第一章導論

教學目的與要求

通過本章內(nèi)容的學習，考生應(yīng)理解和掌握國際貿(mào)易中經(jīng)常涉及的一些基本概念，了解國際貿(mào)易的產(chǎn)

生與發(fā)展的歷史，為接下來各個章節(jié)內(nèi)容的學習打好基礎(chǔ)。

第一節(jié)國際貿(mào)易的基本概念

一、對外貿(mào)易與國際貿(mào)易

1、對外貿(mào)易（ForeignTrade）：它是指一個特定的國家（或地區(qū)）同其他國家（或地區(qū)）之間的

商品和服務(wù)的交換活動。

2、國際貿(mào)易（InternationalTrade）：是指世界各國（或地區(qū)）之間商品和服務(wù)的交換活動。它

是各個國家（或地區(qū)）在國際分工的基礎(chǔ)上相互聯(lián)系的主要形式。

二、對外貿(mào)易額與對外貿(mào)易量

1、對外貿(mào)易額:是指一國或地區(qū)一定時期進口總額與出口總額之和。

把世界上所有國家的貨物進口總額或貨物出口總額按照同一種貨幣單位換算后加在一起，即得到國

際貨物貿(mào)易額。由于一國的出口就是另一國的進口，因此，從世界范圍來看，所有國家貨物進口額的合

ir數(shù)字理應(yīng)等于所有國家貨物出口額的合計數(shù)字。但是，由于各國在進行貨物貿(mào)易統(tǒng)計時一般都是這

離岸價格（即FOB價格）計算出II額，按到岸價格（即CIF價格）計算進口額，因此世界貨物出IL施

總是小于世界貨物進口總額。

通常所說的國際貿(mào)易額是指世界出口總額。

2、對外貿(mào)易量:是指以不變價格計算的對外貿(mào)易額。它剔除了價格變動的影響，單純反映對外貿(mào)易

的數(shù)量規(guī)模，相對于對外貿(mào)易額而言在反映一個國家的對外貿(mào)易規(guī)模時更為準確。

三、總貿(mào)易體系與專門貿(mào)易體系

按照統(tǒng)計進出口的標準不同,國際貿(mào)易可分為總貿(mào)易和專門貿(mào)易

1、總貿(mào)易（GeneralTrade）：是以貨物經(jīng)過同境作為統(tǒng)計進值口的標準。即進入國境的商品一

律列為進口，稱為總進口；凡離開國境的商品一律列為出口，稱為總出口。

2、專門貿(mào)易（SpecialTrade）：是以貨物經(jīng)過關(guān)境作為統(tǒng)計進出口的標準。凡是通過海關(guān)結(jié)關(guān)

進入境內(nèi)的貨物計入進口貿(mào)易；凡通過辦理海關(guān)手續(xù)而勺貨物計入出口貿(mào)易。

在專門貿(mào)易體系下，一國的貨物進口包括：

（1）用于國內(nèi)消費和使用的直接進口貨物；

（2）用于國內(nèi)消費和使用的從海關(guān)保稅區(qū)域進入境內(nèi)的進口貨物；

（3）用于國內(nèi)消費和使用的從經(jīng)濟特區(qū)（如自由貿(mào)易區(qū)、出口加工區(qū)等）進入境內(nèi)的進口貨物。

在專門貿(mào)易體系下，一國的貨物出口是指通過海關(guān)直接出口的貨物，包括兩部分：一部分是離開國

境的；另一部分是進入經(jīng)濟特區(qū)，但沒有離開國境的。

關(guān)境和國境的區(qū)別和聯(lián)系：

一般來講，一國關(guān)境和國境是一致的。

但是一些國家在國境內(nèi)設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)、保稅區(qū)、出口加工區(qū)等經(jīng)濟特區(qū)，還有的國家通過簽署協(xié)

議建立關(guān)稅同盟。這就使得前者關(guān)境小于國境，后者關(guān)境大于國境。

四、直接貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易與過境貿(mào)易

1、直接貿(mào)易（DirectTrade）：指商品直接由生產(chǎn)國銷往消費國；沒有第三國的中間商參與的貿(mào)

