中華人民共和國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會公告

（二00一年第30號）

鼓勵企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系是健全企業(yè)自我約束機制，

標本兼治，綜合治理，把安全生產(chǎn)工作納入法制化、規(guī)范化軌道的重

要措施之一，也是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，貫徹“安全第一、預防為主”方

針，提高企業(yè)競爭力的重要內(nèi)容。為迎接加入世界貿(mào)易組織后國內(nèi)企

業(yè)面臨的國際勞工標準和國際經(jīng)濟一體化的挑戰(zhàn)，規(guī)范各類中介機構

的行為，國家經(jīng)貿(mào)委在原有工作基礎上，組織制定了《職業(yè)安全健康

管理體系指導意見》（以下簡稱《指導意見》）和《職業(yè)安全健康管

理體系審核規(guī)范》（以下簡稱《審核規(guī)范》），現(xiàn)予發(fā)布。1999

年發(fā)布的《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標準》同時廢止。

《審核規(guī)范》是用人單位和認證機構審核職業(yè)安全健康管理體系

的基本依據(jù)。用人單位實施職業(yè)安全健康管理體系和謀求外部認證

時,遵循-自愿原則。已獲得職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認證證書的企業(yè)或

其他用人單位，原有證書仍然有效。

職業(yè)安全健康管理體系的認證機構、咨詢機構及相關人員應認真

學習《指導意見》與《審核規(guī)范》，提高素質(zhì)，更好地幫助企業(yè)建立

和完善職業(yè)安全健康管理體系。

二00一

年十二月二十日

職業(yè)安全健康管理體系指導意見和

職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范

為了指導用人單位建立職業(yè)安全健康管理體系，建立預防為主、

持續(xù)改進的管理模式，健全自我約束機制，有效保護勞動者的安全與

健康，依據(jù)我國職業(yè)安全健康法律法規(guī)，結合國家經(jīng)貿(mào)委頒布并實施

《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標準》所取得的經(jīng)驗，參考國際勞工組

織《職業(yè)安全健康管理體系導則》制定《職業(yè)安全健康管理體系指導

意見》。

1.目的

(1)消除、降低和避免各類與工作相關的傷害、疾病和死亡事故的

發(fā)生，保障全體勞動者的安全與健康。

(2)指導用人單位自愿建立職業(yè)安全健康管理體系，更好地貫

徹職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及標準的要求。

(3)指導相關部門制定職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范及實施

指南。

(4)指導用人單位結合自身實際，開展職業(yè)安全健康管理體系

各要素的整合工作，并使其成為用人單位全面管理的一部分。

(5)鼓勵用人單位的全體員工，尤其是最高管理者、管理人員、

員工及其代表，采用合理的職業(yè)安全健康管理原則與方法持續(xù)改進職

業(yè)安全健康績效。

2.職業(yè)安全健康管理體系框架

2.1政策制定及有關機構職責

2.1.1國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局負責擬定、實施和定期評

審國家關于在用人單位內(nèi)建立和推進職業(yè)安全健康管理體系的政策。

2.1.2為確保國家政策及其實施計劃的一致性，有關機構

在職業(yè)安全健康管理體系框架中應承擔如下職責：

(1)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局負責我國職業(yè)安全健康管理體系

工作的統(tǒng)一管理和宏觀控制，保證各機構間的必要協(xié)作關系，井定期

評審職業(yè)安全健康管理體系工作的有效性；

(2)職業(yè)安全健康管理體系認證指導委員會負責指導全國職業(yè)

安全健康管理體系認證工作。指導委員會下設職業(yè)安全健康管理體系

認證機構認可委員會和職業(yè)安全健康管理體系審核員注冊委員會，分

別負責認證單位的資格認可工作和審核員的培訓、考核、注冊工作；

(3)國家經(jīng)貿(mào)委安全科學技術研究中心為全國的職業(yè)安全健康

管理體系工作提供技術支持，擬定職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范及

實施指南；

(4)國務院有關部門和地方政府的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構在各

自職責范圍內(nèi)和本地區(qū)推動職業(yè)安全健康管理體系工作；

(5)國家認可的職業(yè)安全健康服務機構協(xié)助用人單位建立并保

持職業(yè)安全健康管理體系。

2.2職業(yè)安全健康管理體系工作原則及實施規(guī)范

2.2.1我國職業(yè)安全健康管理體系工作遵循如下原則：

(1)國家鼓勵、支持和指導企業(yè)結合現(xiàn)代企業(yè)制度，建立職業(yè)

安全健康管理體系，使職業(yè)安全健康管理成為企業(yè)全面管理的一部

分；

(2)用人單位自愿建立和保持職業(yè)安全健康管理體系，鼓勵員

工及其代表積極參與此項活動，確保其各項職業(yè)安全健康要求不僅適

用于自己的員工，也同樣適用于承包方人員和直接雇用的臨時工。高

風險企業(yè)以及曾發(fā)生重大事故的用人單位更應該建立和保持職業(yè)安

全健康管理體系；

(3)建立職業(yè)安全健康管理體系的用人單位，可申請國家認可

的認證機構的審核與認證；

(4)鼓勵國家認可的職業(yè)安全健康服務機構為用人單位的職業(yè)

