信托資金合規(guī)性審查合同模板第一篇范文：合同或協(xié)議編號：__________一、定義與釋義（1）信托資金：指甲方委托乙方進行合規(guī)性審查的資金。（2）合規(guī)性審查：指甲方對信托資金的來源、用途、合法性等方面進行的審查。（3）合同附件：指本合同所附的文件、資料及清單等。二、合同目的2.1甲方委托乙方對信托資金進行合規(guī)性審查，以確保信托資金的合法性、合規(guī)性。2.2雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，簽訂本合同，共同維護信托資金的合規(guī)性。三、乙方的權利與義務3.1乙方有權按照甲方提供的資料和實際情況，對信托資金進行合規(guī)性審查。3.2乙方應按照甲方的要求，及時提交審查報告，并對審查結果承擔法律責任。3.3乙方應保守甲方商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向第三方泄露與信托資金合規(guī)性審查相關的信息。3.4乙方在審查過程中，如發(fā)現(xiàn)信托資金存在違法違規(guī)行為，應立即告知甲方，并協(xié)助甲方采取相應措施。四、甲方的權利與義務4.1甲方有權要求乙方按照合同約定，對信托資金進行合規(guī)性審查。4.2甲方應如實提供與信托資金相關的資料，確保資料的真實性、完整性和合法性。4.3甲方應按照乙方提出的合規(guī)性審查意見，對信托資金進行整改。4.4甲方應支付乙方合規(guī)性審查費用，具體金額和支付方式見附件。五、合同期限5.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至合規(guī)性審查報告提交之日止。六、違約責任6.1雙方應嚴格履行本合同約定的義務，如一方違約，應承擔相應的法律責任，并向守約方支付違約金，具體金額見附件。七、爭議解決7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。八、附件8.1附件一：信托資金合規(guī)性審查費用支付方式8.2附件二：信托資金合規(guī)性審查報告格式8.3附件三：信托資金相關資料清單9.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：______________________乙方（蓋章）：______________________簽訂日期：__________________________一、特殊應用場景及條款修正1.場景一：信托資金涉及跨境交易注意條款：合同第四條第2.2款，甲方需提供跨境交易的相關資料。修正說明：甲方應提供信托資金跨境交易的法律文件、稅務證明、外匯管理局審批文件等，確保資金流動符合國際法律法規(guī)。2.場景二：信托資金用于特定行業(yè)投資注意條款：合同第三條第3.1款，乙方對信托資金進行合規(guī)性審查。修正說明：乙方需針對特定行業(yè)的法律法規(guī)進行深入審查，確保信托資金的投資用途不違反行業(yè)規(guī)定。3.場景三：信托資金涉及政府補貼或資助注意條款：合同第四條第4.2款，甲方提供與信托資金相關的資料。修正說明：甲方需額外提供政府補貼或資助的相關政策文件、申請材料、資金使用計劃等，以便乙方進行合規(guī)性審查。4.場景四：信托資金用于環(huán)境保護項目注意條款：合同第三條第3.2款，乙方提交審查報告。修正說明：乙方在審查報告中應特別關注環(huán)境保護的相關規(guī)定，確保信托資金的使用符合環(huán)保法律法規(guī)。5.場景五：信托資金涉及高風險投資注意條款：合同第六條第6.1款，違約責任。修正說明：鑒于高風險投資可能帶來的損失，雙方應增加風險揭示條款，明確各自的風險承擔比例和責任。二、實際操作過程中遇到的問題及解決辦法1.問題：甲方提供的資料不完整或不真實。解決辦法：乙方應在合同中明確資料提供的要求，并在審查前與甲方進行充分溝通，確保資料的真實性和完整性。