專職董事,監(jiān)事相關(guān)知識(shí)了解一,專職董事制度的基本內(nèi)容專職董事的定位。專職董事是指由母公司向所投資公司委派或推選的，專職從事董事工作，不在母公司系統(tǒng)或所任職公司擔(dān)當(dāng)其他行政職務(wù)的董事。專職董事一般作為母公司在所投資公司的股權(quán)代表，依據(jù)授權(quán)，代表母公司履行股東權(quán)利，維護(hù)母公司權(quán)益。專職董事具有雙重身份，在所任職公司作為董事，履行職責(zé)并行使權(quán)力；在母公司作為專職探討人員，日常全職探討行業(yè)和所任職公司狀況。專職董事與一般董事的區(qū)分。專職董事具有雙重身份，他們一方面是所任職公司的內(nèi)部人，接受母公司委派，依據(jù)《公司法》規(guī)定履行董事職責(zé)；另一方面他們也是母公司的內(nèi)部人，其主要職責(zé)包括對(duì)其所任職公司的經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀進(jìn)行分析探討,定期將探討報(bào)告以及所任職公司相關(guān)的重要信息反饋給母公司專業(yè)部門，從而維護(hù)和保障母公司作為投資人所應(yīng)享有的利益。而一般的董事只是任職公司的內(nèi)部人，其職責(zé)范圍僅為《公司法》規(guī)定的內(nèi)容，不負(fù)有對(duì)投資者反饋信息,探討報(bào)告的義務(wù)。專職董事的職責(zé)。履行《公司法》和《公司章程》規(guī)定的董事職責(zé)；自覺接受派出母公司股權(quán)管理的業(yè)務(wù)培訓(xùn),業(yè)務(wù)指導(dǎo)和歸口管理；維護(hù)并促進(jìn)派出母公司與所任職公司之間信息渠道的暢通，對(duì)所任職公司的財(cái)務(wù),業(yè)務(wù)發(fā)展和管理狀況進(jìn)行分析,探討，并提出建議意見；對(duì)所任職公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和管理狀況進(jìn)行分析，提出股權(quán)處置意見；對(duì)需經(jīng)股東會(huì)審議的議案和其他信息進(jìn)行探討，為派出母公司股權(quán)管理決策供應(yīng)支持；出席任職公司的股東會(huì)，依據(jù)出資（持股）比例，依據(jù)派出母公司股權(quán)管理意見，對(duì)重大經(jīng)營(yíng)決策,管理者選擇,收益安排等重要事項(xiàng)進(jìn)行表決，并代表派出母公司提交議案或進(jìn)行質(zhì)詢；指導(dǎo)并督促派出母公司有關(guān)職能部門，對(duì)依法應(yīng)得的資產(chǎn)收益，及時(shí)全額收繳入賬。專職董事的工作方式。專職董事的工作方式主要分為兩部分，一是在召開董事會(huì),股東會(huì)（作為股權(quán)代表參與）期間的工作方式。在召開會(huì)議前，專職董事應(yīng)仔細(xì)研讀會(huì)議議案，提出建議意見，并依據(jù)派出母公司內(nèi)部的行權(quán)管理程序，最終確定派出母公司作為出資人的決策意見。在召開會(huì)議時(shí)，專職董事要嚴(yán)格依據(jù)已確定的派出母公司的意見，發(fā)表建議意見。在會(huì)議結(jié)束之后，專職董事應(yīng)及時(shí)向派出母公司報(bào)告會(huì)議狀況；二是日常工作的方式。專職董事日常工作主要是開展調(diào)研活動(dòng)，并實(shí)行報(bào)告制度。報(bào)告分為定期報(bào)告和特殊報(bào)告，工作報(bào)告作為評(píng)價(jià)其行權(quán)履職的重要依據(jù)之一。定期報(bào)告每半一次，是專職董事向派出母公司提交的正式報(bào)告。特殊報(bào)告依據(jù)派出母公司的須要或者專職董事認(rèn)為必要時(shí)，向派出母公司提交的專項(xiàng)報(bào)告。專職董事每對(duì)任職公司的實(shí)地調(diào)查時(shí)間不應(yīng)少于四個(gè)月。二,如何做好專職董事工作加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高行權(quán)履職實(shí)力。要學(xué)習(xí)好《公司法》及派出母公司的股權(quán)管理制度以及所任職公司的章程，要知道什么是公司治理及其基本機(jī)制,董事會(huì)制度，還應(yīng)學(xué)習(xí)所任職公司所處行業(yè)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)知識(shí)，要駕馭評(píng)價(jià)企業(yè)效益,資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)狀況的指標(biāo)體系，提高分析實(shí)力。