A00中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)消費(fèi)品追溯追溯體系通則C國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)GB／T39017—2020本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)消費(fèi)品安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC508)提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、廣東省標(biāo)準(zhǔn)化研究院、廣東國(guó)測(cè)數(shù)字經(jīng)濟(jì)科學(xué)研究院有限公司、九牧廚衛(wèi)股份有限公司、浙江龍士達(dá)家居用品有限公司、浙江米皇服飾股份有限公司、中機(jī)生產(chǎn)力促進(jìn)中心、山東省標(biāo)準(zhǔn)化研究院、蒙娜麗莎集團(tuán)股份有限公司、石家莊國(guó)創(chuàng)明慧物聯(lián)網(wǎng)科技有限公司、佛山市質(zhì)量計(jì)量監(jiān)督檢測(cè)中心、廣東勝宇電纜實(shí)業(yè)有限公司、佛山市啟盛衛(wèi)生用品有限公司、貴州茅臺(tái)酒股份有限公司、瀘州老窖股份有限公司、安徽迎駕貢酒股份有限公司、廣東省汕頭市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與編碼所、深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院、金卡智聯(lián)（深圳）科技發(fā)展有限公司、中國(guó)科學(xué)院大學(xué)、廣東產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)研究院、山東省產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)研究院。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：劉霞、陳學(xué)章、裴飛、付卉青、王玎、陳倩雯、郭新峰、林曉偉、李貞熹、張旗康、吳金海、劉素蕊、區(qū)卓琨、方涌東、關(guān)錦添、王莉、何誠(chéng)、倪永培、高翠玲、王益群、李進(jìn)、林樹寶、楊忠國(guó)、Ⅰ1GB／T39017—2020消費(fèi)品追溯追溯體系通則本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了消費(fèi)品追溯體系的原則、要求、流程、構(gòu)成要素和實(shí)施。本標(biāo)準(zhǔn)適用于消費(fèi)品領(lǐng)域供應(yīng)鏈中全過(guò)程及任一階段的追溯體系的設(shè)計(jì)和實(shí)施。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22760消費(fèi)品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通則GB/T36061電子商務(wù)交易產(chǎn)品可追溯性通用規(guī)范GB/T36431消費(fèi)品分類與代碼GB/T39011消費(fèi)品安全危害識(shí)別導(dǎo)則3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1主要但不限于為個(gè)人使用而設(shè)計(jì)、生產(chǎn)的產(chǎn)品，包括產(chǎn)品的組件、零部件、附件、使用說(shuō)明和包裝。[GB/T35248—2017,定義2.2]3.2免除了不可接受的風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。[GB/T20002.4—2015,定義3.14]3.3支撐維護(hù)產(chǎn)品及其成分在整個(gè)供應(yīng)鏈或部分生產(chǎn)和使用環(huán)節(jié)所期望獲取包括產(chǎn)品歷史、應(yīng)用情況或所處位置等信息的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組連貫性要素。[GB/T38155—2019,定義2.9]3.4由政府（或政府授權(quán)的機(jī)構(gòu)）管理，具備追溯信息匯總、處理與綜合分析利用等功能，支持對(duì)接入的追溯系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)，用于落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體責(zé)任和產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管的信息系統(tǒng)集合。[GB/T38155—2019,定義2.8]3.5向政府、行業(yè)、企業(yè)和消費(fèi)者提供產(chǎn)品和追溯主體基本信息、產(chǎn)品追溯碼服務(wù)等追溯服務(wù)的信息系2GB／T39017—2020統(tǒng)集合。