國家開發(fā)大學《商法》形考2答案紅色標記為答案一、單項選擇題（每小題2分，共40分）1.下列關于證券概念的表述錯誤的是（）選擇一項：A.證券法上的證券范圍，往往隨不同的國家地區(qū)、不同的歷史時期、不同的實踐需求、不同的立法理念等，表現(xiàn)出極大的差異B.“證券”構成證券法理論體系、法律制度的概念基礎C.證券是記載并代表特定民事權利的書面憑證D.證券能夠代表特定民事權利，可以脫離民事權利而獨立存在證券法律關系中最基本的一對主體是（）選擇一項：A.證券公司與投資者B.證券發(fā)行人與投資者C.證券公司與證券發(fā)行人D.證券登記結算機構與投資者證券發(fā)行人的類型主要包括（ ）選擇一項：A.政府、金融機構、公司、其他企業(yè)B.在我國只有政府可以發(fā)行證券C.政府以及符合法律規(guī)定的企事業(yè)單位D.金融機構、公司、其他企業(yè)信息披露的種類主要包括（ ）選擇一項：A.發(fā)行信息披露和持續(xù)信息披露B.常規(guī)信息披露和臨時信息披露C.單方信息披露和多方信息披露D.自愿信息披露和法定信息披露5．證券發(fā)行是創(chuàng)設證券權利的復雜行為，包括著勸導投資、投資者認購、發(fā)行人分配證券、接受資金和交付證券在內(nèi)的各項行為。證券發(fā)行一般包括證券的（ ）選擇一項：A.勸導、認購與分配B.勸導、分配、接受和交付C.募集、制作、接受和交付D.募集、制作與交付證券發(fā)行、證券交易和證券上市三個術語和概念在實踐中常被混用，嚴格地說，證券發(fā)行、證券上市和證券上市有著密切聯(lián)系，但卻是含義不同的法律術語。以下關于三者的描述錯誤的是（）選擇一項：A.證券上市是連接證券發(fā)行與證券交易的獨立中間環(huán)節(jié)B.證券發(fā)行旨在保證發(fā)行人實現(xiàn)募集資金目的，證券上市則旨在增強發(fā)行人證券的流通性C.證券交易是證券上市的前提，證券上市是證券交易的后果D.證券上市意味著證券可以借助證券交易所交易系統(tǒng)進行買賣的資格，反映了發(fā)行人與證券交易所之間的法律關系；證券交易則指買進或者賣出證券的實際過程，反映著證券投資者相互之間的法律關系在證券交易中禁止的不正當交易行為不包括（ ）選擇一項：A.內(nèi)幕交易操縱市場C.虛假陳述D.自我交易根據(jù)上市公司收購的方式不同，上市公司收購一般可分為（）選擇一項：A.要約收購、協(xié)議收購及其他合法收購方式B.友好收購與敵意收購C.善意收購與惡意收購D.部分收購與全面收購證券法律責任最基本、最主要的一種分類，即為依據(jù)證券違法行為的性質(zhì)及違法程度的不同進行區(qū)分，下列不屬于該分類方式的類型是（）選擇一項：A.證券民事責任B.證券行政責任C.證券刑事責任D.證券欺詐責任證券交易所是證券市場最重要的組織形式，根據(jù)證券法規(guī)定，證券交易所的設立實行（）選擇一項：A.自由制B.特許制C.核準制D.準則制破產(chǎn)能力，即能夠適用破產(chǎn)程序而得宣告破產(chǎn)的資格，是法院對債務人適用破產(chǎn)程序并宣告其破產(chǎn)的必要條件。以下關于破產(chǎn)能力的敘述錯誤的是（）選擇一項：A.各國破產(chǎn)立法，多采一般破產(chǎn)主義，對破產(chǎn)法適用范圍進行嚴格限定B.合伙企業(yè)破產(chǎn)清算的，可以參照適用破產(chǎn)法規(guī)定的程序C.在個人獨資企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆眨⑶屹Y產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力的情況下，可以參照適用企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定的破產(chǎn)清算程序進行清算D.我國正在進一步完善企業(yè)破產(chǎn)制度的基礎上，研究建立非營利法人、非法人組織、個體工商戶、自然人等市場主體的破產(chǎn)制度債務人不能清償?shù)狡趥鶆詹⑶揖哂邢铝心捻椙樾蔚?