5.1信息系統(tǒng)總體規(guī)劃概述5.2信息系統(tǒng)總體規(guī)劃階段的主要工作5.3信息系統(tǒng)總體規(guī)劃的方法5.4信息系統(tǒng)總體規(guī)劃的過程思考與練習題第5章信息系統(tǒng)的總體規(guī)劃

5.1信息系統(tǒng)總體規(guī)劃概述

5.1.1信息系統(tǒng)總體規(guī)劃的必要性和作用

1．信息系統(tǒng)總體規(guī)劃的必要性

建立信息系統(tǒng)必須根據系統(tǒng)的方法，把組織作為一個整體、一個有機系統(tǒng)，全面綜合地去考慮在組織中建立信息系統(tǒng)的問題。而信息系統(tǒng)的總體規(guī)劃正是站在組織的戰(zhàn)略層次，把組織作為一種有機的系統(tǒng)，全面考慮組織所處的環(huán)境、組織本身的潛力、具備的條件以及組織進一步發(fā)展的需要，勾畫出組織在一定的時期內所需開發(fā)的各類信息系統(tǒng)的應用項目，最終達到建立全面的信息系統(tǒng)的目標。總之，對信息系統(tǒng)進行總體規(guī)劃是非常必要的，這主要有以下幾個方面的原因：

(1)信息系統(tǒng)由許多子系統(tǒng)組成，為了對它們的組成和關系有初步了解，以便于進一步的分析工作，就必須先從總體上提出方案。

(2)為了使領導對系統(tǒng)的開發(fā)與否作出決策，同時為了籌集相關的費用，需要有一個概略的投資方案。

(3)在實際進行系統(tǒng)分析之前，應有一個有說服力的系統(tǒng)可行性說明，對系統(tǒng)的效果作出論證。

(4)由于財力限制，用戶往往需要分期分批地實現(xiàn)子系統(tǒng)，因此需要事先作出分批開發(fā)計劃。因此，有效地進行信息系統(tǒng)的總體規(guī)劃可以增進系統(tǒng)和用戶的關系，做到信息資源的合理分配和使用，節(jié)省信息系統(tǒng)的投資；可以促進信息系統(tǒng)應用的深化，為企業(yè)創(chuàng)造更多的利潤；可以作為一個標準，考核信息系統(tǒng)人員的工作，明確他們的方向，調動其積極性；使企業(yè)領導回顧過去的工作，發(fā)現(xiàn)可以改進的地方?？傊?，管理信息系統(tǒng)的總體規(guī)劃是系統(tǒng)開發(fā)的基礎，是非常重要的，我們必須認真對待這一階段的工作。

2．信息系統(tǒng)總體規(guī)劃的作用

信息系統(tǒng)規(guī)劃的好壞是信息系統(tǒng)建設成敗的關鍵，制定信息系統(tǒng)規(guī)劃的作用在于：

(1)使信息系統(tǒng)與信息用戶建立良好的關系，這是信息系統(tǒng)規(guī)劃的出發(fā)點和落腳點。

(2)合理分配和利用信息資源(信息、信息技術和信息生產者)，以節(jié)省信息系統(tǒng)的投資。

(3)促進信息系統(tǒng)應用的深化，為組織帶來更多的經濟效益和社會效益。

(4)通過制定規(guī)劃，找出存在的問題，更正確地識別出為了實現(xiàn)組織目標，信息系統(tǒng)所必須完成的任務。

(5)信息系統(tǒng)規(guī)劃還可以作為一種標準，明確信息系統(tǒng)開發(fā)人員的工作方向，并作為對他們的工作業(yè)績進行考核的依據。例如，存在產品質量問題的某企業(yè)在戰(zhàn)略規(guī)劃中確定的戰(zhàn)略是“為新產品建立全面質量管理控制規(guī)程”，由此導出的信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略為“建立新產品的全面質量管理控制數(shù)據庫系統(tǒng)”。

信息系統(tǒng)規(guī)劃過程本身是促使組織的高層管理人員對過去的工作進行回顧和對未來發(fā)展進行思考的過程，也是對信息系統(tǒng)所涉及知識的學習過程。從信息系統(tǒng)應用失敗的案例分析，往往是由于重視了信息系統(tǒng)的開發(fā)，而忽視信息系統(tǒng)規(guī)劃所造成的。信息系統(tǒng)規(guī)劃的成果——《系統(tǒng)規(guī)劃報告》是指導信息系統(tǒng)建設的一份綱領性文件。5.1.2信息系統(tǒng)總體規(guī)劃的目標

信息系統(tǒng)總體規(guī)劃的主要目標在于描述公司信息化過程中的信息系統(tǒng)前景、指明信息系統(tǒng)的方向和目標，提出管理信息系統(tǒng)的實施方案，廣義的說，就是解決如下三個問題：

(1)解決為什么實施信息系統(tǒng)規(guī)劃的問題。即研究集團的管理現(xiàn)狀和管理水平，分析集團所處的市場競爭環(huán)境和市場競爭力，依據集團遠景規(guī)劃和戰(zhàn)略目標，解決為什么要實施信息系統(tǒng)規(guī)劃的問題。解決此問題應以實現(xiàn)集團遠景規(guī)劃和戰(zhàn)略目標為出發(fā)點。

