1第六章

規(guī)模經濟、不完全競爭

與國際貿易

NewTradeTheory2本章簡介

在完全競爭的國際貿易理論中，相對價格差異是國際貿易發(fā)生的充要條件。建立在相對價格差異基礎上的貿易理論，大都強調國家間技術條件、要素稟賦和消費者偏好等方面的差異在國際貿易中的決定作用。依據(jù)這些理論，國際貿易應主要發(fā)生在供給或需求條件不同的國家之間，而且國家間的差異性越大，它們之間的貿易基礎就越雄厚。另外，貿易型態(tài)屬于產業(yè)間貿易。自20世紀60年代以來，約三分之二甚至更多的世界貿易是發(fā)生在技術、資源和偏好均比較相似的發(fā)達國家之間的產業(yè)內貿易，而發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的貿易，以及發(fā)展中國家之間的貿易，在世界貿易中所占的比重則不足三分之一。這些事實說明以比較優(yōu)勢原理為核心的傳統(tǒng)貿易理論，已不能解釋戰(zhàn)后以來國際貿易發(fā)展中的一些新現(xiàn)象，國際貿易理論面臨著新的挑戰(zhàn)。

3為了解決這些問題，20世紀70年代末，以美國經濟學家保羅?克魯克曼（PaulKrugman）為代表的一批經濟學家，提出了所謂的“新貿易理論”（NewTradeTheory），該理論從規(guī)模經濟的角度說明國際貿易的起因和利益來源，對國際貿易基礎作出了一種新的解釋。與傳統(tǒng)的完全競爭下的貿易理論——比較優(yōu)勢理論相比，無論在理論基礎和分析方法上，還是在應用上，“新貿易理論”都有獨到的貢獻，因此，這一理論已成為當代國際貿易理論的一個重要組成部分。

4保羅·克魯格曼（PaulR.Krugman）1953年2月28日--）生于紐約長島，猶太人，1977年獲得MIT博士學位，先后在耶魯、MIT、斯坦福大學任教，目前是普林斯頓大學經濟系教授。1991年獲克拉克經濟學獎，2008年獲諾貝爾經濟學獎（頒獎詞："forhisanalysisoftradepatternsandlocationofeconomicactivity"）。

1994年，在亞洲經濟一片看好聲中，克魯格曼語出驚人，批評亞洲模式側重于數(shù)量擴張，輕技術創(chuàng)新，所謂的“亞洲奇跡”是“建立在浮沙之上，遲早幻滅”。成功預言了“1997年亞洲金融危機”。關于規(guī)模經濟在國際貿易中的作用，并非新貿易理論首提。此前，亞當.斯密和俄林都有所論述。在貿易模型中引入規(guī)模經濟，會帶來兩個難題：◆遞減的機會成本:生產可能性邊界的形狀改變；◆與完全競爭的市場結構相沖突（外部規(guī)模經濟除外）。67本章結構8關鍵性問題

