12.1項目與項目管理

12.2ISO9000國際標(biāo)準(zhǔn)簡介

12.3CMMI

12.4ISO9000與CMMI的比較

12.5軟件項目管理過程

12.6模板和表格12.1項目與項目管理1.項目項目是現(xiàn)代管理學(xué)中的一個重要分支。美國項目管理協(xié)會(PMI)對項目的定義：項目是為完成某一獨特的產(chǎn)品或服務(wù)所做的一次性努力。從根本上說，項目就是一系列的相關(guān)工作。中國項目管理研究委員會對項目的定義是：項目是一個特殊的將被完成的有限任務(wù)。它是在一定時間內(nèi)，滿足一系列特定目標(biāo)的多項相關(guān)工作的總稱。根據(jù)這個定義，項目實際包含3層含義：(1)項目是一項有待完成的任務(wù)，有特定的環(huán)境和要求。(2)在一定的組織機構(gòu)內(nèi)，利用有限資源(人力、物力、財力等)，在規(guī)定的時間內(nèi)(指項目有明確的開始時間和結(jié)束時間)為特定客戶完成特定目標(biāo)的階段性任務(wù)。(3)任務(wù)要滿足一定性能、質(zhì)量、數(shù)量、技術(shù)指標(biāo)等要求。2.項目管理按PMI的定義：項目管理就是“在項目活動中運用一系列的知識、技能、工具和技術(shù)，以滿足或超過相關(guān)利益者對項目的要求”。中國項目管理研究委員會對項目管理總結(jié)為：“項目管理”一詞具有兩種不同的含義，其一是指一種管理活動，其二是指一種管理學(xué)科。前者是一種客觀的實踐活動，后者是前者的理論總結(jié)；前者以后者為指導(dǎo)，后者以前者為基礎(chǔ)。項目管理貫穿整個項目的生命期，是對項目的全過程管理。項目管理具有以下基本特征：(1)項目管理的對象是項目。(2)系統(tǒng)工程思想貫穿項目管理的全過程。(3)項目管理的組織具有一定的特殊性。(4)項目管理的體制是基于團隊管理的個人負(fù)責(zé)制，項目經(jīng)理是整個項目組中協(xié)調(diào)、控制的關(guān)鍵。(5)項目管理的要點是創(chuàng)造和保持一個使項目順利進行的環(huán)境，使置身于這個環(huán)境的人們能在集體中協(xié)調(diào)工作以完成預(yù)定的目標(biāo)。(6)項目管理的方法、工具和技術(shù)手段具有先進性。3.項目管理的基本內(nèi)容PMI編寫的《項目管理知識體系》(PMBOK)將項目管理劃分為9個知識領(lǐng)域：范圍管理、時間管理、成本管理、質(zhì)量管理、人力資源管理、溝通管理、采購管理、風(fēng)險管理和綜合管理。(1)項目綜合管理：其包括3個基本的子過程，即制訂項目計劃、項目計劃執(zhí)行及綜合變更控制。(2)項目范圍管理：PMBOK將其分成5個階段，即啟動、范圍計劃、范圍界定、范圍核實及范圍變更控制。(3)項目時間管理：PMBOK提出，項目時間管理由5項任務(wù)組成，即活動定義、活動排序、活動時間估計、項目進度編制及項目進度控制。(4)項目成本管理：包括4個過程，即制訂資源計劃、成本估計、成本預(yù)算及成本控制。(5)項目質(zhì)量管理：主要包括4個過程，即質(zhì)量規(guī)劃、質(zhì)量控制、質(zhì)量保證及全面質(zhì)量管理。(6)項目人力資源管理：包括這幾個主要的過程，即人力資源規(guī)劃、招聘與解聘、篩選、定向、培訓(xùn)、績效評估、職業(yè)發(fā)展及團隊建設(shè)。(7)項目風(fēng)險管理：PMBOK將其歸納為4個主要過程，即風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險應(yīng)對計劃及風(fēng)險控制。(8)項目溝通管理：包括一些基本的過程，即編制溝通計劃、信息傳遞、績效報告和管理收尾。(9)項目采購管理：主要包括編制采購計劃、編制詢價計劃、詢價、選擇供應(yīng)商、合同管理及合同收尾。而中國項目管理研究委員會則將項目管理的內(nèi)容概括為2個層次、4個階段、5個過程、9大知識領(lǐng)域、42個要素及多個主體。4.項目管理的要素在項目管理過程中，是以3個要素為中心進行管理的：時間(Time)、成本(Cost)和質(zhì)量(Quality)。12.2ISO9000國際標(biāo)準(zhǔn)簡介ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織于1987年制定的，后經(jīng)不斷修改完善而成的系列標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)已有90多個國家和地區(qū)將此標(biāo)準(zhǔn)等同轉(zhuǎn)化為國家標(biāo)準(zhǔn)。我國等同采用ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)的國家標(biāo)準(zhǔn)是GB／T19000族標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織承認(rèn)的中文標(biāo)準(zhǔn)。一般的軟件企業(yè)的活動主要由3方面組成，即經(jīng)營、管理和開發(fā)。在管理上又主要表現(xiàn)為行政管理、財務(wù)管理和質(zhì)量管理。ISO9000標(biāo)準(zhǔn)族主要針對質(zhì)量管理，同時涵蓋了部分行政管理和財務(wù)管理的范疇。ISO9000標(biāo)準(zhǔn)族并不是產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而是針對企業(yè)的組織管理結(jié)構(gòu)、人員和技術(shù)能力、各項規(guī)章制度和技術(shù)文件、內(nèi)部監(jiān)督機制等一系列體現(xiàn)企業(yè)保證產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量的管理措施的標(biāo)準(zhǔn)。具體地講ISO9000標(biāo)準(zhǔn)族就是在以下4個方面規(guī)范質(zhì)量管理的。(1)機構(gòu)。標(biāo)準(zhǔn)明確規(guī)定了為保證產(chǎn)品質(zhì)量而必須建立的管理機構(gòu)及其職責(zé)權(quán)限。(2)程序。