盡職盡責(zé)，增加董事責(zé)隨意識(shí)?！豆痉ā芬蠖聦?duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。忠實(shí)義務(wù)要求專職董事時(shí)刻把派出母公司的利益放在第一的位置上，當(dāng)派出母公司的利益與個(gè)人的利益發(fā)生沖突時(shí)，必需無條件聽從派出母公司利益。勤勉義務(wù)要求專職董事以正常合理謹(jǐn)慎看法，主動(dòng)處理所任職公司事務(wù)，依照法律規(guī)定和有關(guān)約定履行職責(zé)。深化調(diào)研，提高董事工作效率。通過深化的調(diào)研，擔(dān)當(dāng)好“信息員,分析員,參謀,代表”四個(gè)角色。做好信息員就是要及時(shí),高效地收集信息，做到渠道暢通,心中有數(shù)；做好分析員就是要客觀,公正的對(duì)駕馭的信息做出分析，做到是非分明,清清晰楚，要利用信息對(duì)公司進(jìn)行綜合分析；當(dāng)好“參謀”就是要拿出可供組織和領(lǐng)導(dǎo)參考的建議，所提出的意見或建議要上水平，要有深度；當(dāng)好代表就是要當(dāng)好“代辦”，要照實(shí)反映組織和領(lǐng)導(dǎo)的意圖，做到忠實(shí)牢靠,精確無誤。愛崗敬業(yè)，樹立良好董事形象。專職董事要勤奮工作,不斷進(jìn)取，發(fā)揮其不同于一般董事的作用，做好派出母公司與所任職公司的“紐帶”，擔(dān)當(dāng)好四個(gè)角色。專職董事要堅(jiān)持原則，就要敢于堅(jiān)持符合客觀實(shí)際的正確意見，有不唯書,不唯上,只唯實(shí)的精神。專職董事要廉潔自律，不干有損于派出母公司及所任職利益的事，不因利益誘惑而丟失原則。三,專職董事制度的意義和作用意義：治理結(jié)構(gòu)是否健全，治理功能是否完善，很大程度上取決于一個(gè)能否真正代表公司全體股東利益與公司整體利益,并且真正具有獨(dú)立地位的董事會(huì)。國(guó)有企業(yè)建立專職董事制度，有利于改善公司董事會(huì)的結(jié)構(gòu)，增加董事會(huì)的運(yùn)作效率，促進(jìn)公司董事會(huì)的科學(xué)決策，保證派出母公司行權(quán)體系得綜合質(zhì)量。作用：可以概括為四個(gè)“有”。一是有人管，專職董事的突出特點(diǎn)是專職，這確定了專職董事有時(shí)間,有精力去履行好自身職責(zé)，不會(huì)因?yàn)槠渌鼧I(yè)務(wù)而分散精力；二是有責(zé)任，專職董事的核心責(zé)任是維護(hù)派出母公司股東權(quán)益；三是有方向，專職董事是專業(yè)化,職業(yè)化的董事，有助于推動(dòng)股權(quán)管理專業(yè)化,科學(xué)化；四是有效果，專職董事制度的實(shí)施對(duì)于出資人隊(duì)伍建設(shè),公司制企業(yè)的規(guī)范運(yùn)作,董事會(huì)有效運(yùn)行,公司治理結(jié)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作,現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)將發(fā)揮明顯的促進(jìn)作用。附件：某產(chǎn)業(yè)投資管理（集團(tuán)）派出董事,監(jiān)事管理方法某產(chǎn)業(yè)投資管理（集團(tuán)）派出董事,監(jiān)事管理方法(試行)第一章總則第一條為加強(qiáng)某產(chǎn)業(yè)投資管理（集團(tuán)）（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）對(duì)投資企業(yè)的監(jiān)管工作，使公司派出的董事,監(jiān)事充分代表股東意愿，行使股東權(quán)利，履職行為合法,規(guī)范，提高監(jiān)管效率，切實(shí)保障公司的合法權(quán)益及國(guó)有資產(chǎn)保值,增值，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）及《某產(chǎn)業(yè)投資管理（集團(tuán)）章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，制定《某產(chǎn)業(yè)投資管理（集團(tuán)）派出董事,監(jiān)事管理方法》（以下簡(jiǎn)稱“本《方法》”）。