安全健康管理體系工作提供服務。

2.2.2國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局根據(jù)用人單位的規(guī)模、基

礎設施、危害的種類和風險級別等因素，擬定具體的職業(yè)安全健康管

理體系實施規(guī)范。

2.2.3職業(yè)安全健康管理體系實施規(guī)范包括：

(1)職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范；

(2)高風險企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南；

(3)中小企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南；

(4)其它有關規(guī)范。

3.職業(yè)安全健康管理體系

職業(yè)安全健康管理體系包括方針、組織、計劃與實施、評價和改

進措施五大要素，如圖1所示:

圖1職業(yè)安全健康管理體系的核心要素(略)

方針

3.1職業(yè)安全健康方針

3.1.1用人單位最高管理者應根據(jù)本單位的規(guī)模和活動類

型，在征詢員工及其代表的意見基礎上，制定書面的職業(yè)安全健康方

針。該方針應傳達到全體員工，可為外部相關方所獲取。最高管理者

應對職業(yè)安全健康方針開展評審工作，確保其持續(xù)適用性。

3.1.2用人單位的職業(yè)安全健康方針應包括下述原則和目

標：

(1)遵守相關的職業(yè)安全健康法律法規(guī)，及其簽署的關于職業(yè)

安全健康內(nèi)容的自愿計劃、集體協(xié)議和其他要求；

(2)防止發(fā)生與作業(yè)相關的工傷、疾病和事件，保護全體員工

的安全和健康；

(3)確保與員工及其代表進行協(xié)商，并鼓勵他們積極參與職業(yè)

安全健康管理體系所有要素的活動；

(4)持續(xù)改進職業(yè)安全健康管理體系績效。

3.1.3用人單位所建立的其他體系應與職業(yè)安全健康管理

體系保持一致。

3.2員工參與

3.2.1參與建立職業(yè)安全健康管理體系是員工的權利和義

務。

3.2.2用人單位應確保與員工及其職業(yè)安全健康代表進行

協(xié)商，并對他們進行職業(yè)安全健康知識的培訓，包括與其工作有關的

應急預案的培訓。

3.2.3用人單位應做出安排，以保證員工及其職業(yè)安全健

康代表有時間和資源來積極參與職業(yè)安全健康管理體系的組織、計劃

與實施、評價和改進措施等活動。

3.2.4用人單位可根據(jù)實際情況，建立職業(yè)安全健康委員

會，使其承擔起相應的職能。

組織

3.3責任與義務

3.3.1最高管理者應對保護員工的職業(yè)安全與健康問題負

全面責任，并在用人單位的職業(yè)安全健康活動中起領導作用。

3.3.2用人單位應規(guī)定各部門和各級人員的職責，以確保

職業(yè)安全健康管理體系的建立、實施與運行，確保實現(xiàn)相應的職業(yè)安

全健康目標。

3.3.3建立職業(yè)安全健康管理體系的用人單位，負有以下

義務：

(1)組織實施職業(yè)安全健康管理體系的各項原則；

(2)制定并實施職業(yè)安全健康方針和可測量的目標；

(3)保證各部門和各級人員均已了解并接受自己所承擔的職業(yè)

安全健康管理職責；

(4)確定負責辨識、評價或控制職業(yè)安全健康危害及風險人員

的職責，并傳達至全體員工;

(5)進行有效和必要的監(jiān)督管理活動，確保員工的安全健康得

到保護；

(6)促進用人單位內(nèi)成員(包括員工及其代表)間的合作與交

流；

(7)制定有效的管理方案，以辨識、消除和控制與作業(yè)有關的

各類危害和風險，確保員工作業(yè)過程中的安全；

(8)制定各項預防和健康改善方案；

(9)確保在實現(xiàn)職業(yè)安全健康方針過程中員工及其代表的全面

參與；

(10)提供各項必備的資源，以確保負責職業(yè)安全健康事務的

人員(包括職業(yè)安全健康委員會)能順利開展工作；

(11)設立職業(yè)安全健康委員會的用人單位應做出有效的安排,

保證員工及其代表能全面參與委員會中的各項工作。

3.3.4用人單位可在最高管理層中指定一名或兒名人員作

為管理者代表，負責下列事項：

(1)建立、實施、定期評審和評價職業(yè)安全健康管理體系；

(2)定期向最高管理層報告職業(yè)安全健康管理體系的績效；

(3)促進用人單位所有員工的參與。

3.4能力與培訓

3.4.1用人單位應確定各類人員所必需的職業(yè)安全健康能

力要求，制定并保持各項管理方案，以確保全體員工有能力完成其所

承擔的職業(yè)安全健康方面的任務和職責。

3.4.2最高管理者應具備足夠的職業(yè)安全健康管理能力或

可以利用的資源，以辨識、消除或控制與作業(yè)相關的危害或風險，實

施職業(yè)安全健康管理體系。

3.4.3用人單位應根據(jù)其規(guī)模及活動的性質(zhì)制定培訓方案,

培訓方案應包括下述內(nèi)容：

(1)培訓對象為用人單位的所有員工；

(2)由專業(yè)人員來完成；

(3)規(guī)定定期提供有效及時的新員工培訓和知識更新培訓；

(4)進行定期評審，根據(jù)需要對培訓方案進行修改以保證其相

關性與有效性，設立職業(yè)安全健康委員會的用人單位，職業(yè)安全健康

委員會應參與培訓方案的評審工作；

3.4.4培訓應是免費的，并在工作時間內(nèi)進行。

3.5職業(yè)安全健康管理體系文件化

3.5.1用人單位應根據(jù)其規(guī)模及活動的類型，建立并保持

職業(yè)安全健康體系文件，其內(nèi)容應包括：

(1)用人單位的職業(yè)安全健康方針和目標；

(2)為實施職業(yè)安全健康管理體系，所確定的關鍵崗位與職責;