(2)解決做什么的問題。即從公司的現(xiàn)狀出發(fā)，規(guī)劃公司信息系統(tǒng)應該做什么。也即從決策層決策支持、產品設計、生產管理、采購和銷售各方面，規(guī)劃公司信息系統(tǒng)的遠景目標和藍圖，為公司信息系統(tǒng)勾畫框架。

此外，信息系統(tǒng)總體規(guī)劃還需要從管理的角度分析目前的組織結構和業(yè)務流程是否適合信息化建設，指出信息系統(tǒng)建設的管理瓶頸和需要改造的地方，并給出努力的方向。

(3)解決如何做的問題。即信息系統(tǒng)總體規(guī)劃需要對公司信息化工程進行分析，解決如何實施信息系統(tǒng)的問題，并提出相應的保障措施和組織結構。

具體地講，通過規(guī)劃工作，要達成下述幾個主要的目標：

(1)在信息化戰(zhàn)略層面，使得IT戰(zhàn)略和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標相一致。

IT技術如何與企業(yè)業(yè)務進行有機的結合，這是企業(yè)最為關心的問題。統(tǒng)計數(shù)據表明，在導致信息化項目失敗的原因中，技術與業(yè)務需求的分離占到了70%的比例，成為最主要的原因。

(2)在應用系統(tǒng)層面，定義具備戰(zhàn)略意義的信息應用系統(tǒng)。

利用結構化方法和過程對一個企業(yè)進行快速、戰(zhàn)略層面的評估；發(fā)現(xiàn)IT能力諸領域中的“快贏”點；利用IT取得競爭優(yōu)勢，發(fā)揮信息技術對企業(yè)戰(zhàn)略的使能作用；通過一系列戰(zhàn)略性項目的實施使公司信息化水平獲得穩(wěn)步提升。

(3)在信息的組織與利用層面，更加有效地組織和利用數(shù)據“未來的企業(yè)之所以不同，是因為其信息的組織方式不同，除此以外，沒有什么不同”。信息技術的目標就是對信息的采集、加工、存儲、利用的過程，對于一個企業(yè)來說，信息是極其寶貴的資產。因此，規(guī)劃要為集團未來信息的組織方式提出建設性意見。

(4)在技術方向層面，創(chuàng)建信息系統(tǒng)體系結構。

通過規(guī)劃提出“企業(yè)級技術架構”，體現(xiàn)信息技術的先進理念，運用企業(yè)級技術架構有效解決“信息孤島”等問題，使得公司信息管理系統(tǒng)成為一個集成、共享、靈活、智能的信息系統(tǒng)。使信息系統(tǒng)的建設進入一貫性的、理性的發(fā)展軌道。

(5)在信息化組織機構與管理層面，對于如何建立與公司企業(yè)實際情況相適應的信息化組織機構和信息化管理體系提出建議。

信息化組織與管理流程的設立目標是為了保障信息系統(tǒng)能夠為企業(yè)提供一致性優(yōu)質服務(政策)、戰(zhàn)略制訂、項目建設管理、運行維護管理和信息資源五個功能。5.1.3信息系統(tǒng)總體規(guī)劃工作的組織

信息系統(tǒng)規(guī)劃的制定，決定著信息系統(tǒng)最終能否成功開發(fā)，因此，制定信息系統(tǒng)規(guī)劃需要一個領導小組，并進行有關人員的培訓，同時明確規(guī)劃工作的進度。

1．規(guī)劃領導小組

規(guī)劃領導小組應由組織的主要決策者之一負責。在用戶方面，領導小組的其他成員應該是組織中各部門的主要負責人，他們的主要任務是協(xié)助系統(tǒng)分析人員完成有關業(yè)務的調研、分析工作及數(shù)據準備工作；在開發(fā)隊伍方面，應有系統(tǒng)分析人員、系統(tǒng)設計人員。此外，可以聘請一些有關方面的顧問或專家參與規(guī)劃領導小組，為信息系統(tǒng)規(guī)劃提供建議、意見，提供咨詢服務。在規(guī)劃領導小組中之所以強調要由組織的決策人員和中層各部門主要負責人參與，一方面是為了保證信息系統(tǒng)規(guī)劃的重要性和權威性，確保信息系統(tǒng)規(guī)劃在工作中能夠得到落實，另一方面也是為了能夠組織和協(xié)調組織內部對信息系統(tǒng)的不同要求，統(tǒng)一使用有限資源，保證各部門對信息系統(tǒng)開發(fā)工作的有效支持。規(guī)劃領導小組在完成規(guī)劃任務后，一般轉換成為信息系統(tǒng)領導小組，領導和監(jiān)督信息系統(tǒng)開發(fā)工作按照信息系統(tǒng)規(guī)劃所確定的系統(tǒng)建設目標、工作任務、工作進度來進行。

2．人員培訓

制定規(guī)劃需要掌握一套科學的方法，為此，需要對組織的高層管理人員和規(guī)劃領導小組的成員進行培訓，使他們正確掌握制定信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)化的方法，學會識別和分析組織中的業(yè)務過程，保證信息系統(tǒng)規(guī)劃的可靠性和可行性。

3．規(guī)定進度

在明確和掌握制定信息系統(tǒng)規(guī)劃的方法后，在進一步為規(guī)劃工作的各個階段提出一個大致的時間安排和對各種資源的需求，便于對規(guī)劃過程進行嚴格管理，避免因過分拖延而喪失信譽或被迫放棄，給用戶和開發(fā)單位帶來不必要的損失，引起一些糾紛。5.1.4制訂信息系統(tǒng)總體規(guī)劃的實施方法與技術路線

