中國鋼鐵出口貿(mào)易增長方式轉(zhuǎn)型研究院系：金融與統(tǒng)計(jì)學(xué)院專業(yè)：國際貿(mào)易系研究方向：貿(mào)易理論與政策指導(dǎo)教師：碩士研究生2011年4月完成

AThesisfortheDegreeofMasterofEconomicsSchoolCode:10269StudentNumber：51083001068EastChinaNormalUniversityResearchonTransformationofChina’sIronandsteelExportGrowthmodeCollege：FinanceandStatisticsInstituteMajor：InternationalTradeResearchField：TradeTheoryandpolicySupervisor：Prof.CaoXueqinStudent：HuiJunyiApril2011學(xué)位論文獨(dú)創(chuàng)性聲明本人所呈交的學(xué)位論文是我在導(dǎo)師的指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。據(jù)我所知，除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不包含其他個(gè)人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果。對(duì)本文的研究做出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已在文中作了明確說明并表示謝意。作者簽名：日期：學(xué)位論文授權(quán)使用聲明本人完全了解華東師范大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，學(xué)校有權(quán)保留學(xué)位論文并向國家主管部門或其指定機(jī)構(gòu)送交論文的電子版和紙質(zhì)版。有權(quán)將學(xué)位論文用于非贏利目的的少量復(fù)制并允許論文進(jìn)入學(xué)校圖書館被查閱。有權(quán)將學(xué)位論文的內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索。有權(quán)將學(xué)位論文的標(biāo)題和摘要匯編出版。保密的學(xué)位論文在解密后適用本規(guī)定。

學(xué)位論文作者簽名：導(dǎo)師簽名：日期：日期：惠碩士學(xué)位論文答辯委員會(huì)成員名單姓名職稱單位備注主席

論文摘要鋼鐵工業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的重要基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，隨著我國鋼鐵產(chǎn)量逐步增加，鋼鐵貿(mào)易在國際貿(mào)易中的地位也與日俱增。近年來，中國鋼鐵產(chǎn)品的出口量增長迅速，逐步成為全球鋼鐵產(chǎn)品的出口大國。然而，我國并非鋼鐵出口貿(mào)易強(qiáng)國。與世界市場相比之下，我國鋼鐵產(chǎn)品的生產(chǎn)效率要低于國際水平，出口競爭力相對(duì)較弱，出口主要以低技術(shù)含量，低附加值的產(chǎn)品為主，因此出口效益難以提升。這一態(tài)勢(shì)主要與我國長期以來粗放式的鋼鐵產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)和出口增長方式有關(guān)。這種增長方式將制約我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)和鋼鐵出口貿(mào)易的持續(xù)發(fā)展。有鑒于此，本文以鋼鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?yōu)槌霭l(fā)點(diǎn)，從提升國際競爭力的高度，針對(duì)鋼鐵產(chǎn)業(yè)和出口貿(mào)易的現(xiàn)狀，探討和分析我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)和出口貿(mào)易發(fā)展的各個(gè)戰(zhàn)略性問題。全文首先闡述了我國鋼鐵產(chǎn)品出口的現(xiàn)狀，運(yùn)用出口競爭力指數(shù)通過與韓國做對(duì)比，評(píng)價(jià)和判斷其中的差距。在此基礎(chǔ)上，本文探討了我國鋼鐵行業(yè)出口增長中存在的主要問題，發(fā)現(xiàn)了主要是貿(mào)易摩擦頻繁，出口結(jié)構(gòu)失衡，價(jià)格競爭優(yōu)勢(shì)減退和環(huán)境污染等問題，并且從增長方式的角度分析了這些問題的原因。最后，本文針對(duì)我國鋼鐵產(chǎn)品出口增長中存在的問題和原因，提出了出口增長方式轉(zhuǎn)型的政策建議。關(guān)鍵詞：鋼鐵產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易競爭力增長方式

ABSTRACTIronandsteelindustryisanimportantbasicindustryofnationaleconomy.Withtheincreaseinsteelproduction,steelproductsexportationhasraiseditspositionininternationaltrade.Inrecentyears,therapidgrowthofsteelproductsexportationenablesChinabecometheworld’smajorexporterofsteelproducts.However,comparedwiththeworldmarket,Chinaisnotreallypowerfulonsteelproductsexportationbecauseofthelowefficiencyofsteelproductionandweakcompetitivenessofsteelexportproducts.Also,asweknowthatChinamainlyexportslowvalue-addedproductswhiledevelopedcountriesmainlyexportsteelproductswithhighquality.ThistrendconcernswiththeextensiveexportgrowthmodeofChina’ssteelproductswhichwillrestrictsustainabledevelopmentofChina’ssteelproductsanditsexportation.Inviewofthis,basedonthetransformationofChina’ssteelexportgrowthmode,thispaperwilldiscussandanalyzethestrategicissuesofthedevelopmentofChina’ssteelindustryandexportation.ThispaperfirstlyanalyzesthestatusofChina’ssteelproductsexportation,togetherwithindustrycompetitivenessindexcomparedwithSouthKoreatoidentifygapsbetweentwocountries.Thenthispapertriestofindtheproblemsofsteelproductsexportation.Themainproblemsarethemorefrequenttradefriction,unreasonableexportproductstructure,thelosingpricecompetitivenessadvantageandtheenvironmentpollution.Followedbytheseproblems,thispaperanalyzesthereasonsoftheseproblemsandfinallythispapersuggestsasolutionforsolvingthecurrentproblems.KEYWORD:steelandironindustry,exportation,competitiveness,growthmode目錄TOC\o"1-3"\h\u第一章緒論 1第一節(jié)研究背景及意義 1第二節(jié)理論依據(jù) 2一、對(duì)外貿(mào)易增長方式 2二、比較優(yōu)勢(shì)理論與對(duì)外貿(mào)易增長方式轉(zhuǎn)型 4第三節(jié)文獻(xiàn)綜述 9一、關(guān)于對(duì)外貿(mào)易增長方式轉(zhuǎn)型的研究 9二、關(guān)于我國鋼鐵行業(yè)及鋼鐵產(chǎn)品出口的研究 10第四節(jié)研究思路與創(chuàng)新點(diǎn) 12一、研究思路和框架 12二、創(chuàng)新點(diǎn)和不足 13第二章我國鋼鐵出口貿(mào)易競爭力的狀況 15第一節(jié)我國鋼鐵出口的現(xiàn)狀 15一、我國鋼鐵貿(mào)易的國際地位 15二、我國鋼鐵出口的結(jié)構(gòu) 17第二節(jié)我國鋼鐵出口競爭力分析 20一、我國鋼鐵出口競爭力度量 20二、我國鋼鐵出口競爭力狀況 23第三章我國鋼鐵出口貿(mào)易增長中的問題 24第一節(jié)我國鋼鐵出口遭遇貿(mào)易摩擦加劇 24一、貿(mào)易摩擦的態(tài)勢(shì) 24二、貿(mào)易摩擦的負(fù)面影響 25第二節(jié)我國鋼鐵出口結(jié)構(gòu)失衡嚴(yán)重 25一、鋼鐵產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)失衡 25二、鋼鐵出口結(jié)構(gòu)與國際需求脫節(jié) 27第三節(jié)我國鋼鐵出口價(jià)格優(yōu)勢(shì)受到挑戰(zhàn) 34一、鋼鐵出口依靠價(jià)格優(yōu)勢(shì)在競爭 34二、鋼鐵出口價(jià)格競爭優(yōu)勢(shì)逐步喪失 35三、鋼鐵出口低價(jià)競爭遭受反傾銷等風(fēng)險(xiǎn)加大 36第四節(jié)我國鋼鐵出口的環(huán)境代價(jià)巨大 37一、鋼鐵產(chǎn)品出口貿(mào)易中消耗大量能源 37二、鋼鐵產(chǎn)品出口貿(mào)易排放大量溫室氣體 38第四章我國鋼鐵出口貿(mào)易增長方式和制約因素 40第一節(jié)我國鋼鐵出口貿(mào)易的粗放增長方式 40一、貿(mào)易增長方式的一般類型 40二、我國鋼鐵出口貿(mào)易的粗放增長方式 40第二節(jié)我國鋼鐵出口粗放增長的制約因素 43一、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的壓力和產(chǎn)能相對(duì)過剩 43二、低成本支持下的低價(jià)策略 44三、有限的研發(fā)投入和低下的研發(fā)能力 45四、兩難的宏觀政策 46五、產(chǎn)業(yè)集中度低難以產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng) 47第五章我國鋼鐵出口貿(mào)易增長方式轉(zhuǎn)型影響因素實(shí)證分析 52第六章我國鋼鐵出口貿(mào)易增長方式轉(zhuǎn)型的政策建議 52第一節(jié)加強(qiáng)鐵礦石資源控制 52一、拓寬鐵礦石來源，提高資源使用效率 52二、爭取政府大力支持，規(guī)范鐵礦石進(jìn)口秩序 53第二節(jié)注重研發(fā)的投入和使用效率 54一、增加研發(fā)的投入 54二、提升研發(fā)效率 54第三節(jié)提高產(chǎn)業(yè)的集中度和加強(qiáng)企業(yè)管理 55一、加快鋼企兼并重組 55二、加強(qiáng)鋼企企業(yè)管理 56第四節(jié)發(fā)展綠色鋼鐵出口 57一、加強(qiáng)環(huán)保技術(shù) 57二、堅(jiān)持“綠色采購” 58第五節(jié)轉(zhuǎn)變產(chǎn)業(yè)布局 58第七章結(jié)論 60附錄 61參考文獻(xiàn) 62后記 65第一章緒論第一節(jié)研究背景及意義隨著改革開放后國民經(jīng)濟(jì)的飛速提高，作為我國工業(yè)化支柱產(chǎn)業(yè)的鋼鐵工業(yè)也得到了迅猛發(fā)展，現(xiàn)在我國已經(jīng)擁有了較為完善的鋼鐵工業(yè)體系，鋼鐵產(chǎn)業(yè)已經(jīng)逐步步入正軌。自上世紀(jì)九十年代，我國的鋼鐵生產(chǎn)量就已經(jīng)達(dá)到世界領(lǐng)先水平，但在技術(shù)裝備方面仍需要進(jìn)一步提高，不斷增加自己的競爭力，為保持國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、快速、穩(wěn)定發(fā)展作出應(yīng)有的努力和貢獻(xiàn)。全球經(jīng)濟(jì)一體化步伐的逐漸加快不僅帶動(dòng)了鋼鐵貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，也使得中國在國際貿(mào)易中地位日漸升高。