第8頁共8頁2024年信息保密管理制度第十二條在會議、研討會等公開場合分發(fā)公司業(yè)務(wù)資料時，資料應(yīng)標注“機密，妥善保管”或“內(nèi)部資料，不得外傳”等警示，并要求接收者確保資料的安全，不得隨意擴散。第十三條公司員工有責(zé)任保守公司旗下基金產(chǎn)品和項目投資的詳細信息，不得對外泄露或討論相關(guān)投資組合情況。財務(wù)報表和交易文件不得未經(jīng)授權(quán)而外傳。第十四條在項目投融資過程中，項目負責(zé)人是防止敏感信息泄露的主要責(zé)任人，其職責(zé)包括：(1)在信息公開前，需審核重要信息并確保直接業(yè)務(wù)人員填寫《重要信息對外報送表及承諾函》；(2)確保在披露信息前，已與接收方簽訂《保密協(xié)議》；(3)如發(fā)生信息泄露，須在事件發(fā)生后規(guī)定的時間內(nèi)查明原因和涉事人員，并向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報告；(4)如重要信息知情人變動或非授權(quán)人員涉及業(yè)務(wù)，項目負責(zé)人應(yīng)立即向上級或相關(guān)部門報告。第十五條各部門在對外提供涉及公司重要信息的文件、音像資料等時，需嚴格遵守公司的保密規(guī)定，執(zhí)行對外報送的登記手續(xù)。在披露前，直接業(yè)務(wù)人員需填寫《重要信息對外報送表及承諾函》，并獲得上級和部門主管的批準。同時，需將《保密協(xié)議》及《重要信息對外報送表及承諾函》交由風(fēng)控法務(wù)部審核，最終歸檔于公司檔案部。第十六條員工在勞動合同期限內(nèi)及合同終止后，應(yīng)嚴格保守重要信息，未經(jīng)書面許可，不得向任何個人或企業(yè)披露。員工需以高度謹慎保護重要信息不被不當(dāng)使用或披露。第十七條相關(guān)管理部門應(yīng)妥善管理重要信息，及時歸檔保存，保存期限自業(yè)務(wù)完成之日起不少于規(guī)定年限。第四章防止信息泄露及責(zé)任追究第十八條各部門負責(zé)人需定期提醒和教育員工遵守保密義務(wù)，并向上級報告保密情況。第十九條公司員工不得泄露所知悉的重要信息，或利用這些信息進行不正當(dāng)交易或建議他人進行此類交易。第二十條員工違反本制度，公司將進行調(diào)查，相關(guān)部門和人員應(yīng)配合調(diào)查工作。第二十一條員工違反規(guī)定，將由總經(jīng)理會議根據(jù)情節(jié)嚴重程度給予相應(yīng)處分，具體操作規(guī)則如下：(1)如員工在披露重要信息時已完成內(nèi)部審批和登記，但未與接收方簽訂《保密協(xié)議》，且未造成嚴重后果，公司有權(quán)給予警告或扣減部分績效獎金的處罰；(2)若員工未填寫《重要信息對外報送表及承諾函》導(dǎo)致信息泄露，但尚未嚴重影響公司業(yè)務(wù)，可對其處以扣減全部績效獎金、解雇等處罰；(3)若員工故意泄露或利用保密信息給公司造成嚴重影響，公司將要求其立即離職，扣減全部績效獎金，其因泄露/利用信息獲得的收益應(yīng)歸公司所有。如造成損失，公司有權(quán)追償，并保留追究法律責(zé)任的權(quán)利；(4)如重要信息在已完成內(nèi)部審批和簽訂《保密協(xié)議》后仍被泄露，項目負責(zé)人需在規(guī)定時間內(nèi)查明泄露原因和責(zé)任人。若無法查明，將由總經(jīng)理會議另行商定處理辦法。在上述情況中，若泄露員工的上級或項目負責(zé)人存在過錯，公司有權(quán)認定其為第二責(zé)任人并給予相應(yīng)處罰。第五章附則第二十二條本制度自發(fā)布之日起生效，下屬子公司均應(yīng)遵守執(zhí)行。