目前，已有多種方法用于信息系統(tǒng)的規(guī)劃工作，雖然各種方法在規(guī)劃中所起的作用和所處的地位各不相同，但是，總的原則是不變的。制定信息系統(tǒng)規(guī)劃的一般步驟如下：

(1)確定規(guī)劃的性質：檢查并充分理解組織的戰(zhàn)略規(guī)劃，明確信息系統(tǒng)規(guī)劃的年限及具體的規(guī)劃方法。

(2)收集相關信息：收集來自組織內部和外部環(huán)境中的與組織戰(zhàn)略規(guī)劃有關的各種信息。

(3)進行戰(zhàn)略分析：對信息系統(tǒng)的目標、開發(fā)方法、功能結構、計劃活動、信息部門的情況、財務情況、所擔風險度和政策等多方面進行分析。

(4)定義約束條件：根據組織的財務資源、人力資源及信息設備資源等方面的限制，定義信息系統(tǒng)的約束條件和政策。

(5)明確戰(zhàn)略目標：根據分析結果和約束條件，確定信息系統(tǒng)的開發(fā)目標，即明確信息系統(tǒng)應具有的功能、服務范圍和質量等。

(6)提出未來的框架：選擇所要建設的信息系統(tǒng)的思想，勾畫出信息系統(tǒng)產生各子系統(tǒng)的劃分表等。

(7)選擇開發(fā)方案：對信息系統(tǒng)進行分析，根據資源的約束情況，選擇一個適宜的項目優(yōu)先開發(fā)，確定總體開發(fā)順序。

(8)提出實施進度：在確定每個項目的優(yōu)先權后，估計項目成本和人員要求等，列出開發(fā)進度表。

(9)通過信息系統(tǒng)規(guī)劃：規(guī)劃形成文檔，經組織的決策人員批準后生效，并將其作為組織整體規(guī)劃的一部分。在形成信息系統(tǒng)規(guī)劃的文檔過程中，需要反復聽取各方面的意見，如組織的策劃員、系統(tǒng)分析人員和有關方面的顧問或專家的意見，特別要注意用戶的意見和建議，使信息系統(tǒng)的計劃得到各方面的認可。

5.2信息系統(tǒng)總體規(guī)劃階段的主要工作

信息系統(tǒng)總體規(guī)劃一般包括三年或更長的計劃，也包括一年的短期計劃。該階段主要包括以下工作：◆對當前系統(tǒng)進行初步調查。

◆分析與確定系統(tǒng)目標。

◆分析子系統(tǒng)的組成以及基本功能。

◆擬定系統(tǒng)的實現(xiàn)方案。

◆進行系統(tǒng)的可行性研究。

◆編寫可行性報告。

下面對其中的一些問題加以討論。5.2.1對當前系統(tǒng)的初步調查

系統(tǒng)開發(fā)人員在接受用戶提出的開發(fā)任務后，應進行系統(tǒng)的初步調查。初步調查是對現(xiàn)行信息系統(tǒng)的總體情況及其環(huán)境的概略調查，其主要任務是論證建立新系統(tǒng)的必要性，在用戶提出的開發(fā)任務和要求的基礎上，初步明確新系統(tǒng)目標，提出新系統(tǒng)的幾種設想和方案，為總體規(guī)劃和可行性研究提供定性和定量的根據。

初步調查一般由有經驗的系統(tǒng)分析員、管理業(yè)務的骨干和有關部門的領導所組成的調查小組負責。初步調查主要包括以下幾個方面的內容。

1．企業(yè)的目標和任務

企業(yè)目標是指企業(yè)在較長一段時期內生產經營活動的奮斗目標以及發(fā)展方向、遠景規(guī)劃。企業(yè)任務一般是指為實現(xiàn)企業(yè)長遠目標所規(guī)定的近期的生產經營內容。

2．企業(yè)概況

企業(yè)概況包括以下內容：

(1)總體情況，包括企業(yè)性質、隸屬關系、企業(yè)簡史、目前的規(guī)模以及人員、設備、資金、技術水平和經濟效益的狀況。

(2)產、供、銷概況，產品構成與特點；產品的加工工藝流程與特點；生產類型與特點；主要消耗材料的品種與數(shù)量、供應情況；用戶的數(shù)量與分布，產品銷售的現(xiàn)狀與趨勢等。

(3)企業(yè)的組織機構、管理體制、管理水平的概況。

3．企業(yè)外部環(huán)境

企業(yè)與外界的物質、資金、信息的往來關系對信息系統(tǒng)開發(fā)有很大的影響，因此，必須了解企業(yè)的縱向領導關系、橫向聯(lián)合關系、同行業(yè)間的競爭情況以及對企業(yè)供應、銷售情況有重大影響的協(xié)作單位的概況。

4．當前信息系統(tǒng)的概況

當前信息系統(tǒng)的概況指現(xiàn)行信息系統(tǒng)的職能、工作內容、人員的數(shù)量與素質；信息系統(tǒng)的工作質量、效率、可靠性以及存在的薄弱環(huán)節(jié)。這部分內容的調查對于判斷開發(fā)新系統(tǒng)的必要性和形成新系統(tǒng)的目標是非常重要的。