廣闊的市場空間不僅實(shí)現(xiàn)了各國鋼鐵業(yè)的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，還給中國鋼鐵企業(yè)帶來了更多的生存空間。隨著國內(nèi)鋼鐵產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，我國鋼鐵產(chǎn)品的出口量也迅速增加，自2003年起，我國的鋼鐵產(chǎn)品進(jìn)出口增長就已基本上達(dá)到平衡，并在2006年第一次實(shí)現(xiàn)數(shù)量和金額的雙順差。但與此同時(shí)，我們也必須認(rèn)清我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)實(shí)狀況，誠然現(xiàn)在我國鋼鐵產(chǎn)品已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了進(jìn)出口貿(mào)易在數(shù)量和金額上的雙順差，但這并不意味著我國是鋼鐵貿(mào)易強(qiáng)國，因?yàn)槲覈隹阡摬牡募夹g(shù)含量和價(jià)格均低于進(jìn)口鋼材，鋼鐵產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)極不合理，就目前的趨勢(shì)來看，這樣的局面還將持續(xù)很長一段時(shí)間。而且中國鋼鐵出口貿(mào)易增長超常，已經(jīng)在很大程度上超出了世界主要鋼鐵生產(chǎn)和貿(mào)易大國的預(yù)期，所以中國在打破世界鋼鐵貿(mào)易格局的同時(shí)，也給世界主要鋼鐵生產(chǎn)和貿(mào)易大國帶來了前所未有的壓力。為了保護(hù)本國鋼鐵企業(yè)的利益，世界主要鋼鐵生產(chǎn)和貿(mào)易大國紛紛對(duì)中國的鋼鐵企業(yè)舉起反傾銷，反補(bǔ)貼的大旗，導(dǎo)致我國鋼鐵貿(mào)易摩擦明顯加劇。與此同時(shí)，我國鋼鐵產(chǎn)品的大量出口給環(huán)境、資源帶來巨大壓力，在出口產(chǎn)品的同時(shí)把污染留在了國內(nèi)。目前，世界經(jīng)濟(jì)回暖，國內(nèi)外主要用鋼行業(yè)對(duì)于鋼鐵產(chǎn)品的需求有所增長，這對(duì)于我國鋼鐵行業(yè)來說是不可多得的機(jī)遇，但是我們還可以繼續(xù)忽視貿(mào)易摩擦，資源短缺，環(huán)境污染等問題的存在而只追求鋼鐵產(chǎn)品出口量和金額的增長嗎？答案顯然是否定的。所以我國就要轉(zhuǎn)變?cè)瓉礓撹F出口粗放的增長方式，在實(shí)現(xiàn)出口量和金額增長的同時(shí)著力改善鋼鐵產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)，提高鋼鐵出口產(chǎn)品質(zhì)量，爭取在世界鋼鐵產(chǎn)品市場中占有一席之地，所以在如今新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下研究鋼鐵出口貿(mào)易增長方式的轉(zhuǎn)變就具有良好的現(xiàn)實(shí)意義。第二節(jié)理論依據(jù)一、對(duì)外貿(mào)易增長方式經(jīng)濟(jì)增長在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中是指一個(gè)國家或地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出總量的增長和擴(kuò)大。經(jīng)濟(jì)增長方式一定程度上制約著社會(huì)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，它指的是在經(jīng)濟(jì)增長過程中投入所采用的生產(chǎn)要素的組合方式，也就是生產(chǎn)要素投入與生產(chǎn)率提高的組成。根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長因素可以將經(jīng)濟(jì)增長方式分為粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式和集約型經(jīng)濟(jì)增長方式兩類。粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式主要是依靠增加生產(chǎn)要素如勞動(dòng)、資本、土地等的投入，來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長；而集約型經(jīng)濟(jì)增長方式則是依靠科學(xué)管理、技術(shù)改革、結(jié)構(gòu)優(yōu)化等方式來提高要素生產(chǎn)率，從而達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長的目的。對(duì)于經(jīng)濟(jì)的增長方式，我國理論界至今還未達(dá)成共識(shí)，學(xué)者們?nèi)杂性S多不同的見解，但總體上可分為四類。其中，一方面是根據(jù)我國在經(jīng)濟(jì)增長過程中表現(xiàn)出來的特征提出的兩種增長方式：速度型與效益型，數(shù)量型與質(zhì)量型；另一方面是針對(duì)我國這些年來所出現(xiàn)的低質(zhì)量經(jīng)濟(jì)增長（經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理、效益波動(dòng)過大等）的現(xiàn)象所提出的兩種增長方式：粗放型與集約型、外延型與內(nèi)涵型。后面兩種經(jīng)濟(jì)增長方式的提出是以擴(kuò)大再生產(chǎn)的角度為出發(fā)點(diǎn)，在一定程度上采用了蘇東學(xué)者蘇聯(lián)學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)增長方式的討論開始于二十世紀(jì)五、六十年代，當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)增長率開始下降，他們對(duì)造成這種下降的原因進(jìn)行分析時(shí)，根據(jù)馬克思在《資本論》中的提示把增長方式分為兩種類型：一種是依靠增加投入實(shí)現(xiàn)增長的粗放增長；另一種是依靠提高效率實(shí)現(xiàn)增長的集約增長。東歐社會(huì)主義國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況與蘇聯(lián)相仿，因此東歐經(jīng)濟(jì)學(xué)家也進(jìn)行了類似的討論。的方法。其中，粗放型或者外延型指的是通過對(duì)生產(chǎn)要素加大投入來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的方式；而集約型或者內(nèi)涵型則是指通過提高生產(chǎn)要素使用率來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的方式。推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式從粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變，其實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)增長的效益和質(zhì)量的提高。就是使經(jīng)濟(jì)增長從主要依靠增加要素投入和物質(zhì)消耗推動(dòng)，轉(zhuǎn)向主要依靠提高各類要素的投入產(chǎn)出效率的提高。蘇聯(lián)學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)增長方式的討論開始于二十世紀(jì)五、六十年代，當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)增長率開始下降，他們對(duì)造成這種下降的原因進(jìn)行分析時(shí)，根據(jù)馬克思在《資本論》中的提示把增長方式分為兩種類型：一種是依靠增加投入實(shí)現(xiàn)增長的粗放增長；另一種是依靠提高效率實(shí)現(xiàn)增長的集約增長。東歐社會(huì)主義國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況與蘇聯(lián)相仿，因此東歐經(jīng)濟(jì)學(xué)家也進(jìn)行了類似的討論。對(duì)外貿(mào)易是國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，因此對(duì)外貿(mào)易增長方式也是隸屬于經(jīng)濟(jì)增長方式之中，從而經(jīng)濟(jì)方式的轉(zhuǎn)變囊括了對(duì)外貿(mào)易增長方式的轉(zhuǎn)變。但是在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，對(duì)外貿(mào)易所處的位置比較重要也比較特殊，因此其運(yùn)作過程中也具有許多與其它產(chǎn)業(yè)所不同的地方，所以針對(duì)對(duì)外貿(mào)易增長方式的現(xiàn)狀與增長方式的轉(zhuǎn)變進(jìn)行分別細(xì)致的調(diào)查研究是一個(gè)十分有意義的課題。對(duì)外貿(mào)易的增長方式在許多文獻(xiàn)中都有提及和研究，其中大部分將對(duì)外貿(mào)易增長方式分為粗放型和集約型兩種，在本文中就采用的這種分類方式。其中，粗放型對(duì)外貿(mào)易增長方式是指對(duì)外貿(mào)易的增長主要通過出口產(chǎn)品數(shù)量的擴(kuò)張和增加出口額的方式來實(shí)現(xiàn)外貿(mào)增長，其依靠的是出口低質(zhì)量和低檔次的原料或產(chǎn)品，增加的是低廉的勞動(dòng)力和傳統(tǒng)資源等方面的投入；而集約型對(duì)外貿(mào)易增長方式是指以提高出口產(chǎn)品質(zhì)量來滿足較高檔次的產(chǎn)品消費(fèi)需求，它主要是通過提高出口產(chǎn)品的附加值來實(shí)現(xiàn)外貿(mào)增長，增加的是在技術(shù)改革、科學(xué)管理以及優(yōu)化結(jié)構(gòu)等方面的投入。對(duì)外貿(mào)易增長方式的轉(zhuǎn)型就是指由粗放型的增長方式向集約型的增長方式轉(zhuǎn)變。所謂轉(zhuǎn)變對(duì)外貿(mào)易增長方式是指從以擴(kuò)大低附加值產(chǎn)品的數(shù)量及低層次產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)來實(shí)現(xiàn)外貿(mào)經(jīng)濟(jì)增長的方式轉(zhuǎn)變到以提高產(chǎn)品質(zhì)量、打出自己的品牌、加強(qiáng)技術(shù)攻關(guān)等方式來實(shí)現(xiàn)外貿(mào)經(jīng)濟(jì)增長。具體而言，首先要減少出口低檔次、高消耗、低附加值如：原料木材、煤炭、稀土、稀有礦產(chǎn)、低成品化石油等產(chǎn)品的出口；其次要通過在技術(shù)和制度等方面的創(chuàng)新和改革來提高產(chǎn)品的附加值和技術(shù)含量，從而達(dá)到提高產(chǎn)品競爭力的目的，實(shí)現(xiàn)了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)換；三是要根據(jù)國際貿(mào)易環(huán)境對(duì)貿(mào)易增長方式進(jìn)行合理的調(diào)整，建立起適于國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的標(biāo)準(zhǔn)體系，從而能夠使國內(nèi)出口產(chǎn)品迅速適應(yīng)國際市場，滿足世界市場的需求。二、比較優(yōu)勢(shì)理論與對(duì)外貿(mào)易增長方式轉(zhuǎn)型1．靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論與對(duì)外貿(mào)易增長方式轉(zhuǎn)型靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論主要包括赫克歇爾－俄林的要素稟賦理論和大衛(wèi)·李嘉圖的比較成本說，靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論也就是廣義的比較利益理論，也稱之為比較優(yōu)勢(shì)理論（LawofComparativeAdvantage）。大衛(wèi)·李嘉圖在其代表著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》中提出的一個(gè)重要理論：如果一個(gè)國家有最大比較利益的產(chǎn)品出口、對(duì)其最小比較利益的產(chǎn)品進(jìn)口，那么該國就能夠從貿(mào)易中獲取利潤。