，人民法院應當認定其具備破產(chǎn)原因（）選擇一項：A.資產(chǎn)不足以清償全部債務或明顯缺乏清償能力B.債務履行期限已經(jīng)屆滿C.資金不足且無人員負責管理財產(chǎn)D.法定代表人下落不明下列選項中關于破產(chǎn)管理人的敘述正確的是（ ）選擇一項：A.破產(chǎn)管理人是指破產(chǎn)程序開始后依法成立的，在法院指揮與監(jiān)督之下全面負責債務人財產(chǎn)的管理、估價、分配以及破產(chǎn)方案的擬定和執(zhí)行等破產(chǎn)事務的專門機構B.根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定破產(chǎn)管理人應由債權人會議直接選出，然后由法院予以確認，如果債務人有異議可以向法院提出，申請法院不予認可C.破產(chǎn)管理人依照法律規(guī)定執(zhí)行職務，向債權人會議報告工作，并接受債權人委員會的監(jiān)督D.債權人會議認為管理人不能依法、公正執(zhí)行職務或者有其他不能勝任職務情形的，可以直接予以更換下列對破產(chǎn)管理人的義務描述錯誤的是（ ）選擇一項：A.破產(chǎn)管理人應當勤勉盡責，忠實執(zhí)行職務B.破產(chǎn)管理人未依照法律規(guī)定勤勉盡責，忠實執(zhí)行職務的，人民法院可以依法處以罰款C.破產(chǎn)管理人未依照法律規(guī)定勤勉盡責，忠實執(zhí)行職務的，給債權人、債務人或者第三人造成損失的，依法承擔賠償責任D.破產(chǎn)管理人依法負責破產(chǎn)事務，不僅須投入相當大的精力，且須承擔相當程度的法律風險，僅承擔有限責任破產(chǎn)追回權是指對于債務人在破產(chǎn)程序開始前法定期間內(nèi)通過損害債權人利益的行為而轉移的財產(chǎn)以及其他應屬于債務人的財產(chǎn)，破產(chǎn)管理人依法予以追回的權利。下列關于破產(chǎn)追回權制度的敘述錯誤的是（）選擇一項：A.人民法院受理破產(chǎn)申請前一年內(nèi)，涉及債務人財產(chǎn)的下列行為，管理人有權請求人民法院予以撤銷：（一）無償轉讓財產(chǎn)的；（二）以明顯不合理的價格進行交易的；（三）對沒有財產(chǎn)擔保的債務提供財產(chǎn)擔保的；（四）對未到期的債務提前清償?shù)?；（五）放棄債權的B.涉及債務人財產(chǎn)的下列行為無效：（一）為逃避債務而隱匿、轉移財產(chǎn)的；（二）虛構債務或者承認不真實的債務的C.人民法院受理破產(chǎn)申請后，債務人的出資人尚未完全履行出資義務的，管理人應當要求該出資人繳納所認繳的出資，而不受出資期限的限制D.破產(chǎn)撤銷權、行為無效、破產(chǎn)追回權是不同的制度，存在本質(zhì)差異破產(chǎn)債權，是指債權人于破產(chǎn)申請受理時享有的、在破產(chǎn)程序中依法申報經(jīng)確認，并依破產(chǎn)程序受償?shù)膫鶛唷Ｏ铝胁粚儆谄飘a(chǎn)債權的是（ ）選擇一項：A.破產(chǎn)申請受理時享有的無財產(chǎn)擔保的債權B.有財產(chǎn)擔保但放棄優(yōu)先權的債權C.數(shù)額超過擔保標的物價值而不能受清償部分的債權D.破產(chǎn)宣告前市環(huán)保局對企業(yè)的排污費下列選項關于別除權的敘述錯誤的是（）選擇一項：A.我國《企業(yè)破產(chǎn)法》確立了別除權的概念和完整的制度體系B.別除權是民法擔保權在破產(chǎn)法上的特殊表現(xiàn)形式C.別除權的對象一般限于破產(chǎn)財產(chǎn)中的特定財產(chǎn)D.別除權不依破產(chǎn)清算程序受償，但亦須受到破產(chǎn)程序的一定限制18.以下為A建筑公司破產(chǎn)案件中當事人提出的破產(chǎn)抵銷主張，其中不能合法成立的選項是（）選擇一項：A.甲工廠主張抵銷23萬元：萬科公司收取我廠141萬元預付工程款后，未履行合同即宣告破產(chǎn)；在此之前，我廠有23萬元給萬科公司的結算款，付給的匯票因記載不當被銀行退回。B.