(3)用人單位的重大職業(yè)安全健康危害/風險以及它們的預防

和控制措施；

(4)職業(yè)安全健康管理體系框架內(nèi)的管理方案、程序、作業(yè)指

導書和其他內(nèi)部文件。

3.5.2職業(yè)安全健康管理體系文件應滿足下述條件：

(1)文字通俗易懂，便于使用者理解；

(2)定期評審，必要時予以修改，同時向用人單位內(nèi)所有相關

人員或受其影響的人員進行傳達；

3.5.3用人單位應編寫、管理和保存職業(yè)安全健康記錄，

記錄應具有可識別性，記錄的保存時間應予以確定。

3.5.4在遵守有關保密規(guī)定的同時，員工有權獲取與其作

業(yè)環(huán)境和健康相關的記錄。

3.5.5職業(yè)安全健康記錄應包括：

(1)國家關于職業(yè)安全健康問題的法律或法規(guī)；

(2)實施職業(yè)安全健康管理體系所產(chǎn)生的記錄；

(3)有關工傷、疾病和事件的記錄；

(4)影響員工安全健康的有毒物質(zhì)暴露量、作業(yè)環(huán)境監(jiān)測與員

工健康監(jiān)護的記錄；

(5)主動與被動的測量記錄。

3.6交流

3.6.1用人單位應制定并保持有關交流的管理方案和程序,

以達到下列目標：

(1)對內(nèi)外部有關職業(yè)安全健康的信息予以接收、文件化并做

出合理的響應；

(2)確保用人單位內(nèi)各級職能部門間職業(yè)安全健康信息的順利

交流；

(3)確保員工及其代表所關心的職業(yè)安全健康問題，以及對這

些問題的想法和建議被收集，并得到考慮和響應。

計劃與實施

3.7初始評審

3.7.1用人單位應根據(jù)實際情況，通過實施初始評審對現(xiàn)

有職業(yè)安全健康管理體系及相關管理方案進行評價。如果用人單位尚

未建立職業(yè)安全健康管理體系、或該用人單位剛剛建成，則初始評審

過程可作為建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎。

3.7.2初始評審工作應由專業(yè)人員進行，并與員工及其代

表進行協(xié)商交流。初始評審應包括如下內(nèi)容：

(1)辨識現(xiàn)有的適用法律和法規(guī)、職業(yè)安全健康管理體系實施

規(guī)范，以及用人單位簽署的自愿計劃和其他要求；

(2)對現(xiàn)有的或計劃中的作業(yè)環(huán)境和作業(yè)組織中存在的危害和

風險進行辨識、預測和評價；

(3)確定現(xiàn)有措施或計劃采取的措施是否能消除危害或控制風

險；

(4)對員工健康監(jiān)護數(shù)據(jù)予以分析。

3.7.3初始評審的結果應形成書面報告，并作為建立職業(yè)