換句話說，不同的國家在不同的產(chǎn)品上會(huì)存在生產(chǎn)效率上的差別，勞動(dòng)生產(chǎn)率的差距并不是在任何商品上都是相等。具體可以體現(xiàn)在勞動(dòng)成本上，那么兩國之間會(huì)遵守比較優(yōu)勢(shì)理論的核心內(nèi)容即“兩利取重，兩害取輕”的原則進(jìn)行交換，自然通過這一過程分工也會(huì)漸漸明確。大衛(wèi)·李嘉圖的理論為發(fā)展中國國家的生產(chǎn)力低下的問題提供了解決方法，國家之間即使處于不同的生產(chǎn)力發(fā)展水平，但是仍然能夠從不同商品的國際貿(mào)易中獲取利潤，大衛(wèi)·李嘉圖的理論為國際貿(mào)易奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。但是大衛(wèi)·李嘉圖所建立的模型中，只將勞動(dòng)力作為影響貿(mào)易的單一經(jīng)濟(jì)因素，這樣的模型過于簡單，其中沒有考慮技術(shù)、資本、資源和其它生產(chǎn)要素對(duì)國際貿(mào)易所帶來的影響。在現(xiàn)實(shí)情況中，很多因素的組合構(gòu)成了實(shí)際生產(chǎn)成本，工資成本只是有所生產(chǎn)成本中的其中一個(gè)要素，國際貿(mào)易是取決于所有生產(chǎn)要素的價(jià)格差別。上個(gè)世紀(jì)三十年代由瑞典學(xué)派率先提出了要素稟賦理論，赫克歇爾－俄林是要素稟賦理論的代表，相比大衛(wèi)·李嘉圖針對(duì)國際貿(mào)易作出了更全面的理論分析，他采用均衡分析法將影響國際貿(mào)易的因素分為資本和勞動(dòng)力兩種生產(chǎn)要素，相對(duì)原先的單一因素勞動(dòng)力進(jìn)行了擴(kuò)展，生產(chǎn)要素投入量的相對(duì)差別成為貿(mào)易產(chǎn)生的原因，赫克歇爾－俄林在《區(qū)際貿(mào)易和國際貿(mào)易》中針對(duì)素稟賦理論的內(nèi)涵進(jìn)行了詳細(xì)的闡述，素稟賦理論是以大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論理論演變而來。不同國家的相同商品即使在生產(chǎn)函數(shù)相同的情況下，也會(huì)存在相對(duì)優(yōu)勢(shì)的地方，這就是各國或區(qū)域商品生產(chǎn)在要素使用密集形式和生產(chǎn)要素相對(duì)稟賦的不同。這些差異具體體現(xiàn)在五個(gè)方面：與生產(chǎn)規(guī)模有關(guān)的生產(chǎn)率上的差異；生產(chǎn)技術(shù)的差異；土地、資金、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的差異；國民的信仰和生活習(xí)慣方面的差異；國家的地理資源和氣候方面的差異。赫克歇爾－俄林認(rèn)為這五個(gè)方面當(dāng)中最重要的是第一項(xiàng)，因此要素稟賦理論的核心就是：國際貿(mào)易產(chǎn)生和流向的根本決定因素是各國生產(chǎn)要素稟賦的相對(duì)豐裕程度，換句話說，每個(gè)國家的擁有的資源稟賦都是不同的，各國會(huì)根據(jù)不同的資源稟賦選擇進(jìn)口和出口的產(chǎn)品，獲取最大的的貿(mào)易利益。赫克歇爾－俄林所建立的模型相比李嘉圖模型更加全面，它更深層次的分析了商品流動(dòng)的方向和國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，生產(chǎn)要素稟賦的差別的分析方式促進(jìn)了國際貿(mào)易理論的發(fā)展，它分析的結(jié)果更加接近與現(xiàn)實(shí)的國際貿(mào)易活動(dòng)。但是要素稟賦理論仍然有缺陷，當(dāng)時(shí)的貿(mào)易理論都沒有考慮時(shí)間因素，動(dòng)態(tài)的比較利益和靜態(tài)的比較利益是不同的，在某些情況下更加重要?，F(xiàn)代古典的國際貿(mào)易理論是國際貿(mào)易理論的基石，比較優(yōu)勢(shì)原理在全世界的范圍得到各國的廣泛響應(yīng)。靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論在二戰(zhàn)后作為很多發(fā)展中國家的國際貿(mào)易發(fā)展指導(dǎo)理論，然而靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論存在著“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”的缺陷?！氨容^優(yōu)勢(shì)陷阱”是指不同的國家會(huì)根據(jù)各國的優(yōu)勢(shì)專業(yè)進(jìn)行分工生產(chǎn)，通過貿(mào)易都獲取相應(yīng)的利潤，然而發(fā)展中國家會(huì)一直處于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品或初級(jí)產(chǎn)品的一方，以至于潛在的優(yōu)勢(shì)會(huì)得不到相應(yīng)的發(fā)展，會(huì)出現(xiàn)差距擴(kuò)大的情況，從而落入惡性循環(huán)的“陷阱”。如果一直以靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論作為指導(dǎo)發(fā)展一國國際貿(mào)易的理論，會(huì)使兩國之間出現(xiàn)一個(gè)始終優(yōu)勢(shì)距離，換句話說，發(fā)展中國家在高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)⒁恢睙o法超越發(fā)達(dá)國家。發(fā)展中國家為了追求利潤，片面的追求勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口會(huì)減少國家對(duì)于高新技術(shù)的投資，導(dǎo)致的后果就是國內(nèi)的有效需求外溢，國內(nèi)高新技術(shù)的需求對(duì)發(fā)達(dá)國家的過分依賴。具體可以從兩方面闡述：1.發(fā)展中國家的資金有限，需要進(jìn)口發(fā)達(dá)國家的高檔技術(shù)設(shè)備滿足國內(nèi)勞動(dòng) 密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)需求；2.國內(nèi)缺乏高新的新型產(chǎn)業(yè)，只有通過銀行的各種海外投資的形式購買海外的投資產(chǎn)品。從資金的運(yùn)用上來說，這樣的發(fā)展模式就很難從根本上推動(dòng)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。對(duì)于發(fā)展中國家來說，靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)只能擴(kuò)大與發(fā)達(dá)國家之間的差距。與此同時(shí)，國內(nèi)外不少學(xué)者也對(duì)運(yùn)用靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論指導(dǎo)一國貿(mào)易增長產(chǎn)生了質(zhì)疑。托達(dá)羅曾在《第三世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》一書中指出，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論都有明確和隱含的假設(shè)前提，而這些假設(shè)前提在許多方面并沒有真實(shí)反映國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的一些現(xiàn)實(shí)問題。這就導(dǎo)致了理論對(duì)于許多發(fā)展中國家貿(mào)易發(fā)展不適用的情況。特別是歷史上，富裕國家較早進(jìn)行資本掠奪，擁有相對(duì)豐富的資本，技術(shù)和企業(yè)家才能等重要資源，他們密集使用這些重要資源刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而相對(duì)落后的發(fā)展中國家則擁有相對(duì)充裕的非技術(shù)勞動(dòng)力資源，他們專注于生產(chǎn)密集使用本國非技術(shù)勞動(dòng)力的產(chǎn)品，于是發(fā)現(xiàn)自己長久以來一直享受著非技術(shù)勞動(dòng)力這種低級(jí)要素比較優(yōu)勢(shì)帶來的貿(mào)易利益。發(fā)展中國家這種生產(chǎn)和貿(mào)易狀態(tài)本身也抑制了資本、技術(shù)和企業(yè)家才能等高級(jí)要素在國內(nèi)的增長，從而落入比較利益陷阱中。國內(nèi)也有不少學(xué)者對(duì)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論這一缺陷展開討論，高鴻業(yè)曾指出，比較成本學(xué)說長期以來一直使發(fā)展中國家處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和貿(mào)易不利地位，如今這種情況并沒有得以改善，像我國這樣的發(fā)展中國家若還是按照比較優(yōu)勢(shì)原則來進(jìn)行國際分工，參與國際貿(mào)易，那么我國將無法改變初級(jí)產(chǎn)品和非技術(shù)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口國的狀況。洪銀興(1997)也指出比較利益理論本身存在一定局限，發(fā)展中國家單純根據(jù)本國資源稟賦來確定自己的貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)，大量出口非技術(shù)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，就會(huì)跌入“比較利益陷阱”，不僅獲得的貿(mào)易利益不如發(fā)達(dá)國家，也不利于發(fā)展中國家本身長期的可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易增長缺乏技術(shù)等高級(jí)要素帶來的創(chuàng)新和動(dòng)力。2.動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論與對(duì)外貿(mào)易增長方式轉(zhuǎn)型二十世紀(jì)中期，眾多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家紛紛對(duì)動(dòng)態(tài)貿(mào)易方面的問題進(jìn)行分析和研究，從而也促使了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論的誕生。經(jīng)過多年的探索，由兩位日本學(xué)者于1965年建立起比較優(yōu)勢(shì)理論的動(dòng)態(tài)模型。從二十世紀(jì)七十年代開始，一批以P.R.Krugman、E.Helpman、G.M.Grossman等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出，狹義上講，“新貿(mào)易理論”也是動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論中的一分子。瑞典著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家StaffanB.Linder是最早提出新貿(mào)易理論的人，他認(rèn)為，雖然各個(gè)地區(qū)的要素稟賦條件以及生產(chǎn)函數(shù)在很大程度上是相似甚至是相同的，但由于各個(gè)地區(qū)之間的需求不同，因此也可以進(jìn)行貿(mào)易使雙方共贏?，F(xiàn)在很多國家進(jìn)行相互貿(mào)易的商品大多數(shù)都是相同種類但屬于不同品牌，消費(fèi)者可以購買到所必需的某品牌商品并從中得到相應(yīng)的使用價(jià)值取得效益，這也是各國進(jìn)行相互貿(mào)易的目的和原因所在。在各國相互貿(mào)易中，使自己的產(chǎn)品具有差異化是該類貿(mào)易的關(guān)鍵，它指的是產(chǎn)品生產(chǎn)廠家通過努力使自身產(chǎn)品的質(zhì)量、品牌、功能、售后服務(wù)等中的一個(gè)或者多個(gè)方面在同類商品或者服務(wù)中凸顯出自己的特色和優(yōu)勢(shì)。它在一定程度上與壟斷競爭是相關(guān)聯(lián)的。由于同類產(chǎn)品之間具有一定的相似性，因此各同類產(chǎn)品之間可以相互替換，從而導(dǎo)致同類產(chǎn)品的競爭，各產(chǎn)品生產(chǎn)商為獲得市場紛紛凸顯自身產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)，形成了產(chǎn)品間的差異性，這也是壟斷產(chǎn)生的一個(gè)源頭。