甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年投資顧問服務(wù)協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)格式版B版本合同目錄一覽第一條投資顧問服務(wù)內(nèi)容1.1投資顧問服務(wù)的范圍和內(nèi)容1.2投資顧問服務(wù)的時(shí)間和地點(diǎn)1.3投資顧問服務(wù)的具體執(zhí)行方式第二條投資顧問的責(zé)任和義務(wù)2.1投資顧問的基本責(zé)任2.2投資顧問的保密義務(wù)2.3投資顧問的服務(wù)質(zhì)量保證第三條投資顧問的報(bào)酬及支付方式3.1投資顧問的報(bào)酬計(jì)算方式3.2投資顧問的報(bào)酬支付時(shí)間及方式3.3投資顧問的額外報(bào)酬及支付方式第四條客戶的義務(wù)4.1客戶提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性4.2客戶對投資顧問服務(wù)的配合和支持4.3客戶支付報(bào)酬的義務(wù)第五條合同的期限5.1合同的有效期限5.2合同的續(xù)約及終止條件5.3合同終止后的相關(guān)事項(xiàng)處理第六條違約責(zé)任6.1雙方違約的情形及處理方式6.2投資顧問的違約責(zé)任6.3客戶的違約責(zé)任第七條爭議解決7.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議解決方式7.2雙方選擇適用的法律7.3爭議解決的地點(diǎn)和機(jī)構(gòu)第八條投資顧問的變更8.1投資顧問變更的條件8.2投資顧問變更的程序8.3投資顧問變更后的合同延續(xù)及報(bào)酬支付等事項(xiàng)第九條投資顧問的解除9.1投資顧問解除合同的條件9.2投資顧問解除合同的程序9.3投資顧問解除合同后的相關(guān)事項(xiàng)處理第十條客戶的權(quán)利和義務(wù)10.1客戶對投資顧問服務(wù)的監(jiān)督和檢查權(quán)10.2客戶對投資顧問服務(wù)的調(diào)整權(quán)10.3客戶的其他權(quán)利和義務(wù)第十一條投資顧問的權(quán)益保護(hù)11.1投資顧問的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)11.2投資顧問的隱私權(quán)保護(hù)11.3投資顧問的其他權(quán)益保護(hù)第十二條投資顧問的培訓(xùn)和輔導(dǎo)12.1投資顧問的培訓(xùn)內(nèi)容12.2投資顧問的輔導(dǎo)方式12.3投資顧問培訓(xùn)和輔導(dǎo)的報(bào)酬支付等事項(xiàng)第十三條合同的修改和補(bǔ)充13.1合同的修改13.2合同的補(bǔ)充13.3合同修改和補(bǔ)充的程序和效力第十四條合同的生效、解除和終止14.1合同的生效條件14.2合同的解除和終止條件14.3合同解除和終止后的相關(guān)事項(xiàng)處理第一部分：合同如下：第一條投資顧問服務(wù)內(nèi)容1.1投資顧問服務(wù)的范圍和內(nèi)容1.1.1投資顧問將為客戶提供投資分析、市場研究、投資策略建議等服務(wù)。1.1.2投資顧問需根據(jù)客戶的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶提供個(gè)性化的投資建議。1.1.3投資顧問應(yīng)定期為客戶提供投資報(bào)告，包括投資組合的表現(xiàn)、市場動態(tài)和投資建議等內(nèi)容。1.2投資顧問服務(wù)的時(shí)間和地點(diǎn)1.2.1投資顧問服務(wù)的期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。1.2.2投資顧問服務(wù)的地點(diǎn)為投資顧問的辦公地點(diǎn)。1.3投資顧問服務(wù)的具體執(zhí)行方式1.3.1投資顧問應(yīng)通過電話、電子郵件、會議等方式與客戶保持密切溝通，及時(shí)了解客戶需求和市場變化。1.3.2投資顧問應(yīng)按照客戶的要求，提供相應(yīng)的投資建議和研究報(bào)告。第二條投資顧問的責(zé)任和義務(wù)2.1投資顧問的基本責(zé)任2.1.1投資顧問應(yīng)按照合同約定，為客戶提供專業(yè)的投資建議和咨詢服務(wù)。