2024年信息保密管理制度（二）辦公環(huán)境中，配置存儲業(yè)務(wù)資料的計算機需設(shè)置開機密碼和屏幕保護密碼，當(dāng)計算機離開個人視線時，應(yīng)退出業(yè)務(wù)系統(tǒng)或文件。第十二條在會議、研討會等公開場合分發(fā)公司業(yè)務(wù)資料時，應(yīng)標注“內(nèi)部資料，謹慎保管”或“內(nèi)部資料，對外保密”等標識，同時要求接收者妥善保管，禁止信息擴散。第十三條公司員工需嚴格保護公司旗下基金產(chǎn)品信息及項目投資信息，不得對外泄露討論產(chǎn)品投資組合，不得將財務(wù)報表和交易文件外傳。第十四條在項目投融資過程中，項目負責(zé)人是防止重要信息泄露的主要責(zé)任人，對團隊成員的保密工作負直接責(zé)任，包括：(1)審核并督促業(yè)務(wù)人員在披露重要信息前填寫《重要信息對外報送表及承諾函》；(2)確保在信息披露前與接收方簽訂《保密協(xié)議》；(3)若發(fā)生信息泄露，需在事件發(fā)生后規(guī)定的時間內(nèi)查明原因和涉事人員，并向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報告；(4)如重要信息知情人變動或非授權(quán)人員涉及業(yè)務(wù)，項目負責(zé)人需立即匯報交接和委派情況。第十五條各部門對外發(fā)送涉及重要信息的文件、音像資料等，應(yīng)嚴格按照本制度進行登記。在披露重要信息前，業(yè)務(wù)人員需填寫《重要信息對外報送表及承諾函》，并獲得領(lǐng)導(dǎo)及部門主管的審批許可。同時需與接收方簽訂《保密協(xié)議》，并由風(fēng)控法務(wù)部審核，最終交由檔案部存檔。第十六條員工在勞動合同期限內(nèi)及合同終止后，應(yīng)嚴格保密重要信息，未經(jīng)書面授權(quán)，不得向任何個人或企業(yè)披露。員工需對重要信息保密，采取必要的保護措施防止信息被不當(dāng)使用或披露。第十七條信息披露的主管部門和業(yè)務(wù)部門應(yīng)妥善管理重要信息，及時歸檔保存，保存期限自業(yè)務(wù)完成之日起不少于規(guī)定年限。第四章防止重要信息泄露及責(zé)任追究第十八條各部門負責(zé)人需定期提醒和教育員工履行保密義務(wù)，并向領(lǐng)導(dǎo)報告保密情況。第十九條公司員工不得泄露重要信息，或利用信息進行內(nèi)幕交易或建議他人交易。第二十條員工應(yīng)遵守法律法規(guī)及本制度，違反規(guī)定者，公司有權(quán)進行調(diào)查，相關(guān)部門和人員應(yīng)配合調(diào)查。第二十一條員工違反本制度，由總經(jīng)理會議根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分，具體操作規(guī)則如下：(1)若員工在披露重要信息時已完成內(nèi)部審批和登記，但未簽訂《保密協(xié)議》且未造成嚴重后果，公司有權(quán)給予警告或扣減部分績效獎金；(2)若員工未填寫《重要信息對外報送表及承諾函》泄露重要信息，但尚未嚴重影響業(yè)務(wù)，可給予扣減所有績效獎金、解雇等處罰；(3)若員工故意泄露或利用保密信息給公司造成嚴重影響，公司可要求其立即離職并扣減所有績效獎金，其因泄露/利用信息獲得的收益應(yīng)歸公司所有，對公司造成損失的，公司有權(quán)追償，保留追究法律責(zé)任的權(quán)利；(4)若員工已完成所有內(nèi)部審批并簽訂《保密協(xié)議》，但重要信息仍被泄露，項目負責(zé)人需在規(guī)定時間內(nèi)查明原因和涉事人員。