伴隨著產(chǎn)品差異度的不斷提高，采用其它產(chǎn)品對(duì)其進(jìn)行替代的可能性也越來越低，該產(chǎn)品的價(jià)格彈性也越來越小，從而導(dǎo)致某些廠家可以在某種程度上對(duì)自身產(chǎn)品的價(jià)格進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制，壟斷競爭由此而生。E.Helpman采用壟斷競爭模型對(duì)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分析和研究。在該模型中，當(dāng)某國家不進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易時(shí)，其只有少量效益增加的差異性產(chǎn)品，而當(dāng)其發(fā)展對(duì)外貿(mào)易后，伴隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，消費(fèi)者的消費(fèi)需求也是越來越多，從而刺激廠商規(guī)模擴(kuò)大，效益也隨之增加，在此處的貿(mào)易收入額提高就是來自于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)。P.R.Krugman對(duì)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)演變的分析和研究則是通過引入干中學(xué)來進(jìn)行的，他堅(jiān)信由干中學(xué)所引起的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)才是技術(shù)發(fā)展的根本動(dòng)力。當(dāng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生效用時(shí)，由于生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品的熱衷和追逐促使了國際貿(mào)易的出現(xiàn)，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果和超額利潤的追逐是產(chǎn)生國際貿(mào)易的能量源泉。E.Helpman與G.M.Grossman建立了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)模型，他們是從知識(shí)資本的R&D角度出發(fā)，將一般均衡動(dòng)態(tài)模型進(jìn)行改進(jìn)，以知識(shí)資本和差異產(chǎn)品作為這個(gè)模型的理論基礎(chǔ)，并且其貿(mào)易模式是由各國企業(yè)具備的知識(shí)資本所決定的。各國進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)的能力強(qiáng)弱是由R&D投資規(guī)模大小來決定的，從而也在一定程度上對(duì)國際貿(mào)易格局產(chǎn)生影響。所以，各國所進(jìn)行的產(chǎn)品創(chuàng)新會(huì)使其與之相對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生動(dòng)態(tài)變化。當(dāng)在較長一段時(shí)間內(nèi)都是出于均衡狀態(tài)時(shí)，一個(gè)知識(shí)資本較為雄厚的國家同時(shí)對(duì)外購買創(chuàng)新產(chǎn)品和傳統(tǒng)產(chǎn)品時(shí)，其后者所占的份額將會(huì)比前者所占的份額多。經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫認(rèn)為在對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行選擇時(shí)，不僅應(yīng)考慮優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)或者進(jìn)口替代戰(zhàn)略還應(yīng)考慮動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，這就是他在二十世紀(jì)九十年代所提出的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略，是根據(jù)原有的新貿(mào)易理論發(fā)展而來的。它能夠使經(jīng)濟(jì)發(fā)展在各個(gè)階段都可以展現(xiàn)出此時(shí)資源稟賦的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而提升資源稟賦比較優(yōu)勢(shì)，保持經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步和發(fā)展，這也是亞洲“四小龍”和日本能夠取得經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的“秘訣”。在靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論中，比較優(yōu)勢(shì)在一個(gè)國家產(chǎn)品中的分布決定了該國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)選擇以及貿(mào)易形式，而國際貿(mào)易的格局一直處在不斷變化當(dāng)中，因此該理論不能對(duì)這種現(xiàn)象進(jìn)行解釋；而動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論則將原來的比較優(yōu)勢(shì)的模型延伸為多商品多要素模型，它將靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論中技術(shù)水平不變、規(guī)模收益不變等假設(shè)進(jìn)行了改變，主要考慮了產(chǎn)品的差異性、干中學(xué)以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)、R&D等方面的影響。它說明了任何國家的比較優(yōu)勢(shì)都不是固定的，它會(huì)根據(jù)該國要素供求狀況的轉(zhuǎn)變而發(fā)生改變。隨著時(shí)間的流逝，比較優(yōu)勢(shì)也在不斷地發(fā)生變化，舊的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)逐漸消失，而新的比較優(yōu)勢(shì)將逐漸顯現(xiàn)，而且隨著比較優(yōu)勢(shì)的變化，該國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)也會(huì)進(jìn)行相應(yīng)的變化。動(dòng)態(tài)比較理論的實(shí)質(zhì)是對(duì)靜態(tài)比較理論的一種否定或者變革，它放松了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的前提假設(shè)。3.小結(jié)傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)把兩國不同的勞動(dòng)生產(chǎn)率和要素稟賦所形成的不同比較優(yōu)勢(shì)作為國際貿(mào)易的起因，各國在各自比較優(yōu)勢(shì)不同的基礎(chǔ)上進(jìn)行分工和貿(mào)易，生產(chǎn)并且出口本國具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口本國具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品，從而使得成本最少而國際貿(mào)易利益最大。根據(jù)傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論，在既定的國內(nèi)相對(duì)價(jià)格下，一國只能通過現(xiàn)有的比較優(yōu)勢(shì)通過貿(mào)易獲得靜態(tài)利益。然而，國內(nèi)外不少經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)這種無法解釋國際貿(mào)易中諸多現(xiàn)象的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論產(chǎn)生質(zhì)疑。因?yàn)檫@種靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)于發(fā)展中國家是不利的，發(fā)展中國家往往在資源和非技術(shù)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)上具有比較優(yōu)勢(shì)，而發(fā)達(dá)國家正好相反，他們的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)大都是資本和技術(shù)密集型的，發(fā)展中國家若按照這一靜態(tài)模式與發(fā)達(dá)國家展開國際貿(mào)易，就會(huì)落入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”中，無法縮短與發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展間的差距。由此，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論順勢(shì)而生，該理論認(rèn)為不論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，一國的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)隨著要素供求量的變化而變化，因?yàn)殡S著國民經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的發(fā)展，發(fā)展中國家的豐裕要素，諸如自然資源，非技術(shù)勞動(dòng)力等由于長久以來的充分利用會(huì)變得稀缺起來，而原本稀缺的資本、技術(shù)和企業(yè)家才能則由于長期的進(jìn)口并積累逐漸變得豐裕。所以發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢(shì)就可能實(shí)現(xiàn)由勞動(dòng)和資源密集型向資本和技術(shù)密集型的轉(zhuǎn)變，由此產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)就可以得到調(diào)整，經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易增長方式也可以得到轉(zhuǎn)變，從而國名經(jīng)濟(jì)得以健康發(fā)展雷日輝.雷日輝.中國貿(mào)易增長方式轉(zhuǎn)型研究[D].長沙：湖南大學(xué)，2009第三節(jié)文獻(xiàn)綜述一、關(guān)于對(duì)外貿(mào)易增長方式轉(zhuǎn)型的研究目前有很多經(jīng)濟(jì)學(xué)者在進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易增長方式方面的研究，并有很多學(xué)者對(duì)其內(nèi)涵和轉(zhuǎn)變作了相應(yīng)的說明和解釋。其中，以簡新華和張皓(2007)針對(duì)對(duì)外貿(mào)易增長方式的解釋最為詳細(xì)，他們認(rèn)為增加外貿(mào)產(chǎn)品數(shù)量、提高外貿(mào)產(chǎn)品效益的方法就是外貿(mào)增長方式，其中不僅包括了外貿(mào)產(chǎn)品的數(shù)量、種類等基本要素，還包括了產(chǎn)品的技術(shù)含量、附加值等方面的影響；李雨時(shí)（1996）認(rèn)為通過一定的努力逐漸使對(duì)外貿(mào)易在宏觀和微觀上的經(jīng)濟(jì)效益達(dá)到一致即是對(duì)外貿(mào)易增長方式的轉(zhuǎn)變；而陳家勤(2005)則認(rèn)為采取綜合手段尤其是在技術(shù)攻關(guān)和對(duì)外貿(mào)易體制改革方面，對(duì)集約型經(jīng)營進(jìn)行鼓勵(lì)和扶持，對(duì)粗放型經(jīng)營進(jìn)行限制和約束，從而提高對(duì)外貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)效益，這就是對(duì)外貿(mào)易增長方式轉(zhuǎn)變。