安全健康管理體系中各項決策的基礎，為持續(xù)改進用人單位的職業(yè)安

全健康管理體系提供衡量的基準。

3.8體系策劃、實施與運行

3.8.1用人單位開展職業(yè)安全健康管理體系策劃工作的目

的是督促其遵守國家的法律和法規(guī)，持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效。

3.8.2用人單位應根據(jù)初始評審、復評的結果或其它可獲

得的資料做出安排，以制定充分合理的職業(yè)安全健康策劃。策劃方案

應有助于保護員工的職業(yè)安全與健康，其內(nèi)容應包括：

(1)明確用人單位的職業(yè)安全健康目標和優(yōu)先級，并根據(jù)實際

情況對目標予以量化；

(2)制定為實現(xiàn)每一目標而需采取的計劃，明確職責和績效標

準；

(3)選擇相應的測量標準，以確認目標是否實現(xiàn)；

(4)提供足夠的資源，包括人力、資金及技術支持。

3.8.3用人單位所制定的職業(yè)安全健康策劃方案中應覆蓋

職業(yè)安全健康管理體系所有要素。

3.9職業(yè)安全健康目標

3.9.1用人單位應依據(jù)職業(yè)安全健康方針并以初始評審或

復評結果為基礎，依據(jù)有關法律法規(guī)，結合用人單位的特點、規(guī)模、

活動類型及職業(yè)安全健康技術，制定具有實際意義并可測量的職業(yè)安

全健康目標。目標的重點應放在持續(xù)改進員工的職業(yè)安全健康防護措

施上，以達到最好的職業(yè)安全健康績效。

3.9.2目標應予以文件化，并向用人單位內(nèi)所有相關職能

部門和各層次的人員進行傳達。

3.9.3用人單位應對職業(yè)安全健康目標進行定期評審，必

要時予以更新。

3.10危害預防

3.10.1預防與控制措施

3.10.1.1用人單位應識別和評價各類影響員工職業(yè)安

全和健康狀況的危害和風險，并按如下優(yōu)先順序?qū)嵤╊A防和保護措

施：

（1）消除危害/風險；

（2）通過工程措施或組織措施從源頭來控制危害/風險；

（3）制定安全作業(yè)制度，包括制定管理性的控制措施來消弱危

害/風險的影響；

（4）采用上述方法仍然不能控制殘余危害/風險時，用人單位

應免費提供個體防護用品（包括防護服），并采取措施確保其得到使

用和維護。

3.10.1.2用人單位應制定危害預防與控制程序或管理

方案，這些程序或管理方案應符合如下要求：

（1）符合國家法律法規(guī)的要求，并得到有效的實施；

（2）與用人單位存在的危害和風險情況相適應；

（3）定期評審，必要時予以修訂。

3.10.1.3用人單位在制定危害預防與控制程序或管理

方案時，應考慮現(xiàn)有知識水平，以及其他用人單位（如勞動安全監(jiān)察

機構、職業(yè)安全健康服務機構及其他服務機構）的報告或信息。

3.10.2動態(tài)管理

3.10.2.1用人單位內(nèi)部的變化（如新用工制度、引入

新工藝、新揉作程序、新組機構）和外部的變化（如國家法律法規(guī)的

修訂、職業(yè)安全健康知識和技術的新發(fā)展)對職業(yè)安全健康管理的影

響都應進行評價，并在變化前采取適當?shù)念A防性措施。

3.10.2.2用人單位修改或引入新作業(yè)方法、材料、工

藝或設備之前，應進行作業(yè)場所危害辨識和風險評價活動。風險評價

時，應與員工及其代表、以及職業(yè)安全健康委員會進行協(xié)商，并請他

們參與此項工作。

3.10.2.3用人單位實施各項變革措施前，應確保相關

員工都得到通知和相應的培訓。

3.10.3應急預案與響應

3.10.3.1用人單位應建立并保持應急預案與響應計劃,

辨識潛在的事故和緊急情況，并闡明相應的預防性措施。

3.10.3.2應急預案與響應計劃應與用人單位的規(guī)模和

活動的性質(zhì)相適應，并符合下述要求：

(1)保證在作業(yè)場所發(fā)生緊急情況時，能提供必要的信息、內(nèi)

部交流和協(xié)作，以保護全體人員的安全；

(2)通知并與有關的主管機構、鄰近單位和應急響應部門建立

聯(lián)系；

(3)闡明急救和醫(yī)療救援、消防和作業(yè)場所內(nèi)全體人員疏散問

題；

(4)向用人單位內(nèi)全體人員提供相關的信息和培訓，包括定期

開展應急預案與響應計劃的演練活動。

3.10.3.3制定應急預案與響應計劃時、應與外部應急

響應服務機構和其他機構合作。

3.10.4采購和租賃

3.10.4.1用人單位應建立并保持有關采購和租賃活動

的程序。采購和租賃活動應符合下述要求；

(1)符合相關的法律法規(guī)要求；

(2)在采購貨物與享受服務前，識別出自身的職業(yè)安全健康要

求；

(3)符合用人單位在采購和租賃說明書中提出的職業(yè)安全健康

方面的要求；

(4)做出安排以確保使用前符合各項要求。

3.10.5承包

3.10.5.1用人單位應當建立并保持程序，以確保用人

單位的各項職業(yè)安全健康要求(或至少相類似的要求)適用于承包商

及其員工。

3.10.5.2針對用人單位作業(yè)場所內(nèi)承包商所制定的程

序應符合下述要求：

(1)包括評價和選擇承包商時的職業(yè)安全健康標準；

(2)確保作業(yè)開始前，用人單位與承包方間在適當級別建立有

效的交流與協(xié)調(diào)機制，包括有關危害情況交流、預防與控制措施的各

項規(guī)定；

(3)包括承包方的人員在用人單位內(nèi)作業(yè)時一，如何報告作業(yè)場

所內(nèi)的工傷、疾病和事件的規(guī)定;

