基金銷售代收協(xié)議書范本

甲方（基金管理人）：________________________

地址：______________________________________

法定代表人：________________________________

乙方（代收機構(gòu)）：____________________________

地址：______________________________________

法定代表人：________________________________

鑒于甲方為依法設(shè)立并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準的基金管理公司，擬通過乙方代收基金銷售款項；乙方為依法設(shè)立并具有基金銷售資格的金融機構(gòu)，同意代甲方收取基金銷售款項。雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就基金銷售款項代收事宜達成如下協(xié)議：

第一條定義

除非本協(xié)議另有規(guī)定，下列術(shù)語具有以下含義：

1.1“基金”：指甲方管理的經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立的開放式證券投資基金。

1.2“基金銷售”：指乙方根據(jù)甲方的委托，向投資者銷售基金份額的行為。

1.3“代收款項”：指乙方根據(jù)甲方的委托，代甲方收取的基金銷售款項。

1.4“代收手續(xù)費”：指乙方代甲方收取基金銷售款項后，按照本協(xié)議約定向甲方收取的費用。

第二條代收范圍

2.1乙方代甲方收取的基金銷售款項包括但不限于投資者購買基金份額的款項、贖回基金份額的款項、基金轉(zhuǎn)換的款項等。

2.2乙方代收款項的具體范圍以甲方委托為準。

第三條代收手續(xù)費

3.1乙方代甲方收取基金銷售款項，甲方應按照本協(xié)議約定向乙方支付代收手續(xù)費。

3.2代收手續(xù)費的計算方式為：代收手續(xù)費=代收款項金額×代收手續(xù)費率。

3.3代收手續(xù)費率由雙方協(xié)商確定，并在本協(xié)議附件中列明。

第四條代收款項的支付

4.1乙方應按照甲方的委托，及時、準確地將代收款項支付給甲方。

4.2乙方應于每個工作日結(jié)束后的____個工作日內(nèi)，將當日代收款項的明細及總額支付給甲方。

第五條甲方的權(quán)利和義務

5.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定代收基金銷售款項。

5.2甲方應向乙方提供基金銷售所需的相關(guān)資料，并保證所提供資料的真實性、準確性和完整性。

5.3甲方應按照本協(xié)議約定向乙方支付代收手續(xù)費。

5.4甲方應保證基金銷售行為的合法性。

第六條乙方的權(quán)利和義務

6.1乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定收取代收手續(xù)費。

6.2乙方應按照甲方的委托，及時、準確地代收基金銷售款項。

6.3乙方應妥善保管代收款項，并按照本協(xié)議約定及時支付給甲方。

6.4乙方應保守甲方的商業(yè)秘密。

第七條保密條款

7.1雙方應對本協(xié)議的內(nèi)容及在履行本協(xié)議過程中知悉的對方的商業(yè)秘密予以保密。

7.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露、泄露或允許第三方使用上述保密信息。

第八條違約責任

8.1如一方違反本協(xié)議約定，應承擔違約責任，并賠償對方因此遭受的一切損失。

8.2因不可抗力導致一方不能履行或不能完全履行本協(xié)議的，該方不承擔違約責任。

第九條爭議解決

9.1本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決。

9.2協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十條協(xié)議的變更和終止

10.1本協(xié)議的任何變更和補充均應以書面形式進行，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

10.2如一方要求終止本協(xié)議，應提前____日書面通知對方。

第十一條其他

11.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

11.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：________________________

法定代表人或授權(quán)代表簽字：________________