國有混合所有制企業(yè)員工持股方案一、公司基本情況XX有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)成立于20XX年X月X日，注冊(cè)資本2000萬元，為XX集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)公司”)所屬國有相對(duì)控股的混合所有制企業(yè)，現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：截至20XX年XX月，公司總資產(chǎn)XXXX萬元，負(fù)債XXX萬元，凈資產(chǎn)XXXX萬元，20XX年當(dāng)期利潤總額XXX萬元。二、總體目標(biāo)為進(jìn)一步深化公司混合所有制改革，滿足公司現(xiàn)階段快速發(fā)展的實(shí)際需求，保持公司經(jīng)理層與核心團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，優(yōu)化公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)，持續(xù)完善現(xiàn)代企業(yè)制度，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，擬實(shí)施員工持股方案，作為公司重要的一項(xiàng)激勵(lì)約束機(jī)制。三、政策依據(jù)公司作為國有控股混合所有制企業(yè)，適用于《關(guān)于國有控股混合所有制企業(yè)開展員工持股試點(diǎn)的意見》的通知(國資發(fā)改革〔2016〕133號(hào))(以下簡(jiǎn)稱133號(hào)文)等國資國企改革的文件，可以依法合規(guī)的推進(jìn)員工持股工作。四、基本原則1.堅(jiān)持依法合規(guī)，公開透明的原則依法保護(hù)各類股東權(quán)益，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和國有企業(yè)改制、國有產(chǎn)權(quán)管理等有關(guān)規(guī)定制定員工持股方案，確保規(guī)則公開、程序公開、結(jié)果公開，不侵害公司股東及內(nèi)部非持股員工合法權(quán)益。2.堅(jiān)持增量引入，利益綁定的原則采取增資擴(kuò)股方式開展員工持股，并保證國有資本仍處于控股地位。建立健全激勵(lì)約束長效機(jī)制，符合條件的員工自愿入股，入股員工與企業(yè)共享改革發(fā)展成果，共擔(dān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。3.堅(jiān)持以崗定股，動(dòng)態(tài)調(diào)整的原則員工持股方案體現(xiàn)人崗匹配，股權(quán)授予與崗位和業(yè)績(jī)緊密掛鉤，支持關(guān)鍵技術(shù)崗位、管理崗位和業(yè)務(wù)崗位人員持股，建立健全股權(quán)內(nèi)部流轉(zhuǎn)和退出機(jī)制，避免持股的固化、僵化。五、員工持股方案適用性說明依據(jù)133號(hào)文，公司各項(xiàng)條件均滿足員工持股方案試點(diǎn)的要求，具體說明如下：1.依據(jù)上級(jí)有權(quán)部門界定，公司為商業(yè)I類企業(yè)，其經(jīng)營范圍和實(shí)際業(yè)務(wù)均處于充分競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類企業(yè)。2.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)合理，集團(tuán)公司持有公司40%股權(quán)，其他2家非公資本股東合計(jì)持有公司60%股權(quán)，非公資本持股比例較高；公司已設(shè)置董事會(huì)，其中國有股東派出董事3人(兼任董事長)、其他非公資本股東派出董事2人。3.公司治理結(jié)構(gòu)健全，建立了市場(chǎng)化的勞動(dòng)人事分配制度和業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)體系，形成了管理人員能上能下、員工能進(jìn)能出、收入能增能減的市場(chǎng)化機(jī)制。4.經(jīng)統(tǒng)計(jì)，公司20XX-20XX年?duì)I業(yè)收入和利潤的XX%來源于集團(tuán)公司外部市場(chǎng)(見附件),符合133號(hào)文有關(guān)90%以上業(yè)務(wù)來源于外部市場(chǎng)的要求。六、員工持股實(shí)施方案1.