2.問題：乙方審查報告延遲提交。解決辦法：合同中應設定明確的審查報告提交時間，并約定相應的違約責任，以督促乙方按時完成審查。3.問題：信托資金使用過程中出現(xiàn)合規(guī)性問題。解決辦法：合同中應包含甲方對合規(guī)性問題整改的承諾，并約定乙方在發(fā)現(xiàn)問題后的通知義務和協(xié)助整改的責任。4.問題：合同雙方對審查結果存在爭議。解決辦法：合同中應設定爭議解決機制，包括但不限于協(xié)商、調解、仲裁或訴訟等方式。1.信托資金合規(guī)性審查費用支付方式的明細表，包括支付金額、支付時間節(jié)點和支付方式。2.信托資金合規(guī)性審查報告的模板，里面要有審查的具體項目、標準、方法和結論。3.信托資金相關資料清單，列清楚甲方需要提供的所有文件和資料，比如合同、發(fā)票、審批文件等。4.補充協(xié)議的草稿，以備不時之需，萬一有些條款需要調整或者補充。5.雙方聯(lián)系方式的信息表，雖然合同里不包含電話，但實際操作中還是需要方便溝通。6.信托資金使用的風險評估報告，特別是針對高風險投資，要有一個風險評估的文件。7.政府補貼或資助的相關政策文件匯編，如果信托資金涉及這部分內容，這些文件是必不可少的。8.環(huán)境保護項目的合規(guī)性審查指南，針對特定項目，乙方可能需要一份詳細的審查指南來輔助工作。多方為主導時的，附件條款及說明：一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明附加條款一：甲方監(jiān)督權1.甲方有權對乙方的審查過程進行監(jiān)督，包括但不限于審查進度、審查方法和審查人員。2.甲方有權要求乙方定期匯報審查進展情況，并提供相關書面材料。說明：此條款賦予甲方對審查過程的監(jiān)督權，確保乙方按照甲方的要求和合同約定進行合規(guī)性審查。附加條款二：甲方優(yōu)先知情權1.在合規(guī)性審查過程中，如乙方發(fā)現(xiàn)任何可能影響信托資金安全的問題，應立即通知甲方。2.乙方在提交最終審查報告前，應先將報告草稿提交給甲方進行審閱。說明：此條款確保甲方在審查過程中能夠第一時間了解資金狀況，及時采取措施。附加條款三：甲方終止權1.如乙方未按照甲方要求履行合同義務，甲方有權單方面終止合同。2.終止合同后，甲方有權要求乙方退還已支付的費用，并承擔相應的違約責任。說明：此條款保障甲方在乙方違約時的權益，允許甲方采取必要措施保護信托資金。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明附加條款一：乙方獨立審查權1.乙方有權根據(jù)專業(yè)判斷獨立進行合規(guī)性審查，不受甲方不當干涉。2.甲方應尊重乙方的專業(yè)意見，不得強迫乙方作出不符合法律法規(guī)的審查結論。說明：此條款確保乙方在審查過程中能夠保持獨立性和專業(yè)性。附加條款二：乙方費用調整權1.如在審查過程中，因甲方原因導致審查工作量增加，乙方有權根據(jù)實際情況調整審查費用。2.乙方應在調整費用前通知甲方，并與甲方協(xié)商一致。說明：此條款允許乙方在審查工作量增加時調整費用，保障乙方合理收益。附加條款三：乙方延長審查期限權1.如遇特殊情況，乙方認為需要延長審查期限以完成審查，可向甲方提出申請。2.甲方應在合理期限內回復乙方，并協(xié)商確定新的審查期限。說明：此條款為乙方在特殊情況下的審查期限提供靈活性。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明附加條款一：第三方中介職責1.第三方中介應協(xié)助甲乙雙方完成合同簽訂和執(zhí)行過程中的各項工作。2.第三方中介應保證其提供的信息真實、準確，不得誤導雙方。說明：此條款明確第三方中介的職責，確保其在中立立場下協(xié)助雙方。附加條款二：第三方中介保密義務1.第三方中介應保守在合同執(zhí)行過程中知悉的甲乙雙方的商業(yè)秘密和敏感