易活動。

2、轉(zhuǎn)口貿(mào)易（EntrepotTrade）:間接貿(mào)易中第三國商人所從事的把商品從生產(chǎn)國銷到消費國的

貿(mào)易活動。轉(zhuǎn)口貿(mào)易也稱為中轉(zhuǎn)貿(mào)易。貨物消費國與貨物生產(chǎn)國通過第三國進行的貿(mào)易活動對生產(chǎn)國是

間接出口，對消費國是間接進口，而對第三國而言就是轉(zhuǎn)口貿(mào)易。

3、過境貿(mào)易（TransitTrade）：指貿(mào)易貨物在運輸途中經(jīng)過一國國境的情況。例，A國經(jīng)過B國

國境向C國運送貿(mào)易商品，對于B國而言，就是過境貿(mào)易。

注意：過境貿(mào)易與轉(zhuǎn)口貿(mào)易之間是有著本質(zhì)區(qū)別的，即：交易關(guān)系的確立不同。在過境貿(mào)易中，

交易關(guān)系的函:是在出口國與進口國貿(mào)易商之間進行的：而在轉(zhuǎn)口貿(mào)易情況卜，轉(zhuǎn)口貿(mào)易國的貿(mào)易商分

別與出口國、進口國的貿(mào)易商訂立買賣合同，達成實際交易。

五、貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易

對外貿(mào)易按商品形式與內(nèi)容的不同可分為貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易。

1、貨物貿(mào)易

（1）貨物貿(mào)易的概念：針對有形的貨物展開的貿(mào)易活動就叫貨物貿(mào)易。

（2）貨物貿(mào)易的類型：《聯(lián)合國國際貿(mào)易標準分類》將國際貨物貿(mào)易共分為10大類。

這10類商品分別為：食品及主要供食用的活動物（0）;飲料及煙類（1）;燃料以外的非食用原

料（2）；礦物燃料、潤滑劑及有關(guān)原料（3）：動植物油脂及蠟（4）；未列名化學品及有關(guān)產(chǎn)品（5）；

主要按原料分類的制成品（6）；機械及運輸設(shè)備（7）；雜項制品（8）；沒有分類的其他商品（9）。

在國際貿(mào)易統(tǒng)計中，一般把。到4類商品稱為初級產(chǎn)品；把5到8類商品稱為制成品。

2、服務(wù)貿(mào)易

（1）服務(wù)貿(mào)易的概念：針對無形的服務(wù)展開的貿(mào)易活動就叫服務(wù)貿(mào)易。

（2）服務(wù)貿(mào)易的類型：《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中依照服務(wù)的提供方式不同將國際服務(wù)貿(mào)易分為4類,

分別是跨界供應(yīng)、境外消費、商業(yè)存在和自然人流動。

另外依照服務(wù)部門的不同,可將國際服務(wù)貿(mào)易分為3大類，即：運輸服務(wù)、旅游服務(wù)和其他商業(yè)

性服務(wù)。

六、貿(mào)易差額

貿(mào)易差額（BalanceofTrade）：一個國家在一定時期內(nèi)（通常為一年）出口總額與進口總額的差

額。

貿(mào)易差額有三種表現(xiàn)：

（1）貿(mào)易順易：出口總額大于進口點、額的差額,又稱為出超。

（2）貿(mào)易逆差：進口總額大于出口總額，又稱為入超。

（3）貿(mào)易平衡：出口總額與進口總額相等。由于出口總額與進口總額剛好相等的情況在現(xiàn)實中幾乎

不可能，所以只能說貿(mào)易基本平衡。

七、對外貿(mào)易與國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)

對外貿(mào)易與國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)有廣義與狹義之分：

廣義的對外貿(mào)易與國際貿(mào)易結(jié)構(gòu),是指貨物、服務(wù)在一國進山口或世界貿(mào)易中所占的比重。狹義的

對外貿(mào)易與國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)，乂稱對外貨物貿(mào)易或國際貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

對外貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)是指一定時期內(nèi)一國進出口貿(mào)易中各類貨物的構(gòu)成。

國際貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)是指一定時期內(nèi)各大類貨物或某種貨物在整個國際貿(mào)易中所占的比重。

對外貿(mào)易或國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)可以反映出一國的或世界的經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展

水平等。

八、對外貿(mào)易與國際貿(mào)易的地理方向

從一個國家的角度來看，其對外貿(mào)易地區(qū)分布是指該國的對外貿(mào)易值的國別地區(qū)分布情況，即該國

的出口商品是流向哪些國家或地區(qū)的市場，進口商品是從哪些國家或地區(qū)流入的。通常用各國家或地區(qū)

