借殼上市協(xié)議書范例示范文案（2024年版）合同/協(xié)議編號(hào)：__________________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商一致，就甲方借殼乙方上市事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲方借殼乙方上市的具體事宜，確保雙方在借殼上市過程中的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)雙方共贏。

二、簽訂背景

鑒于甲方具備上市條件，但存在直接上市困難，乙方具有上市平臺(tái)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，決定甲方借殼乙方上市，達(dá)成本協(xié)議。

三、合同內(nèi)容

（一）甲方同意將其全部或部分資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等注入乙方，實(shí)現(xiàn)借殼上市。

（二）乙方同意接受甲方注入的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等，并協(xié)助甲方完成借殼上市。

（三）雙方應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和政策，積極配合監(jiān)管部門及證券交易所的審核，確保借殼上市順利進(jìn)行。

四、違約責(zé)任

（一）若甲方違反本協(xié)議約定，未按時(shí)注入資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

（二）若乙方違反本協(xié)議約定，未積極配合甲方完成借殼上市，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

五、爭(zhēng)議解決

本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方同意將其全部或部分資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等注入乙方，乙方同意接受甲方注入的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等，以實(shí)現(xiàn)甲方借殼乙方上市。

1.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，為甲方提供上市所需的各項(xiàng)服務(wù)，包括但不限于：

（1）協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)重組、債務(wù)清理、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等工作；

（2）為甲方提供上市相關(guān)的咨詢、策劃、宣傳等服務(wù)；

（3）協(xié)助甲方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所等溝通，確保借殼上市順利進(jìn)行；

（4）在借殼上市過程中，提供必要的財(cái)務(wù)、法律、技術(shù)等支持。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的各項(xiàng)服務(wù)應(yīng)達(dá)到國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保甲方借殼上市的成功。

2.2乙方應(yīng)確保在借殼上市過程中，所提供的服務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有誤導(dǎo)性陳述或隱瞞重要事實(shí)。

三、價(jià)格支付

3.1乙方提供的各項(xiàng)服務(wù)的費(fèi)用，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，由甲方支付。

3.2乙方應(yīng)向甲方提供詳細(xì)的費(fèi)用清單，包括但不限于服務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、策劃費(fèi)等。

3.3甲方應(yīng)按照協(xié)議約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，向乙方支付相應(yīng)的費(fèi)用。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及借殼上市過程中所涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等，負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本協(xié)議內(nèi)容或借殼上市過程中的相關(guān)信息。

五、違約責(zé)任

5.1若甲方未按時(shí)注入資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.2若乙方未按時(shí)提供約定的服務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.3若任何一方違反保密條款，泄露本協(xié)議內(nèi)容或借殼上市過程中的相關(guān)信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

6.2訴訟過程中，雙方應(yīng)積極配合法院調(diào)查取證，確保案件公正、高效審理。

七、合同生效及終止

7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.2經(jīng)雙方協(xié)商一致，本協(xié)議可隨時(shí)終止。

7.3本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，妥善處理未了事項(xiàng)。

八、其他

8.1本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

8.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

8.3本協(xié)議的修改、補(bǔ)充、解釋，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章確認(rèn)。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供上市所需的各項(xiàng)服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

1.2甲方有義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等相關(guān)信息，以便乙方提供有效的服務(wù)。

1.3甲方有義務(wù)按照協(xié)議約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)支付乙方服務(wù)費(fèi)用，并確保支付方式的合法性和安全性。

1.4甲方有義務(wù)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，配合乙方完成上市過程中的各項(xiàng)審核和監(jiān)管工作。

1.5甲方有義務(wù)在借殼上市過程中，保持與乙方良好的溝通和協(xié)作，共同應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照協(xié)議約定注入資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等，并有權(quán)對(duì)甲方提供的信息進(jìn)行核實(shí)。

2.2乙方有義務(wù)按照本協(xié)議約定，為甲方提供上市所需的各項(xiàng)服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.3乙方有義務(wù)對(duì)甲方提供的信息保密，不得向任何第三方泄露。

2.4乙方有義務(wù)協(xié)助甲方完成上市過程中的各項(xiàng)審核和監(jiān)管工作，包括但不限于與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所的溝通。

