2024年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編1.【單項選擇題】期貨交易所向會員收取的保證金。屬于()所有。除按規(guī)定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.會員C.（江南博哥）客戶D.用貨交易所回答錯誤正確答案：B來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答23502次

正確率78.64%參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑2.【單項選擇題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有()權利。A.申訴B.抗辯C.申請行政復議D.上訴回答錯誤正確答案：A來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答21763次

正確率81.65%參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑3.【單項選擇題】期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告(）A.期貨公司B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行回答錯誤正確答案：B來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第5章>第3節(jié)>一、中國期貨監(jiān)控的設立及職能教材頁碼：P202-203試題難度：本題共被作答22825次

正確率77.42%參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實時監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑4.【單項選擇題】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務。并()。A.維護投資者的合法權益B.滿足投資者的各項要求C.量大限度維護投資者利益D.為投資者創(chuàng)造最大收益回答錯誤正確答案：A來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答19991次

正確率96.81%參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》（修訂），期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑5.【單項選擇題】期貨交易所應當解散的情形是(）A.總經(jīng)理決定解散B.中國證監(jiān)會決定關閉C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散回答錯誤正確答案：B來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第4章>第1節(jié)>期貨交易所的變更及解散教材頁碼：130試題難度：本題共被作答21307次

正確率83.31%參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所因下列情形之一解散：（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；（二）會員大會或者股東大會決定解散；（三）中國證監(jiān)會決定關閉。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑6.【單項選擇題】根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》(試行)，期貨公司應當()提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由總經(jīng)理D.由監(jiān)事會回答錯誤正確答案：A來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答20506次

正確率83.56%參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》(試行)，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑7.【單項選擇題】會員制期貨交易所設會員大會不能行使的職權是()。A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告C.選舉和更換會員理事D.任免期貨交易所總經(jīng)理回答錯誤正確答案：D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第4章>第1節(jié)>會員制期貨交易所教材頁碼：131-133試題難度：本題共被作答21160次

正確率74.62%參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員大會行使下列職權：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會員理事；（三）審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；（四）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；

（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑8.【單項選擇題】期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構應當()。A.要求期貨公司相應核減凈資本金額B.要求期貨公司相應核增凈資本金額C.要求期貨公司相應核減凈資產(chǎn)金額D.要求期貨公司相應核增凈資產(chǎn)金額回答錯誤正確答案：A來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第5章>第4節(jié)>一、期貨公司風險監(jiān)管指標體系教材頁碼：P206-P210試題難度：本題共被作答21203次

正確率61.2%參考解析：根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑9.【單項選擇題】客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對()的確認。A.該日之前所有持倉和交易結算結果B.該日之前部分持倉C.該日之前部分交易結算結果D.該日之后所有持倉和交易結算結果回答錯誤正確答案：A來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答18837次

正確率92.78%參考解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條，客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑10.【單項選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關服務時，經(jīng)營機構在滿足相關規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。A.應當B.暫緩C.拒絕D.可以回答錯誤正確答案：D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答20196次

正確率78.07%參考解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十九條，經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關服務的，經(jīng)營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑11.【單項選擇題】中國證監(jiān)會及其派出機構按照()原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。A.公正B.審慎監(jiān)管C.公平D.公開回答錯誤正確答案：B來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編教材頁碼：P133-139試題難度：本題共被作答17882次

正確率93.69%參考解析：【本題已過期】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑12.【單項選擇題】從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每()向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。A.一年B.半年C.月D.周回答錯誤正確答案：B來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答19673次

正確率72.29%參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑13.【單項選擇題】中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.從業(yè)人員所在機構C.中國證監(jiān)會及其有關派出機構D.期貨交易所回答錯誤正確答案：C來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答19739次

正確率83.61%參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑14.【單項選擇題】中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)資格注冊．誠信記錄等信息B.從業(yè)人員注冊，客戶服務等信息C.從業(yè)人員注冊．工作業(yè)績等信息D.從業(yè)資格注冊．