在該國進口總額或出口總額或進出口總額中所占的比重來表示。

對外貿(mào)易地區(qū)分布清楚地表明了一國與其他國家或地區(qū)經(jīng)濟交往的廣度和深度。

國際貿(mào)易地理方向是用以表明世界各洲、各國或各個國家集團在國際貿(mào)易中所占的地位的一個概

念。

九、對外貿(mào)易依存度

對夕卜貿(mào)易依存度又稱貿(mào)易系數(shù)（CoefficientofTrade）,是指■國■定時期內(nèi)對外貿(mào)易額在其國

內(nèi)生產(chǎn)總值GDP中所占的比重，它表明一國國民經(jīng)濟對進出匚貿(mào)易的依賴程度。

第二節(jié)國際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展

一、國際貿(mào)易的產(chǎn)生

從時間上看，國際貿(mào)易產(chǎn)生于15世紀后。

二、國際貿(mào)易的發(fā)展

（分為5個不同的階段來講的）

1、地理大發(fā)現(xiàn)時期的國際貿(mào)易（15世紀后一18世紀中期）

這一時期國際貿(mào)易的發(fā)展呈現(xiàn)出以下特征：

第一，國際貿(mào)易帶有濃重的殖民色彩；

第二，國際貿(mào)易商品的流向十分鮮明；

第三，由于受生產(chǎn)力水平、運輸與通訊條件的制約，國際貿(mào)易的規(guī)模和商品范圍不大。

2、第一次產(chǎn)業(yè)革命后的國際貿(mào)易（18世紀中期一19世紀中期）

這一時期國際貿(mào)易的發(fā)展呈現(xiàn)出以下特征：

第一，由于生產(chǎn)力水平的提高，國際貿(mào)易的規(guī)模和商品范圍擴大了；

第二，參與到國際貿(mào)易中來的國家多了。

3、第二次產(chǎn)業(yè)革命后的國際貿(mào)易（19世紀中期一第一次世界大戰(zhàn)前）

這一時期國際貿(mào)易的發(fā)展呈現(xiàn)出以下特征：

國際貿(mào)易在一國經(jīng)濟生活中的作用越來越重要了。

4、兩次世界大戰(zhàn)期間的國際貿(mào)易（1914年一1945年）

這一時期國際貿(mào)易的發(fā)展呈現(xiàn)出以下特征：

國際貿(mào)易的規(guī)模相比較戰(zhàn)前出現(xiàn)了要縮，并且年均增長速度也比較緩慢。

5、二戰(zhàn)后的國際貿(mào)易

這?時期國際貿(mào)易的發(fā)展呈現(xiàn)出以下特征：

第一，國際貿(mào)易的增速在不同的子時期呈現(xiàn)出重大差異；

第二，制成品貿(mào)易成為國際貿(mào)易的主導；

第三，服務(wù)貿(mào)易迅速發(fā)展，成為國際貿(mào)易的重要組成部分；

第四，發(fā)達國家仍然是國際貿(mào)易的主體，發(fā)達國家之間的貿(mào)易為國際貿(mào)易的主要流向：

第五，區(qū)域性貿(mào)易迅速發(fā)展。

第二章國際分工與世界市場

教學目的與要求

通過本章內(nèi)容的學習，考生應(yīng)了解作為國際貿(mào)易基礎(chǔ)的國際分工形成與發(fā)展的過程；了解當代世界

市場的構(gòu)成與運行；理解與掌握世界市場價格的主要形式。

課程內(nèi)容

第一節(jié)國際分工的產(chǎn)生與發(fā)展

一、國際分工的含義

國際分工是指世界各國之間的勞動分工。它是社會分工發(fā)展到一定階段，國民經(jīng)濟內(nèi)部分工超越國

家界限發(fā)展的結(jié)果，是國際貿(mào)易和世界市場的基礎(chǔ)。

二、國際分工的發(fā)展階段

國際分工分產(chǎn)生與發(fā)展是一個漫長的過程，可以將這一過程分為萌芽、形成、發(fā)展和深化四個階段:

1.國際分工的萌芽階段（段世紀一一18世紀中葉）

這一時期國際分工是建立在自然條件不同的基礎(chǔ)上的，具有明顯的宗主國和殖民地之間分工的特

征。在這一時期，西歐殖民主義者用暴力手段和超經(jīng)濟的強制手段，對?拉丁美洲、亞洲和非洲進行掠奪。

他們開發(fā)礦山，建立甘蔗、咖啡、煙草等農(nóng)作物的種植園，生產(chǎn)和提供本國不能生產(chǎn)的農(nóng)作物，擴大本

國工業(yè)品的生產(chǎn)和出口，出現(xiàn)了宗主國與殖民地之間最初的分工形式，建立起早期的國際專業(yè)化生產(chǎn)。

2.國際分工的形成階段（18世紀60年代一一19世紀60年代）

這一時期國際分工呈現(xiàn)呈4個特點：

首先，大機器工業(yè)的建立為國際分工的形成奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)。大機器工業(yè)改革了傳統(tǒng)的運輸方式，

提供了電報等現(xiàn)代化的通訊工具，把原料生產(chǎn)國和工業(yè)品生產(chǎn)國聯(lián)系在一起，使國際分工成為可能。

其次，這一時期的國際分工基本上是以英國為中心形成的。由于英國首先完成了產(chǎn)業(yè)

革命，它的生產(chǎn)力和經(jīng)濟迅速發(fā)展，競爭能力大大加強。當時的英國是“世界工廠”，如19世紀

50年代，英國的制造商包攬了全世界的機器、火車、車輛、鐵路設(shè)備的制造。英國壟斷了世界貿(mào)易和世

界航運，英鎊成為世界貨幣。馬克思曾對英國當時所處的頂峰狀態(tài)進行過描述，寫道：“英國是農(nóng)業(yè)世

界的偉大的中心，是工業(yè)太陽，日益增多的生產(chǎn)谷物和棉花的衛(wèi)星都圍繞著它運轉(zhuǎn)?！?/p>

再次，隨著國際分工的發(fā)展，卅界市場上交換的商品日益為大宗商品所代替。這些商

品包括小麥、棉花、羊毛、咖啡、銅、木材等。

最后，隨著資本主義生產(chǎn)方.式的確立和鞏固，歐洲殖民國家推行國際專業(yè)化生產(chǎn)的手段也發(fā)生了改

變，從過去的野蠻、暴力掠奪、超經(jīng)濟強制轉(zhuǎn)化為比較和平的貿(mào)易或經(jīng)濟方法，利用交換行為，逐步把

亞非拉落后的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟逐一納入國際分工體系。

值得強調(diào)的是，19世紀建立和發(fā)展起來的國際分工是一種垂直分工模式，是以先進

技術(shù)為基礎(chǔ)的工業(yè)國與以自然條件為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)國之間的分工，是世界城市與世界農(nóng)村

的分工。

3.國際分工的發(fā)展階段（19世紀中葉一一二次大戰(zhàn)）

這一時期國際分工呈現(xiàn)出4個特點：

首先，亞非拉國家的經(jīng)濟變?yōu)閱我恍徒?jīng)濟，其經(jīng)濟發(fā)展主要依賴于一兩種或兩三種產(chǎn)品的生產(chǎn)和出

口，從而造成了亞非拉國家經(jīng)濟的兩種依賴性：一是經(jīng)濟生活上依賴少數(shù)幾種產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口；二是

高度依賴世界市場，特別是工業(yè)發(fā)達國家的市場。亞非拉國家依靠幾種產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口換取所需要的

工業(yè)制成品。落后國家對世界市場的這種雙重依賴性導致其經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)出明顯的脆弱性，發(fā)達國家的