而尹翔碩(1996)則從對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的意義方面進(jìn)行研究和思考，其認(rèn)為提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效率是對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)增長的核心，而且對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變同時(shí)包含了提高資源配置效率和改革企業(yè)內(nèi)部機(jī)制兩個(gè)方面。隆國強(qiáng)(2007)則認(rèn)為提高我國在國際貿(mào)易中的地位是進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易增長方式轉(zhuǎn)變的主要目的。雖然其他的學(xué)者在這兩個(gè)方面的觀點(diǎn)還有很多，但在內(nèi)容方面大都是大同小異，目前就對(duì)外貿(mào)易增長方式的內(nèi)涵而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)界并沒有形成統(tǒng)一的說法。關(guān)于對(duì)外貿(mào)易增長方式如何轉(zhuǎn)變的問題，眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)者也做了大量的研究。其中，裴長洪（中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所所長）所提倡的是“走出去”政策，他認(rèn)為要實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易增長方式的轉(zhuǎn)變需要對(duì)我國的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持，增加優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品出口；同時(shí)還要調(diào)整加工貿(mào)易雙重結(jié)構(gòu)，加大對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的投入；對(duì)服務(wù)業(yè)要積極進(jìn)行扶持和幫助，促使其健康、迅速地發(fā)展。劉偉和黃桂田(2006)認(rèn)為應(yīng)通過提高產(chǎn)品的創(chuàng)新能力和適應(yīng)能力來推動(dòng)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，從而促使對(duì)外貿(mào)易增長方式也隨之發(fā)生轉(zhuǎn)變。高虎城(2006)則相信鼓勵(lì)和扶持服務(wù)行業(yè)，激勵(lì)產(chǎn)品升級(jí)及技術(shù)改革才是對(duì)外貿(mào)易增長方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵所在。陳文玲(2007)則提出對(duì)外貿(mào)易增長方式的轉(zhuǎn)變應(yīng)從五個(gè)方面進(jìn)行：一是，對(duì)于高附加值、擁有自主品牌的出口產(chǎn)品應(yīng)進(jìn)行支持和鼓勵(lì)；二是，對(duì)于能量消耗高、污染嚴(yán)重、資源性原材料的出口產(chǎn)品進(jìn)行限制和約束；三是，進(jìn)口具有先進(jìn)技術(shù)的設(shè)備以及關(guān)鍵零部件；四是，扶持和鼓勵(lì)服務(wù)貿(mào)易，使其快速發(fā)展；五是，積極促進(jìn)加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型和升級(jí)。李玉舉(2005)針對(duì)我國的對(duì)外貿(mào)易的現(xiàn)狀提出，我們需要對(duì)現(xiàn)有戰(zhàn)略進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和整頓，并在四個(gè)方面的實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型：一是，改變?cè)械膶?duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易增長方式，使其與資源戰(zhàn)略并重；二是，對(duì)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展進(jìn)行探索；三是，促使區(qū)域經(jīng)濟(jì)與市場多元化相融合，并互相促進(jìn)；四是，要具備全球戰(zhàn)略的意識(shí)。劉新民(2006)則認(rèn)為通過體制改革、優(yōu)化進(jìn)出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、提高進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量和品質(zhì)、促使加工貿(mào)易進(jìn)行轉(zhuǎn)型和升級(jí)這四個(gè)方面即可轉(zhuǎn)變對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易增長方式。二、關(guān)于我國鋼鐵行業(yè)及鋼鐵產(chǎn)品出口的研究吳仁波教授的貿(mào)易強(qiáng)國理論指出，不應(yīng)該根據(jù)一個(gè)國家進(jìn)出口額在國際貿(mào)易中所占據(jù)的比重來判定其是否是一個(gè)貿(mào)易強(qiáng)國，作為一個(gè)貿(mào)易強(qiáng)國應(yīng)具備四方面的特征：首先，貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化。其出口的產(chǎn)品以較高的科技含量和附加值特色，其中，服務(wù)貿(mào)易在出口產(chǎn)品中占有較大份額，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的增長方式已經(jīng)由原來的數(shù)量增長型轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)在的效益增長型、質(zhì)量增長型；其次，國內(nèi)企業(yè)已經(jīng)掌握所出口產(chǎn)品的關(guān)鍵技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，并且在國內(nèi)擁有一批大型跨國公司和知名品牌；再次，本國的出口企業(yè)具備與國際企業(yè)進(jìn)行合作的能力，其在國際經(jīng)濟(jì)市場中的競爭能力和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)，例如對(duì)國外某些企業(yè)的反傾銷行為進(jìn)行抵御和反擊；最后，本國能夠參與對(duì)世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則或者慣例的制定或者修改，從而在一定程度上促進(jìn)對(duì)內(nèi)貿(mào)易、對(duì)外貿(mào)易、全民經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。但我國鋼鐵業(yè)目前所處的狀況并不理想，其在貿(mào)易結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品技術(shù)方面還存在較多的缺陷。從而也一定程度上證明了我國僅僅是一個(gè)鋼鐵貿(mào)易大國而非強(qiáng)國。趙曉亮（2008）分析了我國鋼鐵出口貿(mào)易現(xiàn)狀后，指出我國并非鋼鐵貿(mào)易強(qiáng)國，產(chǎn)品的主要優(yōu)勢(shì)是工資成本、水資源成本和環(huán)保成本低，產(chǎn)品質(zhì)量并不高。而這些社會(huì)成本，出口企業(yè)不承擔(dān)或僅是部分承擔(dān)，出口企業(yè)有利可圖但是整個(gè)社會(huì)實(shí)際可能是賠本出口。原玲玲（2010）在分析中國對(duì)美國鋼鐵出口貿(mào)易時(shí)發(fā)現(xiàn)我國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理，原料進(jìn)口依存度過高等問題，并提出要增加研發(fā)投入優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)上游鐵礦石控制力度等解決措施。潘宏，陳天香（2009）在分析了2009年金融危機(jī)情況下我國鋼鐵出口形勢(shì)后，提出要調(diào)整出口地區(qū)方向，避免貿(mào)易摩擦升級(jí)。許士春(2006)認(rèn)為，在出口方面，我國不同行業(yè)產(chǎn)品的出口對(duì)環(huán)境的影響是不一樣的，但從總體上看，出口增長還是加重了我國環(huán)境的污染，而鋼鐵是污染密集型行業(yè)，所以我國在鋼鐵出口貿(mào)易上要考慮環(huán)保的因素。國外著名國際鋼鐵研究機(jī)構(gòu)瑞士一波在研究報(bào)告里指出，與美國、歐洲和日本的多數(shù)鋼鐵產(chǎn)品相比，中國鋼鐵產(chǎn)品的品質(zhì)總體較低。中國大陸應(yīng)當(dāng)采取更多有效措施，逐步提高鋼鐵產(chǎn)品的質(zhì)量并改善成本基礎(chǔ)。關(guān)于鋼鐵產(chǎn)業(yè)的研究主要有：楊麗梅在《鐵礦石資源約束下的中國鋼鐵工業(yè)可持續(xù)發(fā)展研究》一書中提出我國鋼鐵工業(yè)要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須增強(qiáng)對(duì)上游鐵礦石資源的利用能力，于是提出了幾種利用國外鐵礦資源的方式：首先可以采用國際直接投資方式利用國外資源，通過礦業(yè)資本市場運(yùn)營，獲得股本礦；其次可以通過礦業(yè)權(quán)市場購買礦權(quán)，將購買股本礦和勘察礦結(jié)合運(yùn)用；第三還可以購買有鐵礦石資源的鋼鐵企業(yè)，既可以帶動(dòng)設(shè)備和技術(shù)出口，又可以間接利用資源；第四在鐵礦石進(jìn)口方面要增加利用長期協(xié)議合同的比例。王建軍在《資源環(huán)境約束下的鋼鐵產(chǎn)業(yè)整合研究》一書中從產(chǎn)業(yè)視角對(duì)鋼鐵產(chǎn)業(yè)的整合進(jìn)行理論分析，提出了要從產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)空間三方面進(jìn)行組合；竇彬在《鋼鐵行業(yè)投資過度、產(chǎn)能過剩原因及對(duì)策》一書中指出工業(yè)化發(fā)展、投資體制和產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致中國鋼鐵行業(yè)投資和產(chǎn)能過度增長的三大主要原因。從以上文獻(xiàn)來看，我國雖然在鋼鐵出口增長上取得一定成績，但是我國并非鋼鐵出口強(qiáng)國，諸如資源，環(huán)境，價(jià)格，出口結(jié)構(gòu)和貿(mào)易摩擦等諸多問題亟待解決，出口增長轉(zhuǎn)型任務(wù)迫切。第四節(jié)研究思路與創(chuàng)新點(diǎn)一、研究思路和框架本文第一章緒論主要闡述研究背景和意義，在各個(gè)學(xué)者研究的基礎(chǔ)上總結(jié)了對(duì)外貿(mào)易增長方式的內(nèi)涵，并將比較優(yōu)勢(shì)理論和對(duì)外貿(mào)易增長方式的轉(zhuǎn)型相結(jié)合，同時(shí)也羅列了國內(nèi)外的研究文獻(xiàn)綜述，并對(duì)本文的創(chuàng)新點(diǎn)和不足做出了說明。本文第二章主要是分析我國鋼鐵行業(yè)的出口競爭力，首先闡述我國鋼鐵行業(yè)的出口現(xiàn)狀，我國鋼鐵行業(yè)出口的規(guī)模有所擴(kuò)大，國際市場占有率也有所提高，出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)稍有改善，從出國目的國來看，現(xiàn)在有多元化趨勢(shì)。其次文章運(yùn)用國際市場占有率(MS)、顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)(RCA指數(shù))、貿(mào)易競爭力指數(shù)(TC指數(shù))對(duì)比分析中、韓兩國鋼鐵的出口競爭力，簡單評(píng)價(jià)和判斷其中的差距，說明我國離鋼鐵貿(mào)易強(qiáng)國的距離還很遠(yuǎn)。本文第三章分析了我國鋼鐵出口貿(mào)易增長中存在的問題，主要表現(xiàn)為貿(mào)易摩擦嚴(yán)重，出口結(jié)構(gòu)與世界需求脫節(jié)，價(jià)格競爭優(yōu)勢(shì)消失和環(huán)境污染等。