第二條本《方法》適用范圍為本公司向控股,參股企業(yè)委派的董事,監(jiān)事，或按被派駐企業(yè)章程約定由公司提名舉薦并由被派駐企業(yè)股東會(huì)選舉產(chǎn)生的董事,監(jiān)事。公司委派或舉薦的董事,監(jiān)事包括專職和兼職，不包括獨(dú)立董事。第三條公司不直接參與控股或參股企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，由派出董事,監(jiān)事出席控股或參股企業(yè)董事會(huì),監(jiān)事會(huì)，遵照公司意愿并代表公司行使表決權(quán)。董事,監(jiān)事的履職行為直接關(guān)系到公司的各項(xiàng)權(quán)益，派出董事,監(jiān)事必需嚴(yán)格依據(jù)本《方法》行使股東賜予的各項(xiàng)職責(zé),權(quán)利和義務(wù)，切實(shí)維護(hù)公司權(quán)益。第二章任職資格第四條派出董事,監(jiān)事必需具備下列任職條件：（一）自覺遵守國(guó)家法律,法規(guī)和公司章程及被派駐企業(yè)章程，誠(chéng)懇守信，勤勉盡責(zé)，具有高度責(zé)任感和敬業(yè)精神；（二）熟識(shí)公司及被派駐企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)管理,法律,技術(shù),財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和管理水平；（三）身體健康，能勝任董事,監(jiān)事工作任務(wù)；（四）公司董事會(huì),監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必需具備的其它條件。第五條有《公司法》規(guī)定不得擔(dān)當(dāng)董事,監(jiān)事情形的不得出任董事,監(jiān)事。第三章任免程序第六條公司向投資企業(yè)委派或舉薦董事,監(jiān)事由公司總裁提名。向控股,重點(diǎn)參股企業(yè)委派或舉薦董事,監(jiān)事，經(jīng)公司人事領(lǐng)導(dǎo)小組探討確定，報(bào)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)后予以委派或舉薦。向一般參股企業(yè),關(guān)停并轉(zhuǎn)處置平臺(tái)企業(yè)及擬關(guān)停并轉(zhuǎn)企業(yè)委派或舉薦董事,監(jiān)事，經(jīng)公司人事領(lǐng)導(dǎo)小組探討確定，由公司董事會(huì)授權(quán)委派或舉薦。第七條公司與派出董事,監(jiān)事簽訂《派出董事,監(jiān)事責(zé)任書》，明確派出董事,監(jiān)事的職責(zé),權(quán)利與義務(wù)。第八條派出董事,監(jiān)事任期未滿，公司不得無故罷免其職務(wù)。但有下列情形之一的，公司按上述任免程序重新委派或舉薦：（一）派出董事,監(jiān)事本人提出辭呈；（二）派出董事,監(jiān)事工作調(diào)動(dòng)或達(dá)到法定退休齡；（三）派出董事,監(jiān)事經(jīng)考核被評(píng)價(jià)為“不稱職”；（四）派出董事,監(jiān)事違反《派出董事,監(jiān)事責(zé)任書》，對(duì)公司或被派駐企業(yè)利益已造成或可能造成損失；（五）公司董事會(huì),監(jiān)事會(huì)認(rèn)為須要變更派出董事,監(jiān)事的其他情形。第九條派出董事,監(jiān)事解職程序：（一）派出董事,監(jiān)事本人提出辭呈或因工作調(diào)動(dòng),達(dá)到退休齡的，由公司人事領(lǐng)導(dǎo)小組探討確定，向控股,重點(diǎn)參股企業(yè)派出的董事,監(jiān)事解職需報(bào)公司董事會(huì),監(jiān)事會(huì)審議批準(zhǔn)；（二）派出董事,監(jiān)事考核“不稱職”或違反《派出董事,監(jiān)事責(zé)任書》的分別按委派或舉薦程序予以解職。