企業(yè)組織產(chǎn)品生產(chǎn)必須制定規(guī)章制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊和質(zhì)量體系操作檢查程序，并使之文件化、檔案化。(3)過程。質(zhì)量控制是對生產(chǎn)的全部過程加以控制，是面的控制，不是點的控制。從根據(jù)市場調(diào)研確定產(chǎn)品、設(shè)計產(chǎn)品、采購原料，到生產(chǎn)檢驗、包裝、儲運，其全過程按程序要求控制質(zhì)量，并要求過程具有標(biāo)識性、監(jiān)督性和可追溯性。(4)總結(jié)。不斷地總結(jié)、評價質(zhì)量體系，不斷地改進質(zhì)量體系，使質(zhì)量管理呈螺旋式上升。通俗地講就是把企業(yè)的管理標(biāo)準(zhǔn)化，而標(biāo)準(zhǔn)化管理生產(chǎn)的產(chǎn)品及其服務(wù)，其質(zhì)量是可以信賴的。ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證也可以理解為質(zhì)量體系注冊，它是由國家批準(zhǔn)的、公正的第三方認(rèn)證機構(gòu)依據(jù)ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)，對企業(yè)的質(zhì)量體系實施評定，向公眾證明該企業(yè)的質(zhì)量體系符合ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)，可提供合格產(chǎn)品，公眾可以相信該企業(yè)的服務(wù)承諾和企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的一致性。12.3CMMI12.3.1CMMI的基本概念能力成熟度模型(CMM)是由美國軟件工程學(xué)會制定的一套專門針對軟件產(chǎn)品的質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)最初是為美國軍方選擇軟件產(chǎn)品提供商時評價軟件企業(yè)的軟件開發(fā)質(zhì)量保證能力而制定的，所以稱為軟件企業(yè)能力成熟度模型。該標(biāo)準(zhǔn)將軟件企業(yè)的能力成熟度劃分為5個等級，級別越高表明該企業(yè)在提供合格軟件產(chǎn)品方面的能力越強。CMMI全稱是CapbilityMaturityModelIntegration，即軟件能力成熟度模型集成，它由美國國防部與卡內(nèi)基梅隆大學(xué)和美國國防工業(yè)協(xié)會共同開發(fā)和研制，于2002年4月推出了系統(tǒng)工程和軟件工程的集成成熟度模型。CMMI是一套融合多學(xué)科的、可擴充的產(chǎn)品集合，同時也是工程實踐與管理方法。CMMI能夠解決現(xiàn)有的不同CMM模型的重復(fù)性、復(fù)雜性，并降低由此引起的成本，縮短改進過程。它將軟件CMM2.0版草案(SW-CWW)、EIA過渡標(biāo)準(zhǔn)731(系統(tǒng)工程CMM)及IPD-CMM集成為一體，同時還與ISO15504相兼容。與原有的能力成熟度模型CMM相比，CMMI的涉及面更廣，專業(yè)領(lǐng)域覆蓋軟件工程、系統(tǒng)工程、集成產(chǎn)品開發(fā)和系統(tǒng)采購。CMMI有兩種表現(xiàn)方法，一種是大家很熟悉的和軟件CMM一樣的階段式表現(xiàn)方法，另一種是連續(xù)式的表現(xiàn)方法。這兩種表現(xiàn)方法的區(qū)別是：階段式表現(xiàn)方法仍然把CMMI中的若干個過程區(qū)域分成了5個成熟度級別，幫助實施CMMI的組織建立一條比較容易實現(xiàn)的過程改進發(fā)展道路。而連續(xù)式表現(xiàn)方法則將CMMI中過程區(qū)域分為4大類：過程管理、項目管理、工程以及支持。對于每個大類中的過程區(qū)域，又進一步分為基本的和高級的。這樣，在按照連續(xù)式表示方法實施CMMI的時候，一個組織可以把項目管理或者其他某類的實踐一直做到最好，而其他方面的過程區(qū)域可以完全不必考慮。12.3.2CMMI的體系結(jié)構(gòu)CMMI的體系結(jié)構(gòu)由5個成熟度級組成(參見表12.2)，具體定義如下：12.4ISO9000與CMMI的比較這里主要比較CMMI和ISO9000質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系中的9001的異同。在基本原理方面，ISO9001和CMMI都十分關(guān)注軟件產(chǎn)品質(zhì)量和過程改進。尤其是ISO9000:2000版標(biāo)準(zhǔn)增加持續(xù)改進、質(zhì)量目標(biāo)的量化等方面的要求后，在基本思路上和CMMI更加接近。它們之間的主要的差別是狀態(tài)上的差別。ISO9001側(cè)重于“機構(gòu)保證在設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、安裝及服務(wù)過程中與指定的要求一致”。而CMMI側(cè)重于“支持一個機構(gòu)評估及改進它們的系統(tǒng)的工程能力”及“指出機構(gòu)選擇的模型的不足之處”。CMMI和ISO9001闡述了一個機構(gòu)應(yīng)該如何制定他們的標(biāo)準(zhǔn)，然后如何檢查是否按照標(biāo)準(zhǔn)進行了實施。ISO9001所關(guān)注的是確保執(zhí)行人員所完成的過程記錄是否有效，并且開發(fā)的產(chǎn)品是否滿足質(zhì)量要求。CMMI以成熟度能力為層次進行評價。這兩個標(biāo)準(zhǔn)都涉及了產(chǎn)品的開發(fā)和產(chǎn)品的質(zhì)量，但CMMI對產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)的細(xì)節(jié)作了較多要求，而ISO9001則對產(chǎn)品的開發(fā)過程和產(chǎn)品本身的質(zhì)量細(xì)節(jié)作了較多要求。ISO9001要求與質(zhì)量管理體系相關(guān)的所有工作人員的經(jīng)過授權(quán)并簽字的質(zhì)量記錄。它還要求足夠的資源，包括提供必要的員工培訓(xùn)等。