緊接著本文第四章總結(jié)了第三章我國鋼鐵出口增長中存在的問題，這些問題都具有粗放式出口增長的特征，所以本文指出我國鋼鐵出口增長方式是粗放型的，并進(jìn)行了論證。然后本文又分析了我國鋼鐵出口粗放增長的制約因素，發(fā)掘粗放式增長的原因，為提出相關(guān)的建議做基礎(chǔ)。最后第五章，本文根據(jù)前面幾章的分析提出了幾點(diǎn)我國鋼鐵出口增長方式轉(zhuǎn)型的政策建議，即要想改變?cè)写址诺某隹谠鲩L方式，就要加強(qiáng)鐵礦石資源的控制以避免失去價(jià)格競爭優(yōu)勢(shì)；增加研發(fā)投入以使產(chǎn)業(yè)和出口結(jié)構(gòu)更趨合理；提高產(chǎn)業(yè)集中度以帶來規(guī)模效應(yīng)；發(fā)展綠色出口以避免貿(mào)易的污染轉(zhuǎn)移；調(diào)整產(chǎn)業(yè)布局以緩解運(yùn)力緊張帶來的壓力。二、創(chuàng)新點(diǎn)和不足1.創(chuàng)新點(diǎn)第一本文將經(jīng)濟(jì)增長理論運(yùn)用于研究我國鋼鐵出口貿(mào)易的增長，通過分析出口現(xiàn)狀和出口增長中存在的問題得知我國鋼鐵出口增長是粗放式的，緊接著闡述種種表現(xiàn)來進(jìn)一步論證我國鋼鐵行業(yè)粗放式的出口增長，論證的過程中還增加了和日本的對(duì)比。第二本文分析我國鋼鐵行業(yè)出口競爭力時(shí)，用國際市場占有率、貿(mào)易競爭優(yōu)勢(shì)指數(shù)、顯示比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)這三個(gè)競爭力指數(shù)與鋼鐵貿(mào)易強(qiáng)國韓國做對(duì)比分析，為下文分析出口增長存在問題時(shí)提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)。第三本文在分析我國鋼鐵出口粗放增長的制約因素時(shí)，提出產(chǎn)業(yè)集中度低是導(dǎo)致其粗放增長的重要原因，然后創(chuàng)新地從鋼鐵行業(yè)上下游和其他國家鋼鐵行業(yè)集中度，即縱向和橫向的角度來說明低產(chǎn)業(yè)集中度對(duì)我國鋼鐵出口粗放增長的影響。第四本文基于我國鋼鐵出口增長方式轉(zhuǎn)型提出相關(guān)政策建議時(shí)，創(chuàng)新提出了“綠色采購”的建議，即在鋼鐵生產(chǎn)和出口的源頭把好關(guān)，降低污染和能源消耗，以此減少原有鋼鐵粗放式出口增長帶來的環(huán)境污染轉(zhuǎn)移，向環(huán)保的集約出口增長方式轉(zhuǎn)型。2.不足本文的理論研究不夠透徹，國內(nèi)外有關(guān)對(duì)外貿(mào)易增長方式及轉(zhuǎn)型的研究觀點(diǎn)很多，雖然在實(shí)質(zhì)內(nèi)容相差無幾，但是并沒有形成統(tǒng)一理論體系，所以仍感本文的理論分析力度不夠。此外本文的對(duì)策建議不夠具體，本文雖然創(chuàng)新提出了“出口綠色采購”的建議，但是仍然沒有顧及到方方面面。第二章我國鋼鐵出口貿(mào)易競爭力的狀況鋼鐵工業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性很強(qiáng)。上游影響著煤炭行業(yè)、鐵礦石行業(yè)、鐵合金行業(yè)和交通運(yùn)輸業(yè)等等。下游為汽車業(yè)、造船業(yè)、家電業(yè)、建筑業(yè)和軍工等部門提供原料和鋼鐵產(chǎn)品。因此，不論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，歷史上都非常重視鋼鐵工業(yè)的發(fā)展。近幾年，在國內(nèi)外需求的強(qiáng)勁拉動(dòng)下，中國的鋼鐵工業(yè)獲得了迅猛的發(fā)展，出口取得一定成績，出口競爭力也有所提升，但是與鋼鐵貿(mào)易強(qiáng)國相比還存在較大差距，下文首先闡述了我國鋼鐵出口的現(xiàn)狀，然后用出口競爭力指數(shù)與韓國做對(duì)比，發(fā)現(xiàn)差距較為明顯。第一節(jié)我國鋼鐵出口的現(xiàn)狀一、我國鋼鐵貿(mào)易的國際地位1.貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大我國鋼材自1991年到2010年在進(jìn)出口量，進(jìn)出口總額以及貿(mào)易順逆差上有了明顯的變化。由圖2-1和圖2-2顯示，1993年我國鋼材貿(mào)易逆差達(dá)到104.54億美元，但在此后的四年內(nèi)我國的鋼材貿(mào)易逆差一直處于低位，并在1995年鋼鐵貿(mào)易逆差的達(dá)到43.21億美元，也是歷史最低點(diǎn)。雖然自1998年鋼鐵的貿(mào)易逆差出現(xiàn)一定的回升，并在2003年創(chuàng)造了168.16億美元的歷史記錄，但在此之后鋼鐵貿(mào)易逆差又開始回落，并在2005年降到115.54億美元，從2006年開始，我國鋼材貿(mào)易由逆差轉(zhuǎn)為順差，08年達(dá)到高峰400.3億美元，由于受金融危機(jī)影響，09年的鋼材貿(mào)易順差下降為26.94億美元，2010年貿(mào)易順差有所恢復(fù)，為167.07億美元。在這20年時(shí)間里，我國鋼材對(duì)外貿(mào)易不僅由逆差轉(zhuǎn)為順差，總額也從原來的32.64億美元提升到現(xiàn)在的569.31億美元。雖然在2002年之前，我國鋼材的對(duì)外貿(mào)易額并沒有呈現(xiàn)出上升的勢(shì)頭，但從2003年起，我國鋼材外貿(mào)的增長速度較快，幅度較大，規(guī)模迅速擴(kuò)張，這與近年來我國汽車、船舶等鋼鐵相關(guān)行業(yè)的迅速崛起以及鋼鐵產(chǎn)業(yè)自身的迅猛發(fā)展有著密切的聯(lián)系，同時(shí)也表明了我國鋼鐵生產(chǎn)力的提高及在國際貿(mào)易中地位的提升。單位：億美元單位：億美元圖2-1我國歷年鋼材進(jìn)出口額情況資料來源：根據(jù)歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)繪制單位：萬噸單位：萬噸圖2-2我國歷年鋼材進(jìn)出口量情況資料來源：根據(jù)歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)繪制2.市場占有率上升從我國鋼材出口量的世界排名來看，2003年中國鋼材出口量排在第9位，2004年上升到了第六位，2005年上升到第四位，2006年由于出口鋼材比上年增長109.58%，一舉超過俄羅斯、日本、烏克蘭等傳統(tǒng)鋼鐵貿(mào)易強(qiáng)國，成為全球第一鋼材出口大國，雖然2009年和2010年我國鋼材出口量第一的位置被日本趕超，但是目前依然位于世界出口前列。從國際市場占有率來看，中國鋼鐵出口的國際市場占有率表現(xiàn)出增長的態(tài)勢(shì)，尤其是進(jìn)入2004年以來，增長態(tài)勢(shì)更加明顯，2008年達(dá)到新高12.09%。隨著我國鋼鐵出口規(guī)模的擴(kuò)大和國際市場占有率的上升，我國在世界鋼鐵貿(mào)易的國際地位得以提高。二、我國鋼鐵出口的結(jié)構(gòu)1.出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有所改善在我國鋼鐵出口量增長的同時(shí)，鋼鐵產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)也有所改善，這源于我國鋼鐵產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)優(yōu)化。在以前，我國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)在其發(fā)展過程中忽略了產(chǎn)品的專業(yè)化和優(yōu)質(zhì)化，而只是較為片面地求“全”不求“專”，從而造成了產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的不平衡，其中包含了大量的低質(zhì)量、低技術(shù)含量、低利潤的低層次產(chǎn)品，而對(duì)于那些高技術(shù)含量和附加值的產(chǎn)品卻由于技術(shù)原因而缺貨，當(dāng)達(dá)不到客戶要求時(shí)就不得不依靠進(jìn)口產(chǎn)品來完成訂單，致使利潤外流，國產(chǎn)鋼鐵業(yè)發(fā)展速度緩慢?！鞍骞鼙取笔菄H較為通用的衡量鋼材品種結(jié)構(gòu)的指標(biāo)，即全部鋼材品種中板材和管材所占的比例，是反映一個(gè)國家鋼材應(yīng)用及其工業(yè)發(fā)展程度的重要參考依據(jù)。接下來，我們根據(jù)表2-1中我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的“板管比”對(duì)我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變進(jìn)行分析。從1990年到2005年中國鋼鐵工業(yè)生產(chǎn)“板管比”從41.3%上升到45.8%，上升幅度僅為4.5%，近年來的板管比也是維持在這個(gè)水平。但是就發(fā)達(dá)國家鋼鐵工業(yè)的發(fā)展進(jìn)程而言，成長階段的“板管比”一般都為60%左右中國產(chǎn)業(yè)研究網(wǎng)中國產(chǎn)業(yè)研究網(wǎng).鋼鐵企業(yè)銷售管理策略分析[EB/OL].2009-9-3[2011-2-20]./gaoduanwenku/1250072004.htm表2-1中日美鋼鐵行業(yè)“板管比”變化情況單位：%年份中國美國日本199041.374.377.9199542.973.977.9200044.686.582200545.886.583資料來源：根據(jù)我的鋼鐵網(wǎng)，,數(shù)據(jù)整理所得隨著我國鋼鐵產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步優(yōu)化，出口結(jié)構(gòu)也有所改善。從下表2-22008年上半年鋼鐵進(jìn)出口結(jié)構(gòu)比數(shù)據(jù)來看，板材出口比重進(jìn)一步提高，板帶材占鋼材出口總量的48.45%，中厚板帶和管材出口繼續(xù)保持高位，分別占鋼材出口總量的29%和16%。這些數(shù)據(jù)表明我國鋼鐵出口結(jié)構(gòu)有所改善，但是我們也知道中厚板帶的附加值并不算高，而在進(jìn)口鋼材中，高附加值的冷普板帶、鍍鋅板帶、電工鋼占到了52%,所以我國在鋼鐵產(chǎn)品的出口結(jié)構(gòu)上還有很大提升空間。表2-22008年上半年鋼鐵產(chǎn)品進(jìn)出口結(jié)構(gòu)比單位：%品種角鋼型鋼棒材線材熱普板帶冷普板帶鍍鋅板帶中厚板帶電工鋼板其他板帶管材其他進(jìn)口26-525211461362出口7129551029--167資料來源：根據(jù)我的鋼鐵網(wǎng)，,數(shù)據(jù)整理所得2.出口目的國多元化鋼鐵產(chǎn)品的出口目的國分布也是我國鋼鐵出口結(jié)構(gòu)的一個(gè)重要方面。從國務(wù)院發(fā)展研究中心的統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出，目前我國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)對(duì)外貿(mào)易的一半以上的交易額是與亞洲國家進(jìn)行的，歐洲其次，與我國鋼鐵貿(mào)易量最少的是非洲國家。2010年周邊國家和地區(qū)鋼材出口量占總出口量的61.94%。從表2-32010年我國鋼材進(jìn)出口分國別統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也可以看出，我國進(jìn)行鋼鐵貿(mào)易的主要目的國是亞洲國家，這可以理解為成本原理。我國本身處于亞洲，與亞洲國家進(jìn)行交易，距離短，運(yùn)輸成本低，為鋼鐵交易提供了便利，降低了成本。若將我國鋼鐵貿(mào)易的目的國根據(jù)國家和地區(qū)進(jìn)行劃分，則可分為：亞洲的臺(tái)灣省、香港特別行政區(qū)、韓國、日本、東盟和印度；歐洲的歐盟15國以及俄羅斯；北美的美國；拉丁美洲的巴西；大洋洲的澳大利亞；而在非洲則比較分散。2010年，我國除對(duì)非洲地區(qū)的出口同比下降1.28%外，對(duì)其他地區(qū)的鋼材出口，增長率均有大幅度的增長。比如對(duì)亞洲地區(qū)同比增長72.01%；對(duì)歐盟同比增長136.81%；對(duì)韓國、印度、越南和巴西同比分別增長51.74%、187.12%、63.92%和233.37%。在主要出口的鋼材品種中，棒線材、角型材和板材的主要出口國為韓國，分別占棒線材、角型材和板材總出口量的32.31%、35.89%和22.08%；管材的主要出口國為印度，占該品種總出口量的6.96%；鐵道用材的主要出口國為巴西，占該品種總出口量的30.72%；其他鋼材的主要出口國為美國，占該品種總出口量的12.23%。隨著新興國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的崛起，我國鋼材出口的目的國將更加多元化，出口的集中度也會(huì)進(jìn)一步下降。表2-32010年我國鋼材進(jìn)出口分國別統(tǒng)計(jì)單位：噸國別鋼材出口量占比%國別鋼材進(jìn)口量占比%合計(jì)42,446,805.99100%合計(jì)16,429,085.38100%韓國8,435,620.8120%日本7,768,552.6647%印度3,375,078.758%韓國4,098,618.4925%越南2,419,485.806%臺(tái)灣省2,253,254.1114%巴西1,717,169.564%德國478,000.203%意大利1,310,313.103%哈薩克斯坦224,865.811%泰國1,288,139.403%俄羅斯聯(lián)邦218,213.711%菲律賓1,158,081.903%意大利146,481.361%新加坡1,047,284.762%瑞典145,704.321%美國1,012,655.282%美國124,785.831%其他20682976.6349%其他