(4)在作業(yè)開始前和作業(yè)時一，對承包方或其員工開展必要的職

業(yè)安全健康知識教育和培訓活動；

(5)定期監(jiān)測作業(yè)現(xiàn)場承包方各項活動的職業(yè)安全健康績效；

(6)確保承包方道守現(xiàn)場職業(yè)安全健康管理程序和方案。

評價

3.11績效監(jiān)測與測量

3.11.1用人單位應制定并定期評審職業(yè)安全健康績效的

定期監(jiān)測、測量和記錄程序。明確管理部門中不同層次的人員在績效

監(jiān)測方面的職責。

3.11.2用人單位應根據(jù)其規(guī)模和活動的性質(zhì)以及職業(yè)安

全健康目標選擇績效指標。

3.11.3用人單位應根據(jù)所辨識出的各類危害和風險，以

及在職業(yè)安全健康方針和目標中所做出承諾，確定適用的定性和定量

測旦方法。這些方法應能支持用人單位的評價過程，包括管理評審過

程。

3.11.4績效監(jiān)測與測量應包括主動的和被動的績效測量,

而不僅以工傷、疾病和事故的統(tǒng)計為基礎。作為一種方法，其目的是

確定職業(yè)安全健康方針和目標是否得到實施，風險是否得到控制?？?/p>

效監(jiān)測與測量結果應予以記錄。

3.11.5監(jiān)測活動應提供有關職業(yè)安全健康績效的反饋信

息，用來確定日常的危害辨識、預防和控制措施是否有效的信息和為

改善危害辮識、風險控制和職業(yè)安全健康管理體系所需的決策依據(jù)。

3.11.6主動的績效測量應符合下述要求：

(1)符合國家法律法規(guī)及用人單位簽署參加的各類關于職業(yè)安

全健康問題的共同協(xié)議和承諾；

(2)監(jiān)測各項具體計劃、績效標準和目標的實施效果；

(3)系統(tǒng)檢查各項作業(yè)制度、房屋、車間與設備；

(4)監(jiān)測作業(yè)環(huán)境狀況，包括作業(yè)組織狀況；

(5)定期對員工實施健康監(jiān)護，即通過有效的體檢或?qū)T工的

早期受損害癥狀進行追蹤，以確定疾病預防和控制措施的有效性。

3.11.7被動的績效測旦包括對如下事項的確認、報告和

調(diào)查：

(1)工傷、疾病與事件；

(2)其他損失，如財產(chǎn)損失；

(3)不良的職業(yè)安全健康績效和職業(yè)安全健康管理體系的失效;

(4)員工康復及恢復計劃。

3.12工傷、疾病和事件及其對職業(yè)安全健康績效影響的調(diào)

查

3.12.1用人單位對工傷、疾病和事件起因及潛在原因的

調(diào)查應辨識出職業(yè)安全健康管理體系中存在的不足，調(diào)查結果應形成

文件。

3.12.2調(diào)查應由專業(yè)人員進行，必要時邀請員工及其代

表的參與。

3.12.3建立職業(yè)安全健康委員會的用人單位，調(diào)查結果

應與職業(yè)安全健康委員會交流，委員會應提出合理的建議。

3.12.4調(diào)查結果或職業(yè)安全健康委員會提出的建議還應

與負責采取糾正措施的人員交流，作為管理評審的一項內(nèi)容并在持續(xù)