考試成績等信息回答錯誤正確答案：A來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答19340次

正確率86.53%參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑15.【單項選擇題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結算軟件的供應商提供該軟件相關資料的是（）A.期貨保證金存管銀行B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.期貨保證金安全存營監(jiān)控機構D.期貨交易所回答錯誤正確答案：B來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編教材頁碼：P3-25試題難度：本題共被作答19245次

正確率74.35%參考解析：【本題已過期】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料，供應商應當予以配合。國務院期貨監(jiān)督管理機構對供應商提供的相關資料負有保密義務?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑16.【單項選擇題】根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時，資產(chǎn)管理計劃終止的是()。A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散．被撤銷．被宣告破產(chǎn)。且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接B.證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的C.證券期貨營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散．

被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接D.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人回答錯誤正確答案：A來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答17843次

正確率65.94%參考解析：【本題已過期】根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第五十五條規(guī)定，有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計劃終止：（一）資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期；（二）證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接；（三）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接；（四）經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的；（五）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應當終止的情形；（六）集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人；（七）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑17.【單項選擇題】下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。A.國有企業(yè)B.事業(yè)單位C.期貨交易所的工作人員D.國家機關回答錯誤正確答案：A來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第3章>第3節(jié)>二、期貨經(jīng)紀業(yè)務教材頁碼：P97-P99試題難度：本題共被作答21287次

正確率68.4%參考解析：期貨經(jīng)紀業(yè)務，是指招攬交易者、向交易者推介期貨業(yè)務，接受期貨交易者委托為其進行期貨交易、執(zhí)行其交易指令、為其辦理期貨結算與交割等的業(yè)務。期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：（1）國家機關和事業(yè)單位；（2）中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；（3）期貨公司工作人員及其配偶；（4）證券、期貨市場禁止進入者；（5）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑18.【單項選擇題】期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，(）應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.相關的中國證監(jiān)會派出機構B.期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員主管領導D.期貨從業(yè)人員所在機構回答錯誤正確答案：D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答19341次

正確率93.58%參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑19.【單項選擇題】期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.財政部D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構回答錯誤正確答案：A來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答19940次

正確率50.58%參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑20.【單項選擇題】期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當(）。A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.作出行政處罰C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監(jiān)會處理回答錯誤正確答案：D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答19437次

正確率84.81%參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑21.【單項選擇題】首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責()。A.審議期貨公司的對外投資計劃B.期貨公司的日常經(jīng)營管理C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查回答錯誤正確答案：D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第3章>第2節(jié)>二、期貨公司的公司治理教材頁碼：P92-P95試題難度：本題共被作答18582次

正確率97.22%參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑22.【單項選擇題】下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是()。A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示B.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證回答錯誤正確答案：B來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答17951次

正確率94.94%參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條，《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑23.【單項選擇題】下列關于期貨公司營業(yè)部負責人的表述,正確的是()。A.應當具有期貨從業(yè)人員資格B.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格C.應當通過中國證監(jiān)會認可的資質測試D.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構報告?；卮疱e誤正確答案：A來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答19363次

正確率66.33%參考解析：【試題已過期，為保證試題完整性予以保留，僅供參考】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條，A、C兩項，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。第十一條，B項，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。第三十一條，D項，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑24.【單項選擇題】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的，下列說法中錯誤的是()。A.期貨公司應當將該人員免職B.期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔任董事C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務D.期貨公司應當將該人員開除回答錯誤正確答案：D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第2章>第2節(jié)>四、監(jiān)督管理教材頁碼：P52-P54試題難度：本題共被作答22378次

正確率49.28%參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑25.【單項選擇題】()應當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會回答錯誤正確答案：A來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編教材頁碼：P112-118試題難度：本題共被作答18085次