970608.896%資料來源：根據(jù)我的鋼鐵網(wǎng)，,數(shù)據(jù)整理所得第二節(jié)我國鋼鐵出口競爭力分析從我國鋼鐵出口的現(xiàn)狀分析來看，我國鋼鐵的出口競爭力在增強(qiáng)，不僅出口規(guī)模得以擴(kuò)大，出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也有所改善，但是我們也應(yīng)該看到新興國家正在崛起，老牌鋼鐵強(qiáng)國還在繼續(xù)發(fā)展，那么中國鋼鐵出口是否真的具有強(qiáng)大的競爭力來與之抗衡呢?這是目前鋼鐵行業(yè)共同關(guān)心的重大問題。下文運(yùn)用“市場占有率”、“顯示性競爭優(yōu)勢(shì)指數(shù)”和“貿(mào)易競爭力指數(shù)”對(duì)中國鋼鐵出口競爭力進(jìn)行了度量，并與韓國做對(duì)比，分析我國目前鋼鐵出口的競爭力狀況。一、我國鋼鐵出口競爭力度量1、評(píng)價(jià)體系的構(gòu)成（1）市場占有率（MS指數(shù)）國際市場占有率（MarketShare）是指一國某產(chǎn)品的出口總額占該產(chǎn)品世界出口總額的比重，可反映一國某產(chǎn)品的國際競爭力強(qiáng)弱及國際地位的變化，比例提高說明該國該產(chǎn)品的出口競爭力增強(qiáng)。其實(shí)一個(gè)產(chǎn)品國際競爭力的強(qiáng)弱，最終將表現(xiàn)在該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品在國際市場上的占有率，因?yàn)樵谧杂?、良好的市場條件下，本國市場和國際市場一樣，都是對(duì)外開放的，國際市場占有率值越高，表示該產(chǎn)品所處的產(chǎn)業(yè)國際競爭力就越強(qiáng)，反之則越弱。用公式表示為式中：表示國第種商品出口額，表示世界第種商品出口額。(2)顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)(RCA指數(shù))顯示性比較優(yōu)勢(shì)（RCA，RevealedComparativeAdvantages）指數(shù)是1976年由美國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家BelaBalasa提出的用來對(duì)一個(gè)國家中某商品或者服務(wù)的出口額在該國家中總出口額中所占據(jù)的比例與該商品或者服務(wù)的出口額在世界出口總額中所占比例的比值，它是對(duì)該國該商品或者服務(wù)在國際經(jīng)濟(jì)中競爭力的一個(gè)衡量指標(biāo)，是一個(gè)具有較高經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)值的競爭力測度指數(shù)，可以用如下公式表示：其中，為國的第種商品或者服務(wù)的出口額；為國的出口總額；為第中商品的世界出口額；為全世界的出口總額。鋼鐵貿(mào)易與之相對(duì)應(yīng)，可理解為：表示為國的鋼鐵出口額；為全世界鋼鐵貿(mào)易出口總額，其余符號(hào)含義不變。RCA指數(shù)表示的是在拋開國家和世界總量波動(dòng)影響之后，某國第種商品出口相比于世界平均出口水平的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，它在某種意義上可以反映出該國第種商品的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。通常來說，當(dāng)時(shí)，表示國的第種商品或者服務(wù)具有明顯的相對(duì)優(yōu)勢(shì)；當(dāng)時(shí)，表示國的第種商品或者服務(wù)沒有明顯的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，也就是該商品沒有出口競爭力。(3)貿(mào)易競爭力指數(shù)(TC指數(shù))貿(mào)易競爭力(TC，TradeCompetitiveness)指數(shù)又可稱之為可比凈出口(NTB，NormalizedTradeBalance)指數(shù)，它指的是某產(chǎn)業(yè)凈出口與進(jìn)出口總額的比值，用公式表示為:其中，表示的是第種商品或者服務(wù)的出口總額；表示的是第種商品或者服務(wù)的進(jìn)口總額；指數(shù)所表示的是該國家是第種商品或者服務(wù)的凈出口國還是凈進(jìn)口國，并表示出兩者的相對(duì)規(guī)模。指數(shù)的優(yōu)勢(shì)在于它是一個(gè)拋開宏觀總動(dòng)量波動(dòng)影響的與貿(mào)易總額的比值，不管進(jìn)出口量的絕對(duì)值大小，其總是滿足：。當(dāng)表示該國的第種商品或者服務(wù)具有較強(qiáng)的出口競爭力，屬于該商品的凈出口國；當(dāng)時(shí)，表示該國的第種商品或者服務(wù)的出口競爭力不強(qiáng)，屬于該商品的凈進(jìn)口國。2、中、韓鋼鐵出口競爭力指數(shù)比較由于我國與韓國在鋼鐵貿(mào)易上往來比較密切，而韓國又是鋼鐵貿(mào)易強(qiáng)國，所以本文現(xiàn)選用國際市場占有率（MS）、貿(mào)易競爭力指數(shù)（TC）及顯示比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RCA）三個(gè)指標(biāo)將中韓鋼鐵出口競爭力進(jìn)行比較。表2-4中韓鋼鐵產(chǎn)品出口競爭力指數(shù)對(duì)比年份國家MS指數(shù)RCA指數(shù)TC指數(shù)2001中國3.591.25-0.18韓國3.91.58-0.12002中國3.031.99-0.19韓國3.091.56-0.022003中國2.280.67-0.32韓國5.022.050.452004中國2.110.59-0.49韓國0.791.780.182005中國1.750.79-0.36韓國0.551.750.132006中國1.80.550.14韓國62007中國1.970.390.36韓國3.821.410.05資料來源：聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫（UNComtrade），經(jīng)計(jì)算后所得二、我國鋼鐵出口競爭力狀況從國際市場占有率（MS）來看，自2001年到2007年，韓國的鋼鐵產(chǎn)品在國際市場中的占有率大部分都比中國高，從中體現(xiàn)出韓國鋼鐵具有較強(qiáng)的國際競爭力，在國際市場更為受歡迎，這與韓國鋼鐵品質(zhì)優(yōu)良的關(guān)系是分不開的。從貿(mào)易競爭優(yōu)勢(shì)指數(shù)（TC）來看，韓國TC值從03年開始一直大于0，而中國TC值在2006年以前均小于0，這說明中國鋼鐵產(chǎn)品長期以來一直處于凈進(jìn)口狀態(tài)，最近幾年才有好轉(zhuǎn)，而韓國從03年開始就是鋼鐵產(chǎn)品的凈出口國，這也說明了韓國鋼鐵出口的國際競爭力要高于中國一般來說，如果TC>一般來說，如果TC>0，則表明該國產(chǎn)品或服務(wù)的出口競爭力處于比較優(yōu)勢(shì)；如果TC<0，則表明該國產(chǎn)品或服務(wù)的出口競爭力處于比較劣勢(shì)。從顯示比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RCA）來看，韓國顯示比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)始終高于1，從而體現(xiàn)出其強(qiáng)勁的國際競爭力，而相對(duì)而言，中國的RCA指數(shù)則是一直處于低于1的狀態(tài)，從中也說明了總國鋼鐵出口國際競爭力相比韓國較為弱些一般來說，如果RCA﹥2.5，則表明該國一般來說，如果RCA﹥2.5，則表明該國產(chǎn)品或服務(wù)具有極強(qiáng)的出口競爭力；如果1.25≤RCA≤2.5，則表明該國產(chǎn)品或服務(wù)具有較強(qiáng)的出口競爭力；如果0.8≤RCA≤1.25，則表明該國服務(wù)具有中度的出口競爭力，如果RCA﹤0.8，則表明該國產(chǎn)品或服務(wù)出口競爭力弱。從以上三個(gè)指標(biāo)的分析可以看出，中國與韓國的鋼鐵產(chǎn)品國際競爭力相比存在較大差距，這也說明中國雖然是一個(gè)鋼鐵貿(mào)易大國，但遠(yuǎn)非鋼鐵貿(mào)易強(qiáng)國。從現(xiàn)有的資源稟賦角度來看，我國勞動(dòng)力和煤炭資源豐富、工資和環(huán)保成本低，所以我國依賴并且密集使用傳統(tǒng)資源和投入價(jià)格低廉的勞動(dòng)力，一味追求出口產(chǎn)品數(shù)量的擴(kuò)張和出口額的增加，忽視產(chǎn)品質(zhì)量的提高。其實(shí)，這樣的比較優(yōu)勢(shì)是會(huì)漸漸失去的，實(shí)踐證明建立在初級(jí)與一般要素基礎(chǔ)上的競爭優(yōu)勢(shì)通常是不穩(wěn)定且難以持續(xù)的，許多貿(mào)易增長中的問題會(huì)浮出水面。第三章我國鋼鐵出口貿(mào)易增長中的問題從上文中、韓鋼鐵出口競爭力比較分析可知，兩國競爭力存在較大差距，這也就暴露出了我國鋼鐵出口貿(mào)易增長中肯定存在較多問題，下文將對(duì)這些問題一一展開分析。第一節(jié)我國鋼鐵出口遭遇貿(mào)易摩擦加劇一、貿(mào)易摩擦的態(tài)勢(shì)依據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論，貿(mào)易摩擦在不斷地產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中產(chǎn)生。從鋼鐵產(chǎn)業(yè)周期看，20世紀(jì)50年代，美國的鋼鐵產(chǎn)量已經(jīng)占到世界鋼產(chǎn)量的45%，1973年石油危機(jī)后，美國鋼鐵大國的地位逐漸淡出。接下來日本鋼鐵業(yè)在第二次世界大戰(zhàn)后憑借其先進(jìn)的技術(shù)，迅速崛起，一度成為世界上鋼鐵產(chǎn)量最大的國家之一。20世紀(jì)80年代以后，韓國鋼鐵工業(yè)緊隨日本的腳步，在技術(shù)、產(chǎn)量上都得到了高速的發(fā)展。目前，中國的鋼鐵業(yè)承接了國際鋼鐵工業(yè)的轉(zhuǎn)移，進(jìn)入了產(chǎn)業(yè)的成長期。依據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論，在產(chǎn)業(yè)成長期，由于高利潤的刺激，大量廠商進(jìn)入，內(nèi)部競爭壓力加大，競爭形式主要表現(xiàn)為價(jià)格競爭張會(huì)恒.論產(chǎn)業(yè)生命周期理論[J].張會(huì)恒.論產(chǎn)業(yè)生命周期理論[J].財(cái)貿(mào)研究，2004(6):7-11我們可以看到，近些年鋼鐵產(chǎn)品的貿(mào)易摩擦與日俱增。按照WTO的統(tǒng)計(jì)口徑，從2007年至2010年3月國外涉及我國鋼管產(chǎn)品的貿(mào)易摩擦案達(dá)29起，涉案金額約60億美元。其中影響最大的莫過于2009年4月美國針對(duì)我國油井管發(fā)起的大規(guī)模“雙反”調(diào)查，直接導(dǎo)致2009年我國對(duì)美國的無縫鋼管出口量同比下降逾80%。再比如2006年歐盟的鋼材進(jìn)口量比2005年增加了30%，其中約50%來自中國，這直接導(dǎo)致歐洲鋼鐵聯(lián)盟(EUROFER)對(duì)我國鋼鐵出口提出反傾銷訴訟。在亞洲，中國對(duì)韓國的熱軋板卷出口也遭受韓國的反傾銷指控。除此之外，中國的鋼鐵產(chǎn)品還遭到印度、加拿大、俄羅斯、阿根廷、烏克蘭、墨西哥、印度尼西亞、澳大利亞等其他國家和地區(qū)的反傾銷調(diào)查。