XX基金固定收益部合規(guī)知識測試題一、單選題

（每道題1.5分，共計15題）1、本公司投研人員在與知情人接觸或涉及與之相關(guān)的特定行為時，應(yīng)主動依據(jù)法律法規(guī)和公司制度的標(biāo)準(zhǔn)，在獲悉的信息、材料中審慎識別內(nèi)幕信息。這些特定行為不包括（

）[單選題]*A、與知情人合作或接受其服務(wù)；B、在知情人處調(diào)研、參加路演或推介會、參加券商組織的研討會；C、閱讀及利用知情人提供的研究報告或其他資料；D、閱讀上市公司已經(jīng)披露的年報。(正確答案)2、以下行為不屬于操縱證券市場的是()[單選題]*A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；D、連續(xù)多日申購開放式基金。(正確答案)3、非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的行為不包括()[單選題]*A、利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息的；B、內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的；C、在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的；D、搜集網(wǎng)上公開信息，分析判斷出的大概率發(fā)生的信息。(正確答案)4、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，有關(guān)刑事處罰正確的是()[單選題]*A、情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；B、情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金；(正確答案)C、情節(jié)嚴(yán)重的，處一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；D、情節(jié)嚴(yán)重的，處二年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。5、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，有關(guān)刑事處罰正確的是()[單選題]*A、情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；B、情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金；(正確答案)C、情節(jié)嚴(yán)重的，處一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；D、情節(jié)嚴(yán)重的，處二年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。6、貨幣市場基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，下列投資組合的要求錯誤的是()[單選題]*A、平均剩余期限不得超過60天；B、平均剩余存續(xù)期不得超過120天；C、投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于30%；D、以上全部錯誤。(正確答案)7、貨幣市場基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%時，下列投資組合的要求錯誤的是()[單選題]*A、平均剩余期限不得超過90天；B、平均剩余存續(xù)期不得超過180天；C、投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于20%；D、以上全部錯誤。(正確答案)8、下列關(guān)于公司通信管理制度的說法錯誤的是()[單選題]*A、公司應(yīng)當(dāng)建立健全通信管理制度，加強對各類通信工具的管理，公司固定電話應(yīng)進行錄音；B、交易時間投資管理人員的移動電話、掌上電腦等移動通訊工具應(yīng)集中保管；C、MSN、QQ等各類即時通信工具和電子郵件應(yīng)實施全程監(jiān)控并留痕；D、錄音、即時通信、電子郵件等資料可以不保存。(正確答案)9、公司不得聘用從其他公司離任未滿多久的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。()[單選題]*A、3月(正確答案)B、6月C、1年D、3年10、價格異常交易不包括()[單選題]*A、本公司管理的投資組合買入或賣出某股票或可轉(zhuǎn)債的成交價格，與證券市場上該股票或可轉(zhuǎn)債連續(xù)的上一筆成交價格偏離超過5%的交易；(正確答案)B、本公司管理的投資組合買入某股票的成交價格超過該股票上一交易日收盤價格7%以上的交易，或賣出某股票的成交價格低于該股票上一交易日收盤價格7%以上的交易。