從ISO9001的角度來看CMMI，至少CMMI的第2級及以上級別才能和ISO9001相提并論。由此可見ISO9001和CMMI既有區(qū)別又相互聯(lián)系，兩者不可簡單地互相替代；取得ISO9001認(rèn)證并不意味著完全滿足CMMI某個等級的要求，取得CMMI第2級(或第3級)并不能籠統(tǒng)地說滿足了ISO9001的要求。CMMI和ISO9001的出發(fā)點都是通過對生產(chǎn)過程進行管理，來確保產(chǎn)品的質(zhì)量。雖然它們之間有很多區(qū)別，但也有相似之處。比如，通過ISO9001認(rèn)證的組織，可以基本滿足CMMI第2級的標(biāo)準(zhǔn)和很多CMMI第3級的要求。因為CMMI中的很多要求并沒有列入ISO9000標(biāo)準(zhǔn)之中，所以，CMMI第1級的組織也可能獲得ISO9001的登記和注冊。同樣，有些ISO9001規(guī)定的內(nèi)容并沒有列入CMMI標(biāo)準(zhǔn)。一個CMMI第3級組織獲得ISO9001認(rèn)證幾乎沒有困難，一個CMMI第2級組織申請ISO9001認(rèn)證也有明顯優(yōu)勢。12.5軟件項目管理過程項目管理的目的就是規(guī)范項目管理過程，使項目在預(yù)定成本之內(nèi)，保質(zhì)保量地按計劃完成任務(wù)。在軟件項目開發(fā)過程和軟件項目管理過程中經(jīng)常容易出現(xiàn)以下問題：(1)對目標(biāo)理解不清楚。(2)對需求定義不明確。(3)目標(biāo)不合理。(4)沒有策劃任務(wù)。(5)資源和技能不充分。(6)溝通不是很有效。(7)優(yōu)先級沖突。(8)沒有控制的變更等。基于以上容易出現(xiàn)的問題，建立項目管理過程，規(guī)范項目管理的過程就顯得非常必要。表12.3軟件項目管理過程12.5.1項目組織結(jié)構(gòu)軟件項目組織結(jié)構(gòu)并不是固定不變的，可以根據(jù)項目的具體情況略有不同。一般的軟件項目組織結(jié)構(gòu)如圖12.1所示。12.5.2項目啟動明確項目目的、目標(biāo)，制訂項目啟動計劃，進行初步的規(guī)模估算，確定項目信息和目標(biāo)，啟動項目。1.參與角色高層經(jīng)理指定相關(guān)人員，根據(jù)合同書或立項的意向，編寫《立項建議報告》或《工作陳述》，策劃啟動活動。2.啟動準(zhǔn)則(1)合同尚未簽訂，需要提前啟動項目。(2)根據(jù)業(yè)務(wù)的需要，或高層經(jīng)理的指示。(3)合同已經(jīng)簽訂。3.過程活動(1)項目啟動。若是產(chǎn)品項目，則由高層經(jīng)理指定的人員，負(fù)責(zé)編寫《立項建議報告》，申請項目啟動；若是合同項目(包括外包項目)，則由高層經(jīng)理指定的人員，負(fù)責(zé)編寫《工作陳述》，申請項目啟動。(2)啟動階段的計劃，計劃包括：①確定項目進行需求和項目整體策劃活動需要使用的資源，分配職責(zé)。②在需求調(diào)研或產(chǎn)品功能定義前，不能進行全部開發(fā)過程的策劃，可以先策劃需求調(diào)研或產(chǎn)品功能定義階段的計劃，確定項目進行項目策劃活動需要使用的資源，分配職責(zé)，稱之為啟動計劃，并在《立項建議報告》(或《工作陳述》)中描述。③如果需求已基本明確，則可以在《立項建議報告》中不編寫需求階段計劃，只編寫項目策劃的計劃，在立項評審?fù)ㄟ^后，進行項目整體策劃，編寫《項目計劃》。(3)立項評審。高層經(jīng)理對《立項建議報告》或《工作陳述》進行管理評審，評審?fù)ㄟ^后下達(dá)《項目任務(wù)書》。(4)下達(dá)項目任務(wù)書，內(nèi)容包括項目編號、項目名稱、項目經(jīng)理、項目成員、具體項目任務(wù)等。(5)召開項目啟動會議。參加會議的人員必須通過項目需求對項目進行基本了解，然后就可以召開項目啟動會議。項目啟動會議可以包括如下議程：項目概況介紹和工作綜述；相關(guān)共同利益者簡介；項目成員及任務(wù)介紹；項目計劃；闡述項目估算和進度安排的計算結(jié)果；需要共同探討的技術(shù)細(xì)節(jié)；項目將要使用的工作過程；如何運用從以往項目中取得的經(jīng)驗教訓(xùn)；對公司定義的軟件生命周期或標(biāo)準(zhǔn)工作過程的剪裁；對新工具和技術(shù)的使用；項目所需硬件資源和軟件許可，并討論是否從其他項目組獲得或共享；如何驗證軟件需求；產(chǎn)品交付所包含內(nèi)容；項目目前的狀況。(6)確定項目基本信息。由項目經(jīng)理、QAL、CML及其他參與策劃人員共同進行項目的策劃，確定項目基本信息。4.工作產(chǎn)品這個階段的工作產(chǎn)品包括《工作陳述》《立項建議報告》《管理評審記錄》和《項目任務(wù)書》。5.結(jié)束準(zhǔn)則這個階段的結(jié)束準(zhǔn)則是《立項建議報告》或《工作陳述》文檔已經(jīng)通過評審，下達(dá)了《項目任務(wù)書》，并已經(jīng)納入配置管理中，同時明確了項目的基本信息。112.5.3項目過程定義根據(jù)項目的具體情況選擇生命周期模型。1.參與角色這個階段的參與角色有項目經(jīng)理及相關(guān)人員。2.啟動準(zhǔn)則這個階段的啟動準(zhǔn)則是項目的《需求分析報告》(《需求規(guī)格說明書》)、《立項建議報告》(《工作陳述》)已經(jīng)完成。3.過程活動(1)選擇生命周期模型：項目經(jīng)理根據(jù)項目的特征從組織批準(zhǔn)的生命周期模型中選擇合適的生命周期模型。(2)描述項目定義過程：依據(jù)選定的生命周期模型對項目定義過程進行說明，如果選擇了瀑布或迭代模型，還要說明每個階段需要完成的主要工作內(nèi)容。4.工作產(chǎn)品這個階段的工作產(chǎn)品為《項目計劃》和項目生命周期模型。5.結(jié)束準(zhǔn)則這個階段的結(jié)束準(zhǔn)則是項目過程定義完成。12.5.4工作分解結(jié)構(gòu)進行產(chǎn)品和任務(wù)分解，建立項目的WBS，同時進行軟件估計。1.參與角色項目經(jīng)理根據(jù)《需求分析報告》(《需求規(guī)格說明書》)、《立項建議報告》(《工作陳述》)等，進行頂層工作結(jié)構(gòu)分解，以便估計項目的范圍。2.