2.5乙方有義務(wù)在借殼上市過程中，及時(shí)向甲方通報(bào)相關(guān)情況和進(jìn)展，確保甲方了解上市進(jìn)程。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，包括但不限于定期召開會(huì)議、電話溝通等方式，確保信息暢通和協(xié)作順暢。

3.2雙方應(yīng)設(shè)立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)雙方工作，確保項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)。

3.3雙方應(yīng)建立信息共享平臺(tái)，便于雙方隨時(shí)查閱和更新項(xiàng)目相關(guān)信息。

3.4雙方應(yīng)共同參與上市過程中的重大決策，確保雙方利益的一致性。

3.5雙方應(yīng)共同應(yīng)對(duì)上市過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，共同制定應(yīng)對(duì)措施。

四、合同執(zhí)行過程中的權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方在合同執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)乙方存在違約行為，有權(quán)要求乙方改正，并有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

4.2乙方在合同執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違約行為，有權(quán)要求甲方改正，并有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

4.3雙方在合同執(zhí)行過程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

4.4雙方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，確保上市工作的合法性和合規(guī)性。

4.5雙方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)相互尊重、誠(chéng)信合作，共同維護(hù)雙方合法權(quán)益。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為【年】。

1.2本協(xié)議到期后，如雙方無異議，可協(xié)商一致延長(zhǎng)合同期限。

二、合同變更

2.1在合同有效期內(nèi)，如因國(guó)家政策調(diào)整、市場(chǎng)環(huán)境變化等原因，導(dǎo)致合同內(nèi)容需進(jìn)行變更的，雙方應(yīng)友好協(xié)商，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本協(xié)議的組成部分。

2.2任何變更協(xié)議均應(yīng)以書面形式作出，并由雙方簽字蓋章確認(rèn)。

三、合同終止

3.1本協(xié)議在以下情況下可終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿，雙方無續(xù)約意愿；

（2）雙方協(xié)商一致決定終止本協(xié)議；

（3）一方違約，另一方根據(jù)本協(xié)議約定要求解除合同；

（4）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

（5）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。

四、合同解除

4.1在合同履行過程中，如發(fā)生以下情形，任何一方均有權(quán)解除合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方催告后仍未改正；

（2）發(fā)生不可抗力，導(dǎo)致合同無法履行；

（3）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他解除情形。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

6.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)提交【地】有管轄權(quán)的人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后，對(duì)雙方具有法律約束力。

7.2本協(xié)議的任何部分無效，不影響其他部分的有效性。

7.3本協(xié)議的標(biāo)題僅為方便閱讀，不影響本協(xié)議的條款解釋和執(zhí)行。

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1甲方公司章程；

1.2甲方公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；

1.3甲方公司的財(cái)務(wù)報(bào)表（最近三年）；

1.4甲方公司的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；

1.5甲方公司的債務(wù)清單；

1.6甲方公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；

1.7甲方公司的業(yè)務(wù)合同及合作協(xié)議；

1.8甲方公司的員工名冊(cè)及勞動(dòng)合同；

1.9甲方公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書及授權(quán)使用證明；

1.10甲方公司及其他關(guān)聯(lián)公司的法律訴訟和仲裁情況說明。

2.乙方提供的附件：

2.1乙方公司章程；

2.2乙方公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；

2.3乙方公司的財(cái)務(wù)報(bào)表（最近三年）；

2.4乙方公司的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；

2.5乙方公司的債務(wù)清單；

2.6乙方公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；

2.7乙方公司的業(yè)務(wù)合同及合作協(xié)議；

2.8乙方公司的員工名冊(cè)及勞動(dòng)合同；

2.9乙方公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書及授權(quán)使用證明；

2.10乙方公司及其他關(guān)聯(lián)公司的法律訴訟和仲裁情況說明。

3.其他附件：

3.1上市過程中的相關(guān)文件和證明材料；

3.2雙方協(xié)商一致認(rèn)為需要提供的其他文件和證明材料。

合同簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置及日期：

1.1甲方授權(quán)代表簽字：____________________

1.2甲方公司蓋章：____________________

1.3簽字