項(xiàng)目、項(xiàng)目群和項(xiàng)目組合管理背景和概念I(lǐng)I目 次前 言 II引 言 III1范圍 12規(guī)性用件 13術(shù)和義 14項(xiàng)、目和目合管概念 33目項(xiàng)群項(xiàng)組合 4織境 5部境 5略施 6合理管路徑 75項(xiàng)、目和目合管標(biāo)準(zhǔn) 778用目項(xiàng)群項(xiàng)目合理準(zhǔn)收益 8擇準(zhǔn)注事項(xiàng) 1011項(xiàng)目、項(xiàng)目群和項(xiàng)目組合管理背景和概念范圍本文件規(guī)定了進(jìn)行項(xiàng)目、項(xiàng)目群和項(xiàng)目組合管理的組織背景和基本概念。它還為各組織采用或改進(jìn)SAC/TC343GB/T37507、GB/T41246、GB/T37490GB/T41245本文件沒有規(guī)范性引用文件。下列術(shù)語和定義適用于本文件。收益benefit[來源:ISO/TR21506:2018,3.6]商業(yè)論證businesscase支持項(xiàng)目（3.15）、項(xiàng)目群（3.12）或項(xiàng)目組合（3.9）承諾決策的書面證明。[來源:ISO/TR21506:2018,3.8]可交付物deliverable項(xiàng)目（3.15）需要生成的唯一且可驗(yàn)證的元素。[來源:ISO21502:2020,3.9]治理governance[來源:ISO/TR21506:2018,3.25]治理主體governingbody（3.4）21506:2018,3.26]機(jī)遇opportunity22可能產(chǎn)生有利影響的風(fēng)險(xiǎn)事件。[來源:ISO/TR21506:2018,3.36]成果outcome因使用項(xiàng)目（3.15）的產(chǎn)出（3.8）而導(dǎo)致的變更。[來源:ISO21502:2020,3.10]產(chǎn)出output形成項(xiàng)目（3.15）結(jié)果的有形或無形可交付物（3.3）的總和。[來源:ISO21502:2020,3.14]項(xiàng)目組合portfolio為實(shí)現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標(biāo)，便于進(jìn)行有效管理而組合在一起的項(xiàng)目組合組件（3.10）。[來源:ISO/TR21506:2018,3.42]項(xiàng)目組合組件portfoliocomponent項(xiàng)目（3.15）、項(xiàng)目群（3.12）、項(xiàng)目組合（3.9）或其他相關(guān)工作。[來源:ISO/TR21506:2018,3.43]項(xiàng)目組合管理portfoliomanagement以指導(dǎo)和控制實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)的協(xié)調(diào)活動。[來源:ISO/TR21506:2018,3.45]項(xiàng)目群programme通過協(xié)調(diào)方式進(jìn)行管理以實(shí)現(xiàn)收益（3.1）的項(xiàng)目群組件（3.13）集合。[來源:ISO/TR21506:2018,3.50]項(xiàng)目群組件programmecomponent項(xiàng)目（3.15）、項(xiàng)目群（3.12）或其他相關(guān)工作。[來源:ISO/TR21506:2018,3.52]項(xiàng)目群管理programmemanagement以指導(dǎo)和控制實(shí)現(xiàn)特定收益（3.1）和可交付物（3.3）的協(xié)調(diào)活動。[來源:ISO/TR21506:2018,3.54]項(xiàng)目project為實(shí)現(xiàn)一個(gè)或多個(gè)既定目標(biāo)的臨時(shí)努力。[來源:ISO21502:2020,3.20]項(xiàng)目管理projectmanagement以指導(dǎo)和控制實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的協(xié)調(diào)活動。