[GB/T38155—2019,定義2.7]3.6基于追溯碼、文件記錄、相關(guān)軟硬件設(shè)備和通信網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代信息化管理并可獲取產(chǎn)品追溯過(guò)程中相關(guān)數(shù)據(jù)的集成。[GB/T38155—2019,定義2.6]3.7需要對(duì)其歷史、應(yīng)用情況或所處位置的相關(guān)信息進(jìn)行記錄，標(biāo)識(shí)并可追溯的單個(gè)產(chǎn)品、同一批次產(chǎn)品或同一品類產(chǎn)品。3.83.9[GB/T38155—2019,定義2.4]設(shè)計(jì)、制造、進(jìn)口、配送和銷售產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)。[GB/T35248—2017,定義2.25]具有某種職責(zé)、權(quán)限、關(guān)系和特定目標(biāo)的實(shí)體、團(tuán)體和機(jī)構(gòu)。[GB/T35248—2017,定義2.12]體系共建共享，尤其是相關(guān)數(shù)據(jù)共享，統(tǒng)一優(yōu)化公共服務(wù)，鼓勵(lì)追溯體系設(shè)計(jì)運(yùn)行與其他體系融合。體系應(yīng)覆蓋但不限于供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)，從原材料到成品的使用、報(bào)廢、回收等環(huán)節(jié)都納入追溯范圍，注重生產(chǎn)源頭追溯信息的真實(shí)性、中間環(huán)節(jié)信息鏈條的連續(xù)性、消費(fèi)端追溯信息獲取的便捷性。追溯體系可根據(jù)消費(fèi)品危害的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、財(cái)力和技術(shù)手段等實(shí)際情況動(dòng)態(tài)調(diào)整。消費(fèi)品危害的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)內(nèi)容見GB/T22760。對(duì)消費(fèi)品的各級(jí)追溯單元的基本信息、位置等信息進(jìn)行唯一編碼和標(biāo)識(shí)。追溯體系應(yīng)充分考慮體系建設(shè)的成本和效益，結(jié)合追溯產(chǎn)品的特點(diǎn)和追溯要求，合理確定追溯單元。GB／T39017—2020追溯體系中每一環(huán)節(jié)的參與方應(yīng)能向供應(yīng)鏈的上一環(huán)節(jié)追溯到消費(fèi)品追溯單元及其組成成分來(lái)源，且能同時(shí)標(biāo)識(shí)并記錄下一環(huán)節(jié)接受方，確保追溯信息在組織內(nèi)部以及上下游組織間的有效鏈接，還原消費(fèi)品、應(yīng)用歷史及發(fā)生場(chǎng)所，發(fā)現(xiàn)和及時(shí)糾正消費(fèi)品供應(yīng)鏈上各環(huán)節(jié)存在的問(wèn)題。5.2追溯系統(tǒng)要求5.2.1追溯系統(tǒng)的追溯信息包括但不限于消費(fèi)品來(lái)源和去向信息、消費(fèi)品生產(chǎn)信息、消費(fèi)品質(zhì)量或安全信息、消費(fèi)品交易信息。5.2.2追溯系統(tǒng)的數(shù)據(jù)宜采用電子信息手段存儲(chǔ)，滿足相關(guān)規(guī)定的儲(chǔ)存時(shí)限要求，信息記錄和數(shù)據(jù)管理宜采用統(tǒng)一的規(guī)范要求。5.2.3消費(fèi)品追溯系統(tǒng)、追溯管理平臺(tái)和追溯服務(wù)平臺(tái)應(yīng)預(yù)留數(shù)據(jù)交換接口。5.3人員設(shè)施要求5.3.1消費(fèi)品供應(yīng)鏈組織應(yīng)設(shè)置本組織內(nèi)各環(huán)節(jié)的消費(fèi)品追溯管理人員，負(fù)責(zé)組織內(nèi)各環(huán)節(jié)消費(fèi)品追溯體系的實(shí)施。5.3.2消費(fèi)品供應(yīng)鏈組織應(yīng)對(duì)本組織消費(fèi)品追溯管理人員進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于追溯操作規(guī)程、追溯體系的評(píng)價(jià)和改進(jìn)等，使其能夠掌握消費(fèi)品追溯的相關(guān)要求；應(yīng)適當(dāng)對(duì)各環(huán)節(jié)其他工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其能夠了解消費(fèi)品追溯的相關(guān)要求。5.3.3消費(fèi)品供應(yīng)鏈組織應(yīng)為消費(fèi)品追溯信息的采集、保存和共享提供必要的設(shè)施。5.4文件管理要求消費(fèi)品供應(yīng)鏈組織應(yīng)制定并完善消費(fèi)品追溯管理制度，包括但不限于消費(fèi)品質(zhì)量追溯制度、消費(fèi)品追溯標(biāo)識(shí)管理制度、消費(fèi)品召回管理制度、消費(fèi)品追溯流程圖等。消費(fèi)品供應(yīng)鏈組織應(yīng)對(duì)管理文件實(shí)施如下控制：消費(fèi)品一般追溯流程示意圖見圖1。