無漲跌幅限制的股票或可轉(zhuǎn)債不受此條款限制；C、銀行間現(xiàn)券交易和交易所現(xiàn)券詢價交易(包括上交所固定收益平臺、大宗交易平臺、深交所綜合協(xié)議平臺等)成交價格與前一日中債估值偏離超過1%的交易,交易所現(xiàn)券競價交易成交價格與前一交易日中債估值偏離超過2%的交易；D、銀行間回購交易和交易所回購詢價交易(包括上交所固定收益平臺、大宗交易平臺、深交所綜合協(xié)議平臺等)成交利率偏離比較基準(zhǔn)超過50BP。11、下述是研究對投資支持的表述，其中錯誤的是()[單選題]*A、固定收益部投研人員應(yīng)定期或不定期定期舉行會議，交流市場信息，研判市場行情；B、研究員提供最新市場信息，匯報最新的市場研究報告。投研人員在此基礎(chǔ)上進行討論，交流對市場走勢的看法；C、各組合經(jīng)理或基金經(jīng)理助理匯報組合情況及下一步投資策略；D、總經(jīng)理或副總經(jīng)理可對各組合品種倉位、久期、個券信用風(fēng)險等做強制性指令，并構(gòu)成投資約束。(正確答案)12、《固定收益投資管理辦法》第十七條規(guī)定：“除國債、央行票據(jù)、政策性金融債等證監(jiān)會規(guī)定的國家債券以外，基金投資于任何單一企業(yè)(公司)發(fā)行人所發(fā)行債券的比例受內(nèi)部信用評級限制。”如下表述錯誤的是()[單選題]*A、內(nèi)部信用評級AAA以及AA+的發(fā)行主體，債券的市值占該基金凈資產(chǎn)的比例不大于10%；B、內(nèi)部信用評級AA的發(fā)行主體，債券的市值占該基金凈資產(chǎn)的比例不大于8%；C、內(nèi)部信用評級AA的發(fā)行主體，債券的市值占該基金凈資產(chǎn)的比例不大于10%；(正確答案)D、內(nèi)部信用評級AA-(包含)以下的發(fā)行主體，債券的市值占該基金凈資產(chǎn)的比例不大于5%。13、因內(nèi)部評級變動而導(dǎo)致投資比例超出限制比例的信用債，下列處理措施錯誤的是()[單選題]*A、原則上基金管理人不得新增投資；B、在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整；C、若因流動性等問題無法及時調(diào)整投資比例的，基金經(jīng)理應(yīng)提交正式說明并經(jīng)風(fēng)險管理部確認(rèn)；D、不做任何處理。(正確答案)14、下列關(guān)于基金投資比例異常的處理錯誤的是()[單選題]*A、因證券市場波動、公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合制度或基金合同投資比例約定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整；B、貨幣市場基金的投資組合中，除發(fā)生巨額贖回的情形外，債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；C、因發(fā)生巨額贖回致使貨幣市場基金債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值20％的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個交易日內(nèi)進行調(diào)整；D、因發(fā)生巨額贖回致使貨幣市場基金債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值20％的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。(正確答案)15、下列關(guān)于“遵循內(nèi)部債券信用評級效力優(yōu)先的原則”表述錯誤的是()[單選題]*A、外部評級顯示為可投資品種的，但內(nèi)部評級顯示為不可投資品種時，該債為不可投資品種；B、外部評級顯示為不可投資品種的，但內(nèi)部評級顯示為可投資時，該債為可投資品種；C、外部評級顯示為可投資品種的，內(nèi)部評級也顯示為可投資品種時，該債為可投資品種；D、外部評級顯示為不可投資品種的，內(nèi)部評級顯示為不可投資品種時，該債為可投資品種。(正確答案)二、不定項選擇題

（每道題2.5分，共計15題）1、下列關(guān)于基金類別劃分正確的表述是()*A、百分之六十以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金；B、百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金；(正確答案)C、僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金；(正確答案)D、百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金；(正確答案)E、以上選項全部正確。2、公開募集基金的基金管理人及其從業(yè)人員不得有下列哪些行為()*A、不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；(正確答案)B、利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；(正確答案)C、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；(正確答案)D、侵占、挪用基金財產(chǎn)；(正確答案)E、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。