改進活動中予以考慮。

3.12.5通過上述調(diào)查而采取的糾正措施應予以實施，以

免類似的工傷、疾病和事件重復發(fā)生。

3.12.6用人單位在符合保密要求的條件下，應參照內(nèi)部

調(diào)查報告處理方式進行處理外部調(diào)查機構(如監(jiān)察機構和社會保險機

構等)提出的調(diào)查報告。

3.13審核

3.13.1用人單位應制定計劃定期開展審核活動，確定職

業(yè)安全健康管理體系及其要素是否能恰當、充分、有效地保護員工的

職業(yè)安全和健康，預防各類事件發(fā)生。

3.13.2用人單位應制定有關審核的原則和程序，包括明

確審核員能力、審核范圍、審核頻次、審核方法和報告方式。

3.13.3審核應包括對用人單位的職業(yè)安全健康管理體系

各要素或一組要素的評價。

3.13.4審核結論應確定所建立的職業(yè)安全健康管理體系

各要素或一組要素是否達到下列要求：

(1)能確保用人單位遵守各項法律法規(guī)；

(2)能有效地滿足用人單位的職業(yè)安全健康方針和目標；

(3)能有效地促進全體員工的參與；

（4）對用人單位績效評價結果及前次審核結果有所響應；

（5）能實現(xiàn)持續(xù)改進目標和獲得最佳職業(yè)安全健康管理經(jīng)驗。

3.13.5審核應由用人單位內(nèi)部或外部專業(yè)人員進行，審

核人員應與被審核活動無關。

3.13.6審核結果與結論應與負責糾正措施的人員交流。

3.13.7員工必要時可參與審核員的選擇以及作業(yè)場所審

核的各階段工作，包括審核結果的分析。

3.14管理評審

3.14.1用人單位應對下述事項管理評審：

（1）評價職業(yè)安全健康管理體系的總策略，以確定其是否能滿

足計劃實現(xiàn)的績效目標；

（2）評價職業(yè)安全健康管理體系是否能滿足用人單位及其投資

方，包括員工及政府主管機構的要求；

（3）評價是否需要對職業(yè)安全健康管理體系做出調(diào)整，包括對

職業(yè)安全健康方針和目標的調(diào)整；

（4）識別為及時糾正不足應采取的措施，包括對用人單位管理

機構及績效測旦方式所做出的調(diào)整；

（5）為制定有效的計劃和持續(xù)改進措施提供反饋信息，包括各

項措施的優(yōu)先順序；

（6）評價用人單位職業(yè)安全健康目標和糾正措施的進展；

（7）評價前次管理評審所制定的各項措施的有效性。

3.14.2用人單位應根據(jù)其自身的需求與條件，確定最高

管理者參加職業(yè)安全健康管理體系管理評審的頻次與范圍。

3.14.3管理評審應考慮如下因素：

(1)工傷、疾病和事故的調(diào)查結果，績效監(jiān)測與測量結果，審

核活動的結果；

(2)內(nèi)部和外部因素及各種可能影響用人單位的職業(yè)安全健康

管理體系的變化，包括用人單位內(nèi)部的變化。

3.14.4管理評審的發(fā)現(xiàn)應予以記錄，并向負責職業(yè)安全

健康管理體系相關要累的人員、職業(yè)安全健康委員會、員工及其代表

正式通報，以便他們能采取適當措施。

改進措施

3.15預防與糾正措施

3.15.1用人單位應針對職業(yè)安全健康管理體系績效監(jiān)測

與測量、審核和管理評審所提出的預防與糾正措施，制定管理方案并

予以保持，方案中應包括如下內(nèi)容：

(1)辨識并分析與職業(yè)安全健康法規(guī)和/或職業(yè)安全健康管理

體系不符合的根本原因；

(2)啟動、策劃、實施、檢查各項糾正與預防措施的有效性，

包括職業(yè)安全健康管理體系自身的變化，并形成文件。

3.15.2用人單位評價職業(yè)安全健康管理體系時如發(fā)現(xiàn)或

其它資料顯示危害預防與控制措施不夠充分或可能不充分時，應按預

防與控制措施的優(yōu)先順序進行及時合理的調(diào)整，并將此過程形成文

件。

3.16持續(xù)改進

3.16.1用人單位應制定管理方案并予以保持，以持續(xù)改

進職業(yè)安全健康管理體系各有關要素及整個體系。方案中應考慮如下

因素：

(1)國家法律法規(guī)、自愿計劃和共同協(xié)議；

(2)用人單位的職業(yè)安全健康目標；

(3)危害辨識與風險評價的結果；

(4)績效監(jiān)測與測量的結果；

(5)工傷、疾病和事件的調(diào)查以及審核的結果與建議；

(6)管理評審的結果；

(7)用人單位所有成員，包括職業(yè)安全健康委員會對持續(xù)改進

的建議；

(8)所有新的相關信息；

(9)有關健康保護與促進計劃的結果。

3.16.2用人單位的職業(yè)安全健康過程與績效應與其他單

位相比較，以改善其職業(yè)安全健康績效。

職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范

1.范圍

為明確職業(yè)安全健康管理體系的基本要求，鼓勵用人單位采用合

理的職業(yè)安全健康管理原則與方法，控制其職業(yè)安全健康風險，持續(xù)

改進職業(yè)安全健康績效，特制定職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范。

本規(guī)范適用于任何有以下愿望的用人單位：

(1)建立職業(yè)安全健康管理體系，有效地消除和盡可能降低員

工和其他有關人員可能遭受的與用人單位活動有關的風險；

(2)實施、維護并持續(xù)改進其職業(yè)安全健康管理體系；

(3)保證遵循其聲明的職業(yè)安全健康方針；

(4)向社會表明其職業(yè)安全健康工作原則；

(5)謀求外部機構對其職業(yè)安全健康管理體系進行認證和注冊;

(6)自我評價并聲明符合本規(guī)范。

規(guī)范中提出的所有要求，旨在幫助用人單位建立職業(yè)安全健康管

理體系，其適用的程度取決于用人單位的職業(yè)安全健康方針、活動的

特點及其風險的性質(zhì)和運行的復雜性。

2.術語和定義

2.1事故accident

造成死亡、疾病、傷害、財產(chǎn)損失或其它損失的意外事件。

2.2審核audit

為獲得證據(jù)和客觀評價所確定的準則是否被滿足的系統(tǒng)、獨立和

文件化的驗證過程。

2.3持續(xù)改進continualimprovement

不斷加強職業(yè)安全健康管理體系工作，以全面改進用人單位職業(yè)