股權(quán)設(shè)置與持股比例按照133號(hào)文有關(guān)“實(shí)施員工持股后，應(yīng)保證國有股東控股地位，且其持股比例不得低于公司總股本的34%”要求，經(jīng)測(cè)算，公司擬將注冊(cè)資本由XXXX萬元增資至XXXX萬元，具體股權(quán)比例如下：2.持股范圍公司經(jīng)理層及公司關(guān)鍵崗位的科研人員、管理人員、業(yè)務(wù)骨干，以上人員要求與本公司簽訂了正式勞動(dòng)合同(不含試用期員工)。公司國有股東直接任命的國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員、公司外部董事、監(jiān)事(含職工代表監(jiān)事)不參與員工持股，直系親屬多人在同一企業(yè)時(shí)，只能一人持股。3.出資方式本次員工持股全部以現(xiàn)金出資，并按約定及時(shí)足額繳納，不接受其他出資方式，不贈(zèng)與任何股權(quán)，不提供任何墊資、擔(dān)保、借貸等財(cái)務(wù)資助。4.入股價(jià)格擬以20XX年XX月XX日為基準(zhǔn)日，對(duì)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估，員工入股價(jià)格以經(jīng)備案的每股凈資產(chǎn)評(píng)估值最終確定。5.持股比例經(jīng)測(cè)算，員工持股比例為9.09%,本次員工持股方案不預(yù)留股權(quán)，方案符合133號(hào)文有關(guān)員工持股總量原則上不高于公司總股本的30%，單一員工持股比例原則上不高于公司總股本的1%的要求(附員工股權(quán)擬授予清單)。6.持股方式本次員工持股以合伙企業(yè)方式間接持有公司股權(quán)，合伙企業(yè)章程約定不使用杠桿融資，不開展從事除持股以外的任何經(jīng)營活動(dòng)。七、員工持股股權(quán)管理1.股權(quán)管理主體員工持股合伙企業(yè)以持股人會(huì)議形式選出執(zhí)行事務(wù)合伙人，代表公司對(duì)股權(quán)進(jìn)行進(jìn)行管理，并與國有方股東保持一致行動(dòng)，執(zhí)行事務(wù)合伙人代表持股員工行使股東權(quán)利，維護(hù)持股員工合法權(quán)益。2.股權(quán)管理方式公司各方股東參照?qǐng)?zhí)行《集團(tuán)公司員工持股管理辦法》等文件，就員工股權(quán)的日常管理、動(dòng)態(tài)調(diào)整和退出等問題協(xié)商一致，并通過合伙人協(xié)議等方式予以明確。3.股權(quán)流轉(zhuǎn)3.1本次員工持股按規(guī)定設(shè)置36個(gè)月鎖定期，鎖定期滿后，公司董事、高級(jí)管理人員每年可轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得高于所持股權(quán)總數(shù)的25%。持股期間如公司涉及公開發(fā)行股份等事項(xiàng)，依上市有關(guān)規(guī)定。3.2持股員工因辭職、調(diào)離、退休、死亡或被解雇等原因離開公司的，應(yīng)在12個(gè)月內(nèi)將所持股權(quán)進(jìn)行內(nèi)部轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓給持股平臺(tái)、符合條件的員工或非公有資本股東的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格由雙方協(xié)商確定；轉(zhuǎn)讓給國有股東的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得高于上一年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值。4.股權(quán)分紅4.1公司董事會(huì)依據(jù)股東短期收益與公司中長期發(fā)展的關(guān)系，合理確定利潤分配方案和分紅率，每年制訂分紅方案，并報(bào)經(jīng)公司股東會(huì)審議通過后方可執(zhí)行。4.2公司不向持股員工承諾任何年度分紅回報(bào)或設(shè)置托底回購條款。4.3持股員工與國有股東和其他股東享有同等權(quán)益，不具有任何優(yōu)先分紅權(quán)益。5.破產(chǎn)重整和清算公司如發(fā)生破產(chǎn)重整和清算時(shí)，持股員工、國有股東和其他股東均以出資額為限，按照出資比例共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)責(zé)任。八、員工持股方案實(shí)施程序1.公司制訂員工持股方2.召開公