證券承銷中介協(xié)議合同編號：__________證券承銷中介協(xié)議名稱：____________________注冊地址：________________法定代表人：_______________聯(lián)系電話：_______________電子郵箱：_______________名稱：____________________注冊地址：________________法定代表人：_______________聯(lián)系電話：_______________電子郵箱：_______________鑒于：2.承銷商同意就證券發(fā)行承擔承銷責任；3.雙方為了明確雙方在證券承銷過程中的權(quán)利義務，特訂立本協(xié)議。第一條承銷證券的種類、數(shù)量和發(fā)行價格1.1本協(xié)議項下的證券發(fā)行種類為：________________。1.2本協(xié)議項下的證券發(fā)行數(shù)量為：________________。1.3本協(xié)議項下的證券發(fā)行價格確定為：________________。第二條承銷商的責任和義務2.1承銷商同意作為發(fā)行人的證券承銷商，按照本協(xié)議約定的條件和方式，就發(fā)行人的證券發(fā)行進行承銷。2.2承銷商應盡最大努力，按照發(fā)行人的要求完成證券發(fā)行的承銷工作。2.3承銷商應按照本協(xié)議約定的時間和方式，向發(fā)行人支付證券發(fā)行所得款項。第三條發(fā)行人的責任和義務3.1發(fā)行人應按照本協(xié)議約定的條件和方式，向承銷商提供與證券發(fā)行相關(guān)的資料和信息。3.2發(fā)行人應保證提供的資料和信息的真實性、準確性和完整性，并對因資料和信息不真實、不準確、不完整而給承銷商造成的損失承擔賠償責任。3.3發(fā)行人應按照本協(xié)議約定的時間和方式，向承銷商支付承銷費用。第四條承銷費用4.1承銷商為本協(xié)議項下的證券發(fā)行提供的承銷服務，應收取承銷費用，承銷費用為：________________。4.2承銷費用支付方式：（1）發(fā)行人應在本協(xié)議簽訂后______個工作日內(nèi)，向承銷商支付承銷費用的______%。（2）發(fā)行人應在本協(xié)議項下的證券發(fā)行完成______個工作日內(nèi)，向承銷商支付承銷費用的______%。4.3承銷商應向發(fā)行人提供合法、正規(guī)的稅務發(fā)票。第五條保密條款5.1除非依法應當向行政機關(guān)、司法機關(guān)提供本協(xié)議外，雙方應對本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。5.2雙方因履行本協(xié)議而獲得的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他秘密信息，應予以嚴格保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。第六條違約責任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導致本協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應承擔違約責任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本協(xié)議項下應支付的承銷費用的______%。6.2違約方應賠償對方因此所遭受的直接損失，包括但不限于經(jīng)濟損失、聲譽損失等。第七條爭議解決7.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。8.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________甲方代表（簽名）：_______________乙方代表（簽名）：_______________簽訂日期：________________一、附件列表：1.證券發(fā)行計劃書2.發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照復印件3.發(fā)行人章程或公司大綱4.發(fā)行人最近財務報告及相關(guān)審計文件5.發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)及主要股東資料6.承銷商承銷資格證明文件7.承銷協(xié)議簽署授權(quán)書8.證券發(fā)行公告9.證券發(fā)行申請表10.證券發(fā)行保薦書11.發(fā)行人及承銷商之間的保密協(xié)議12.發(fā)行人與承銷商之間的費用支付憑證二、違約行為及認定：1.發(fā)行人未能按照約定時間向承銷商提供相關(guān)資料和信息，或提供的資料和信息不真實、不準確、不完整。2.發(fā)行人未能按照約定時間和方式向承銷商支付承銷費用。3.承銷商未能按照約定條件和方式完成證券發(fā)行的承銷工作。4.承銷商未能按照約定時間和方式向發(fā)行人支付證券發(fā)行所得款項。5.任何一方未經(jīng)對方同意，向第三方披露本協(xié)議內(nèi)容和雙方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他秘密信息。6.任何一方違反本協(xié)議的其他約定。三、法律名詞及解釋：1.證券發(fā)行：指發(fā)行人依法定程序向公眾投資者發(fā)售證券的行為。2.承銷商：指與發(fā)行人簽訂承銷協(xié)議，協(xié)助發(fā)行人完成證券發(fā)行的金融機構(gòu)。3.承銷費用：指承銷商為發(fā)行人提供承銷服務所收取的費用。4.違約金：指違約方按照本協(xié)議約定向守約方支付的賠償金。5.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。6.保密協(xié)議：指發(fā)行人與承銷商之間簽訂的，約定雙方在證券發(fā)行過程中對特定信息保密的協(xié)議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.發(fā)行人未能按時提供資料和信息：發(fā)行人應提前準備并提供完整、真實、準確的資料和信息，確保承銷工作順利進行。如遇特殊情況，應及時與承銷商溝通，協(xié)商延期提供或采取其他補救措施。2.發(fā)行人未能按時支付承銷費用：發(fā)行人應按照約定時間和方式支付承銷費用。如發(fā)行人逾期支付，應按照約定向承銷商支付違約金，并承擔因此產(chǎn)生的其他損失。3.承銷商未能完成承銷工作：承銷商應盡最大努力按照約定條件和方式完成承銷工作。如因承銷商原因?qū)е鲁袖N工作未能完成，承銷商應按照約定向發(fā)行人支付違約金，并承擔因此產(chǎn)生的其他損失。4.保密信息泄露：雙方應嚴格按照保密協(xié)議約定履行保密義務。如發(fā)生保密信息泄露，泄露方應按照約定向守密方支付違約金，并承擔因此產(chǎn)生的其他損失。5.爭議解決：雙方應通過友好協(xié)商解決爭議。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法