正確率44.4%參考解析：【本題已過期】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條，監(jiān)控中心應當依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑26.【單項選擇題】關于會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（)。A.漲跌停板制度B.結算擔保金制度C.結算準備金制度D.保證金制度回答錯誤正確答案：B來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第4章>第3節(jié)>二、主要風險管理制度教材頁碼：P163-P168試題難度：本題共被作答20492次

正確率63.59%參考解析：目前，結算擔保金制度是實行會員分級結算的期貨交易所特有的風險控制制度。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑27.【單項選擇題】期貨公司變更法定代表人，應當自()之日起5個工作日內(nèi)向住所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.完成工商變更登記B.股東會決議C.董事會決議D.變更后的法定代表人任職回答錯誤正確答案：A來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答19219次

正確率64.3%參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交備案材料。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑28.【單項選擇題】期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰的情形是()。A.依法履行了報告義務的B.辭職的C.公開聲明的D.向期貨交易所報告的回答錯誤正確答案：A來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答18163次

正確率91%參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑29.【單項選擇題】下列關于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是()。A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有D.非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封回答錯誤正確答案：D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第4章>第2節(jié)>二、期貨結算制度教材頁碼：P152-P158試題難度：本題共被作答18083次

正確率87.39%參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條，客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有。

客戶資產(chǎn)應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得査封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑30.【單項選擇題】期貨交易所應當在每年度結束后()個工作日內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。A.15B.10C.5D.30回答錯誤正確答案：D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答18331次

正確率63.37%參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑31.【單項選擇題】《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機構，不包括（）。A.商業(yè)銀行設立的從事理財業(yè)務的子公司B.證券公司C.基金管理公司D.期貨公司回答錯誤正確答案：A來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答17224次

正確率85.78%參考解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第二條所稱證券期貨經(jīng)營機構，是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機構依法設立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的子公司。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑32.【單項選擇題】下列關于交割的表述，正確的是()。A.只有合約到期時，才能辦理交割B.交割只能是實物交割C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算回答錯誤正確答案：A來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第4章>第2節(jié)>三、期貨交割制度教材頁碼：P158-P161試題難度：本題共被作答19998次

正確率58.53%參考解析：所謂交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定的結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑33.【單項選擇題】會員制期貨交易所理事會會議須有（??）以上理事出席方為有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2回答錯誤正確答案：B來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第4章>第1節(jié)>會員制期貨交易所教材頁碼：131-133試題難度：本題共被作答18102次

正確率87.36%參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑34.【單項選擇題】境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下回答錯誤正確答案：D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編教材頁碼：P3-25試題難度：本題共被作答17961次

正確率66.4%參考解析：【本題已過期】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十三條，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑35.【單項選擇題】證券期貨經(jīng)營機構應當自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個工作日內(nèi)報()備案。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國期貨市場監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會回答錯誤正確答案：A來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編教材頁碼：P140-163試題難度：本題共被作答18550次

正確率25.42%參考解析：【本題已過期】根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第五十三條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構應當自資產(chǎn)管理合同變更之日起五個工作日內(nèi)報證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并抄報中國證監(jiān)會相關派出機構?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑36.【單項選擇題】下列關于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是()。A.理事會會議一般應當由理事本人出席B.理事因故不能出席會議的，應以書面形式委托其他理事或者親友代為出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席D.理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權范圍回答錯誤正確答案：B來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第4章>第1節(jié)>會員制期貨交易所教材頁碼：131-133試題難度：本題共被作答18136次

正確率81.43%參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十一條，理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑37.【單項選擇題】期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以()。A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證C.強制轉讓期貨公司股權D.變更期貨公司業(yè)務范國回答錯誤正確答案：B來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答18063次

正確率80.6%參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十五條，期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉移客戶。期貨公司恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑38.【單項選擇題】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。A.中國證券登記結算公司B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國期貨保證金監(jiān)控中心回答錯誤正確答案：D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第4章>第2節(jié)>客戶開戶教材頁碼：142-145試題難度：本題共被作答17903次