5．當前系統(tǒng)的業(yè)務流程和子系統(tǒng)的劃分

這里指的是主要業(yè)務與數(shù)據的流程，其目的是合理劃分子系統(tǒng)并確定各個子系統(tǒng)之間的關系。在調查業(yè)務流程的同時應初步估算各部門需存儲的數(shù)據量，為新系統(tǒng)的設備配置選擇作準備。

6．新系統(tǒng)的開發(fā)條件

初步調查不僅要為論證新系統(tǒng)的必要性收集材料，還要為論證新系統(tǒng)的可能性提供充分的依據，這方面的調查包括：

(1)企業(yè)領導、管理部門負責人和廣大管理人員對開發(fā)新系統(tǒng)的態(tài)度。

(2)目前的管理基礎工作，即管理部門的機構是否健全、職責與分工是否明確和合理、規(guī)章制度是否齊備、各項主要管理業(yè)務是否科學合理等。在管理的基礎工作中，特別要注意企業(yè)的各種基礎數(shù)據(如產品目錄、材料目錄、工時與材料消耗定額、設備檔案等)是否完整和準確。企業(yè)的管理基礎工作對新系統(tǒng)的可行性將會產生重大影響。

(3)可提供的資源，包括可投入系統(tǒng)開發(fā)的人力、物力和財力。

(4)約束條件，指一些不以系統(tǒng)開發(fā)人員的主觀努力為轉移、對系統(tǒng)開發(fā)起限定作用的某些情況。例如，必須在企業(yè)已經購買的計算機系統(tǒng)上來開發(fā)新系統(tǒng)，新系統(tǒng)必須使用某個已經開發(fā)好并已在實際運行的子系統(tǒng)等。

總之，上述調查側重于當前系統(tǒng)的概況和總體功能，以及新系統(tǒng)的必要性、開發(fā)條件與約束條件，是對現(xiàn)行系統(tǒng)的一次粗略的、概貌的調查，因此稱為初步調查。5.2.2確定新系統(tǒng)的目標與開發(fā)策略

在對管理信息系統(tǒng)進行總體規(guī)劃時，必須確定新系統(tǒng)的目標。新系統(tǒng)目標是新系統(tǒng)建成后要求達到的運行指標，即新系統(tǒng)的目的，包括新系統(tǒng)的范圍與邊界、系統(tǒng)總體目標、系統(tǒng)主要功能和其他系統(tǒng)的接口等具體內容。

在對當前系統(tǒng)進行初步調查的基礎上，根據當前系統(tǒng)的目標、功能的具體情況以及存在的薄弱環(huán)節(jié)，結合用戶在系統(tǒng)開發(fā)任務書中所提出的任務和要求進行必要的修改和完善，并和用戶共同討論就可以確定新系統(tǒng)的目標了。需要說明的是，初步調查階段所確定的、最終反映在可行性研究報告中的新系統(tǒng)目標，僅僅是初步的，還必須經過系統(tǒng)分析階段的詳細調查和各種更具體的分析后，才能形成最終的新系統(tǒng)目標，并在系統(tǒng)分析報告中明確規(guī)定下來。

在確定新系統(tǒng)目標時，要考慮下述幾個原則：

(1)目標的總體戰(zhàn)略性。

(2)目標的先進性。

(3)目標的依附性。

(4)目標的適應性。

(5)目標的長期性。

新系統(tǒng)目標明確以后，就可以考慮系統(tǒng)開發(fā)的策略了。通常有三種開發(fā)策略，即自上而下、自下而上以及綜合開發(fā)策略(這已經在第4章中進行了討論)。5.2.3可行性研究

1)可行性研究的內容

所謂可行性研究，就是按照各種有效的方法和工作程序，對擬建項目在技術上的先進性、適用性，經濟上的合理性、盈利性，以及項目的實施等方面進行深入的分析，確定目標，提出問題，制訂方案和項目評估，從而為決策提供科學的依據?？尚行匝芯堪韵聨讉€方面的內容：

(1)理解項目中原有的問題及需要，提出解決這些問題和滿足這些要求的可行方案。

(2)可行性研究至少包含兩個以上的解決方案。

(3)可行性研究一定要包括具體研究對象所涉及到的各種特殊及一般情況。

(4)可行性研究應有一個流暢、清晰、易懂的研究報告，即可行性報告。

2)可行性研究的作用

可行性研究對信息系統(tǒng)的開發(fā)具有以下幾個方面的作用：

(1)它是確定項目開發(fā)的依據。

(2)它是劃定下階段工作范圍、編制工作計劃、協(xié)調各部門活動的依據。

(3)它是分配資源的依據。

(4)它是系統(tǒng)開發(fā)的準則。

可行性研究可以分三步進行：可行性調查、可行性分析和可行性報告。

1．可行性調查

可行性調查可以結合初步調查的結果，其內容包括：組織機構、現(xiàn)行系統(tǒng)總體情況、組織與外部的關系、信息系統(tǒng)在組織中的地位、各方面對現(xiàn)行系統(tǒng)及新系統(tǒng)研制的態(tài)度、研制新系統(tǒng)的主要情況、各方面對系統(tǒng)目標的看法等。