(正確答案)3、基金財產(chǎn)不得用于下列哪些投資或者活動()*A、承銷證券；(正確答案)B、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；(正確答案)C、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；(正確答案)D、向基金管理人、基金托管人出資；(正確答案)E、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。(正確答案)4、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()*A、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(正確答案)B、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(正確答案)C、上市公司控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(正確答案)D、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；(正確答案)E、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員。(正確答案)5、公司嚴(yán)禁員工從事以下行為()*A、與內(nèi)幕信息知情人接觸；B、主動打探、挖掘內(nèi)幕信息；在任何時間以任何形式竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息；(正確答案)C、向第三方或公眾泄露、披露內(nèi)幕信息，或與他人討論內(nèi)幕信息；(正確答案)D、利用內(nèi)幕信息從事證券交易，或者明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；(正確答案)E、在本人投資權(quán)限范圍內(nèi)直接為本公司管理的投資組合進行內(nèi)幕交易。(正確答案)6、《投資、研究活動防控內(nèi)幕交易管理辦法》第八條規(guī)定：非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員包括：在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的。這里所述相關(guān)交易行為明顯異常包括如下哪些()*A、買入或者賣出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨合約時間與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開時間基本一致的；(正確答案)B、買入或者賣出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨合約時間與獲悉內(nèi)幕信息的時間基本一致的；(正確答案)C、買入或者賣出證券、期貨合約行為明顯與平時交易習(xí)慣不同的；(正確答案)D、買入或者賣出證券、期貨合約行為，或者集中持有證券、期貨合約行為與該證券、期貨公開信息反映的基本面明顯背離的；(正確答案)E、賬戶交易資金進出與該內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取人員有關(guān)聯(lián)或者利害關(guān)系的。(正確答案)7、下列關(guān)于電子郵箱的使用正確的說法是()*A、公司員工因工作需要使用的電子郵件通訊必須使用公司為其設(shè)立的電子郵箱；(正確答案)B、未經(jīng)所在部門領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察稽核部、信息技術(shù)部以及公司總經(jīng)理審核的OA申請批準(zhǔn)，嚴(yán)禁使用外部郵箱來收發(fā)與公司工作或商務(wù)相關(guān)的電子郵件；(正確答案)C、公司員工不得使用郵件系統(tǒng)傳播公司機密信息；(正確答案)D、不得使用郵件系統(tǒng)將與公司、公司業(yè)務(wù)、個人工作相關(guān)的郵件轉(zhuǎn)發(fā)或透露給他人或其他第三方；(正確答案)E、公司員工可以用私人郵箱發(fā)送公司文件。8、投研人員以公司或個人名義對外發(fā)表評論或文章、接受媒體采訪，應(yīng)履行特定的審批流程。下列關(guān)于審批流程的規(guī)定正確的是()*A、投研人員填報相關(guān)表單，列明來訪對象或文章登載媒體名稱、擬發(fā)表日期，并以附件形式提供評論或文章書面文件；(正確答案)B、投研人員將表單提交研究部門或者投資管理部門負(fù)責(zé)人或部門指定人員審閱，部門出具業(yè)務(wù)審查意見；(正確答案)C、研究部門或者投資管理部門將相關(guān)表單和書面文件提交給監(jiān)察稽核部和公司督察長做合規(guī)性審核，監(jiān)察稽核部出具合規(guī)性審核意見。