啟動準(zhǔn)則這個階段的啟動準(zhǔn)則是《需求分析報告》(《需求規(guī)格說明書》)、《立項建議報告》等文檔已經(jīng)完成。3.過程活動項目經(jīng)理負(fù)責(zé)分解項目的任務(wù)和產(chǎn)品。(1)根據(jù)任務(wù)分解的規(guī)則對產(chǎn)品開發(fā)工作進行結(jié)構(gòu)分解。(2)根據(jù)《軟件估計指南》進行軟件估計。4.工作產(chǎn)品這個階段的工作產(chǎn)品為《項目進度表》《項目計劃》工作分解結(jié)構(gòu)和《軟件估計表》。5.結(jié)束準(zhǔn)則這個階段的結(jié)束準(zhǔn)則是完成了工作分解結(jié)構(gòu)。12.5.5制訂風(fēng)險計劃1.參與角色這個階段的參與角色有項目經(jīng)理、測試負(fù)責(zé)人、市場人員、QAL、CML以及其他相關(guān)風(fēng)險分析人員。2.啟動準(zhǔn)則收集項目的有關(guān)資料，包括項目的背景、項目的需求、項目的目標(biāo)、系統(tǒng)的技術(shù)方案、WBS、對軟件的估計結(jié)果等。風(fēng)險識別要針對這些對成本、資源、進度的策劃進行，以保證識別的客觀性。同時要保證風(fēng)險管理活動的執(zhí)行者具有這方面的經(jīng)驗或者接受必要的培訓(xùn)。3.過程活動(1)識別風(fēng)險。項目經(jīng)理向預(yù)先指定的風(fēng)險分析小組成員分發(fā)需求文檔、WBS、軟件估計表以及《項目計劃》，并分發(fā)《軟件風(fēng)險分類表》。風(fēng)險分析人員可參照《軟件風(fēng)險分類表》輔助進行風(fēng)險識別，填寫此表作為風(fēng)險識別工作產(chǎn)品提交給項目經(jīng)理，由項目經(jīng)理負(fù)責(zé)收集、合并成《風(fēng)險管理表》。(2)制訂風(fēng)險管理策略，包括：①項目經(jīng)理對風(fēng)險進行跟蹤并填寫跟蹤記錄。②制訂風(fēng)險報告的機制。(3)分析風(fēng)險。①分析小組成員對已經(jīng)識別出來的風(fēng)險逐條分析，主要分析方面包括：·分析每個風(fēng)險對項目成本、進度、質(zhì)量的影響?！し治鲲L(fēng)險發(fā)生的嚴(yán)重程度。風(fēng)險嚴(yán)重程度通常分為5個等級：特別嚴(yán)重、嚴(yán)重、一般、輕微、基本可忽略。·分析風(fēng)險發(fā)生的概率(風(fēng)險概率以百分比計算，從1%～100%)?！し治鲲L(fēng)險發(fā)生的條件。·確定風(fēng)險可能發(fā)生的生命周期(風(fēng)險的生存期)?！ご_定每個風(fēng)險的責(zé)任人以及其他相關(guān)共同利益者。②根據(jù)分析結(jié)果(風(fēng)險發(fā)生的嚴(yán)重程度和發(fā)生概率)計算風(fēng)險等級：風(fēng)險等級?=?風(fēng)險嚴(yán)重程度?×?發(fā)生概率風(fēng)險嚴(yán)重程度的原則：A.特別嚴(yán)重(5) B．嚴(yán)重(4) B．一般(3)D.輕微(2) E.基本可以忽略(1)風(fēng)險發(fā)生概率分為3個區(qū)間：A.1%～35%(低) B.36%～70%(中) C.71%～100%(高)③按照風(fēng)險等級的高低排序，風(fēng)險等級高的優(yōu)級高。④分析人員將分析結(jié)果記錄至《風(fēng)險管理表》中。(4)確定風(fēng)險計劃。①確定風(fēng)險的基本策略可以分為以下幾種：·避免風(fēng)險：在滿足用戶要求的前提下改變或是降低要求?！た刂骑L(fēng)險：采取行動減小風(fēng)險的影響?！まD(zhuǎn)移風(fēng)險：再分配風(fēng)險需求以降低風(fēng)險?！じ欙L(fēng)險：監(jiān)控并周期性地評估風(fēng)險并調(diào)整風(fēng)險參數(shù)?！そ邮茱L(fēng)險：接受風(fēng)險，不采取任何措施。②針對風(fēng)險管理表中等級高(A和B)的風(fēng)險給出風(fēng)險緩解計劃。③根據(jù)對風(fēng)險的分析，確定風(fēng)險產(chǎn)生的原因，制訂降低或避免風(fēng)險的策略并記錄在風(fēng)險管理表中，同時相關(guān)的措施也應(yīng)該體現(xiàn)到項目進度表中。對風(fēng)險等級為A的風(fēng)險必須制訂緩解計劃，對風(fēng)險等級為B的風(fēng)險，可以視具體情況來確定是否制訂緩解計劃。由每個風(fēng)險的責(zé)任者確定該風(fēng)險管理計劃(包括緩解計劃和應(yīng)對計劃)，應(yīng)該包括以下元素：負(fù)責(zé)人、所需要的資源、開始日期、活動、預(yù)計結(jié)束日期、取得的結(jié)果。確定風(fēng)險管理策略時，應(yīng)該綜合考慮為控制和緩解風(fēng)險所投入的成本、人力資源和風(fēng)險本身發(fā)生對項目的影響之間的差距。舉例說明：同級評審耗費成本，但同級評審減少了工作產(chǎn)品中出現(xiàn)缺陷的可能性，同級評審減少了缺陷出現(xiàn)的后果——重復(fù)勞動，雖然同級評審耗費成本，但節(jié)約的超過了耗費的。完成風(fēng)險計劃，填寫《風(fēng)險管理表模板》。4.工作產(chǎn)品這個階段的工作產(chǎn)品為《風(fēng)險管理表》的風(fēng)險計劃部分。5.結(jié)束準(zhǔn)則這個階段的結(jié)束準(zhǔn)則是風(fēng)險計劃審查通過。12.5.6制訂項目文檔管理識別需要收集的資料、資料的內(nèi)容和形式，制定管理資料的規(guī)程。資料是用以支持項目在各方面所要求的各種資料。資料管理的對象包括：(1)客戶提供的資料，如制度、報表、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和資料等。(2)項目現(xiàn)有和待收集的參考資料，如網(wǎng)上資料、出版物、其他項目文檔。(3)項目管理方面的資料，如項目周報、評審記錄、會議紀(jì)要等。(4)采購方和供應(yīng)方的資料，如合同、供應(yīng)方評定資料等。資料的形式包括電子媒體、印刷材料、多媒體、照片等。1.