2．可行性分析

可行性分析包括兩大部分的內容：分析建立信息系統(tǒng)的必要性和分析建立信息系統(tǒng)的可能性。必要性又可根據可見程度分顯見必要性、預見必要性和隱見必要性?？赡苄灾饕獜募夹g可能性、經濟可能性以及實現(xiàn)可能性等方面研究。

1)必要性分析

(1)顯見的必要性。比如企業(yè)的發(fā)展使得數(shù)據量越來越多；或者由于精確度要求的提高；或者是由于技術本身的復雜性，非計算機不能解決問題，等等，從而自然地提出要建立一個手工無法比擬的新的信息系統(tǒng)——計算機管理信息系統(tǒng)。這種情況的必要性很容易分析，結論也容易得到。

(2)預見的必要性。企業(yè)的發(fā)展及技術的進步，使得一些企業(yè)領導者預見未來不久，信息處理手段必須更新，否則不能適應未來信息處理的需要，不能適應競爭的環(huán)境，于是，企業(yè)領導者提前采取措施，建立一個新的信息系統(tǒng)。

(3)隱見的必要性。有些系統(tǒng)，如社會服務系統(tǒng)，其服務效率很低，明顯地影響社會效益和經濟效益，但這種影響不是直接看得見、摸得著的，而是隱見的。因此，必須重視這些隱見的必要性，應毫不猶豫地摒棄效率低下、隱含著許多浪費和消耗的舊系統(tǒng)，建立一個高效的、全新的信息系統(tǒng)。

2)可能性分析

◆經濟可能性

對擬建新系統(tǒng)的投入產出進行分析比較，就可以初步估算出系統(tǒng)投入產出效果系數(shù)和投資回收期，進而綜合評價建立新系統(tǒng)在經濟上的可能性和盈利性。通常，這種分析比較是基于兩個方面的估算的：

(1)投入費用的總估算，主要包括應用軟件費，現(xiàn)場實施指導費，人員培訓費，系統(tǒng)軟、硬件費和計算機房建(改)造費。

(2)系統(tǒng)產出總估算，可分為兩大類，一類是直接經濟效益，如縮短生產周期、提高勞動生產率、降低庫存量、減少流動資金的積壓等；另一類是間接經濟效益，如提高企業(yè)的現(xiàn)代化管理水平、促進企業(yè)的發(fā)展、提高企業(yè)的決策水平和競爭能力、提高業(yè)務處理能力和準確率、減少勞動強度等。

總之，經濟可能性就是要解決兩個問題：

(1)能否得到所需要的資金。

(2)開發(fā)這個項目，在經濟上是否合算?！艏夹g可能性

技術可能性是從技術條件和技術力量兩個方面來分析新系統(tǒng)實現(xiàn)的可能性。在進行可行性分析時，應論證新系統(tǒng)所需的各種技術要求在當前條件下是否能達到。

例如，各種數(shù)學模型是否完善和已達到實用程度，計算機的運算速度、數(shù)據精度、內存容量、漢字處理技術等是否能滿足新系統(tǒng)的要求，數(shù)據的傳輸與通信、計算機聯(lián)網、數(shù)據庫實現(xiàn)的可能性如何等。

除分析新系統(tǒng)開發(fā)所需的各種技術條件是否具備外，還應考察新系統(tǒng)開發(fā)與運行維護所需的技術力量是否具備?！舨僮骺赡苄?/p>

操作可能性也稱為社會可能性，即建立的系統(tǒng)能否在組織內實現(xiàn)，并高效率地執(zhí)行預期的功能，組織內、外是否具備接受和使用新系統(tǒng)的條件。

經過以上幾方面的分析，系統(tǒng)分析員就可以提出自己的結論性意見。結論一般是下列幾種之一：

(1)可以立即開始進行。

(2)需對系統(tǒng)目標進行某些修改后才能進行。

(3)需等待某些條件具備后才能進行。

(4)不必要或不可能。

當可行性分析的意見為(1)、(2)時，系統(tǒng)分析員就應著手編寫可行性研究報告，供用戶進行討論和審核，并就新系統(tǒng)開發(fā)是否立即進行和新系統(tǒng)的初步方案進行決策。5.2.4可行性報告

根據初步調查了解的情況，系統(tǒng)分析員用系統(tǒng)的觀點，對建立信息系統(tǒng)的必要性和可能性進行全面的分析，將分析的結果以書面形式表達出來，這就是可行性研究報告。它是信息系統(tǒng)開發(fā)過程中的第一個正式文檔。

可行性研究報告的核心內容是：提出設想的新系統(tǒng)初步方案(一般應有幾個)，從各方面進行可行性分析，比較各種方案的利弊得失，并應提出傾向性的意見及理由，供用戶在可行性審核時進行抉擇。

可行性研究報告目前尚無統(tǒng)一的格式，報告的內容通常由以下幾個部分組成。

1．引言

引言的主要內容包括：

(1)摘要：說明新系統(tǒng)的名稱、目標和功能。

(2)背景：新系統(tǒng)的用戶、開發(fā)者以及本系統(tǒng)與其他系統(tǒng)或機構的關系。

(3)參考資料：下達本系統(tǒng)可行性研究的文件、合同或批文本報告引用的專門術語說明。

2．當前系統(tǒng)的初步調查與分析

當前系統(tǒng)的初步調查與分析包括：

(1)初步調查：企業(yè)的目標和任務、企業(yè)概況、企業(yè)外部環(huán)境、當前信息系統(tǒng)的概況、當前系統(tǒng)的業(yè)務流程和子系統(tǒng)的劃分、新系統(tǒng)的開發(fā)條件等。