監(jiān)察稽核部門應(yīng)保留相關(guān)報批審核記錄以備日后查詢；(正確答案)D、研究部門或者投資管理部門將相關(guān)表單和書面文件報公司分管的副總經(jīng)理或總經(jīng)理批準(zhǔn)后具體執(zhí)行。(正確答案)E、以上審批流程也可以在公司OA系統(tǒng)上履行。(正確答案)9、以下關(guān)于基金經(jīng)理實施流動性風(fēng)險管理的說法正確的是()*A、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)對所管理基金的流動性風(fēng)險承擔(dān)直接責(zé)任；(正確答案)B、基金經(jīng)理從事開放式基金投資管理活動，應(yīng)當(dāng)堅持組合管理、分散投資的基本原則；(正確答案)C、基金經(jīng)理從事開放式基金投資管理活動，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和基金合同約定的投資范圍與比例限制實施投資管理；(正確答案)D、基金管理人應(yīng)當(dāng)針對流動性風(fēng)險管理建立嚴(yán)格的考核問責(zé)機制，將流動性風(fēng)險管理狀況納入基金經(jīng)理的年度考核評價標(biāo)準(zhǔn)，并與其薪酬獎勵掛鉤；(正確答案)E、以上全部錯誤。10、下列關(guān)于貨幣基金流動性管理的規(guī)定正確的是()*A、單只貨幣市場基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%；(正確答案)B、貨幣市場基金投資于主體信用評級低于AAA的機構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，其中單一機構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過2%；(正確答案)C、貨幣市場基金擬投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人董事會審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項履行信息披露程序；(正確答案)D、同一基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個季度末凈資產(chǎn)的10%；(正確答案)E、因基金份額持有人贖回等基金管理人之外的因素導(dǎo)致貨幣市場基金投資不符合上述規(guī)定要求的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。(正確答案)11、債券交易員崗位職責(zé)包括()*A、按照分配和指令要求，執(zhí)行固收交易指令；(正確答案)B、對固收交易指令履行一線監(jiān)管職責(zé)，對重點、可疑、異常指令按照要求履行提醒、報批、報告義務(wù)；(正確答案)C、對交易進行反饋，根據(jù)交易執(zhí)行及市場狀況，提供可行性投資建議；(正確答案)D、對固收市場、固收交易規(guī)則、交易技術(shù)、交易策略進行研究、跟蹤，對固收交易系統(tǒng)進行研究測試維護；(正確答案)E、對交易對手進行研究、開發(fā)、維護，辦理維護固收交易賬戶、交易資格。(正確答案)12、下列關(guān)于授權(quán)指令模式下投資組合交易管理的說法正確的是()*A、授權(quán)指令模式是指投資組合經(jīng)理不在崗不能通過交易系統(tǒng)下達(dá)指令時，經(jīng)相應(yīng)審批并授權(quán)交易管理部使用投資組合經(jīng)理模塊的一種交易模式。(正確答案)B、投資組合經(jīng)理不能通過交易系統(tǒng)下達(dá)指令時，應(yīng)優(yōu)先選擇代理人，由代理人代理下達(dá)指令。如無法通過代理人下達(dá)指令，可選擇授權(quán)交易管理部代為下達(dá)指令。(正確答案)C、投資組合交易采用授權(quán)指令交易模式必須經(jīng)投資部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或授權(quán)批準(zhǔn)，并經(jīng)交易管理部負(fù)責(zé)人同意后，由信息技術(shù)部總經(jīng)理指定IT人員在交易系統(tǒng)作出相應(yīng)設(shè)置。投資組合授權(quán)指令模塊使用申請表應(yīng)當(dāng)向風(fēng)險管理部備案。(正確答案)D、在授權(quán)指令模式下投資組合經(jīng)理應(yīng)當(dāng)采用書面、郵件或電話錄音的形式同時向交易管理部負(fù)責(zé)人、交易管理部負(fù)責(zé)人指定人員等至少兩名人員下達(dá)擬授權(quán)指令。被授權(quán)下達(dá)指令人員對所下達(dá)指令進行交叉復(fù)核。(正確答案)E、以上說法都正確。(正確答案)13、固定收益部基金經(jīng)理的職責(zé)包括()*A、對宏觀經(jīng)濟形勢和市場走勢進行研判；(正確答案)B、在投資決策委員會授權(quán)范圍內(nèi)制定并實施固定收益組合的投資方案；(正確答案)C、嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)、基金合同或委托合同進行組合構(gòu)建及日常管理；(正確答案)D、定期評估固定收益投資組合的風(fēng)險特征，并及時作出相應(yīng)調(diào)整；(正確答案)E、對擬超出投資權(quán)限的投資決定，提交投資決策委員會審批，并執(zhí)行投資決策委員會的決定。