2.1.2投資顧問應(yīng)確保提供給客戶的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.2投資顧問的保密義務(wù)2.2.1投資顧問應(yīng)對客戶提供的所有信息予以保密，未經(jīng)客戶同意不得向任何第三方披露。2.2.2投資顧問應(yīng)在合同終止后繼續(xù)履行保密義務(wù)，直至客戶書面同意解除保密義務(wù)。2.3投資顧問的服務(wù)質(zhì)量保證2.3.1投資顧問應(yīng)按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定，保證服務(wù)質(zhì)量，確保提供的投資建議具有合理性和可行性。2.3.2投資顧問應(yīng)對客戶提出的意見和建議及時(shí)予以回應(yīng)和改進(jìn)。第三條投資顧問的報(bào)酬及支付方式3.1投資顧問的報(bào)酬計(jì)算方式3.1.1投資顧問的報(bào)酬根據(jù)客戶的投資資產(chǎn)規(guī)模和投資顧問的服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行計(jì)算。3.1.2投資顧問的報(bào)酬計(jì)算公式為：報(bào)酬=投資資產(chǎn)規(guī)?！翀?bào)酬率。3.2投資顧問的報(bào)酬支付時(shí)間及方式3.2.1投資顧問的報(bào)酬每季度支付一次，支付時(shí)間為季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)。3.2.2投資顧問的報(bào)酬通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付。3.3投資顧問的額外報(bào)酬及支付方式3.3.1投資顧問因提供超出合同約定的服務(wù)而獲得的額外報(bào)酬，雙方另行協(xié)商確定。3.3.2投資顧問的額外報(bào)酬支付方式與報(bào)酬支付方式相同。第四條客戶的義務(wù)4.1客戶提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性4.1.1客戶應(yīng)對提供的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。4.1.2客戶應(yīng)確保提供的信息符合法律法規(guī)和合同約定。4.2客戶對投資顧問服務(wù)的配合和支持4.2.1客戶應(yīng)按照投資顧問的建議，及時(shí)完成相關(guān)的投資操作。4.2.2客戶應(yīng)對投資顧問的服務(wù)給予必要的支持和配合。4.3客戶支付報(bào)酬的義務(wù)4.3.1客戶應(yīng)按照合同約定，按時(shí)支付投資顧問的報(bào)酬。4.3.2客戶未按時(shí)支付報(bào)酬的，應(yīng)按照約定支付滯納金。第五條合同的期限5.1合同的有效期限5.1.1本合同的有效期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。5.1.2合同期滿前，雙方如需續(xù)約，應(yīng)提前3個(gè)月書面通知對方。5.2合同的續(xù)約及終止條件5.2.1合同期滿后，雙方如需續(xù)約，應(yīng)簽訂新的合同，并明確合同期限、報(bào)酬等事項(xiàng)。5.2.2雙方同意提前終止合同的，應(yīng)書面通知對方，并按照合同約定處理后續(xù)事項(xiàng)。5.3合同終止后的相關(guān)事項(xiàng)處理5.3.2合同終止后，客戶應(yīng)按照約定支付投資顧問的未付報(bào)酬。第八條投資顧問的變更8.1投資顧問變更的條件8.1.2客戶要求變更投資顧問的，應(yīng)提前3個(gè)月書面通知對方。8.2投資顧問變更的程序8.2.1投資顧問變更應(yīng)通過雙方書面同意，并簽署變更協(xié)議。8.2.2變更協(xié)議應(yīng)明確新的投資顧問的報(bào)酬、服務(wù)期限等事項(xiàng)。8.3投資顧問變更后的合同延續(xù)及報(bào)酬支付等事項(xiàng)8.3.1投資顧問變更后，原合同的期限、報(bào)酬等事項(xiàng)繼續(xù)有效，除非雙方另有約定。8.3.2投資顧問變更后，新的投資顧問應(yīng)繼續(xù)履行原合同的義務(wù)。