圖1消費(fèi)品一般追溯流程示意圖34GB／T39017—20206.2.1供應(yīng)商應(yīng)向下游提供真實(shí)的身份和資質(zhì)信息以及產(chǎn)品名稱、原材料和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)國(guó)／地等產(chǎn)品基本追溯信息；真實(shí)記錄內(nèi)部業(yè)務(wù)流程中發(fā)生的能夠影響消費(fèi)品質(zhì)量或安全的事件、時(shí)間、地點(diǎn)和責(zé)任人。6.2.2消費(fèi)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、加工過(guò)程應(yīng)重點(diǎn)考慮影響消費(fèi)品質(zhì)量或安全的危害源，見GB/T39011。6.2.3物流和倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)商應(yīng)確定追溯過(guò)程中需要重點(diǎn)記錄的環(huán)節(jié)，包括但不限于原材料（零部件、消費(fèi)并核對(duì)上一級(jí)配送和下一級(jí)接受的消費(fèi)品追溯記錄信息。6.2.4銷售服務(wù)商應(yīng)對(duì)買家、產(chǎn)品、交易信息、物流信息等做好數(shù)據(jù)記錄，確定消費(fèi)品的流向。電子商務(wù)交易產(chǎn)品追溯要求見GB/T36061。6.2.5消費(fèi)者在使用環(huán)節(jié)時(shí)宜關(guān)注影響消費(fèi)品質(zhì)量或安全的重要內(nèi)容，記錄、保留出現(xiàn)消費(fèi)品質(zhì)量安全事件時(shí)的關(guān)鍵信息，以備對(duì)消費(fèi)品進(jìn)行追溯管理。7構(gòu)成要素7.1消費(fèi)品追溯體系的系統(tǒng)與平臺(tái)可由追溯系統(tǒng)、追溯服務(wù)平臺(tái)和追溯管理平臺(tái)構(gòu)成。7.2消費(fèi)品追溯系統(tǒng)可包括兒童用品追溯系統(tǒng)、家用電器及電器附件追溯系統(tǒng)、電子及信息技術(shù)產(chǎn)品追溯系統(tǒng)、交通用具及相關(guān)產(chǎn)品追溯系統(tǒng)、家具及建筑裝飾裝修材料追溯系統(tǒng)、服裝鞋帽及家用紡織品追溯系統(tǒng)、日用雜品追溯系統(tǒng)、文教體育用品追溯系統(tǒng)、日用化學(xué)制品及衛(wèi)生用品追溯系統(tǒng)等。系統(tǒng)可包括產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、包裝、儲(chǔ)運(yùn)、使用、回收等多個(gè)環(huán)節(jié)。消費(fèi)品分類見GB/T36431。7.3追溯服務(wù)平臺(tái)可包括政府服務(wù)平臺(tái)、行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)、公眾服務(wù)平臺(tái)等。7.4追溯管理平臺(tái)可包括國(guó)家級(jí)追溯管理平臺(tái)、省級(jí)追溯管理平臺(tái)、地市級(jí)追溯管理平臺(tái)等。消費(fèi)品供應(yīng)鏈組織應(yīng)根據(jù)追溯單元特性制定追溯計(jì)劃，并考慮計(jì)劃與供應(yīng)鏈組織其他管理體系的兼容性。追溯計(jì)劃應(yīng)包括追溯體系的目標(biāo)、適用消費(fèi)品、追溯范圍和程度、追溯單元標(biāo)識(shí)和載體等內(nèi)容。8.2人員與培訓(xùn)消費(fèi)品供應(yīng)鏈組織應(yīng)明確追溯工作組人員名單及其職責(zé)，并向其有效傳達(dá)。應(yīng)指定和實(shí)施培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)追溯工作組人員進(jìn)行培訓(xùn)，組織學(xué)習(xí)追溯工作相關(guān)技術(shù)和制度，并對(duì)培訓(xùn)過(guò)程進(jìn)行記錄。消費(fèi)品追溯系統(tǒng)應(yīng)按照自身功能、自身規(guī)定的時(shí)間間隔實(shí)施追溯演練，以保證追溯體系有效運(yùn)轉(zhuǎn)并發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題。8.4評(píng)價(jià)與改進(jìn)消費(fèi)品供應(yīng)鏈組織應(yīng)確定追溯體系的評(píng)價(jià)內(nèi)容和關(guān)鍵指標(biāo)，對(duì)消費(fèi)品追溯系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行糾正，保證消費(fèi)品按照追溯體系不斷進(jìn)行改進(jìn)。GB／T39017—2020[1]GB/T20002.4—2015標(biāo)準(zhǔn)中特定內(nèi)容的起草第4部分：標(biāo)準(zhǔn)中涉及安全的內(nèi)容[2]GB/T22005—2009飼料和食品鏈的可追溯性體系設(shè)計(jì)與實(shí)施的通用原則和基本要求[3]GB/T28803—2012消費(fèi)品安全風(fēng)險(xiǎn)管理導(dǎo)則[4]GB/T31575—2015馬鈴薯商品薯質(zhì)量追溯體系的建立與實(shí)施規(guī)程[