正確率72.95%參考解析：根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四條，監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑39.【單項選擇題】根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》．經(jīng)營機構開展適當性自查的頻次要求是()。A.每半年開展一次B.每兩年開展一次C.每三個月開展一次D.每一年開展一次回答錯誤正確答案：A來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第5章>第5節(jié)>一、投資者（交易者）適當性制度教材頁碼：P214-P226試題難度：本題共被作答17277次

正確率82.25%參考解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第三十六條，經(jīng)營機構應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當性自查，并于每年的3月底及9月底前形成半年度自查報告，報告內(nèi)容包括但不限于適當性制度建設、適當性評估與匹配、數(shù)據(jù)庫管理、培訓記錄、資料保管、投訴處理、存在問題與整改措施等情況?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑41.【單項選擇題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是()。A.國務院商務主管部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院財政部門D.中國證監(jiān)會回答錯誤正確答案：D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答18987次

正確率88.95%參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑42.【單項選擇題】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行()的主要依據(jù)。A.刑事制裁B.紀律懲戒C.行政處分D.民事制裁回答錯誤正確答案：B來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第2章>第4節(jié)>一、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則教材頁碼：P59-P63試題難度：本題共被作答17409次

正確率87.28%參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會以下簡稱協(xié)會）對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑43.【單項選擇題】根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，()應當根據(jù)了解的投資者信息，結合問卷評估結果，對投資者的風險承受能力進行評估。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.經(jīng)營機構D.中國證監(jiān)會回答錯誤正確答案：C來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答16181次

正確率81.88%參考解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十一條規(guī)定，經(jīng)營機構應當根據(jù)了解的投資者信息，結合問卷評估結果，對其風險承受能力進行綜合評估。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑44.【單項選擇題】以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是(）A.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿回答錯誤正確答案：B來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答17764次

正確率81.21%參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機構聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑45.【單項選擇題】下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是()。A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權B.非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任回答錯誤正確答案：B來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第3章>第2節(jié)>二、期貨公司的公司治理教材頁碼：P92-P95試題難度：本題共被作答18227次

正確率62.39%參考解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十七條規(guī)定，非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。

全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任；保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑46.【單項選擇題】會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時，實行全員結算制度的期貨交易所應當以()的順序來承擔風險。A.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金B(yǎng).期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金C.違約會員的自有資金．期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金D.違約會員的自有資金．期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金回答錯誤正確答案：D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第4章>第3節(jié)>二、主要風險管理制度教材頁碼：P163-P168試題難度：本題共被作答18235次

正確率66.69%參考解析：實行全員結算的期貨交易所，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以該違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。期貨交易所以期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后，由此取得對違約會員的相應追償權?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑47.【單項選擇題】期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，()。A.客戶承擔主要責任B.客戶不承擔責任C.期貨公司承擔主要賠償責任D.期貨公司不承擔賠償責任回答錯誤正確答案：C來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第6章>第1節(jié)>三、透支交易糾紛及其責任教材頁碼：P244-P245試題難度：本題共被作答16659次

正確率78.17%參考解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑48.【單項選擇題】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指()．A.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務回答錯誤正確答案：C來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編教材頁碼：P177-182試題難度：本題共被作答15742次

正確率71.57%參考解析：【本題已過期】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》附則表示，重大業(yè)務是指可能導致期貨公司風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑49.【單項選擇題】期貨投資者保障基金啟動資金的來源為()。A.期貨交易所風險準備金B(yǎng).期貨公司交易手續(xù)費C.期貨交易所交易手續(xù)費D.國家專項資金回答錯誤正確答案：A來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第5章>第5節(jié)>二、期貨交易者保障基金教材頁碼：P226-P229試題難度：本題共被作答17239次

正確率66.29%參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑50.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備(）。A.期貨投資咨詢資格B.證券銷售人員資格C.期貨從業(yè)人員資格D.證券投資咨詢資格回答錯誤正確答案：C來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第3章>第4節(jié)>三、中間介紹業(yè)務教材頁碼：P121-124試題難度：本題共被作答16591次