第九條投資顧問的解除9.1投資顧問解除合同的條件9.1.1投資顧問有權(quán)提前3個(gè)月書面通知客戶解除合同。9.1.2客戶有權(quán)提前3個(gè)月書面通知投資顧問解除合同。9.2投資顧問解除合同的程序9.2.1投資顧問或客戶提出解除合同的，應(yīng)書面通知對方。9.2.2投資顧問或客戶解除合同的，應(yīng)按照合同約定處理后續(xù)事項(xiàng)。9.3投資顧問解除合同后的相關(guān)事項(xiàng)處理9.3.2投資顧問解除合同后，客戶應(yīng)按照約定支付投資顧問的未付報(bào)酬。第十條客戶的權(quán)利和義務(wù)10.1客戶對投資顧問服務(wù)的監(jiān)督和檢查權(quán)10.1.1客戶有權(quán)對投資顧問的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保投資顧問按照合同約定提供服務(wù)。10.1.2客戶有權(quán)要求投資顧問提供投資報(bào)告和相關(guān)的投資文檔。10.2客戶對投資顧問服務(wù)的調(diào)整權(quán)10.2.1客戶有權(quán)根據(jù)自身的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，要求投資顧問調(diào)整投資建議。10.2.2客戶要求調(diào)整投資顧問服務(wù)的，應(yīng)書面通知投資顧問。10.3客戶的其他權(quán)利和義務(wù)10.3.1客戶應(yīng)按照合同約定支付投資顧問的報(bào)酬。10.3.2客戶應(yīng)履行合同約定的其他義務(wù)。第十一條投資顧問的權(quán)益保護(hù)11.1投資顧問的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)11.1.1投資顧問提供的投資建議、報(bào)告等成果享有知識產(chǎn)權(quán)。11.1.2未經(jīng)投資顧問書面同意，客戶不得復(fù)制、傳播、披露投資顧問的成果。11.2投資顧問的隱私權(quán)保護(hù)11.2.1客戶應(yīng)尊重投資顧問的隱私權(quán)，不得未經(jīng)投資顧問同意泄露其個(gè)人信息。11.2.2投資顧問的隱私權(quán)保護(hù)適用于合同有效期內(nèi)及合同終止后。11.3投資顧問的其他權(quán)益保護(hù)11.3.1投資顧問有權(quán)拒絕客戶的不合理要求。11.3.2投資顧問的合法權(quán)益受到侵害的，有權(quán)依法予以維護(hù)。第十二條投資顧問的培訓(xùn)和輔導(dǎo)12.1投資顧問的培訓(xùn)內(nèi)容12.1.1投資顧問應(yīng)根據(jù)客戶的需求，提供投資知識、市場分析等方面的培訓(xùn)。12.1.2投資顧問的培訓(xùn)應(yīng)有助于提高客戶的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。12.2投資顧問的輔導(dǎo)方式12.2.1投資顧問應(yīng)通過線上、線下等方式為客戶提供投資輔導(dǎo)。12.2.2投資顧問的輔導(dǎo)方式應(yīng)根據(jù)客戶的時(shí)間安排和需求靈活調(diào)整。12.3投資顧問培訓(xùn)和輔導(dǎo)的報(bào)酬支付等事項(xiàng)12.3.1投資顧問的培訓(xùn)和輔導(dǎo)報(bào)酬應(yīng)在培訓(xùn)和輔導(dǎo)結(jié)束后支付。12.3.2投資顧問的培訓(xùn)和輔導(dǎo)報(bào)酬的計(jì)算和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。第十三條合同的修改和補(bǔ)充13.1合同的修改13.1.1合同的修改應(yīng)通過雙方的書面同意。13.1.2合同的修改內(nèi)容應(yīng)明確、具體，并經(jīng)雙方簽字蓋章。13.2合同的補(bǔ)充13第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明附件說明：本附件詳細(xì)描述了投資顧問服務(wù)的具體內(nèi)容，包括投資分析、市場研究、投資策略建議等服務(wù)范圍和執(zhí)行方式。