安全健康績效的過程，該過程不必同時發(fā)生于所有的活動領域。

2.4危害hazard

可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀

JlixO

2.5危害辨識hazardidentification

識別危害的存在并確定其性質(zhì)的過程。

2.6事件incident

造成或可能造成事故的事情。

2.7相關方interestedparties

關注用人單位的職業(yè)安全健康績效或受其影響的個人或團體。

2.8承包方contractor

在用人單位的作業(yè)現(xiàn)場按照雙方協(xié)定的要求、期限及條件向用人

單位提供服務的個人或組織。

2.9不符合non-conformance

任何能夠直接或間接造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失或工作環(huán)境

破壞的違背作業(yè)標準、慣例、程序、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏

差。

2.10目標objectives

在職業(yè)安全健康績效方面，用人單位自身確定要達到的目的。

2.11職業(yè)安全健康occupationalhealthandsafety

影響工作場所內(nèi)員工（包括臨時工、合同工）、外來人員和其他

人員安全與健康的條件和因素。

2.12職業(yè)安全健康管理體系occupatioalhealthandsaf

etymanageme

ntsystem為建立職業(yè)安全健康方針和目標并實現(xiàn)這些目標所制定

的一系列相互聯(lián)系或相互作用的要素。

2.13用人單位organization

具有自身職能和行政管理的企業(yè)、事業(yè)單位或社團。

2.14員工代表worker'srepresentative

員工代表是指工會代表，即由工會或其成員指定的或推選的代

表；或選舉代表，即依照國家法律法規(guī)或集體決議，由員工自由選舉

出的代表。

2.15員工的安全健康代表worker'ssafetyandhealthr

epresentstive

員工根據(jù)國家法律、法規(guī)和慣例選舉或指定的在作業(yè)場所職業(yè)安

全健康問題上代表員工利益的人。

2.16績效performance

用人單位根據(jù)職業(yè)安全健康方針和目標，在控制和消除職業(yè)安全

健康風險方面所取得的可測量的結果。

注：績效測量包括職業(yè)安全健康管理活動和結果的測量。

2.17主動測量activemonitoring

根據(jù)確定的標準檢查危害和風險預防與控制措施，以及為實施職

業(yè)安全健康管理體系所進行的活動。

2.18被動測量reactivemonitoring

對危害和風險的預防與控制措施、職業(yè)安全健康管理體系中的不

足，如傷亡、疾病和事件等進行檢查、識別的過程。

2.19風險risk

特定危害性事件發(fā)生的可能性與后果的結合。

2.20風險評價riskassessment評價風險程度并確定其是

否在可承受范

圍的全過程。

2.21安全safety

免遭不可接受的風險的傷害。

2.22可承受的風險tolerablerisk

根據(jù)用人單位的法律義務和職業(yè)安全健康方針，已降至用人單位

可接受的風險。

圖1成功的職業(yè)安全健康管理要素（略）

3.引用標準

3.1ILO/OSH2001：職業(yè)安全健康管理體系導則,

國際勞工組織

3.2職業(yè)安全健康管理體系指導意見：2001,中華人民

共和國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會

3.3職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標推：1999,中華人民

共和國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會

3.4OHSAS18001：1999

4.職業(yè)安全健康管理體系要素

4.1總要求

用人單位應建立并保持職業(yè)安全健康管理體系。

4.2職業(yè)安全健康方針

用人單位應有經(jīng)最高管理者批準的職業(yè)安全健康方針，以闡明整

體職業(yè)安全健5目標和改進職業(yè)安全健康績效的承諾。

方針應該符合下述條件：

(1)包括至少遵守現(xiàn)行適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其它

要求的承諾；

(2)適合于用人單位職業(yè)安全健康風險的性質(zhì)和規(guī)模；

(3)包括對持續(xù)改進和事故預防、保護員工安全健康的承諾；

(4)確保與員工及其代表進行協(xié)商，并鼓勵他們積極參與職業(yè)

安全健康管理體系所有要素的活動；

(5)形成文件，付諸實施，予以保持；

(6)傳達到全體員工；

(7)可為相關方所獲??；

(8)定期進行評審，確保其對用人單位的適宜性。

4.3策劃

4.3.1危害辨識、風險評價和風險控制的策劃

用人單位應建立和保持危害辨識、風險評價和實施必要控制措施

的程序。程序應包括：

——常規(guī)和非常規(guī)的活動；

——所有進入作業(yè)場所人員的活動；

——所有作業(yè)場所內(nèi)的設施。

用人單位所采用的危害辨識和風險評價方法應該符合下述條件：

——依據(jù)用人單位的范圍、性質(zhì)和時限進行確定，以保證該方法

是主動的而不是被動的；

——確定風險級別；

——與運行經(jīng)驗和所采取風險控制措施的能力相適應；

——為確定設備要求、明確培訓需求和建立運行控制，提供相應

信息；

——對所需控制活動的監(jiān)測提供信息，以保證實施的有效性和及

時性。

風險評價的結果應形成文件，作為建立和保持職業(yè)安全健康管理

體系中各項決策的基礎，并為持續(xù)改進用人單位的職業(yè)安全健康管理

績效提供衡量基準。用人單位所制定的風險控制計劃應有助于保護員

工的安全健康。

用人單位應定期或及時評審和更新危害辨識、風險評價和控制措

施的信息。

4.3.2法律、法規(guī)及其他要求

用人單位應建立并保持識別和獲取適用法律、法規(guī)和其他職業(yè)安

全健康要求的程序。

用人單位應及時更新這些信息，并應將有關信息傳達給相關人員

和其他相關方。

4.3.3目標

用人單位應針對其內(nèi)部相關職能和層次，建立并保持文件化的職

業(yè)安全健康目標。如可行，目標應予以量化。

用人單位在建立和評審職業(yè)安全健康目標時、應考慮法律、法規(guī)