(正確答案)14、設(shè)固定收益研究員職責(zé)包括()*A、跟蹤債券市場及宏觀經(jīng)濟走勢，對宏觀經(jīng)濟形勢和利率走勢進行研判，提供各類投資建議，定期或不定期形成相關(guān)報告，對投資或市場體系形成研究支持；(正確答案)B、負(fù)責(zé)信用債的內(nèi)部評級工作；(正確答案)C、發(fā)現(xiàn)市場風(fēng)險、個券信用風(fēng)險時，及時向部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)基金經(jīng)理提出相關(guān)建議；(正確答案)D、負(fù)責(zé)維護固定收益投資對象庫，向后臺維護人員提供固定收益投資對象庫進出明細(xì)；(正確答案)E、負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)債的分析研究工作，分析和預(yù)測可轉(zhuǎn)債的投資價值，開展必要的公司調(diào)研，揭示投資風(fēng)險和投資機會，制定可轉(zhuǎn)債的配置策略。(正確答案)15、下列關(guān)于固定收益類投資表述正確的是()*A、除國債、央行票據(jù)、政策性金融債等證監(jiān)會規(guī)定的國家債券以外，基金投資于單一企業(yè)(公司)發(fā)行人所發(fā)行債券的市值比例一般情況下不得超過基金凈資產(chǎn)的10%(可轉(zhuǎn)換債券8%、銀行同業(yè)存單除外)；(正確答案)B、超過該比例限制的投資需要經(jīng)過投委會授權(quán)批準(zhǔn)后方可投資；(正確答案)C、持有數(shù)量不得超過該期債券發(fā)行規(guī)模的10%(銀行同業(yè)存單除外)；(正確答案)D、所有基金合計持有一家公司發(fā)行的債券不得超過該期債券發(fā)行規(guī)模的10%(銀行同業(yè)存單除外)，且投資比例符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；(正確答案)E、以上表述全部正確。(正確答案)三、判斷題

（每道題1.5分，共計20道題）1、公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。()[單選題]*對(正確答案)錯2、研究員在上市公司調(diào)研過程中，上市公司董秘等主動泄露的內(nèi)幕信息可以用作投資決策依據(jù)。()[單選題]*對錯(正確答案)3、本公司投研人員因履行工作職責(zé)知悉了內(nèi)幕信息必須立即向風(fēng)險管理部報告，填寫《內(nèi)幕信息報告表》，并進行內(nèi)幕信息知情人登記，在內(nèi)幕信息公開前承擔(dān)保密義務(wù)。()[單選題]*對(正確答案)錯4、目前，我公司已經(jīng)對所有人員的固定電話進行了電話錄音，監(jiān)察稽核部門應(yīng)每季度對不少于四分之一投資研究人員的季度通訊記錄進行檢查，并保留相關(guān)記錄。()[單選題]*對(正確答案)錯5、所有投資研究人員應(yīng)在入司及公司要求時向公司風(fēng)險管理部如實報備個人所有移動電話。投資研究人員移動電話如有變化，應(yīng)及時向公司綜合管理部報備。()[單選題]*對錯(正確答案)6、投研人員在對外發(fā)表評論、接受媒體采訪時，不得推薦或者評價個股，不得預(yù)測個股走勢和對個股進行定價。但是，可以點評知名度高的股票。()[單選題]*對錯(正確答案)7、投研人員在個人實名認(rèn)證微博、微信等新興媒體上不得發(fā)布虛假信息和誤導(dǎo)性表述，不得推薦或者評價個股，不得預(yù)測個股走勢和對個股進行定價。()[單選題]*對(正確答案)錯8、內(nèi)幕信息知情人包括證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員以及通過其他途徑獲取內(nèi)幕信息的人。()[單選題]*對(正確答案)錯9、公司將防控內(nèi)幕交易情況納入相關(guān)人員的績效考核范圍，建立內(nèi)幕交易防控責(zé)任追究機制。對未按規(guī)定履行內(nèi)幕信息的識別、報告、處理、檢查、解除等義務(wù)的，應(yīng)嚴(yán)格追究相關(guān)人員的責(zé)任。()[單選題]*對(正確答案)錯10、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定(證監(jiān)會〔2017〕12號公告)》第三條規(guī)定，“流動性風(fēng)險是指基金管理人未能以合理價格及時變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項的風(fēng)險?！?)[單選題]*對(正確答案)錯11、基金管理人應(yīng)當(dāng)對所管理的采用攤余成本法進行核算的貨幣市場基金實施規(guī)模控制。同一基金管理人所管理采用攤余成本法進行核算的貨幣市場基金的月末資產(chǎn)凈值合計不得超過該基金管理人風(fēng)險準(zhǔn)備金月末余額的200倍。()[單選題]*對(正確答