(2)初步分析：當前信息系統(tǒng)存在的主要問題和薄弱環(huán)節(jié)、對用戶提出的開發(fā)任務和要求的分析。

3．新系統(tǒng)初步方案

新系統(tǒng)初步方案包括：

(1)新系統(tǒng)的目標：系統(tǒng)的范圍與邊界、系統(tǒng)總體目標、系統(tǒng)主要功能、與其他系統(tǒng)的接口等。

(2)新系統(tǒng)的規(guī)模。

(3)投資方案：數(shù)量、來源和時間安排。

(4)其他：可供選擇的其他方案。

4．可行性分析

可行性分析包括：

(1)新系統(tǒng)的必要性分析。

(2)新系統(tǒng)的可能性分析：經濟可能性、技術可能性和操作可能性。

(3)幾個方案的比較、分析。

5．可行性分析結論

由于可行性研究報告對新系統(tǒng)是否上馬和新系統(tǒng)的總體方案起著關鍵性的作用，因此需要提交到正式會議上進行認真的討論和審查，即進行可行性審核。這種會議由用戶單位、開發(fā)單位和上級部門的有關領導以及管理人員、系統(tǒng)分析人員參加，還應該邀請一些有經驗的系統(tǒng)分析專家參加，充分估計各種可能出現(xiàn)的情況，做出盡可能符合實際的判斷。審核的結果可能有兩種情況：一種是各方面同意所提出的報告，按照報告所提建議立即開始進行；另一種情況是，對報告有不同意見，對某些問題的判斷有不同看法。如果不同點不影響整個問題的結論，那么可以把問題留待詳細調查時解決，系統(tǒng)開發(fā)工作可以照常進行，如果影響整個問題的結論，那就要對存在不同意見的問題重新進行調查分析。

可行性研究報告一旦審核通過，就成為對雙方都有約束力的正式文件和下面各階段工作的依據，同時，宣告管理信息系統(tǒng)總體規(guī)劃階段結束，而進入系統(tǒng)分析階段。

5.3信息系統(tǒng)總體規(guī)劃的方法

雖然計算機在20世紀50年代早期就已在企業(yè)中少量應用，但其應用推廣卻是從20世紀60年代的中后期開始的。20世紀60～70年代強調計算機軟、硬件技術，當時主要是主機和小型機，成本昂貴，信息系統(tǒng)大部分是數(shù)據處理系統(tǒng)(DataProcessing，DP)，其主要職能是數(shù)據處理。通過信息處理的自動化來提高工作效率，這就是該階段系統(tǒng)規(guī)劃理論與實踐所要達到的主要目標。在這一時期，系統(tǒng)歸劃方法體系有了較大發(fā)展，涌現(xiàn)了一批非常有影響的方法論，如IMB的企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法、戰(zhàn)略集合轉移法、關鍵成功因素法，直到現(xiàn)在，這些方法還是大多數(shù)企業(yè)采取的系統(tǒng)總體規(guī)劃方法。從20世紀70年代末到80年代中后期，微型計算機的普及與應用有了驚人的發(fā)展，計算機硬件成本大大降低，操作系統(tǒng)和數(shù)據庫技術有了很大發(fā)展，企業(yè)的計算環(huán)境得到大大改善，信息系統(tǒng)在組織中的應用越來越受到重視，信息技術和信息系統(tǒng)發(fā)展到管理信息系統(tǒng)(ManagementInformationSystem，MIS)以及決策支持系統(tǒng)(DecisionSupportedSystems，DSS)時期，信息技術和信息系統(tǒng)的主要目標也從提高數(shù)據處理效率逐步轉移到滿足對信息的需求、支持決策、提高管理效率，滿足職業(yè)群體的需求，從而實現(xiàn)組織的目標。在這一時期，信息規(guī)劃理論得到了進一步豐富和發(fā)展，一些學者也開始注意到企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃與系統(tǒng)規(guī)劃間的相互關系以及企業(yè)外部環(huán)境與系統(tǒng)規(guī)劃的相互影響問題，戰(zhàn)略規(guī)劃逐漸被重視。同時，在系統(tǒng)規(guī)劃方法論體系實施方面的研究也取得了一些成果，如Mcfarlan的應用系統(tǒng)組合法(ApplicationPortflioApproach，APA)，ArthurAndersen和Co-Method/l-Martin的信息工程法(InformationEngineering，IE)。用于信息系統(tǒng)規(guī)劃的方法很多，主要有關鍵成功因素法(CriticalSuccessFactors，CSF)和企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法(BusinessSystemPlanning，BSP)、戰(zhàn)略數(shù)據規(guī)劃法(StrategycalData-Planning，SDP)，其他還有企業(yè)信息分析與集成技術(BIAIT)、產出/方法分析(E/MA)、投資回收法(ROI)、征費法(Chargeout)、零線預算法、階石法等。其中，用得最多的是前面三種，后面的幾種用于特殊情況，或者作為整體規(guī)劃的一部分使用。5.3.1企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法(BSP)

企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法(BusinessSystemPlanning，BSP)是一種對企業(yè)管理信息系統(tǒng)進行規(guī)劃和設計的結構化方法，它由美國的IBM公司于20世紀60年代末創(chuàng)造，之后逐步發(fā)展起來。