參與角色項目經(jīng)理或指定人員根據(jù)《需求分析報告》(《需求規(guī)格說明書》)、已完成的《項目計劃》的內(nèi)容，策劃項目的資料管理。2.啟動準(zhǔn)則這個階段的啟動準(zhǔn)則是識別了項目資料。3.過程活動(1)策劃常規(guī)的項目資料，記錄在項目計劃中的配置管理庫層次結(jié)構(gòu)及權(quán)限分配表中。(2)建立確保資料的專屬性和安全性的要求和規(guī)程。(3)建立對歸檔資料的借閱機制，具體規(guī)定各類資料的允許借閱人和審批機制。(4)確定項目資料的識別、收集和分發(fā)規(guī)則，以便具體實施項目資料管理。4.工作產(chǎn)品這個階段的工作產(chǎn)品為《項目計劃》。5.結(jié)束準(zhǔn)則這個階段的結(jié)束準(zhǔn)則是已策劃了項目資料管理。12.5.7制訂項目培訓(xùn)計劃策劃項目需要的知識和技能以支持項目執(zhí)行。培訓(xùn)的成本雖然很高，但是不培訓(xùn)所需付出的代價更高。1.參與角色項目經(jīng)理與項目組成員等一起制訂項目的培訓(xùn)計劃。2.啟動準(zhǔn)則項目的《需求分析報告》(《需求規(guī)格說明書》)、《工作陳述》、《項目計劃》中的WBS等文檔已經(jīng)完成。3.過程活動(1)確定完成項目所需的知識領(lǐng)域和技能。(2)將所列知識領(lǐng)域歸入以下類別：每人都應(yīng)掌握的知識領(lǐng)域；組內(nèi)一些成員掌握的知識領(lǐng)域，這些成員可以培訓(xùn)其他人員；公司內(nèi)部其他項目組成員掌握，并可以提供培訓(xùn)的知識領(lǐng)域；公司內(nèi)部沒有人了解，但是可以通過自學(xué)掌握的知識領(lǐng)域；需要外部(也許來自客戶)培訓(xùn)的知識領(lǐng)域；從上述領(lǐng)域中分離出那些需要任選培訓(xùn)的知識領(lǐng)域。(3)識別出可以提供培訓(xùn)的人員。(4)選擇提供必要知識和技能的機制。(5)將所選擇的機制納入項目計劃中，并估算各知識領(lǐng)域所需的培訓(xùn)時間，不包括組織級的培訓(xùn)需求。(6)實施培訓(xùn)，并將培訓(xùn)的經(jīng)驗和教訓(xùn)記錄在《項目總結(jié)報告》中。4.工作產(chǎn)品這個階段的工作產(chǎn)品為《項目計劃》中的培訓(xùn)計劃。5.結(jié)束準(zhǔn)則這個階段的結(jié)束準(zhǔn)則是《項目計劃》中的培訓(xùn)計劃已經(jīng)完成。12.5.8制訂項目監(jiān)控過程制訂項目監(jiān)督計劃和過程并控制活動，直到項目結(jié)束。1.參與角色這個階段的參與角色是項目經(jīng)理。2.啟動準(zhǔn)則這個階段的啟動準(zhǔn)則是《項目計劃》已經(jīng)完成。3.過程活動(1)確定項目監(jiān)控需要的資源，主要包括成本跟蹤、工作量報告、項目管理和進度。(2)分配職責(zé)：確定項目監(jiān)控人及職責(zé)和權(quán)限；確定有關(guān)人員，理解分配給他們的職責(zé)和權(quán)限并接受任務(wù)。對于小型項目，可能是項目經(jīng)理作為項目監(jiān)控人員，進行項目監(jiān)控活動。(3)確定需求管理的共同利益者并確定其參與時機。項目經(jīng)理列出項目監(jiān)控相關(guān)的具體的共同利益者清單和參與時機。共同利益者參與項目監(jiān)控的主要活動包括對照計劃評估項目，審查各項承諾并解決問題，審查項目風(fēng)險，審查資料管理活動，審查項目進展以及管理糾正措施直到結(jié)束。(4)制訂糾正措施審批規(guī)程。4.工作產(chǎn)品這個階段的工作產(chǎn)品為《項目計劃》中的項目監(jiān)控計劃。5.結(jié)束準(zhǔn)則這個階段的結(jié)束準(zhǔn)則是《項目計劃》中的項目監(jiān)控計劃文檔已完成。12.5.9制訂項目進度表制訂項目進度表時應(yīng)以軟件估計為基礎(chǔ)，確保預(yù)算分配的任務(wù)復(fù)雜度和任務(wù)依賴性得到管理。1.參與角色項目經(jīng)理根據(jù)項目軟件估計表、WBS和策劃結(jié)果編制項目進度表。2.啟動準(zhǔn)則這個階段的啟動準(zhǔn)則是項目的《需求分析報告》(《需求規(guī)格說明書》)、《軟件估計表》、WBS已經(jīng)完成。3.過程活動(1)項目經(jīng)理確定項目進度。編制和維護項目的預(yù)算和進度一般包括：確定對資源和設(shè)施的承諾的或預(yù)期的可用性；確定各項活動的時間段落；確定突發(fā)的從屬進度；確定活動之間的依賴性；確定活動進度和里程碑，以支持準(zhǔn)確的度量進度；確定向顧客交付產(chǎn)品的里程碑；確定各個活動的持續(xù)時間；確定里程碑的時間跨度；根據(jù)實現(xiàn)該進度的置信度水平確定管理儲備；利用適當(dāng)?shù)臍v史數(shù)據(jù)驗證進度；確定可能增加的資金需求。(2)項目經(jīng)理確定重大里程碑。規(guī)定里程碑是為了確保在該點完成某些可交付工作產(chǎn)品。里程碑可以按事件或按日期規(guī)定。如果是按日期規(guī)定的里程碑，一旦確定，往往很難更改。(3)項目經(jīng)理確定約束條件。要盡可能早地確定限制項目管理者做出靈活選擇的因素，通過檢查工作產(chǎn)品和任務(wù)的屬性(如任務(wù)工期、資源、輸入和輸出)，往往可以揭示出制約因素。(4)項目經(jīng)理確定任務(wù)的依賴性。項目的各項任務(wù)一般可以按規(guī)定的順序來完成。了解以前成功完成的任務(wù)有助于確定任務(wù)的依賴性?？梢杂脕韼椭_定任務(wù)活動最佳順序的工具有關(guān)鍵路徑法、大綱評價和審查技術(shù)、基于資源的進度安排法。(5)?QAL根據(jù)策劃結(jié)果，將項目實施階段的質(zhì)量保證任務(wù)寫入項目進度表中。(6)項目經(jīng)理與CML共同確定項目建立的計劃、產(chǎn)品發(fā)布計劃、配置審計的計劃等。(7)評審策劃的結(jié)果，并將其體現(xiàn)在《項目進度表》中，包括評審類型、參加評審的人員和評審時間。(8)項目經(jīng)理負(fù)責(zé)將降低或避免風(fēng)險策略的相關(guān)措施體現(xiàn)在《項目進度表》中。(9)項目經(jīng)理負(fù)責(zé)將客戶活動、供方管理、項目培訓(xùn)等活動體現(xiàn)在《項目進度表》中。