乙工廠主張抵銷49萬元：破產(chǎn)案件受理前，萬科公司欠我廠設備貨款120萬元；萬科公司曾退回一臺質(zhì)量不合格的機器，其已付價金為49萬元，雙方達成協(xié)議按退貨處理。C.T公司主張抵銷142萬元：我公司欠萬科公司工程款256萬元；在萬科公司破產(chǎn)宣告前，我公司作為保證人向銀行償付了萬科公司所欠的142萬元債務。D.丙公司主張抵銷85萬元：我公司欠萬科公司工程款187萬元；在萬科公司破產(chǎn)宣告后，M建材廠將其對萬科公司的85萬元債權轉移到我公司，以抵償其欠我公司的債務。19.債務人提出和解申請后，人民法院經(jīng)審查認為和解申請符合本法規(guī)定的，應當裁定和解，予以公告，并召集債權人會議討論和解協(xié)議草案。下列關于和解協(xié)議的敘述錯誤的是（）選擇一項：A.債權人會議通過和解協(xié)議的決議，由出席會議的有表決權的債權人過半數(shù)同意，并且其所代表的債權額占無財產(chǎn)擔保債權總額的2/3以上B.經(jīng)人民法院裁定認可的和解協(xié)議，對債務人和全體債權人均有約束力C.債權人會議通過和解協(xié)議的，由人民法院裁定認可，終止和解程序，并予以公D.債務人不能執(zhí)行或者不執(zhí)行和解協(xié)議的，人民法院經(jīng)和解債權人請求，應當裁定終止和解協(xié)議的執(zhí)行，并宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，破產(chǎn)財產(chǎn)在優(yōu)先清償破產(chǎn)費用和共益?zhèn)鶆蘸?，清償順序應為（）選擇一項：A.（1）破產(chǎn)人依規(guī)定應支付給職工的工資、費用、保險、補償金等；（2）破產(chǎn)人欠繳的社會保險費用和稅款；（3）普通破產(chǎn)債權B.（1）破產(chǎn)人欠繳的社會保險費用和稅款；（2）破產(chǎn)人依規(guī)定應支付給職工的工資、費用、保險、補償金等；（3）一般破產(chǎn)債權C.（1）普通與特殊破產(chǎn)債權；（2）破產(chǎn)人依規(guī)定應支付給職工的工資、費用、保險、補償金等；（3）破產(chǎn)人欠繳的社會保險費用和稅款D.（1）破產(chǎn)人欠繳的社會保險費用和稅款；（2）破產(chǎn)人依規(guī)定應支付給職工的工資、費用、保險、補償金等；（3）特殊破產(chǎn)債權二、多項選擇題（每小題3分，共30分）證券法的基本原則是根據(jù)證券制度的本質(zhì)特征并結合證券市場特殊規(guī)律性，經(jīng)抽象而形成、貫穿于證券法始終并廣泛適用于調(diào)整證券法律關系的基本行為準則，主要包括（ ）選擇一項或多項：A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.效率與安全原則以下選項哪些屬于證券公司經(jīng)營證券業(yè)務必須符合的業(yè)務規(guī)則？（）選擇一項或多項：A.依法經(jīng)營義務B.審慎經(jīng)營義務C.禁止混合操作D.勤勉盡責義務證券交易程序是投資者在證券交易市場買進或者賣出證券的具體步驟。在證券交易所集中交易的程序，主要分為（）等步驟。選擇一項或多項：A.開戶、委托B.申報、競價成交C.清算交收D.驗收付款各國證券市場監(jiān)管體制大體分為政府監(jiān)管與自律組織監(jiān)管兩種基本類型，兩種監(jiān)管模式各有利弊，將二者相互結合將是未來證券市場監(jiān)管體制的基本結構和發(fā)展趨勢，我國即采取了該方式，下列屬于我國證券市場監(jiān)管者的是（ ）選擇一項或多項：A.證券登記結算機構B.證券交易場所C.中國證監(jiān)會D.證券業(yè)協(xié)會證券民事責任能否順利、全面實現(xiàn)，事關證券違法行為能否得到應有的懲戒，投資者合法權益能否得到足夠的賠償，證券法立法宗旨能否得到充分的實現(xiàn)。證券民事責任的實現(xiàn)方式主要包括（）選擇一項或多項：A.先行賠付8.調(diào)解C.上訪D.