1.掌握規(guī)模經濟，特別是外部規(guī)模經濟對國際貿易的影響。

2.掌握不完全競爭條件下的國際貿易，特別是區(qū)分理解壟斷競爭和寡頭壟斷條件下的產業(yè)內貿易。9第一節(jié)外部規(guī)模經濟與國際貿易

一、規(guī)模經濟的含義規(guī)模經濟：指在產出的某一范圍內，平均成本隨著產出的增加而遞減。規(guī)模經濟通常有兩種表現(xiàn)形式：一種是內在的，即廠商的平均生產成本隨著其自身生產規(guī)模擴大而下降；另一種是對單個廠商來說是外在的，而對整個行業(yè)來說是內在的，即平均成本與單個廠商的生產規(guī)模無關，但與整個行業(yè)的規(guī)模有關。10外部規(guī)模經濟產生的根源—經濟外部性：行業(yè)地理位置的集中：隨著行業(yè)集中，相應的基礎設施和配套服務也逐漸完善起來，有利于企業(yè)成本的降低?！案芍袑W”（Learningbydoing）效應：生產中的一些技能或知識往往直接來自于實踐經驗的積累，隨著整個行業(yè)的規(guī)模擴大，來自于實踐的經驗積累就比較顯著了，因此，行業(yè)內每個企業(yè)都可從整個行業(yè)的規(guī)模擴大中獲得更多的知識積累。早在一個世紀之前，馬歇爾便在其《經濟學原理》中闡述了產業(yè)集聚區(qū)的三大利益：本地化具有專門技能的豐富勞動力市場的形成、專業(yè)化輔助行業(yè)的發(fā)展以及專業(yè)化知識的外溢效應。在論述產業(yè)集聚區(qū)對知識溢出的良好作用時，馬歇爾曾這樣寫到：“從事同樣的需要技能的行業(yè)的人，互相從鄰近的地方所得到的利益是很大的。在這里，行業(yè)秘密不再是秘密，似乎是散發(fā)在空氣中的一樣，連孩子們都不知不覺學到很多”。此外，波特在《國家競爭優(yōu)勢》一書中論述產業(yè)集群對獲取競爭優(yōu)勢的重要作用時也提到：一個公司的許多競爭優(yōu)勢不是由公司內部決定的，而是源于公司所在的地域和產業(yè)集群，產業(yè)集群的空間臨近性，供給技術聯(lián)系和人際關系使得市場、技術和其他專業(yè)化知識能夠更好地傳播和積累;產業(yè)集群有利于判定創(chuàng)新需求，降低獲取信息的成本，能更迅速地將創(chuàng)新機會轉化為戰(zhàn)略優(yōu)勢，從而加快創(chuàng)新步伐。

案例1：電子工業(yè)集聚區(qū)硅谷硅谷是美國重要的電子工業(yè)基地，也是世界最為知名的電子工業(yè)集中地。擇址硅谷的計算機公司已經發(fā)展到大約1500家。其特點是以附近一些具有雄厚科研力量的美國一流大學斯坦福、伯克利和加州理工等世界知名大學為依托，以高技術的中小公司群為基礎，并擁有蘋果、英特爾、惠普、思科、朗訊等大公司，融科學、技術、生產為一體。

案例2：全?球?影?視?產?業(yè)?集?聚?區(qū)

美國好萊塢韓國釜山印度寶萊塢中國浙江橫店15規(guī)模經濟（scaleeconomy）與規(guī)模收益遞增(IncreasingReturnstoscale)：

后者是指一種純粹的技術特征，它指生產過程中產出增加的比例大于要素投入增加的比例。

當生產過程遵循規(guī)模報酬遞增規(guī)律時，自然存在規(guī)模經濟，但反過來，規(guī)模經濟并不要求規(guī)模報酬遞增一定存在。(規(guī)模報酬遞增是規(guī)模經濟的充分非必要條件)

在外部規(guī)模經濟情況下，企業(yè)的生產過程仍是規(guī)模收益不變的，規(guī)模收益遞增只發(fā)生在產業(yè)層次上，即整個產業(yè)產出增加比例大于整個產業(yè)要素投入增加的比例。

16二、外部規(guī)模經濟與國際貿易

規(guī)模經濟在國際貿易中的意義在于：無論國家間是否存在相對價格差別，規(guī)模經濟會促使各國廠商專門生產部分產品，而非獨自生產所有產品，然后相互進行交換。這樣就可以獲得規(guī)模經濟的利益，也不傷失消費多樣性。因此，規(guī)模經濟是有別于比較優(yōu)勢的另一種獨立的國際貿易起因。以2×2模型為基礎，做如下假設：

X部門存在外部規(guī)模經濟；

Y部門仍為不存在規(guī)模經濟的部門；市場結構仍是完全競爭的；兩國相同部門的生產函數(shù)、要素稟賦、消費者偏好以及市場規(guī)模假設均相同。在封閉條件下當達到均衡時，兩國的相對價格完全一致，即不存在比較優(yōu)勢。18