面對(duì)如此頻繁的貿(mào)易保護(hù)戰(zhàn)，中國鋼鐵產(chǎn)品出口不得不經(jīng)受更多的挑戰(zhàn)和考驗(yàn)。二、貿(mào)易摩擦的負(fù)面影響面對(duì)如此多的貿(mào)易摩擦，我國鋼鐵出口深受其害。首先，我國鋼鐵出口的交易成本提高了，一直以來，我國鋼鐵產(chǎn)品的出口競爭力是由低成本勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)帶來的，因此無論是征收反傾銷稅、設(shè)置技術(shù)壁壘，還是征收專利費(fèi)，都會(huì)導(dǎo)致我國出口產(chǎn)品各種費(fèi)用大幅度上升，出口成本和交易成本增加，使我國企業(yè)的競爭力下降。其次，我國高端鋼鐵產(chǎn)品的發(fā)展受阻，因?yàn)榘l(fā)達(dá)國家總是設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘來阻礙我們的出口，我國產(chǎn)品在遭遇了多次貿(mào)易摩擦后，企業(yè)競爭力下降，國際市場進(jìn)入難度加大，企業(yè)的經(jīng)營狀況惡化，企業(yè)生存尚有困難，根本談不上引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行技術(shù)設(shè)備改造和產(chǎn)品的更新?lián)Q代。最后，從大范圍來講，貿(mào)易摩擦?xí)官Q(mào)易國福利損失，按照經(jīng)濟(jì)學(xué)效用最大化的原則，貿(mào)易摩擦是不應(yīng)該發(fā)生的,但是雙方的期望卻起了較大作用，雙方都希望能迫使對(duì)方做出更多讓步，使自己的收益增加。然而實(shí)際情況往往是雙方都必須退一步，也就是收益較少而受損較多宋巖.關(guān)稅同盟的損利分析宋巖.關(guān)稅同盟的損利分析[M].北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2007.第二節(jié)我國鋼鐵出口結(jié)構(gòu)失衡嚴(yán)重一、鋼鐵產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)失衡自1996年我國鋼產(chǎn)量居世界首位以來，我國鋼鐵產(chǎn)量一直穩(wěn)居世界第一位。由下表可知，2010年全球共產(chǎn)粗鋼14.1億噸，較2009年增長15%。中國以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)穩(wěn)居世界第一產(chǎn)鋼國地位，產(chǎn)量近6.3億噸，占全球產(chǎn)量的44.3%。日本、美國和俄羅斯也是重要的產(chǎn)鋼國，產(chǎn)量分別為1.09億噸、0.8億噸和0.67億噸。歐盟27國產(chǎn)量總和為1.7億噸。雖然2010年我國粗鋼產(chǎn)量同比增幅9.3%，低于世界水平15%，但任然居榜首，且與第二，第三名拉開很大差距。表3-12010年粗鋼產(chǎn)量排名前十國家單位：百萬噸排名國家20102009同比增長率（%）1中國626.7573.69.3-河北144.6138.34.52日本109.687.525.23美國80.658.238.54俄羅斯67.06011.75印度66.862.86.46韓國58.548.620.37德國43.832.734.18烏克蘭33.629.912.49巴西32.826.523.810土耳其2925.314.6世界1,413.61,229.415資料來源：世界鋼鐵協(xié)會(huì)/就鋼材歷年產(chǎn)量來看，自進(jìn)入21世紀(jì)，除2008以外每年均呈大幅遞增趨勢(shì)，2010年產(chǎn)量更是達(dá)到5021萬噸。%百萬噸%百萬噸圖3-11990-2010我國鋼材產(chǎn)量及同比增長率資料來源：Wind數(shù)據(jù)庫,繪制而得我國鋼鐵雖然產(chǎn)量很大，但是并沒有注意產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的均衡，長年以來，我國鋼鐵生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中主要以長材(型線材)為主，對(duì)于高附加值產(chǎn)品冷熱軋薄板，電工鋼，取向硅鋼的生產(chǎn)能力有限，有時(shí)候這些高品質(zhì)鋼我國雖能生產(chǎn)，但是在品質(zhì)上卻達(dá)不到下游行業(yè)的一些技術(shù)指標(biāo),而日本、美國卻能夠生產(chǎn)汽車和造船用等高端鋼鐵制品。其中比較中要的原因是我國還處于發(fā)展中國家階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以能源、原材料等為主，而美國、日本等發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)則是以汽車、船舶的制造、機(jī)械等板帶消耗產(chǎn)業(yè)為主，處于不同發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定了其消費(fèi)的結(jié)構(gòu)。我國鋼鐵生產(chǎn)結(jié)構(gòu)以長材(型線材)為主的現(xiàn)狀也表明了我國正處于發(fā)展中國家的階段。二、鋼鐵出口結(jié)構(gòu)與國際需求脫節(jié)一個(gè)國家的出口增長能否受益于世界進(jìn)口需求的增長，取決于該國的出口能否在需求增長的進(jìn)口市場中實(shí)現(xiàn)同步增長，該國出口的產(chǎn)品品種是否能滿足進(jìn)口市場的需求，下文將分析世界鋼鐵的需求及主要鋼鐵進(jìn)口國需求較大的鋼鐵品種來探討我國鋼鐵出口結(jié)構(gòu)的問題。1.世界鋼鐵需求變化自進(jìn)入21世紀(jì)以來，世界鋼鐵需求量處于穩(wěn)步上升階段，由下圖3-2顯示，除2008年受金融危機(jī)因素的影響，表觀消費(fèi)量稍有下降外，其余年份均呈上漲趨勢(shì)。百萬噸圖3-2世界鋼材表觀消費(fèi)量表觀消費(fèi)量是指產(chǎn)量加上凈進(jìn)口百萬噸表觀消費(fèi)量是指產(chǎn)量加上凈進(jìn)口量。例如：鋼材的表觀消費(fèi)量，就是鋼材的全國產(chǎn)量加上凈進(jìn)口量的總和資料來源：世界鋼鐵數(shù)字統(tǒng)計(jì)年鑒2009，整理后繪制而得具體到國家，從表3-2主要世界鋼材消費(fèi)大國的表觀消費(fèi)量情況及增長率來看，2005年到2007年表觀消費(fèi)量增長最大的是巴西和印度，分別為31%和29%，而發(fā)達(dá)國家的增長率為百分之十幾，世界的平均水平是17%，雖然在2008年金融危機(jī)的時(shí)候，各國表觀消費(fèi)量均有不同程度的下降，但是隨著近來經(jīng)濟(jì)的回暖，各國削減鋼鐵庫存的結(jié)束，鋼鐵又將迎來一輪新的消費(fèi)增長，出口也會(huì)有較大回升。按購買力評(píng)價(jià)理論計(jì)算，世界國內(nèi)生產(chǎn)總值一般來自于發(fā)展中國家，這對(duì)世界鋼材需求發(fā)展前景非常有利。發(fā)展中國家固定資產(chǎn)投資率（即固定資產(chǎn)投資占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例）高，鋼材需求量也大。鋼材消費(fèi)強(qiáng)度即單位國內(nèi)生產(chǎn)總值的鋼材消費(fèi)量在發(fā)展中國家仍然保持很高水平，其原因是發(fā)展中國家需要在基礎(chǔ)設(shè)施中大量投入資金，利用高新技術(shù)建設(shè)新的工廠，在油氣鉆井、石油運(yùn)輸和新能源開發(fā)商增加投入，這都是需要消費(fèi)大量鋼材的。表3-22005年、2007年各國鋼材表現(xiàn)消費(fèi)量及增長率單位：百萬噸20052007增長率(%)德國359584289819%法國157441786713%英國107671288120%意大利310593579815%美國1103071111781%巴西168122210031%印度399005148029%日本76730811606%韓國471245510817%馬來西亞6826769413%世界1047.721225.79617%資料來源：世界鋼鐵數(shù)字統(tǒng)計(jì)年鑒2009，整理后所得下面本文選取世界鋼鐵主要進(jìn)口國分析其對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的需求，由表3-3可知，2007年和2008年歐盟27國是進(jìn)口鋼鐵最大地區(qū)，如果按照單個(gè)國家算，2008年進(jìn)口量最大的國家是美國，進(jìn)口量為2840萬噸，同比下降3.7%，其次是韓國，進(jìn)口量2810萬噸，同比增長9.3%。中國大陸2008年進(jìn)口量為1540萬噸，同比下降8.9%，排在第三位。2008年，阿聯(lián)酋、泰國和印尼這些新型國家鋼材進(jìn)口增長明顯。考慮到日、韓與我國鋼鐵貿(mào)易往來密切，所以本文選取美國，歐盟和日、韓來分析其鋼鐵進(jìn)口產(chǎn)品的需求。表3-32008年全球10大鋼鐵進(jìn)口國或地區(qū)單位：百萬噸序號(hào)國家或地區(qū)200720081歐盟27國48.739.72美國29.528.43韓國25.728.14中國大陸16.915.45阿聯(lián)酋9.113.56土耳其1413.17泰國9.611.58中國臺(tái)灣省9.19.29印尼5.5810伊朗12.37.8資料來源：中國鋼鐵貿(mào)易統(tǒng)計(jì)年鑒2009（1）美國對(duì)鋼鐵品種的進(jìn)口需求從表3-4美國鋼鐵進(jìn)口品種數(shù)據(jù)來看，2008年美國鋼鐵品種進(jìn)口量比較大的包括半成品、石油管、中厚板、熱軋薄板、冷軋薄板。石油管和管線管的進(jìn)口出現(xiàn)較大幅度增長，2008年石油管的進(jìn)口量為360.5萬噸，同比增長104.4%，管線管進(jìn)口97.5萬噸，同比增長7.8%。從進(jìn)口國家和地區(qū)來看，2008年美國最大的鋼材進(jìn)口地區(qū)是北美，占總進(jìn)口比例的32.2%，其次是歐洲，占24.3，從中國進(jìn)口量占15.1%，比2007年提高6個(gè)百分點(diǎn)。表3-4近年美國鋼鐵分產(chǎn)品進(jìn)口量單位：公噸產(chǎn)品2005200620072008構(gòu)成比（%）總計(jì)29,128,43641,071,05330,158,06428,963,742100大方坯、小方坯及板坯6,225,0928,414,5846,005,5785,391,42018.61熱鍍鋅薄板及帶鋼2,104,1013,309,2061,824,0141,652,8255.71熱軋薄板2,871,1744,604,7762,435,3712,512,9218.68冷軋薄板1,740,1183,321,3921,633,9901,305,4454.51熱軋棒材1,504,4261,467,9921,200,1571,348,9714.66石油管1,507,8681,888,1161,763，5603,605,01812.45直徑大于16英寸管線管533,370845,1301,803,0951，,70,8046.15定尺中厚板997,5701,514,6691,289,7981,122,2773.87資料來源：中國鋼鐵貿(mào)易年鑒2009（2）歐盟對(duì)鋼鐵品種的進(jìn)口需求從2006年開始，歐盟開始由鋼材凈出口變?yōu)殇摬膬暨M(jìn)口。歐盟用鋼行業(yè)主要集中于建筑、鋼結(jié)構(gòu)、汽車、機(jī)械、金屬制品和鋼管等行業(yè)，這些行業(yè)對(duì)于用鋼的質(zhì)量要求比較高。由表3-5也可知，歐盟對(duì)于產(chǎn)品附加值較高的扁平材的進(jìn)口要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于長材，雖然受金融危機(jī)影響，自2008年三季度開始，歐盟用鋼行業(yè)均出現(xiàn)萎縮，汽車行業(yè)衰退的最明顯。但是隨著經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)，汽車等用鋼行業(yè)已復(fù)蘇，用鋼需求也有所上升，對(duì)于產(chǎn)品附加值較高的扁平材的進(jìn)口也會(huì)進(jìn)一步上升。表3-5歷年歐盟鋼材各品種凈進(jìn)口量單位：千噸年份扁平材凈進(jìn)口長材凈進(jìn)口凈進(jìn)口2003-6,822-1,295-8,1172004-5,184-1,819-7,0032005-7,151-1,727-8,87820061,6005872,18820076,9612,5769,53720084,324-3,1161,209資料來源：中國鋼鐵貿(mào)易年鑒2009（3）日、韓對(duì)鋼鐵品種的進(jìn)口需求2008年韓國進(jìn)口鋼材3,828萬噸，同比增長4.5%，板材進(jìn)口增加明顯，其中中厚板和彩涂板的增長