訴訟破產(chǎn)是基于債務人不能支付到期債務的客觀經(jīng)濟狀態(tài)所適用的、概括性地解決債務人和眾多債權人之間債權債務關系的法律程序。其特征主要包括（）選擇一項或多項：A.必須基于特定歷史時期特定國家的特定背景B.破產(chǎn)程序以債務人發(fā)生不能支付到期債務為前提C.法院介身其中并發(fā)揮重要的指揮與監(jiān)督作用D.破產(chǎn)程序具有優(yōu)先適用效力下列財產(chǎn)不應認定為債務人財產(chǎn)的是（）選擇一項或多項：A.債務人基于倉儲、保管、承攬、代銷、借用、寄存、租賃等合同或者其他法律關系占有、使用的他人財產(chǎn)B.債務人在所有權保留買賣中尚未取得所有權的財產(chǎn)C.所有權專屬于國家且不得轉讓的財產(chǎn)D.其他依照法律、行政法規(guī)不屬于債務人的財產(chǎn)根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，債權人會議行使的職權包括（ ）選擇一項或多項：A.核查債權B.監(jiān)督管理人C.通過重整計劃與和解協(xié)議D.監(jiān)督破產(chǎn)財產(chǎn)分配重整程序，是指對已具破產(chǎn)原因或有破產(chǎn)原因之虞而又有再生希望的債務人，依法定程序使其實現(xiàn)債務調(diào)整并走向復興的再建型債務清理程序。因此，重整程序表現(xiàn)出其如下顯著特征（）選擇一項或多項：A.適用條件特殊B.參與主體廣泛C.重整手段多樣上法律效力滯后破產(chǎn)程序終結，又稱破產(chǎn)程序終止，是指破產(chǎn)程序進行過程中發(fā)生應當終止破產(chǎn)程序的法定原因時，法院裁定結束破產(chǎn)程序。這些原因包括（）選擇一項或多項：A.債務人財產(chǎn)不足以支付破產(chǎn)費用B.債權人同意C.宣告破產(chǎn)原因消除D.破產(chǎn)人無財產(chǎn)可供分配三、案例分析題（每小題15分，共30分）A有限公司于2020年3月在上海證券交易所上市。監(jiān)事李某于2020年4月9日以均價每股8元價格購買5萬股公司股票，并于2020年7月10日以均價每股16元價格將上述股票全部賣出。李某買賣公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？為什么？（ ）選擇一項：A.李某的行為符合法律規(guī)定。根據(jù)法律的規(guī)定，上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券在買入后3個月內(nèi)賣出，或者在賣出后3個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。在本題中，李某買入、賣出股票的時間間隔已超過3個月。B.李某的行為不符合法律規(guī)定。根據(jù)法律的規(guī)定，上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。在本題中，李某買入、賣出股票的時間間隔未超過6個月。C.李某的行為不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起3年內(nèi)不得轉讓。在本題中，李某轉讓股份的行為自公司股票上市交易的時間未滿3年。D.李某的行為符合法律規(guī)定。根據(jù)有關法律規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉讓其所持有的本公司股份。本題中，李某并未離職。32.A公司和B公司協(xié)議設立C公司，計劃A公司出資1300萬元，B公司出資1000萬元設立，實際到位的注冊資本為2200萬元。依公司章程規(guī)定，A公司的最后出資期限尚未到期，因此還有100萬元出資沒有到位。后來，因投資決策發(fā)生嚴重失誤，C公司在經(jīng)營中遭受重大損失，不能清償?shù)狡趥鶆?，向人民法院申請破產(chǎn)。如果A公司需要補繳尚未繳納的出資，這錢屬于什么性質(zhì)？如果A公司享有破產(chǎn)債權，如何處理與未到位的100萬元注冊資本金的關系？（ ）選擇一項：A