部門間要素密集度的差異會產生一種將生產可能性邊界向外凸的“張力”，而規(guī)模經濟則生產一種將PPF向內凹（機會成本遞減）的“吸力”。假設規(guī)模經濟的影響超過了要素密集度的影響，PPF的形狀是一條凹向原點的曲線TT‘。圖6－1191.封閉條件下兩國一般均衡點均為圖中的E點，在E點相對價格線（Px/Py）與PPF相交，而不是相切，這是因為X部門存在外部規(guī)模經濟，所以X部門廠商所面對的相對價格（等于私人機會成本）要高于社會機會成本（PPF的切線斜率的絕對值）。私人實現(xiàn)最優(yōu)，社會非最優(yōu)，資源配置無效率。在均衡狀態(tài)時，社會福利則由通過E點與相對價格線相切的社會無差曲線表示。

兩國的相對價格完全相同，兩國兩種產品都生產，社會福利也相同。202.開放條件下均衡點E對兩國來說都不再是穩(wěn)定的，兩國通過國際分工與貿易可以改善各自的福利。如果A國專門生產X，B國專門生產Y，A、B兩國都愿意將各自所生產出的產品一半與對方進行交換，那么兩國的消費點都會超過生產可能性邊界，位于圖6-1中直線TT’的中點C，這時，很明顯，兩國都會獲益。既使不存在比較優(yōu)勢，外部規(guī)模經濟也可導致國際貿易的產生。213.貿易結果

（1）在上述情形中，兩國在開放條件下，消費均衡點重合，即兩國從國際貿易中獲得的好處是相同的。

（2）在一般情形下，貿易利益在兩國間的分配可能是不均等的，也就是說，兩國的社會無差曲線不見得正好都相切于直線TT＇的中點。22圖6－223國際分工格局的確定：偶然或歷史因素。

“先行優(yōu)勢”（FirstMoveradvantage）：在發(fā)展初期“領先一步”的優(yōu)勢，由于規(guī)模經濟的存在，轉化為成本上的優(yōu)勢，從而限制了“后來者”的進入。見圖6-3.如瑞士的鐘表業(yè)。國與國之間市場的差別：國內市場規(guī)模相對較大的國家將完全專業(yè)化生產具有外部規(guī)模經濟的產品（X），而國內市場規(guī)模較小的國家將只能完全專業(yè)化生產規(guī)模收益不變的產品（Y）。進口保護或出口促進等政策措施的采用（日本、亞洲四小龍：戰(zhàn)略性貿易或產業(yè)政策）。24三）模型結論

1．外部規(guī)模經濟可成為國際貿易的一個獨立起因。

2．在兩國情況完全相同條件下，國際分工及國際貿易格局并不確定，其主要決定于各個國家所面臨偶然或歷史因素。

3．在一定條件下，兩國無論生產或出口哪種產品都能從國際貿易中獲益。

4．開放條件下，兩國的一般均衡解并不不是唯一，但對應于不同的國際分工和國際貿易格局，一國從國際貿易中獲得利益則可能會有所不同，甚至相差甚遠。

5．鑒于上述分析，一個政策上的推論為一些小國也可能會通過進口保護或出口促進等政策措施，改變其在國際分工與國際貿易格局中的地位.第二節(jié)壟斷競爭與國際貿易：

差異產品產業(yè)內貿易本節(jié)的核心思想是：

1.消費者偏愛品種多樣性，但同時也希望價格越低越好（質量一定）；但再封閉條件下兩者無法同時實現(xiàn)。2.而國際貿易通過擴大世界市場規(guī)模在充分實現(xiàn)規(guī)模經濟利益的同時，滿足了消費者的多樣性偏好；從而揭示了貿易的起因。25案例：汽車工業(yè)的規(guī)模經濟汽車工業(yè)是規(guī)模經濟顯著的產業(yè)，沒達到一定的生產規(guī)模，將無法取得相對成本優(yōu)勢，從而失去競爭地位。按照規(guī)模經濟的原則組織生產是汽車工業(yè)發(fā)展的靈魂。汽車企業(yè)最小有效規(guī)模點是100萬輛，最優(yōu)規(guī)模點是200萬輛。2010年，上汽的銷量為355.84萬輛，東風為272.48萬輛，一汽為255.82萬輛，長安為237.88萬輛，都跨入200萬輛陣營，達到最優(yōu)規(guī)模經濟。案例：偏好消費多樣性