附件二：投資顧問報(bào)酬計(jì)算方式說明附件說明：本附件詳細(xì)說明了投資顧問報(bào)酬的計(jì)算方式，包括報(bào)酬率的確定、計(jì)算公式以及額外報(bào)酬的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。附件三：客戶投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力確認(rèn)書附件說明：本附件是客戶提供的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的確認(rèn)書，用于確認(rèn)客戶的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。附件四：投資顧問服務(wù)時(shí)間安排和地點(diǎn)確認(rèn)書附件說明：本附件詳細(xì)說明了投資顧問服務(wù)的具體時(shí)間和地點(diǎn)，以及雙方對服務(wù)時(shí)間地點(diǎn)的確認(rèn)。附件五：投資顧問服務(wù)調(diào)整申請表附件說明：本附件是客戶用于提出對投資顧問服務(wù)調(diào)整申請的表格，包括客戶對投資顧問服務(wù)的需求和期望。附件六：投資顧問培訓(xùn)和輔導(dǎo)計(jì)劃附件說明：本附件詳細(xì)描述了投資顧問培訓(xùn)和輔導(dǎo)的計(jì)劃，包括培訓(xùn)內(nèi)容、輔導(dǎo)方式、時(shí)間安排和報(bào)酬支付等事項(xiàng)。附件七：投資顧問變更協(xié)議附件說明：本附件用于記錄投資顧問變更的相關(guān)信息，包括變更的條件、程序以及變更后的合同延續(xù)和報(bào)酬支付等事項(xiàng)。附件八：投資顧問解除合同通知書附件說明：本附件是投資顧問或客戶用于通知對方解除合同的書面文件，包括解除合同的條件和程序。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.投資顧問未按照合同約定提供服務(wù)，或服務(wù)未達(dá)到約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2.投資顧問未按照約定時(shí)間和方式支付報(bào)酬。3.客戶未按照約定支付投資顧問的報(bào)酬。4.客戶未按照投資顧問的建議進(jìn)行投資操作，導(dǎo)致投資損失。5.未經(jīng)投資顧問同意，客戶復(fù)制、傳播、披露投資顧問的成果。責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問未按照合同約定提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.投資顧問未按照約定時(shí)間和方式支付報(bào)酬的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付滯納金、賠償損失等。3.客戶未按照約定支付投資顧問的報(bào)酬的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付滯納金、賠償損失等。4.客戶未按照投資顧問的建議進(jìn)行投資操作，導(dǎo)致投資損失的，投資顧問不承擔(dān)責(zé)任。5.未經(jīng)投資顧問同意，客戶復(fù)制、傳播、披露投資顧問的成果的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說明：示例一：如果投資顧問未能在約定時(shí)間內(nèi)提供投資報(bào)告，則構(gòu)成違約行為，應(yīng)按照合同約定支付違約金。示例二：如果客戶未能在約定時(shí)間內(nèi)支付報(bào)酬，則構(gòu)成違約行為，應(yīng)按照合同約定支付滯納金。說明三：法律名詞及解釋：1.投資顧問：指具備專業(yè)投資知識和經(jīng)驗(yàn)，為客戶提供投資建議和咨詢服務(wù)的自然人或法人。2.合同有效期限：指合同雙方約定的合同效力開始和結(jié)束的時(shí)間段。3.違約金：指一方違約時(shí)，按照合同約定向?qū)Ψ街Ц兜倪`約賠償金額。4.滯納金：指一方未按照合同約定的時(shí)間和方式支付款項(xiàng)時(shí)，應(yīng)支付給對方的延遲賠償金額。5.賠償損失：指一方違約導(dǎo)致對方遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。6.知識產(chǎn)權(quán)