正確率85.73%參考解析：證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑51.【單項選擇題】期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用()形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.公證B.電話C.書面D.面談回答錯誤正確答案：C來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答15592次

正確率91.42%參考解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十條規(guī)定，經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示，內(nèi)容應當真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言應當通俗易懂；告知、警示應當采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑52.【單項選擇題】交易結算會員期貨公司可以為（)辦理金融期貨結算業(yè)務。A.本公司的客戶B.交易所的其他交易結算會員C.其他公司的客戶D.交易所的非結算會員回答錯誤正確答案：A來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第4章>第2節(jié)>二、期貨結算制度教材頁碼：P152-P158試題難度：本題共被作答17190次

正確率67.25%參考解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑53.【單項選擇題】期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的()。A.30%B.50%C.20%D.40%回答錯誤正確答案：C來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第6章>第1節(jié)>二、交易行為糾紛及其責任教材頁碼：P242-P244試題難度：本題共被作答16633次

正確率69.49%參考解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑54.【單項選擇題】期貨公司獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.5C.3D.2回答錯誤正確答案：D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第2章>第2節(jié)>二、任職備案教材頁碼：P49-P51試題難度：本題共被作答17384次

正確率75.86%參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑55.【單項選擇題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，應當做出必要的崗位獨立，信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司()應當對上述事項進行檢查落實。A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B.總經(jīng)理C.董事長D.首席風險官回答錯誤正確答案：D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第3章>第3節(jié)>監(jiān)管要求教材頁碼：100-103試題難度：本題共被作答16686次

正確率84.46%參考解析：期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司首席風險官應當對前款規(guī)定事項進行檢查落實?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑56.【單項選擇題】期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得()。A.提高保證金收取標準B.降低風險管理要求C.降低手續(xù)費收取標準D.提高手續(xù)費收取標準回答錯誤正確答案：B來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答16420次

正確率88.96%參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得降低風險管理要求?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑57.【單項選擇題】下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是()。A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關事項B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告．合法取得的研究報告．相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險回答錯誤正確答案：B來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答15515次

正確率92.77%參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十九條，期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑58.【單項選擇題】會員制期貨交易所會員大會的常設機構是()。A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.專業(yè)委員會回答錯誤正確答案：B來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答16199次

正確率84.72%參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十四條，期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑59.【單項選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的是()。A.中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構回答錯誤正確答案：D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第5章>第5節(jié)>一、投資者（交易者）適當性制度教材頁碼：P214-P226試題難度：本題共被作答17292次

正確率62.05%參考解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第五條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構依照法律、行政法規(guī)、本辦法及其他相關規(guī)定，對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑60.【單項選擇題】當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時，由()代其履行職權。A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B.第一副總經(jīng)理C.總經(jīng)理指定的人員D.理事長回答錯誤正確答案：A來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第4章>第1節(jié)>會員制期貨交易所教材頁碼：131-133試題難度：本題共被作答16933次

正確率84.91%參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十八條，總經(jīng)理因故臨時不能履行職權的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑61.【多項選擇題】下列關于非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費劃撥的表述，錯誤的有（）。A.由期貨交易所從全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移B.由期貨交易所從非結算會員到期貨交易所的期貨保證金賬戶中劃移C.由全面結算會員從交易結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移D.由全面結算會員從非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移回答錯誤正確答案：B,C,D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編教材頁碼：P127-132試題難度：本題共被作答17197次

正確率17.81%參考解析：【本題已過期】根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十七條，非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑62.【多項選擇題】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，以下情形應當認定為透支交易的有（）。A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉的B.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足交易所標準的情況下，允許客戶開倉交易的C.期貨公司在客戶保證金不足期貨公司自定標準，但高于交易所標準的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉的D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易的回答錯誤正確答案：A,B,D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第6章>第1節(jié)>三、透支交易糾紛及其責任教材頁碼：P244-P245試題難度：本題共被作答16445次