產品種類的增加可給消費者提供更多的選擇可能性，滿足不同個體的不同喜好；產品種類的增加可以緩解邊際效用遞減問題；

所以，產品種類的增加可以提高消費者的效用水平。現(xiàn)實中商品的豐富種類（衣服有不同的款式、顏色，牙膏有不同的品牌、味道等）正是對人們這一偏好的反映。當引入內在規(guī)模經濟時，第一章所建立的分析框架在這里已經不再適用，我們需要在不完全競爭理論的基礎上，來闡述國際貿易的起因和影響。與完全競爭理論不同，不完全競爭理論至今沒有一個統(tǒng)一的理論框架。造成這種局面的一個重要原因是，不完全市場結構千差萬別，難以統(tǒng)一界定。2829不完全競爭和市場結構目前，壟斷競爭模型和寡頭模型已成為不完全競爭理論中最成熟的理論模型，應用也最為廣泛。以下我們就以這兩個模型為基礎，討論在不完全競爭下的產業(yè)內貿易問題。ＯＡB

圖6-4完全壟斷市場完全競爭市場..30允許差異產品(主觀的或客觀的)存在，原來的完全競爭市場（同質產品）就轉變?yōu)閴艛喔偁幨袌觯患僭O消費者偏愛消費多樣化（LoveofVariety），即消費者希望供選擇的消費商品種類越多越好；產品差異性使同類廠商的產品之間不具有完全替代性，每個廠商都面對一條向下傾斜的需求曲線；一、壟斷競爭市場特征

31在存在規(guī)模經濟和消費多樣性偏好的條件下，廠商在擴大規(guī)模和產品多樣化之間做出權衡取舍；市場可自由進入，市場平均利潤為零時，廠商數(shù)目達到均衡，差異產品種類的數(shù)目也隨之確定。壟斷競爭市場上，壟斷（源于差異性）和競爭（源于可替代性）同時存在32二、市場規(guī)模與廠商產量、廠商數(shù)目假設在一共同行業(yè)內，所有廠商的生產技術條件和所面對需求條件均分別相同；假設每個廠商只生產一種品種的產品，廠商的數(shù)目與差異產品的數(shù)目是等同的；假設該行業(yè)的要素投入總量是固定不變的，市場總需求完全無彈性，即與價格無關；33單個廠商均衡產量的決定

廠商決定其產出的條件MR=MC。如果短期內廠商獲得的超額利潤大于零，那么就會不斷有新的廠商進入市場。

圖6-5圖:壟斷定價和生產決策D成本,Cand價格,P產量,Q壟斷利潤ACPMQMMRMCAC35新廠商進入對原有廠商需求曲線的影響

一是原有廠商的市場占有量會下降，即廠商所面對的需求曲線會左移；二是原廠商所面對的需求彈性越來越大，即其需求曲線變得更加平坦，這是因為差異產品的數(shù)目增加導致原有廠商的產品被其他產品替代的程度也越來越高。新廠商的進入最終導致行業(yè)內所有廠商的利潤為零（MR=MC時，D曲線與AC曲線相切），這時市場結構達到均衡，市場中廠商數(shù)目隨之確定下來。36均衡狀態(tài)下，市場規(guī)模大小M與廠商數(shù)目n（或差異產品數(shù)目）以及廠商產量q之間的關系：如果市場規(guī)模M越大，則其所能容納的廠商數(shù)目（n）就會越多；其次，廠商數(shù)目n越多，與單個廠商平均成本曲線相切的需求曲線就越平坦，這意味著廠商的均衡產量q會隨著M的擴大而上升。由于所有廠商的條件均完全相同，所以均衡時，所有廠商的產量與產品價格也均相同，若用M表示整個市場規(guī)模，那么均衡時每個廠商的產量均為：q=M/n。37均衡時廠商數(shù)目n與廠商產量q之間所有可能組合的軌跡——RC曲線RC曲線向上傾斜，曲線上離原點越遠的點表示市場規(guī)模M越大，因而對應的廠商數(shù)目n與廠商產量q就越大。即廠商數(shù)目n、廠商產量q與市場規(guī)模M均正相關。M=q.n要素既定時，AA’與BB’負斜率，反映產品種類與規(guī)模經濟的組合軌跡。