4.工作產(chǎn)品這個階段的工作產(chǎn)品為《項目進度表》。5.結(jié)束準(zhǔn)則這個階段的結(jié)束準(zhǔn)則是《項目進度表》文檔已經(jīng)完成。12.5.10合成項目計劃和從屬計劃合成項目計劃和從屬計劃，以描述項目已定義過程。合成項目計劃時，要考慮組織、顧客以及最終用戶的當(dāng)前的和預(yù)計的需求和目標(biāo)。1.參與角色項目經(jīng)理負(fù)責(zé)合成項目計劃和從屬計劃。2.啟動準(zhǔn)則這個階段的啟動準(zhǔn)則是《項目計劃》和從屬計劃已存在。從屬計劃可以包括《項目監(jiān)控計劃》、《度量計劃》、《質(zhì)量保證計劃》、《配置管理計劃》等。3.過程活動(1)項目經(jīng)理評審項目從屬計劃，確定是否與項目計劃一致。(2)項目經(jīng)理將從屬計劃與項目計劃相結(jié)合。(3)項目經(jīng)理結(jié)合開發(fā)的關(guān)鍵因素和項目風(fēng)險按順序安排任務(wù)進度。在進度安排中要考慮的因素有以下內(nèi)容：任務(wù)的規(guī)模和復(fù)雜程度、集成和測試問題、顧客和最終用戶的需求、關(guān)鍵資源的可用性、關(guān)鍵人員的可用性。(4)項目經(jīng)理在預(yù)計的資源與可用的資源之間求得平衡。(5)如果現(xiàn)有資源不足，一般通過以下方式實現(xiàn)它們之間的平衡：降低或延緩實現(xiàn)技術(shù)性能要求，協(xié)商得到更多的資源，尋求提高生產(chǎn)率的途徑，采購，對項目人員的技能組合加以調(diào)整，修訂從屬計劃或進度。4.工作產(chǎn)品這個階段的工作產(chǎn)品為合成后的《項目計劃》和《項目進度表》。5.結(jié)束準(zhǔn)則這個階段的結(jié)束準(zhǔn)則是合成的《項目計劃》已經(jīng)完成。12.5.11獲得對計劃的承諾讓所有負(fù)責(zé)實施和支持該項目計劃實施的相關(guān)者得到承諾。承諾活動涉及項目內(nèi)、外所有相關(guān)共同利益者之間的互動行為。應(yīng)該讓作出承諾的個人或團體相信，這項工作能夠在規(guī)定的成本、進度和性能條件下完成。1.參與角色項目經(jīng)理負(fù)責(zé)與項目組內(nèi)人員、相關(guān)共同利益者協(xié)商，獲得對項目計劃的承諾。2.啟動準(zhǔn)則這個階段的啟動準(zhǔn)則是《項目計劃》和項目從屬計劃等已經(jīng)完成。3.過程活動(1)承諾的原則：承諾人自愿做出承諾；承諾是公開的；承諾人有責(zé)任執(zhí)行承諾的內(nèi)容；在承諾期限之間如果很清楚不可能按期完成，則必須通知相關(guān)方，應(yīng)對承諾內(nèi)容進行變更，協(xié)商新的承諾。(2)承諾方式：①組織內(nèi)部承諾：請求承諾可以由項目經(jīng)理或QAL負(fù)責(zé)組織項目計劃的評審，以E-mail的形式發(fā)給高層經(jīng)理、其他評審人員和項目組全體人員。②組織外部承諾：可以根據(jù)參加承諾的相關(guān)方的要求，選擇適合的方式。(3)獲得計劃承諾主要進行以下步驟：①與相關(guān)的共同利益者共同確定必要的支持，協(xié)商承諾。為了保證所有的任務(wù)得到承諾，可以用項目進度表作為檢查表。②將所有承諾形成文件。文件包括全部的承諾，確保相關(guān)人員在承諾文檔上簽字。承諾必須形成文件，以保證理解一致，保證可以溯源和維護。承諾可以附件說明，指出與這種承諾關(guān)系相關(guān)的風(fēng)險。承諾的方式可以是簽字、郵件、傳真等方式。如果有郵件或傳真件，則高層經(jīng)理及其他必要的人員可以不在文檔上簽字，打印名字即可。要將文檔與承諾的證據(jù)(郵件或傳真等)保存在一起。③高層經(jīng)理審查承諾。4.工作產(chǎn)品這個階段的工作產(chǎn)品為評審?fù)ㄟ^的《項目計劃》。5.結(jié)束準(zhǔn)則這個階段的結(jié)束準(zhǔn)則是《項目計劃》已評審?fù)ㄟ^，并已納入配置管理。12.5.12評審由于評審要評定項目的狀態(tài)或技術(shù)，并對下一步的工作做出指導(dǎo)，因此評審必須做好充分的準(zhǔn)備，并且評審后必須有明確的結(jié)論。1.參與角色項目經(jīng)理指定評審負(fù)責(zé)人，評審負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織評審。2.啟動準(zhǔn)則這個階段的啟動準(zhǔn)則是待評審的工作產(chǎn)品已經(jīng)完成。3.過程活動(1)評審策劃：項目經(jīng)理根據(jù)項目的進展確定評審的時間、評審的主要內(nèi)容和通過評審希望達(dá)到的目的，確定評審的負(fù)責(zé)人。將策劃的結(jié)果記錄到《項目進度表》中。(2)組織和準(zhǔn)備：為了確保評審的成功和順利，項目經(jīng)理必須做好評審的組織和準(zhǔn)備工作。(3)評審前溝通：在評審正式進行之前，負(fù)責(zé)人應(yīng)該與參加評審的人員進行溝通并通知QAL，確定評審的時間、地點、內(nèi)容、目標(biāo)和議程，溝通的方式既可以是舉行一個會議，也可以通過電子郵件或電話等方式來進行，同時將評審相關(guān)的材料提前分發(fā)給參加評審的人員，建議參加評審的人員在評審前要通過這些材料了解評審的內(nèi)容，必要時可以向負(fù)責(zé)人索要進一步的材料。(4)評審：評審開始后，必要時負(fù)責(zé)人介紹背景和目標(biāo)，然后根據(jù)議程使用適當(dāng)?shù)臋z查表進行評審。當(dāng)所有的議程都得到了評審，有了明確的結(jié)論后，評審負(fù)責(zé)人向參加評審的全體人員重申對每項議程做出的結(jié)論，確保沒有歧義后可以結(jié)束本次評審。必要時可以安排再次的評審。(5)評審記錄：記錄員記錄評審的問題和做出的決定，評審結(jié)束后，將評審記錄和評審問題管理表整理送評審負(fù)責(zé)人確認(rèn)后分發(fā)給參加評審的所有人員，同時將評審記錄歸檔。(6)評審問題管理：評審負(fù)責(zé)人按評審問題管理表的記錄檢查評審問題的處理結(jié)果，確認(rèn)問題已經(jīng)得到解決后，關(guān)閉這個問題。當(dāng)所有問題都解決后，將評審問題管理表歸檔。