合資本債券的清償順序是()。A.位于一般債務(wù)之前B.位于次級債務(wù)之前C.位于股權(quán)資本之后D.位于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后【參考答案】D5、基金監(jiān)管機構(gòu)對基金業(yè)實行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，并強制基金進(jìn)行及時、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的()特點。A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明B.集合理財，專業(yè)管理C.獨立托管，保障安全D.利益共享，風(fēng)險共擔(dān)【參考答案】A6、關(guān)于權(quán)證，以下說法錯誤的是()。A.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)B.權(quán)證有交易的價值C.權(quán)證持有人只有權(quán)買入股票D.歐式權(quán)證僅可以在到期日當(dāng)日行權(quán)【參考答案】C7、屬于金融機構(gòu)的主動負(fù)債的是()。A.發(fā)行債券B.吸收存款C.發(fā)放貸款D.購入債券【參考答案】A8、下列不屬于上市公司配股的比例要求的是()。A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3【參考答案】C9、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財產(chǎn)凈值的()。A.15%B.10%C.3%D.5%【參考答案】D10、債券的必要回報率等于()。A.實際無風(fēng)險收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和B.名義無風(fēng)險收益率與風(fēng)險溢價之和C.實際無風(fēng)險收益率與風(fēng)險溢價之和D.名義無風(fēng)險收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和【參考答案】B11、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(IB業(yè)務(wù))時，可以提供()服務(wù)。A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)B.期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險控制C.期貨交易的代理D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【參考答案】D12、對證券投資基金從證券市場中取得的收入，()企業(yè)所得稅。A.征收B.暫不征收C.減免D.第一年免征【參考答案】B13、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是()。A.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會B.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織C.中國證券業(yè)協(xié)會是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營利性社會團體法人D.中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)【參考答案】D14、在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下，場內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)()將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。A.在當(dāng)天交易時間結(jié)束前B.在一個工作日內(nèi)C.立即D.在一個交易日內(nèi)【參考答案】C15、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有()家從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報價服務(wù)。A.3B.2C.1D.5【參考答案】B16、投資者在開放式基金()申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的申購。A.基金賬戶開立后B.資金賬戶開立后C.基金合同生效后D.招募說明書生效后【參考答案】C17、對于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分公司將()。A.不予累積計算B.通過增發(fā)股票補充C.通過借債補充D.累積計算【參考答案】A18、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務(wù)，又稱二板市場的是()。A.交易所市場B.銀行間市場C.創(chuàng)業(yè)板市場D.中小企業(yè)板市場【參考答案】C19、股票市場價格的最直接影響因素是()，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價。A.宏觀經(jīng)濟因素B.公司經(jīng)營狀況C.政治因素D.供求關(guān)系【參考答案】D20、按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于()。A.實物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【參考答案】A21、下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，錯誤的是()。A.股票是有價證券、要式證券B.股票是證權(quán)證券、資本證券C.股票是綜合權(quán)利證券D.股票是債權(quán)證券、物權(quán)證券【參考答案】D22、可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為()。A.ETF基金份額B.普通股票C.公司債券D.優(yōu)先股票【參考答案】B23、證券市場監(jiān)管的()相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。A.行政手段B.經(jīng)濟手段C.司法手段D.法律手段【參考答案】B24、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法，錯誤的是()。A.次級定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行C.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)D.由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%【參考答案】C25、滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價時間為每個交易日上午()。A.9：159：25B.9：009：30C.9：109：25D.9：259：30【參考答案】A26、銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為()。A.三等九級B.四等六級C.三等六級D.四等九級【參考答案】A27、下列關(guān)于金融市場分類錯誤的是()。A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場和流通市場B.按照交易活動是否在固定場所進(jìn)行可以分為場內(nèi)市場和場外市場C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場、股票市場、外匯市場、保險市場等D.按照金融工具上所約定的期限長短劃分可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場【參考答案】D28、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯誤的是()。A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價值D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征【參考答案】C29、關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，下列說法正確的是()。A.有利于推動市場價值判斷體系的形成B.有利于維護非流通股股東利益C.推動股指持續(xù)上升D.有助于形成以個人投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)【參考答案】A30、以下正確描述了貨幣政策一般傳導(dǎo)過程的是()。A.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)B.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具C.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→中介目標(biāo)D.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)【參考答案】D31、證券交易所的主要職能包括()。Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施、管理和公布市場信息Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易，并對會員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.C.Ⅱ、ⅣD.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【參考答案】A32、中小企業(yè)板塊設(shè)計要點在于()Ⅰ.避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來風(fēng)險Ⅱ.擴大行業(yè)覆蓋范圍Ⅲ.避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來風(fēng)險Ⅳ.逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【參考答案】B33、下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說法正確的是()。Ⅰ.零息債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時一次性獲得本息Ⅱ.附息債券又可分為固定利率債券和浮動利率債券兩大類Ⅲ.可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的息票累積債券被稱為緩息債券Ⅳ.息票累積債券規(guī)定了票面利率A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【參考答案】D34、關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是()。Ⅰ.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的Ⅱ.我國股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額Ⅲ.無面額股票也稱為比例股票Ⅳ.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【參考答案】C35、依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說法，正確的有()。Ⅰ.股票是直接投資工具Ⅱ.債券是間接投資工具Ⅲ.基金主要投向有價證券Ⅳ.基金是間接投資工具A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【參考答案】A36、下列關(guān)于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯誤的有()。Ⅰ.我國歷史上曾建立的“大一統(tǒng)”金融體系中的“統(tǒng)”指的是全國實行“存貸掛鉤、統(tǒng)存統(tǒng)貸”的信貸資金管理體制Ⅱ.1952年12月，全國統(tǒng)一的公私合營銀行成立Ⅲ.中國人民銀行從1985年1月1日起專門行使中央銀行職能Ⅳ.“深化金融體制改革、健全促進(jìn)宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定、支持實體經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)代金融體系”是在2013年十八屆三中全會(決定)提出的AⅡ、ⅢBⅠ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ【參考答案】C37、風(fēng)險轉(zhuǎn)移可以分為()。Ⅰ.保險轉(zhuǎn)移Ⅱ.非保險轉(zhuǎn)移Ⅲ.承保人轉(zhuǎn)移Ⅳ.擔(dān)保轉(zhuǎn)移A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【參考答案】A38、下列關(guān)于債券的說法正確的有()。Ⅰ.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金Ⅱ.股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較?、?債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息Ⅳ.股票持有者可以通過一級市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【參考答案】C39、在利率互換交易中，當(dāng)利率看漲時，投資者可()。I.將浮動利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具Ⅱ.將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金