33[來源:ISO21502:2020,3.24]發(fā)起人sponsor負(fù)責(zé)獲取資源和執(zhí)行決策以實(shí)現(xiàn)成功的人員。[來源:ISO/TR21506:2018,3.78]利益相關(guān)方stakeholder在某一項(xiàng)目（3.15）、項(xiàng)目群（3.12）或項(xiàng)目組合（3.9）的任何方面，有利益關(guān)系、或可能有影響、或可能受影響、或自認(rèn)為受影響的個(gè)人、群體或組織。[來源:ISO/TR21506:2018,3.79]威脅threat可能產(chǎn)生負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)事件。[來源:ISO/TR21506:2018,3.83]綜述圖144注1：機(jī)遇和威脅具體取決于戰(zhàn)略視角。注2：運(yùn)營框的虛線表示該行為能擴(kuò)展至項(xiàng)目、項(xiàng)目群和項(xiàng)目組合（見“其他相關(guān)工作”）。圖1項(xiàng)目、項(xiàng)目群和項(xiàng)目組合治理和管理背景示例項(xiàng)目、項(xiàng)目群和項(xiàng)目組合——運(yùn)營由相對穩(wěn)定的團(tuán)隊(duì)通過采用持續(xù)和重復(fù)性流程來實(shí)行，運(yùn)營注重于組織維持?！?xiàng)目由臨時(shí)團(tuán)隊(duì)實(shí)行，提供可交付物、產(chǎn)出、成果和收益。項(xiàng)目既可以作為組織內(nèi)的一項(xiàng)獨(dú)立工作進(jìn)行管理，也可以作為更大規(guī)模的項(xiàng)目群或項(xiàng)目組合的一部分進(jìn)行管理?！?xiàng)目群是以協(xié)調(diào)方式進(jìn)行管理的項(xiàng)目群組件集合，以提供優(yōu)勢和協(xié)同效應(yīng)，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)共同的戰(zhàn)略和運(yùn)營目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)收益?！?xiàng)目組合是為了促進(jìn)實(shí)現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標(biāo)而承擔(dān)的一系列項(xiàng)目、項(xiàng)目群和其他相關(guān)工作。55圖2項(xiàng)目、項(xiàng)目群和項(xiàng)目組合之間的關(guān)系示例組織環(huán)境——治理主體的成員；——作為資源所有者或其他運(yùn)營或功能角色的管理人員；——發(fā)起人；——項(xiàng)目、項(xiàng)目群和項(xiàng)目組合管理人員；——受項(xiàng)目、項(xiàng)目群和項(xiàng)目組合影響的組織員工。外部環(huán)境——經(jīng)濟(jì)、政治、社會、技術(shù)、法律和環(huán)境限制帶來的機(jī)遇和威脅；——政府或公共機(jī)構(gòu)、客戶、供應(yīng)商、承包商、其他商業(yè)伙伴和公眾的期望和要求；——項(xiàng)目和項(xiàng)目群為外部利益相關(guān)方帶來的可交付物、產(chǎn)出和成果所實(shí)現(xiàn)的收益；——作為與部分外部環(huán)境的合作手段而涉及多個(gè)組織的項(xiàng)目。663戰(zhàn)略目標(biāo)宜指導(dǎo)識別潛在的項(xiàng)目和項(xiàng)目群，這些項(xiàng)目和項(xiàng)目群可以被收集到一個(gè)或多個(gè)項(xiàng)目組合中（見GB/T37490）。選擇項(xiàng)目和項(xiàng)目群時(shí)需考慮的因素包括但不限于：——成本與收益之間的權(quán)衡；——收益類型；——可接受的風(fēng)險(xiǎn)等級和風(fēng)險(xiǎn)敞口；——與戰(zhàn)略目標(biāo)的對齊；——資源可用性；——成本和收益實(shí)現(xiàn)的時(shí)間安排。組織可以使用項(xiàng)目組合管理來：——制定資源配置計(jì)劃和收益實(shí)現(xiàn)時(shí)間安排；——評估并減輕總體風(fēng)險(xiǎn)敞口；——協(xié)調(diào)項(xiàng)目、項(xiàng)目群和其他相關(guān)工作的時(shí)間安排；——協(xié)助組織在選擇、優(yōu)先級排序和結(jié)束項(xiàng)目、項(xiàng)目群和其他相關(guān)工作時(shí)做出積極理智的決策。