(7)評審類型：包括管理評審、技術(shù)評審、同級評審和項目經(jīng)理評審。①管理評審：管理評審的目的是監(jiān)控項目的實際進展，確定項目在進度、成本、資源等方面的狀態(tài)。項目當(dāng)前的狀態(tài)不能滿足目標(biāo)或要求時，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，可參考的措施有變更項目的計劃、變更項目的資源、變更項目的工作范圍等。管理評審關(guān)注的焦點應(yīng)當(dāng)是項目的狀態(tài)，而不應(yīng)過多地涉及技術(shù)問題，技術(shù)問題應(yīng)當(dāng)通過技術(shù)評審來解決。②技術(shù)評審：技術(shù)評審的目標(biāo)是檢查軟件工作產(chǎn)品是否滿足規(guī)格要求和相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，是否能夠完成預(yù)定的目標(biāo)，是否可以作為下一階段工作的輸入。技術(shù)評審一般要求參加者應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的資歷。技術(shù)評審主要關(guān)注以下幾個方面的問題：軟件產(chǎn)品是否能夠完成預(yù)定的功能；軟件產(chǎn)品是否能夠覆蓋所有的需求；軟件產(chǎn)品是否符合相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；軟件工作產(chǎn)品是否一致并且完整等。技術(shù)評審的結(jié)果記錄在《同級評審和技術(shù)評審記錄》中。③同級評審：同級評審需要《同級評審過程》和《同級評審工作指南》。④項目經(jīng)理評審：項目經(jīng)理的評審主要指的是項目管理者在合適的層次上跟蹤項目關(guān)鍵實踐的執(zhí)行。項目經(jīng)理應(yīng)定期地或事件驅(qū)動地參加項目里程碑處和項目組內(nèi)部的評審，應(yīng)評審以下方面：·評定項目的風(fēng)險，評審技術(shù)、成本、人員、進度等性能?！ぴu審項目的關(guān)鍵計算機資源的使用?！そ鉀Q較低層次上無法解決的問題?！し峙浜驮u審措施條款并跟蹤到結(jié)束?！㈨椖康臓顟B(tài)通知受影響的組。同時，項目經(jīng)理也應(yīng)當(dāng)定期地參與對項目的需求管理、項目策劃、項目跟蹤與監(jiān)督、QA、CM、工程過程、過程改進、培訓(xùn)等活動的評審。項目經(jīng)理的評審結(jié)果可以記錄在管理評審記錄或會議紀(jì)要中，并對發(fā)現(xiàn)的問題跟蹤解決。4.工作產(chǎn)品這個階段的工作產(chǎn)品為《項目進度表》。5.結(jié)束準(zhǔn)則這個階段的結(jié)束準(zhǔn)則是評審中發(fā)現(xiàn)的問題已全部關(guān)閉，質(zhì)量保證人員評審和審計了項目跟蹤與監(jiān)控活動的工作產(chǎn)品及結(jié)果報告。12.5.13跟蹤項目計劃估計值定期對項目計劃中的估計參數(shù)在實際實施中的實際值進行跟蹤，將實際值與計劃中的估計值加以比較，從中識別明顯的偏離并進行調(diào)整。1.參與角色根據(jù)《項目計劃》，項目經(jīng)理跟蹤項目策劃中估計參數(shù)的實際值。2.啟動準(zhǔn)則這個階段的啟動準(zhǔn)則是《項目計劃》等文檔已經(jīng)完成，項目已經(jīng)開始執(zhí)行。3.過程活動(1)跟蹤項目進度，有以下幾個步驟：①項目經(jīng)理根據(jù)開發(fā)成員每天的《項目日報》，跟蹤進度并更新項目進度表。②項目計劃變更或重大事件發(fā)生時，重新估計里程碑的進度。每個里程碑結(jié)束時，項目經(jīng)理將里程碑的實際完成日期填入《項目狀態(tài)報告》中。③如果實際進度數(shù)據(jù)超出閾值，則項目經(jīng)理分析原因，采取糾正措施，必要時變更項目計劃。項目進度表更新后，項目經(jīng)理要注意項目關(guān)鍵路徑的變化，調(diào)整關(guān)鍵任務(wù)保證關(guān)鍵路徑長度滿足項目工期要求。(2)跟蹤項目工作量，有以下幾個步驟：①每個里程碑結(jié)束時，項目經(jīng)理從《項目日報》中匯總出項目的工作量數(shù)據(jù)，填入《項目狀態(tài)報告》。當(dāng)實際工作量超出閾值時，則分析原因并采取糾正措施，必要時變更項目計劃。②項目計劃變更或重大事件發(fā)生時，重新估計項目的工作量。項目結(jié)束時，項目經(jīng)理根據(jù)匯總《項目日報》的工作量數(shù)據(jù)，填寫項目各類活動的實際工作量，分析工作量的分布情況。對工作量的分布情況分析也可以作為組織財富的內(nèi)容之一，為過程改進提供依據(jù)。(3)跟蹤需求。在每個里程碑進行過程中如果發(fā)生需求變更，將需求變更數(shù)據(jù)及影響填寫入《項目狀態(tài)報告》中的需求跟蹤表中。項目經(jīng)理分析需求變更比率，當(dāng)需求變更比率異常時，分析原因，定量分析需求變更對規(guī)模、工作量、進度等的影響，采取相應(yīng)的糾正措施。(4)跟蹤項目規(guī)模。當(dāng)項目計劃變更時或重大事件發(fā)生(如需求變更)時，重新對規(guī)模進行估計。里程碑結(jié)束時，將規(guī)模的實際值填入《項目狀態(tài)報告》的項目數(shù)據(jù)匯總之《規(guī)模數(shù)據(jù)表》中。當(dāng)規(guī)模發(fā)生較大偏差時，分析原因，采取糾正措施，必要時變更項目計劃。(5)跟蹤評審和測試的缺陷數(shù)據(jù)。項目經(jīng)理將同級評審和技術(shù)評審發(fā)現(xiàn)的缺陷填入《同級評審和技術(shù)評審記錄》中。開發(fā)人員或測試人員完成測試工作后，將缺陷數(shù)據(jù)填入BUGBASE或其他缺陷記錄工具中。(6)跟蹤關(guān)鍵依賴關(guān)系，有以下幾個步驟：①項目經(jīng)理按計劃向關(guān)鍵依賴產(chǎn)品的接收方通報產(chǎn)品的狀態(tài)，例如開發(fā)進度、存在問題、可能提前或滯后完成的時間和原因等。②項目經(jīng)理要及時向提供方通報對于關(guān)鍵依賴產(chǎn)品要求的變化情況，例如變更功能、可能會提前或滯后的時間和原因等。