正確率63.73%參考解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑63.【多項選擇題】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當（）。A.建立動態(tài)的資本補充機制B.建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度C.確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準D.建立動態(tài)的風險監(jiān)控機制回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第5章>第4節(jié)>一、期貨公司風險監(jiān)管指標體系教材頁碼：P206-P210試題難度：本題共被作答16312次

正確率80.07%參考解析：根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑64.【多項選擇題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨公司的董事的有（）A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務的證券公司董事長B.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理D.3年內(nèi)因違紀行為被撒銷資格的律師回答錯誤正確答案：A,C,D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答17251次

正確率73.82%參考解析：有下列情形之一的，不得擔任期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑65.【多項選擇題】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關款項中必須以貨幣資金支付，而不得以有價證券充抵的金額支付的有()。A.稅金B(yǎng).貨款C.虧損D.費用回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第4章>第2節(jié)>保證金及其封閉運行教材頁碼：P148-152試題難度：本題共被作答17483次

正確率52.59%參考解析：期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑66.【多項選擇題】期貨公司應當定期向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包括（）。A.個人客戶的身份證正反掃描件B.個人客戶的頭部正面照C.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件D.單位客戶的有效身份證明文件掃描件回答錯誤正確答案：A,B,C來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第4章>第2節(jié)>客戶開戶教材頁碼：142-145試題難度：本題共被作答18603次

正確率35.82%參考解析：①期貨公司應當按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：(一)個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；(二)單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。②客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：(一)個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；(二)單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。本題選不選D，要看清題目問的是第①種情況，還是第②種情況?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑67.【多項選擇題】下列屬于國務院期貨監(jiān)管管理機構職責的有（）A.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章．規(guī)則B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況C.對中國期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督D.制定期貨業(yè)務人員資格標準和管理辦法回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答20178次

正確率54.7%參考解析：【試題已過期，為保證試題完整性予以保留，僅供參考】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十六條，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：（一）制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權；（二）對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理；（三）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理；（四）制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施；

（五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；（六）對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督；（七）對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；（八）開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動；（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑68.【多項選擇題】期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當事前了解客戶的（）情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A.身份B.投資經(jīng)驗C.工作能力D.財務狀況回答錯誤正確答案：A,B,D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編教材頁碼：P119-126試題難度：本題共被作答15014次

正確率59.68%參考解析：【本題已過期】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑69.【多項選擇題】期貨公司為債務人請求凍結、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持（）。A.屬于期貨公司自有的有價證券B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.客戶在期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券D.期貨公司自有賬戶中的資金回答錯誤正確答案：B,C來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第6章>第2節(jié)>保全和執(zhí)行教材頁碼：262-263試題難度：本題共被作答15563次

正確率75.21%參考解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑70.【多項選擇題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守（）。A.自律規(guī)則B.行業(yè)規(guī)范C.中國證監(jiān)會的規(guī)定D.公司章程回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編教材頁碼：P84-97試題難度：本題共被作答14599次

正確率94.16%參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑71.【多項選擇題】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項中屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關資料進行復核的標準的有()。A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性B.客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼等與有權機構檢查反饋結果的一致性C.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性D.其他應當復核的內(nèi)容回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第4章>第2節(jié)>客戶開戶教材頁碼：142-145試題難度：本題共被作答17980次

正確率40.27%參考解析：監(jiān)控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：(1)客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性；(2)客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼等與有權機構檢查反饋結果的一致性；(3)客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性；(4)其他應當復核的內(nèi)容?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑72.【多項選擇題】首席風險官在日常工作中的履職基本要求包括（）。A.遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定B.忠于職守，恪守誠信C.勤勉盡責D.遵守公司章程回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編教材頁碼：P98-104試題難度：本題共被作答14025次