38三、開放條件下壟斷競爭市場的均衡假設世界上只有兩個國家—A國與B國，兩個國家除了市場規(guī)模存在差異（例如人口規(guī)模的差別導致了市場規(guī)模的差異）外，在生產技術條件、要素稟賦以及消費者偏好等諸多方面假設都完全相同；假設A國是小國，B國是大國。由于A國國內市場相對較小，我們還可以很容易地推斷出，在封閉條件下，A國產品的價格要高于B國，那么，開放之后，在該行業(yè)上A國會因價格高成為進口國，B國會因價格低成為出口國嗎？事實上，開放之后，這種情況不會出現(xiàn)，規(guī)模經濟會導致另外一種國際分工與國際貿易格局。3940

開放后，世界市場規(guī)模擴大為W，廠商數(shù)目為nw，各國廠商的均衡產量均擴大為qw。A’、B’分別表示A、B兩國開放后的新均衡點。要素總量一定，產量增加，故產品種類必定減少。A、B兩國的廠商數(shù)目之和等于nw>nB>nA。封閉條件下，A、B兩國的市場均衡分別為A點與B點。

41開放后的情形國際分工格局：由于規(guī)模經濟，兩國在開放后所生產的產品品種不會有重復,但我們不能肯定每個國家生產產品的種類，及國際分工格局不確定。貿易形態(tài)：差異產品的產業(yè)內貿易。市場擴大產生兩種積極效應：一是通過廠商產量的提高實現(xiàn)規(guī)模經濟利益；二是增加產品的品種數(shù)量。貿易的福利效果：一是生產成本的降低，使消費者可以更低的價格購買消費品；二是產品品種的增加，使得消費者可有更多的選擇，帶來更多的滿足。42四、規(guī)模經濟、要素稟賦與國際貿易分析框架：壟斷競爭貿易模型。除了規(guī)模經濟外，再引入要素稟賦差異這一因素分析方法：局部均衡→一般均衡分析（針對兩個部門X和Y）X：資本密集型部門、存在規(guī)模經濟，屬于壟斷競爭市場；Y：勞動密集型部門，屬于完全競爭市場；要素市場仍假設為完全競爭。A國為資本豐富的國家，B國為勞動豐富。除此以外，其他一切條件都相同，43開放后?根據(jù)要素稟賦理論，在封閉條件下，X相對Y的價格A國要低于B國。A國的消費者會從Ｂ國購買Ｙ產品，但在X部門，規(guī)模經濟的存在會導致兩國的廠商各自生產不同的差異產品，兩國消費者所消費的X部門產品既有本國的，也有外國的，即在X部門，每個國家都既有出口，又有進口。由于整個貿易最終必須達到平衡，所以A國在X部門應屬于凈出口國，B國在X部門則應屬于凈進口國。圖：要素稟賦、規(guī)模經濟與國際貿易A國(資本豐富)B國(勞動豐富)制成品X食品Y產業(yè)間貿易產業(yè)內貿易45貿易格局：產業(yè)間貿易與產業(yè)內貿易同時存在。貿易起因：產業(yè)間貿易的發(fā)生取決于兩國的要素稟賦的差異，而產業(yè)內貿易則完全由規(guī)模經濟引起。兩種貿易形式在整個貿易中的相對重要性，取決于要素稟賦差異與規(guī)模經濟的對比，兩國間的差異越小，貿易應主要由規(guī)模經濟引起，貿易形式應以產業(yè)內貿易為主，反之，兩國的差異性越大，產業(yè)間貿易就會越顯著。46第三節(jié)寡頭壟斷與國際貿易：