這里所說的企業(yè)，也可以是非盈利性的單位或部門。BSP主要基于用信息支持企業(yè)運行的思想，把企業(yè)目標轉化為信息系統(tǒng)戰(zhàn)略的全過程。BSP所支持的目標是企業(yè)各層次的目標，實現(xiàn)這種支持需要許多子系統(tǒng)。我們可以將BSP看成是一個轉化過程，即把企業(yè)的戰(zhàn)略轉化成MIS的戰(zhàn)略，如圖5-1所示。圖5-1由企業(yè)戰(zhàn)略到管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略的轉化

1．目標

BSP的主要目標是提供一個管理信息系統(tǒng)規(guī)劃，用以支持企業(yè)短期的和長期的信息需要，而且作為整個企業(yè)規(guī)劃中不可缺少的部分。其具體目標可歸納如下：

(1)為管理者提供一種形式化的、客觀的方法，明確建立管理信息系統(tǒng)的優(yōu)先順序。

(2)為具有較長生命周期的系統(tǒng)建設、保護系統(tǒng)的投資作準備。

(3)為了以最高效率和有效地支持企業(yè)目標，提供數(shù)據處理資源的管理。

(4)通過提供響應用戶需求的系統(tǒng)，以改善管理信息系統(tǒng)管理部門和用戶之間的關系。

(5)將數(shù)據作為一種企業(yè)資源加以確定。

2．作用

企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法是一種能夠幫助規(guī)劃人員根據企業(yè)目標制定出信息系統(tǒng)規(guī)劃的結構化方法，通過這種方法可以做到：確定出未來信息系統(tǒng)的總體結構，明確系統(tǒng)的子系統(tǒng)組成和開發(fā)子系統(tǒng)的先后順序；對數(shù)據進行統(tǒng)一規(guī)劃、管理和控制，明確各子系統(tǒng)之間的數(shù)據交換關系，保證信息的一致性。

企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法的優(yōu)點在于利用它能保證信息系統(tǒng)獨立于企業(yè)的組織機構，也就是能夠使信息系統(tǒng)具有對環(huán)境變更的適應性，即使將來企業(yè)的組織機構或管理體制發(fā)生變化，信息系統(tǒng)的結構體系也不會受到太大的沖擊。

3．基本原則

一個信息系統(tǒng)必須支持企業(yè)的戰(zhàn)略目標?；谶@種思想，可以將企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法看成是一個轉化過程，即企業(yè)戰(zhàn)略目標轉化為信息規(guī)劃。

一個信息系統(tǒng)規(guī)劃應當表達出企業(yè)各個管理層次的需求。由于不同管理層次的管理活動對信息有著不同的信息需求，因此，有必要建立一個合理的框架，并以此來定義信息系統(tǒng)。一個信息系統(tǒng)應該向整個企業(yè)提供一致信息。由于在應用計算機時，各種數(shù)據處理單項開發(fā)所形成的信息存在不一致性，包括信息形式上的不一致、定義上的不一致和時間上的不一致，因此為了保證信息的一致性，有必要制定關于信息一致性的定義、技術實現(xiàn)以及安全性的策略與規(guī)程。

一個信息系統(tǒng)規(guī)劃應該經得起組織機構和管理體制變化。信息系統(tǒng)應具有可變更或對環(huán)境的適應性，有能力在組織的變化和發(fā)展中經受起各種沖擊。為此，企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法采用了定義企業(yè)過程的概念和技術，這種技術使信息系統(tǒng)獨立，與組織機構中的各種因素，即具體的組織系統(tǒng)和具體的管理職責無關。一個信息系統(tǒng)應是先“自上而下”識別和設計，再“自下而上”設計。企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法對于大型信息系統(tǒng)所采用的基本方法是“自上而下”地識別系統(tǒng)目標、企業(yè)過程、數(shù)據和“自下而上”地分步設計系統(tǒng)，這樣既可以解決大型企業(yè)信息系統(tǒng)難以一次設計完成的困難，也可以避免自下而上分散設計可能出現(xiàn)的數(shù)據不一致問題、重新系統(tǒng)化問題和相互無關的系統(tǒng)設計問題。

4．企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法的研究步驟

BSP方法可分成多項主要活動，它們的工作流程如圖5-2

所示。

下面分別對圖中的各項活動做簡單介紹。

1)研究項目的確定

BSP的研究必須在企業(yè)最高領導和最高管理部門參與下開始，并對研究的范圍、目標和研究將交付的成果取得一致意見。圖5-2BSP方法的工作流程

2)研究的準備工作

準備工作包括對研究組成員進行培訓，介紹BSP方法，并制定研究計劃。研究計劃的內容主要包括研究的工作計劃、調查計劃、工作日程表、研究要形成報告的大綱。

3)研究的開始階段

本階段的主要活動是召開全體研究組成員均參加的企業(yè)情況介紹會。

4)定義企業(yè)過程

定義企業(yè)過程又稱為企業(yè)的過程識別，指的是對企業(yè)信息系統(tǒng)環(huán)境的了解。通過對企業(yè)過程的研究，可以了解企業(yè)的功能、任務、信息需求與關聯(lián)等，從而進一步形成系統(tǒng)信息模型。