③按計劃根據(jù)驗收準(zhǔn)則驗收關(guān)鍵依賴產(chǎn)品。④當(dāng)發(fā)生問題時，由問題涉及的雙方或多方協(xié)商解決。如問題不能得到解決，項目經(jīng)理向高層經(jīng)理匯報，直到問題關(guān)閉。(7)跟蹤項目培訓(xùn)：項目經(jīng)理將培訓(xùn)實施的具體時間及培訓(xùn)講義等資料，發(fā)給將要參加培訓(xùn)的所有人員。在培訓(xùn)期間，參加培訓(xùn)的人員要向項目經(jīng)理匯報培訓(xùn)進展情況。匯報可以寫在項目日報中。培訓(xùn)結(jié)束后，將培訓(xùn)的實際情況記錄在《項目狀態(tài)報告》的培訓(xùn)跟蹤表中。(8)跟蹤項目資料管理：將項目資料管理中發(fā)現(xiàn)的問題，記錄在《配置管理活動報告》中，跟蹤解決直到關(guān)閉。4.工作產(chǎn)品這個階段的工作產(chǎn)品為《項目狀態(tài)報告》。5.結(jié)束準(zhǔn)則這個階段的結(jié)束準(zhǔn)則是整個項目結(jié)束。12.5.14跟蹤風(fēng)險跟蹤風(fēng)險緩解計劃執(zhí)行情況，識別新的風(fēng)險，標(biāo)識風(fēng)險狀態(tài)。1.參與角色這個階段的參與角色有項目經(jīng)理、測試負(fù)責(zé)人以及其他指定的風(fēng)險負(fù)責(zé)人。2.啟動準(zhǔn)則這個階段的啟動準(zhǔn)則是風(fēng)險管理計劃經(jīng)過評審批準(zhǔn)。3.過程活動(1)定期對風(fēng)險計劃進行評審：在項目里程碑處對風(fēng)險計劃進行評審。(2)突發(fā)事件驅(qū)動地進行風(fēng)險管理活動，應(yīng)采取以下措施：①如果有突發(fā)事件引起的或是通過項目會議以及周報發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險，風(fēng)險識別者應(yīng)該及時通知項目經(jīng)理，項目經(jīng)理補充到風(fēng)險計劃中。②對新增的風(fēng)險仍然需要項目經(jīng)理組織對其進行分析，并采取對應(yīng)的措施。(3)風(fēng)險管理責(zé)任者應(yīng)該定期跟蹤風(fēng)險計劃(緩解計劃和應(yīng)對計劃)的執(zhí)行狀況，通常為一周或至少應(yīng)該兩周跟蹤一次，主要工作包括：①關(guān)閉消失的風(fēng)險，并更新風(fēng)險計劃。②跟蹤風(fēng)險計劃中的活動實施狀況，并將跟蹤活動以及跟蹤時間記錄在風(fēng)險計劃表中。③風(fēng)險跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)該及時通知相關(guān)的責(zé)任人并溝通解決。④《風(fēng)險管理表》中的所有開放的風(fēng)險都需要跟蹤直至關(guān)閉。4.工作產(chǎn)品這個階段的工作產(chǎn)品為《風(fēng)險管理表》。5.結(jié)束準(zhǔn)則這個階段的結(jié)束準(zhǔn)則是風(fēng)險管理活動都按照計劃進行，風(fēng)險管理所有活動都在風(fēng)險管理表中進行了有效的記錄。跟蹤風(fēng)險各種狀態(tài)的數(shù)量，記錄在《里程碑總結(jié)報告》中。12.5.15里程碑總結(jié)在所確定的項目里程碑的地方總結(jié)和評審項目的完成情況和結(jié)果。1.參與角色這個階段的參與角色有項目經(jīng)理、顧客、最終用戶、供方以及組織內(nèi)部受影響的其他共同利益者。2.啟動準(zhǔn)則這個階段的啟動準(zhǔn)則是到達(dá)里程碑事件點，且活動狀態(tài)里程碑滿足結(jié)束標(biāo)準(zhǔn)。3.過程活動(1)項目經(jīng)理負(fù)責(zé)編制《里程碑總結(jié)報告》。(2)項目經(jīng)理與相關(guān)的共同利益者共同評審。(3)項目經(jīng)理、高層經(jīng)理、QAL和相關(guān)共同利益者對項目狀態(tài)進行評審，評審內(nèi)容一般包括：①評審里程碑目標(biāo)是否達(dá)成。對比實際數(shù)據(jù)與項目策劃數(shù)據(jù)，檢查項目的工作量、成本、進度、關(guān)鍵計算機資源等方面在里程碑處是否與計劃相符合。②評審數(shù)據(jù)收集的時間、頻率、方式方法等是否能夠滿足項目管理活動的要求。③評審需求穩(wěn)定性和需求變更對項目的影響。④評審項目使用的閾值是否合適。⑤評審項目中使用的資源、人員、工具等是否滿足項目的要求。⑥評審項目中的風(fēng)險狀態(tài)和風(fēng)險措施的效果。⑦QAL總結(jié)QA工作。⑧CML總結(jié)CM工作。⑨評審里程碑工作安排。⑩根據(jù)里程碑評審結(jié)果，必要時項目經(jīng)理調(diào)整項目目標(biāo)，變更項目計劃。4.工作產(chǎn)品這個階段的工作產(chǎn)品為《里程碑總結(jié)報告》和評審記錄。5.結(jié)束準(zhǔn)則這個階段的結(jié)束準(zhǔn)則是里程碑活動結(jié)束。12.5.16變更管理在實施跟蹤與監(jiān)督過程中，當(dāng)發(fā)現(xiàn)項目的狀態(tài)與計劃產(chǎn)生了較大偏離時，采取措施防止問題發(fā)生或使問題的影響最小，必要時調(diào)整項目計劃或與客戶協(xié)商調(diào)整需求。1.參與角色項目經(jīng)理或指定人員負(fù)責(zé)變更相關(guān)過程，高層經(jīng)理和相關(guān)人員負(fù)責(zé)評審變更內(nèi)容。2.啟動準(zhǔn)則這個階段的啟動準(zhǔn)則是產(chǎn)生的《項目周報》中的問題管理表等文檔已經(jīng)完成，或事件驅(qū)動。3.過程活動(1)分析《問題管理表》，分析問題的原因及問題發(fā)生后可能產(chǎn)生的影響。制訂具體的解決措施，防止問題的發(fā)生或使問題的影響最小。將這些解決措施記錄到《問題管理表》中，或根據(jù)《項目監(jiān)控計劃》制定的監(jiān)控報告規(guī)則執(zhí)行變更。(2)如果存在對項目需求的變更，則依據(jù)《需求管理過程》執(zhí)行需求變更。(3)如果存在對項目定義