若無法查明，總經(jīng)理會議將另行商定處理辦法。在上述情況下，若泄露員工的主管或項目負責(zé)人有過錯或過失，公司有權(quán)認定其為第二責(zé)任人并給予相應(yīng)處罰。第五章附則第二十二條本制度自發(fā)布之日起生效，下屬子公司均應(yīng)遵守執(zhí)行。2024年信息保密管理制度（三）辦公環(huán)境中，配置存儲業(yè)務(wù)資料的計算機需設(shè)置開機密碼和屏幕保護密碼，當(dāng)計算機離開個人視線時，應(yīng)退出業(yè)務(wù)系統(tǒng)或文件。第十二條在會議、研討會等公開場合分發(fā)公司業(yè)務(wù)資料時，應(yīng)標注“內(nèi)部資料，謹慎保管”或“內(nèi)部資料，對外保密”等標識，同時要求接收者妥善保管，禁止信息擴散。第十三條公司員工需嚴格保護公司旗下基金產(chǎn)品信息及項目投資信息，不得對外泄露討論產(chǎn)品投資組合，不得將財務(wù)報表和交易文件外傳。第十四條在項目投融資過程中，項目負責(zé)人是防止重要信息泄露的主要責(zé)任人，對團隊成員的保密工作負直接責(zé)任，包括：(1)審核并督促業(yè)務(wù)人員在披露重要信息前填寫《重要信息對外報送表及承諾函》；(2)確保在信息披露前與接收方簽訂《保密協(xié)議》；(3)若發(fā)生信息泄露，需在事件發(fā)生后規(guī)定的時間內(nèi)查明原因和涉事人員，并向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報告；(4)如重要信息知情人變動或非授權(quán)人員涉及業(yè)務(wù)，項目負責(zé)人需立即匯報交接和委派情況。第十五條各部門對外發(fā)送涉及重要信息的文件、音像資料等，應(yīng)嚴格按照本制度進行登記。在披露重要信息前，業(yè)務(wù)人員需填寫《重要信息對外報送表及承諾函》，并獲得領(lǐng)導(dǎo)及部門主管的審批許可。同時需與接收方簽訂《保密協(xié)議》，并由風(fēng)控法務(wù)部審核，最終交由檔案部存檔。第十六條員工在勞動合同期限內(nèi)及合同終止后，應(yīng)嚴格保密重要信息，未經(jīng)書面授權(quán)，不得向任何個人或企業(yè)披露。員工需對重要信息保密，采取必要的保護措施防止信息被不當(dāng)使用或披露。第十七條信息披露的主管部門和業(yè)務(wù)部門應(yīng)妥善管理重要信息，及時歸檔保存，保存期限自業(yè)務(wù)完成之日起不少于規(guī)定年限。第四章防止重要信息泄露及責(zé)任追究第十八條各部門負責(zé)人需定期提醒和教育員工履行保密義務(wù)，并向領(lǐng)導(dǎo)報告保密情況。第十九條公司員工不得泄露重要信息，或利用信息進行內(nèi)幕交易或建議他人交易。第二十條員工應(yīng)遵守法律法規(guī)及本制度，違反規(guī)定者，公司有權(quán)進行調(diào)查，相關(guān)部門和人員應(yīng)配合調(diào)查。第二十一條員工違反本制度，由總經(jīng)理會議根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分，具體操作規(guī)則如下：(1)若員工在披露重要信息時已完成內(nèi)部審批和登記，但未簽訂《保密協(xié)議》且未造成嚴重后果，公司有權(quán)給予警告或扣減部分績效獎金；(2)若員工未填寫《重要信息對外報送表及承諾函》泄露重要信息，但尚未嚴重影響業(yè)務(wù)，可給予扣減所有績效獎金、解雇等處罰；(3)若員工故意泄露或利用保密信息給公司造成嚴重影響，公司可要求其立即離職并扣減所有績效獎金，其因泄露/利用信息獲得的收益應(yīng)歸公司所有，對公司造成損失的，公