5)定義數(shù)據類

定義數(shù)據類也稱為數(shù)據類的識別，即是對企業(yè)數(shù)據需求的了解，目的在于了解企業(yè)目前的數(shù)據狀況和數(shù)據需求、查明數(shù)據共享關系、畫出過程/數(shù)據類矩陣，為設計出管理信息系統(tǒng)體系結構提供基本依據。

6)分析現(xiàn)存的系統(tǒng)支持

分析現(xiàn)存的系統(tǒng)支持即對目前的組織、企業(yè)過程、信息系統(tǒng)和數(shù)據文件進行仔細分析，發(fā)現(xiàn)不足和冗余之處，以便對將來的工作提出建議。

7)確定管理部門對系統(tǒng)的要求

即通過面談、調查等方式獲得管理人員對系統(tǒng)的要求。

8)提出判斷和結論

對前期收集的資料加以分析，并作出判斷和結論。

9)定義管理信息系統(tǒng)的總體結構

利用已建立的過程/數(shù)據類矩陣確定主要系統(tǒng)間的數(shù)據流，從而建立管理信息系統(tǒng)的總體結構。

10)確定子系統(tǒng)開發(fā)的優(yōu)先順序

建立子系統(tǒng)和數(shù)據庫的開發(fā)優(yōu)先順序，確定哪些子系統(tǒng)應當優(yōu)先設計和開發(fā)。

11)評價信息資源管理工作

為了實現(xiàn)更完善的信息體系，使信息總體結構能有效地和高效率地開發(fā)、實施和運行，必須建立一個可控的環(huán)境，信息系統(tǒng)的管理需作必要的改變，管理過程必須加以優(yōu)化，使其不斷地隨著技術和業(yè)務戰(zhàn)略的變化而改變。

12)制訂建議書和開發(fā)計劃

開發(fā)計劃是幫助管理部門對所建議的項目作出決策，這些項目由總體結構優(yōu)先順序和信息管理部門的建議來決定。開發(fā)計劃要確定具體的資源、日程和其他項目間的關系，并需估計工作規(guī)模，以便管理部門進行調度。

13)研究成果報告

研究成果報告是最后在匯報會上向最高管理部門提交BSP研究報告。5.3.2關鍵成功因素法(CSF)

關鍵成功因素法(CriticalSuccessFactors，CSF)是MIT教授JohnRockart于20世紀70年代末提出的一種信息系統(tǒng)規(guī)劃方法。關鍵成功因素法的關鍵是識別聯(lián)系于系統(tǒng)目標的主要數(shù)據類及其關系。識別關鍵成功因素所用的工具是樹枝因果圖，如圖5-3所示。例如，某企業(yè)有一個目標是提高產品競爭力，可以用樹枝圖畫出影響它的各種因素以及影響這些因素的子因素。該方法的步驟如圖5-4所示。圖5-3樹枝圖圖5-4CSF法的步驟該方法的步驟是：首先通過與高級管理者的交流，了解企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略及其相關的企業(yè)問題；然后識別企業(yè)的關鍵成功因素，定義關鍵成功因素的性能指標；最后定義企業(yè)的數(shù)據字典，根據企業(yè)的關鍵成功因素來確定信息資源分配的優(yōu)先級別，并幫助企業(yè)利用信息技術發(fā)掘新的機遇。

CSF方法能夠直觀地引導高級管理者縱觀整個企業(yè)與信息技術之間的關系，這一方面是CSF方法的優(yōu)點，但是，在進行較低一層次的信息需求分析時，效率卻不是很高。事實上，一個組織能否取得成功總受到多種因素的影響，但真正起作用的影響因素并不多，這些少數(shù)的因素起著至關重要的作用，成功解決它們，就能夠使組織的目標得以較好地實現(xiàn)，這些少數(shù)因素就是關鍵成功因素。通俗地講，就是“抓主要矛盾”。由于信息系統(tǒng)是一個動態(tài)系統(tǒng)，在解決了某一時期的關鍵成功因素后，又會出現(xiàn)一些新的關鍵成功因素，因此在信息系統(tǒng)新的生命周期內，又需繼續(xù)去解決這些新的關鍵成功因素，以使組織始終處于良好的狀態(tài)。關鍵成功因素法就是通過分析找出使組織成功的關鍵因素，然后再圍繞這些關鍵因素來確定系統(tǒng)的需求，并進行規(guī)劃。其一般步驟是：

(1)了解組織或IS的戰(zhàn)略目標。

(2)識別所有的成功因素，主要是分析影響戰(zhàn)略目標的各種因素和影響這些因素的子因素。不同行業(yè)的關鍵成功因素各不相同，即使是同一個行業(yè)的組織，由于各自所處的外部環(huán)境的差異和內部條件的不同，其關鍵成功因素也不盡相同。

(3)明確各關鍵成功因素的性能指標和評估標準。

(4)定義衡量關鍵成功因素指標的數(shù)據字典。關鍵成功因素法在高層應用時其效果較好，因為每一個高層領導人員日?？傇诳紤]什么是關鍵因素，對中層領導來說一般不大適合，因為中層領導所面臨的決策大多數(shù)是結構化的，其自由度較小，因此對他們最好應用其他方法。

關鍵成功因素法的優(yōu)點是能夠使所開發(fā)的系統(tǒng)具有強烈的針對性，能夠較快地取得收益。應用關鍵成功因素法需要注意