同質產品產業(yè)內貿易本節(jié)的核心思想是：

國際寡頭廠商間的策略性行為引起了國際貿易，提高了各國市場的競爭性，從而改善了資源配置效率。47一、寡頭壟斷市場的特征

寡頭壟斷市場在市場結構上表現(xiàn)為廠商數(shù)目很少（但不止一個）、產品同質、每個廠商所占市場份額較大的特征。在這種市場上，廠商做決策時要考慮到自己的行動會引起競爭對手什么樣的反應。在寡頭壟斷市場上，廠商的行為有兩種矛盾的傾向：一種是敵對，一種是合謀。48二、雙寡頭市場——古諾模型

假設市場中只有兩個廠商，Ｈ和F。假設兩個廠商的生產技術條件完全相同，邊際成本為常數(shù)；廠商行為模式是非合作型的；廠商的決策變量為產量。廠商對對方的產量并不了解（假設廠商同時做決策），但可根據(jù)對對方的猜測，來作出自己的各種選擇。圖6-7描述了廠商H是如何作出產量決策的。49反應區(qū)曲線的確定：

廠商H假設對方的產量qF給定不變，曲線RDH即為廠商H的剩余需求曲線，廠商H的邊際受益曲線MRH與邊際成本的交點，決定了廠商H最佳產量選擇為qH。圖6－750

由圖可知，對于不同的qF，廠商H的產量選擇也會不同，如果把該廠商的最佳產量選擇與對方各種可能產量之間的對應關系在坐標圖上用一條曲線描述出來，就是該廠商的反應曲線（Reactioncurve）。另一個廠商也有一條反應曲線。廠商H反應曲線的確定。圖6－8給出了在兩種特殊情形下廠商H的產量選擇：完全壟斷市場和完全競爭市場51①在圖6－8（a）中，假設對方的產量為零，這意味著廠商H是一個完全壟斷廠商，市場總需求曲線就是其剩余需求曲線，在這種情形下，廠商H的最佳產量就是壟斷產量qM。②圖6－8（b）說明廠商F的產量對應于什么樣的水平時，廠商H的最佳反應是退出市場或將產量定為零。如圖，當qF等于完全競爭下的市場需求量qc時（由P=MC來判斷），廠商H的剩余需求曲線及邊際收益曲線與邊際成本曲線相交于縱軸，此時廠商H的最佳產量選擇為零。52圖6－853圖6-9中的兩條直線HH‘、FF’分別表示廠商H和F的反應曲線。反應曲線兩大特征：*斜率都為負；*H廠商反應曲線在圖中要比F廠商的反應曲線更陡一些。（OH=OF’完全競爭下的產量；OF=OH’完全壟斷下的產量）圖6－954三、寡頭壟斷與產業(yè)內貿易

假設世界上只有A、B兩國，他們的技術條件、要素稟賦和需求條件都相同。兩國在某一共同行業(yè)中各只有一個廠商存在。即在封閉條件下，兩國在該行業(yè)都是完全壟斷市場結構；開放后，兩國廠商均可自由進入對方市場，因此兩國的國內市場現(xiàn)在變?yōu)楣杨^市場結構（雙寡頭）。H：A國廠商；F：B國廠商。55

圖6-10描述了A、B兩國市場的均衡在圖(a)中，A國市場的均衡點為E，此時國內廠商H在本國市場上的銷售量為qHA。來自B國的廠商F在本國市場上的銷售量（即進口量）為qFA

。在圖(b)中，B國市場的均衡點為E‘，此時國內廠商F在本國市場上的銷售量為qFB。來自國外的廠商H在本國市場上的銷售量（即進口量）為qHB

。由此可見，同質產品發(fā)生了等量雙向產業(yè)內貿易。在沒有運輸成本的假設下，基于對稱性可知，每個國家的廠商在本國的銷量與其出口量相等（qHA=qHB=qFA=qFB），故貿易后兩國市場價格也完全相同——供給與需求都相同。56若考慮運輸成本，這樣每國廠商在外國市場上的銷量要低于本國市場(qFA=qHB<qHA=qFB)，但國內外市場價格仍然相同，由此出口品的離岸價格必定低于本土售價，故兩國間的同質產品相互傾銷（ReciprocalDumping），發(fā)生了等量雙向產業(yè)內貿