注：機(jī)遇和威脅具體取決于戰(zhàn)略視角。圖3戰(zhàn)略實(shí)施示例77——戰(zhàn)略對齊：項(xiàng)目、項(xiàng)目群和項(xiàng)目組合宜與組織的戰(zhàn)略和目標(biāo)相關(guān)聯(lián)；——持續(xù)論證：宜通過持續(xù)性的商業(yè)論證來確認(rèn)可實(shí)現(xiàn)的預(yù)期收益和可管控風(fēng)險(xiǎn)，并在商業(yè)論證不再被支持時(shí)終止工作；——適宜框架：治理和管理的框架與控制宜與當(dāng)前實(shí)施的工作、關(guān)聯(lián)的風(fēng)險(xiǎn)以及組織的風(fēng)險(xiǎn)接受能力相稱和適當(dāng)；——利益相關(guān)方的參與和溝通：可交付物、產(chǎn)出和成果宜滿足發(fā)起組織所表達(dá)的議定需求，并宜被利益相關(guān)方接受；——清晰的角色和職責(zé)：宜定義并分配權(quán)限和責(zé)任，使其在項(xiàng)目、項(xiàng)目群或項(xiàng)目組合的各個(gè)層級上保持一致和可追溯；——合理的計(jì)劃與管理：宜合理規(guī)劃工作內(nèi)容，主動管理工作質(zhì)量；宜調(diào)整工作方式，最大限度地提高其在項(xiàng)目、項(xiàng)目群和項(xiàng)目組合環(huán)境中的成功率；——持續(xù)改進(jìn)：宜捕捉組織知識庫中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，并共享和利用以促進(jìn)未來項(xiàng)目、項(xiàng)目群或項(xiàng)目組合的成效改進(jìn)。包括上述概念在內(nèi)的項(xiàng)目、項(xiàng)目群和項(xiàng)目組合的綜合治理與管理路徑，能有助于：——建立對組織戰(zhàn)略、目標(biāo)、規(guī)劃和路線圖方面的共識；——重點(diǎn)關(guān)注戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；——促進(jìn)對戰(zhàn)略目標(biāo)貢獻(xiàn)的透明度和一致性；——促進(jìn)溝通；——提高資源利用效率和資源用途的透明度；——通過一致的報(bào)告、決策關(guān)口和升級程序提高流程的清晰度。項(xiàng)目、項(xiàng)目群和項(xiàng)目組合管理和治理的相結(jié)合，能為創(chuàng)造可交付物、產(chǎn)出和成果提供指南、框架、流程和工具，從而實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。采取綜合的方法可以支持戰(zhàn)略實(shí)施，如圖3所示。綜述由SAC/TC343制定的項(xiàng)目、項(xiàng)目群和項(xiàng)目組合管理標(biāo)準(zhǔn)包括本文件（總體標(biāo)準(zhǔn)）和四個(gè)核心標(biāo)準(zhǔn)（GB/T37507項(xiàng)目管理指南，GB/T41246項(xiàng)目群管理指南，GB/T37490項(xiàng)目組合管理指南和GB/T41245治理指南），并輔以支撐標(biāo)準(zhǔn)和術(shù)語（參見圖4）。本條款概述了項(xiàng)目管理、項(xiàng)目群管理、項(xiàng)目組合管理和治理標(biāo)準(zhǔn)的使用，并提供了相關(guān)指南。88圖4項(xiàng)目、項(xiàng)目群和項(xiàng)目組合管理標(biāo)準(zhǔn)概述GB/TGB/T41246，即項(xiàng)目群管理標(biāo)準(zhǔn)，提供指導(dǎo)綜合項(xiàng)目群組件的建立和跟蹤以及收益的實(shí)現(xiàn)。GB/T37490，即項(xiàng)目組合管理標(biāo)準(zhǔn)，提供了項(xiàng)目、項(xiàng)目群和項(xiàng)目組合管理的指導(dǎo)。它解決了項(xiàng)目、項(xiàng)目群、項(xiàng)目組合和其他相關(guān)工作的戰(zhàn)略對齊管理需要一致方法的問題。