正確率95.68%參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三條，首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑73.【多項選擇題】會員制期貨交易所理事會的職權包括（）。A.決定期貨交易所變更住所B.決定期貨交易所變更名稱C.決定期貨交易所變更營業(yè)場所D.召集會員大會回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第4章>第1節(jié)>會員制期貨交易所教材頁碼：131-133試題難度：本題共被作答16773次

正確率60.73%參考解析：理事會行使下列職權：（1）召集會員大會，并向會員大會報告工作；（2）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則、結算規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；（3）審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過；（4）審議期貨交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案，提交會員大會通過；（5）決定專門委員會的設置；（6）決定會員的接納和退出；（7）決定對違規(guī)行為的紀律處分；（8）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；（9）審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則、結算規(guī)則制定的細則和辦法；（10）審議結算擔保金的使用情況；（11）審議批準風險準備金的使用方案；（12）審議批準總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；（13）審議期貨交易所收費項目、收費管理辦法；（14）審議批準期貨交易所對外投資計劃；（15）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況；（16）監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、業(yè)務規(guī)則的情況；（17）組織期貨交易所年度財務會計報告的審計工作，決定會計師事務所的聘用和變更事項；（18）期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑74.【多項選擇題】制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的宗旨包括（）。A.促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德B.維護期貨市場秩序C.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為D.促使期貨從業(yè)人員提高業(yè)務素質回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答15318次

正確率81.47%參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，為規(guī)范期貨從業(yè)人員（以下簡稱從業(yè)人員）執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關規(guī)定，制定本準則。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑75.【多項選擇題】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列行為產(chǎn)生的民事責任由期貨公司承擔()。A.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為B.期貨公司從業(yè)人員以個人名義從事的期貨交易行為C.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見代理條件D.期貨公司授權非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為回答錯誤正確答案：A,C,D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答15889次

正確率46.66%參考解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。

第九條，期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑76.【多項選擇題】關于結算擔保金和結算準備金的表述，正確的有（）。A.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行B.期貨公司應當按照保證金安全存管監(jiān)控機構的具體規(guī)定，繳存結算擔保金．結算準備金C.全面結算會員期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金回答錯誤正確答案：A,C,D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編教材頁碼：P48-79試題難度：本題共被作答16710次

正確率19.27%參考解析：【本題已過期】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條，期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金，并維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確保客戶正常交易。全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑77.【多項選擇題】期貨從業(yè)人員應當履行保密義務，但例外情形包括（）。A.國家司法部門按照有關規(guī)定進行調査取證時要求提供的B.有關法律要求提供的C.期貨交易所按照有關規(guī)定進行調査取證時要求提供的D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開的回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第2章>第4節(jié)>恪守職業(yè)準則教材頁碼：60試題難度：本題共被作答16022次

正確率80.14%參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第八條規(guī)定，從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（二）國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證的；（三）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑78.【多項選擇題】期貨投資者保障基金管理機構應該定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送()。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.財政部D.中國人民銀行回答錯誤正確答案：A,C來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編試題難度：本題共被作答14957次

正確率69.14%參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第十六條，保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑79.【多項選擇題】根據(jù)《最高人民法院．最高人民檢察院關于辦理操縱證券．期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》，可以認定為刑法，“以其他方法操縱證券，期貨市場”的行為包括()。A.不以成交為目的，頻繁申報、撤單，誤導投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格，并進行與申報相反的交易或者謀取相關利益的B.利用虛假或者不正確的重大信息，誘導投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行相關交易或者或者謀取相關利益的C.通過策劃，實施資產(chǎn)收購，誤導投資者做出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的D.通過囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場行情，并進行相關期貨交易回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題匯編知識點：第6章>第3節(jié)>八、操縱證券、期貨市場罪教材頁碼：P269-P271試題難度：本題共被作答14865次

正確率86.28%參考解析：根據(jù)《最高人民法院．最高人民檢察院關于辦理操縱證券．期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條，行為人具有下列情形之一的，可以認定為刑法第一百八十二條第一款第四項規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場”：（一）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進