及其他要求自身的職業(yè)安全健康風險，可選技術方案，財務、運行和

經(jīng)營要求，以及相關方的觀點。目標應符合職業(yè)安全健康方針，并體

現(xiàn)對持續(xù)改進的承諾。

目標的重點應放在持續(xù)改進員工的職業(yè)安全健康防護措施上，以

達到最佳的職業(yè)安全健康績效。

4.3.4職業(yè)安全健康管理方案

用人單位應制定并保持旨在實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標的管理方案。

方案應予以文件化，并包括下列內(nèi)容：

(1)為實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標而規(guī)定的用人單位相關職能和層

次的職責和權限；

(2)實現(xiàn)目標的方法、資源和時間表。

應定期對職業(yè)安全健康管理方案進行評審，針對用人單位的活

動、產(chǎn)品、服務或運行條件的變化，對職業(yè)安全健康管理方案進行修

訂。

4.4實施與運行

4.4.1機構和職責

用人單位的最高管理者應承擔職業(yè)安全健康的最終責任，并在安

全健康管理活動中起領導作用。

對用人單位的活動、設施和過程的職業(yè)安全健康風險有一定影響

的從事管理、執(zhí)行和驗證的工作人員，應確定其作用、職責和權限，

并形成文件予以傳達。

用人單位應在最高管理層中任命一名成員作為管理者代表來承

擔特定的職業(yè)安全健康管理職責。管理者代表的作用、職責和權限應

予以明確，以便：

(1)確保用人單位按照本規(guī)范建立、實施與保持職業(yè)安全健康

管理體系；

(2)向最高管理者匯報職業(yè)安全健康管理體系的績效，以便為

評審和改進職業(yè)安全健康管理體系提供依據(jù)。

管理層應為實施、控制和改進職業(yè)安全健康管理體系提供必要的

資源(包括人力、專項技能、技術和財力資源)。如果用人單位設有

職業(yè)安全健康委員會，則用人單位應做出有效的安排，以保證員工及

其代表能全面參與委員會的各項工作。

所有承擔管理職責的人員，都應實現(xiàn)其對職業(yè)安全健康績效持續(xù)

改進的承諾。

4.4.2培訓、意識和能力

用人單位應建立并保持程序，使相關職能和層次的員工具備如下

意識：

一一遵循職業(yè)安全健康方針與程序，以及職業(yè)安全健康管理體系

要求的重要性；

——作業(yè)活動中實際和潛在的職業(yè)安全健康風險，以及改進個人

行為所帶來的職業(yè)安全健康效益；

——在執(zhí)行職業(yè)安全健康方針和程序，實現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體

系要求，包括應急準備與響應要求方面的作用與職責；

——偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。

用人單位應確定必要的職業(yè)安全健康能力要求，制定并保持培訓

計劃，以確保最高管理者和全體員工能夠完成其承擔的職業(yè)安全健康

方面的任務和職責，并根據(jù)其教育水平、工作經(jīng)驗和接受過的培訓對

其能力進行鑒定。

用人單位應定期評審培訓計劃，必要時予以修訂以保證其適宜性

和有效性。

培訓程序中應考慮不同層次員工的職責、能力和文化程度以及所

承受的風險。

4.4.3協(xié)商與交流

用人單位應建立并保持程序，以規(guī)范下列活動：

(1)接收、處理外部職業(yè)安全健康信息；

(2)交流各級職能部門間產(chǎn)生的職業(yè)安全健康信息；

(3)收集、處理和反饋員工及其代表所關心的職業(yè)安全健康問

題。

員工及其代表有權參與職業(yè)安全健康管理體系的各項活動，并享

有如下權利：

——參與職業(yè)安全健康工作方針和程序的制定、實施和評審；

——參與影響作業(yè)場所人員職業(yè)安全健康的任何變化的討論；

——參與職業(yè)安全健康事務；

——了解職業(yè)安全健康員工代表和職業(yè)安全健康管理者代表。

員工及其代表的參與和協(xié)商計劃應形成文件，并通報相關方。

4.4.4文件化

用人單位應以適當?shù)姆绞?如書面或電子形式)建立并保持下列

信息：

(1)對管理體系核心要素及其相互作用的描述；

(2)提供查詢相關文件的途徑。

職業(yè)安全健康管理體系文件在滿足充分性和有效性的前提下，應

做到最小化。

4.4.5文件和資料控制

用人單位應建立并保持程序，控制本規(guī)范所要求的所有文件和資

料，以滿足下列要求：

(1)文件和資料易于查詢；

(2)對它們進行定期評審，必要時予以修訂并由授權人員確認

其適宜性；

(3)所有對職業(yè)安全健康管理體系有效運行具有重要作用的崗

位，都能得到有關文件和資料的現(xiàn)行版本；

(4)及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采

取其他措施防止誤用；

(5)根據(jù)法律、法規(guī)的要求和(或)保存信息的需要，因存的

檔案性文件和資料應予以適當標識。

4.4.6運行控制

用人單位應確定與所識別的風險有關的、需要采取控制措施的運

行和活動，并應對這些活動包括維護工作加以規(guī)劃，使之符合下列條

件：

(1)對于缺乏程序可能導致偏離職業(yè)安全健康方針、目標的運

行情況，建立并保持文件化的程序；

(2)在程序中規(guī)定運行標準；

(3)對于用人單位所購買和使用的貨物、設備和服務中已標識

的職業(yè)安全健康風險，建立并保持管理程序，并將有關程序和要求通

報供方和承包方，確保他們遵守用人單位