GB/T41245，即治理標(biāo)準(zhǔn)，提供了關(guān)于改進(jìn)問責(zé)制和透明度的指導(dǎo)，以及關(guān)于授權(quán)、指導(dǎo)、賦能、監(jiān)督和限制項(xiàng)目、項(xiàng)目群和項(xiàng)目組合管理的指導(dǎo)。支撐標(biāo)準(zhǔn)為使用各種項(xiàng)目、項(xiàng)目群和項(xiàng)目組合管理實(shí)踐提供指導(dǎo)。示例GB/T39888和GB/T39903。ISO/TR2150699綜述SAC/TC343GB/T37507GB/T41246GB/T37490GB/T41245使用GB/T37507的好處包括但不限于：——推動將想法轉(zhuǎn)化為有形和無形的可交付物、產(chǎn)出、成果和收益的機(jī)會；——通過項(xiàng)目實(shí)施增強(qiáng)組織實(shí)力；——使計(jì)劃、收益、范圍、資源、進(jìn)度、成本、風(fēng)險(xiǎn)、問題、變更控制、質(zhì)量、利益相關(guān)方的參與、溝通、組織和社會變革、報(bào)告、信息和文件、采購、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和其他項(xiàng)目管理實(shí)踐的綜合管理成為可能。使用GB/T41246的好處包括但不限于：——啟動和協(xié)調(diào)項(xiàng)目，以對預(yù)期成果做出貢獻(xiàn)；——對共同實(shí)現(xiàn)預(yù)期成果的項(xiàng)目保持一致性監(jiān)督；——促進(jìn)管理實(shí)踐，以綜合管理相關(guān)項(xiàng)目或其他項(xiàng)目群組件；——加強(qiáng)戰(zhàn)略優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)變革；——通過收益管理，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略與結(jié)果之間的對齊；——通過協(xié)調(diào)實(shí)施相關(guān)項(xiàng)目、項(xiàng)目群和其他相關(guān)工作，加強(qiáng)利益相關(guān)方的參與；——促進(jìn)組織價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。使用GB/T37490的好處包括但不限于：——選擇項(xiàng)目和項(xiàng)目群，以對組織的約定戰(zhàn)略和目標(biāo)做出貢獻(xiàn)；——對共同實(shí)現(xiàn)約定戰(zhàn)略和目標(biāo)的項(xiàng)目和項(xiàng)目群進(jìn)行一致性監(jiān)督；——制定系統(tǒng)方法，以在競爭機(jī)會中選擇項(xiàng)目、項(xiàng)目群和項(xiàng)目組合并確定其優(yōu)先順序；——建立項(xiàng)目、項(xiàng)目群和項(xiàng)目組合，并使其與組織的戰(zhàn)略目標(biāo)對齊;——實(shí)現(xiàn)組織治理與項(xiàng)目和項(xiàng)目群管理之間的對齊；——通過價(jià)值和收益管理改善戰(zhàn)略與可交付物、產(chǎn)出和成果之間的對齊。治理使用GB/T41245的好處包括但不限于：——明確責(zé)任；——建立透明度；——加強(qiáng)與內(nèi)外部利益相關(guān)方的聯(lián)系;——管理組織的風(fēng)險(xiǎn)暴露;——明確組織的價(jià)值觀、道德規(guī)范和流程。1010選擇適用于特定組織的標(biāo)準(zhǔn)取決于多種考慮因素，包括但不限于:——要實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略目標(biāo)；——實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的選擇范圍，以及支持這些目標(biāo)的項(xiàng)目和項(xiàng)目群的范圍；——綜合兩個(gè)或更多項(xiàng)目、項(xiàng)目群及其他相關(guān)工作（包括組織內(nèi)部和外部的工作）的需求；——組織內(nèi)外部存在的項(xiàng)目環(huán)境;——組織的治理結(jié)構(gòu);——管理方法;