第四章崗位職責(zé)第十條派出董事,監(jiān)事必需恪盡職守，履行董事會(huì),監(jiān)事會(huì)賜予的各項(xiàng)職責(zé)：（一）忠實(shí)執(zhí)行公司股東,董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)對(duì)被派駐企業(yè)所作的各項(xiàng)確定,決議，維護(hù)公司權(quán)益和相關(guān)利益,聲譽(yù)；（二）履行被派駐企業(yè)章程賜予董事,監(jiān)事的各項(xiàng)職責(zé)，出席董事,監(jiān)事會(huì)議，代表股東意愿行使相應(yīng)表決權(quán)；（三）及時(shí)駕馭被派駐企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理狀況，行使監(jiān)管職權(quán)，督促被派駐企業(yè)落實(shí)度經(jīng)營(yíng)考核目標(biāo)；（四）對(duì)被派駐企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)及重大人事任免提出意見及建議；（五）涉及被派駐公司章程修改,重大人事變動(dòng),重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),重大經(jīng)營(yíng)失誤以及違法,違紀(jì),違規(guī)行為等狀況，應(yīng)專題向公司報(bào)告；（六）行使《公司法》及公司董事會(huì),監(jiān)事會(huì)賜予的其它職責(zé)。第十一條派出董事,監(jiān)事在職責(zé)及授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得有下列行為：（一）擅自與被派駐企業(yè)訂立合同或非法交易；（二）違規(guī)接受被派駐企業(yè)的饋贈(zèng),酬勞；（三）利用內(nèi)幕信息或職權(quán)為自己或他人謀取利益；（四）在任期內(nèi)擅離職守或自動(dòng)離職；（五）《公司法》規(guī)定的其他情形。第十二條派出董事,監(jiān)事違反本《方法》第十一條規(guī)定的，公司董事會(huì),監(jiān)事會(huì)可視其情節(jié)輕重賜予相應(yīng)處分，其行為給公司及被派駐企業(yè)利益造成損失的，應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。第五章工作內(nèi)容與程序第十三條派出董事,監(jiān)事應(yīng)按董事,監(jiān)事職責(zé)開展工作，主要包括：（一）出席或列席被派駐企業(yè)董事會(huì)會(huì)議,監(jiān)事會(huì)會(huì)議或其他重要工作會(huì)議；（二）依法查閱被派駐企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料，對(duì)存在問題監(jiān)督整改；（三）督促被派駐企業(yè)建立健全相關(guān)的內(nèi)限制度，并監(jiān)督落實(shí)；（四）被派駐企業(yè)探討確定重大事項(xiàng)時(shí)應(yīng)及時(shí)向公司專題報(bào)告；（五）按要求向公司進(jìn)行度述職和任期工作報(bào)告；（六）公司指派的其他工作任務(wù)。第十四條派出董事,監(jiān)事在接到被派駐企業(yè)召開董事會(huì),監(jiān)事會(huì)通知后，凡會(huì)議議題涉及審議下列重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司總裁，確保公司有時(shí)間履行必要的決策程序。特殊重大事項(xiàng)由總裁向公司董事會(huì),監(jiān)事會(huì)報(bào)告，由董事會(huì),監(jiān)事會(huì)審議決策。重大事項(xiàng)主要包括：（一）被派駐企業(yè)變更注冊(cè)資本,發(fā)行股票,債券；（二）被派駐企業(yè)度財(cái)務(wù)預(yù),決算方案,安排及彌補(bǔ)虧損方案；（三）被派駐企業(yè)對(duì)外投資,擔(dān)保,貸款,托付理財(cái),簽訂重大經(jīng)營(yíng)合同；（四）被派駐企業(yè)收購(gòu)或出售資產(chǎn),資產(chǎn)或債務(wù)重組,股權(quán)轉(zhuǎn)讓；（五）被派駐企業(yè)合并,分立,清算,歇業(yè),解散等；（六）被派駐企業(yè)修改章程,重大人事及管理制度變更,專項(xiàng)特殊嘉獎(jiǎng)等。第十五條派出董事,監(jiān)事必需依據(jù)公司意愿在被派駐企業(yè)董事會(huì),監(jiān)事會(huì)上行使表決權(quán)。違反公司意愿表決造成公司重大損失的由公司視其情節(jié)輕重賜予相應(yīng)的處分，直至追究相關(guān)責(zé)任。第十六條派出董事,監(jiān)事因故不能出席被派駐企業(yè)董事會(huì),監(jiān)事會(huì)，應(yīng)當(dāng)于董事會(huì),監(jiān)事會(huì)召開前向公司總裁報(bào)告，同時(shí)依據(jù)公司意愿，對(duì)議案提出書面表決意見，并托付該派駐企業(yè)的其他董事,監(jiān)事代為行使表決權(quán)。第十七條被派駐企業(yè)董事會(huì),監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議因違反法律,法規(guī),企業(yè)章程或超越法律,法規(guī),企業(yè)章程規(guī)定的權(quán)限導(dǎo)致公司遭遇損失時(shí)，在董事會(huì),監(jiān)事會(huì)決議時(shí)持異議并記錄在案的董事,監(jiān)事可免除責(zé)任。第十八條派出董事,監(jiān)事有責(zé)任和義務(wù)在被派駐企業(yè)董事會(huì),監(jiān)事會(huì)會(huì)議后及時(shí)將會(huì)議審議議案及決議交公司歸檔。第十九條派出董事,監(jiān)事應(yīng)及時(shí)向公司總裁報(bào)告被派駐公司存在的重大經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：（一）被派駐企業(yè)經(jīng)營(yíng)層違反董事會(huì),監(jiān)事會(huì)決議，損害公司合法權(quán)益；（二）被派駐企業(yè)重大投資,擔(dān)保等潛在經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)；（三）被派駐企業(yè)重大違紀(jì)違法,重大訴訟及被依法查處；（四）派出董事,監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)報(bào)告的其他事項(xiàng)。第二十條派出董事,監(jiān)事未報(bào)告或未及時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)告的重大事項(xiàng)的，由公司視情節(jié)輕重賜予相應(yīng)的處分，對(duì)于因未報(bào)告或未及時(shí)報(bào)告導(dǎo)致公司利益受損的，追究其經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。第二十一條公司派出董事,監(jiān)事需在每個(gè)會(huì)計(jì)度結(jié)束后，向公司提交本人度履職狀況報(bào)告，報(bào)告應(yīng)照實(shí)反映被派駐企業(yè)度內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理狀況及本人工作狀況，包括對(duì)被派駐企業(yè)下一步業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理的建議等內(nèi)容。第六章評(píng)價(jià)與考核第二十二條公司每3月至4月對(duì)派出董事,監(jiān)事上度履職狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)與考核，評(píng)價(jià)與考核工作由公司人事領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)。評(píng)價(jià)與考核結(jié)論分為“優(yōu)秀,稱職,不稱職”三個(gè)等級(jí)。派出董事長(zhǎng),監(jiān)事長(zhǎng)任期屆滿不再連任的或期間解職的由公司聘請(qǐng)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行離任審計(jì)。第二十三條公司依據(jù)派出董事,監(jiān)事的度述職報(bào)告，結(jié)合分析被派駐企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)完成狀況對(duì)派出董事,監(jiān)事進(jìn)行評(píng)價(jià)與考核，公司可依據(jù)評(píng)價(jià)與考核結(jié)論賜予派出董事,監(jiān)事相應(yīng)的嘉獎(jiǎng)與懲罰。對(duì)維護(hù)公司權(quán)益及提高被派駐企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益作出特殊貢獻(xiàn)的董事,監(jiān)事，公司建議董事會(huì),監(jiān)事會(huì)賜予特殊嘉獎(jiǎng)。評(píng)價(jià)與考核結(jié)論記錄董事,監(jiān)事業(yè)績(jī)檔案并由公司歸檔。第二十四條派出董事,監(jiān)事對(duì)其提交的述職報(bào)告的真實(shí)性,完整性負(fù)責(zé)，