周期性經(jīng)濟波動會通過貿(mào)易渠道傳導到這些國

家，從而使這些國家也成為周期性波動經(jīng)濟的一部分。其經(jīng)濟發(fā)展具有較強的對外依賴性。

其次，國際分工的中心從英國變?yōu)橐唤M國家，擴展到包括美國、德國、法國等。他們之

間也形成了以經(jīng)濟部門為基礎(chǔ)的國際分工關(guān)系。1886年，英國在世界出口中所占比重為20%,1913

年下降到13.K,而其他西歐和北美國家，特別是美國和德國在國際貿(mào)易中的地位卻迅速上升。

再次，隨著國際分工體系的形成，加強了世界各國之間相互依賴的關(guān)系，除亞非拉國家之外，發(fā)達

的資本主義國家也加強/對國際分工的依賴。

最后，在現(xiàn)有分工格局的基礎(chǔ)上，貿(mào)易方式也在發(fā)生變化，傳統(tǒng)的國際定期集市、現(xiàn)場看貨交易方

式逐漸減少，代之以樣品展覽、商品交易所的產(chǎn)生和發(fā)展。式48年，美國芝加哥第一家谷物交易所誕

生。1862年，倫敦有色金屬交易所成立。

-4.國際分工的深化發(fā)展階段（二戰(zhàn)后）

這一時期國際分工呈現(xiàn)出6個特點：

（1）在國際分工格局中，工業(yè)國之間或發(fā)達國家之間的分工居于主導地位。二戰(zhàn)前，工

業(yè)制成品生產(chǎn)國與初級產(chǎn)品生產(chǎn)國間的分工居于主導地位，其次才是工業(yè)國與工業(yè)國間的

分工。戰(zhàn)后科學技術(shù)的迅速進步、發(fā)展與其他因素相互作用，共同改變了各種類型國家的

經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀，突出了發(fā)達國家在新興產(chǎn)業(yè)、區(qū)域經(jīng)濟及世界經(jīng)濟中的領(lǐng)導地位，加強了

發(fā)達國家之間的經(jīng)濟聯(lián)系與依賴，改變了戰(zhàn)前的國際分工格局。

（2）發(fā)達國家間工業(yè)部門內(nèi)部分工有逐步增強的趨勢。二戰(zhàn)前，在工業(yè)國家間的分工口，占主導

地位的是各國不同工業(yè)部門之間的分工。二戰(zhàn)后，隨著科學技術(shù)的進步和社會分工的發(fā)展，原來的生產(chǎn)

部門逐步細分，成為獨立的產(chǎn)業(yè)部門。越來越多的次級部門跨越國界，形

成國際間的部門內(nèi)部分工。目前，多數(shù)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分工主要采取以下幾種形式：

第一，不同型號、不同規(guī)格產(chǎn)品的專業(yè)化分工。例如，在施拉機研發(fā)和生產(chǎn)方面，美國企業(yè)側(cè)重發(fā)

展大功率輪式和履帶式拖拉機，這主要是基于美國土地遼闊，大面積耕種的要求；英國主要發(fā)展中型輪

式拖拉機；德國關(guān)注小功率的輪式拖拉機。

第二，零、配件和部件生產(chǎn)的專業(yè)化分工。由于各國科技工藝水平、資源條件、政策環(huán)境存在著差

乒，一國在某一種零、配件或部件的生產(chǎn)上可能擁有優(yōu)勢，其他國家則可能對另一種零、配件或部件的

生產(chǎn)擁有優(yōu)勢，因此就產(chǎn)生了零、配件或部件生產(chǎn)的國家之間分工的必要，實現(xiàn)零、配件或部件的專業(yè)

化生產(chǎn)。

第三，工藝過程的專業(yè)化分工。工藝過程的專業(yè)化分工是指不同國家對生產(chǎn)過程的不同階段進行專

業(yè)化分工。例如，在化學工業(yè)中，某國的一些工廠專門生產(chǎn)半成品，然后出口這些半成品，供給設(shè)在其

他國家的化工廠去生產(chǎn)各種化學制品。

（3）發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的工業(yè)分工在發(fā)展，而工業(yè)國與農(nóng)業(yè)國、礦業(yè)國的分工在削弱。戰(zhàn)

后的科技革命、發(fā)次國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整、發(fā)展中國家工業(yè)化戰(zhàn)略的實施、跨國公司的經(jīng)營活動等因素

都導致某些工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)從發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，從而促進了發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間工業(yè)

分工的發(fā)展，出現(xiàn)了高精尖工業(yè)與一般工業(yè)的分工，以及資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品與勞動密集型產(chǎn)品的分

工。

（4）區(qū)域性經(jīng)濟貿(mào)易集團成員之間的內(nèi)部分工迅速發(fā)展。二戰(zhàn)后，經(jīng)濟一體化程度不同

的區(qū)域性經(jīng)濟貿(mào)易組織或集團紛紛出現(xiàn)，多數(shù)屬于封閉式的一體化組織或集團，即對成員

和非成員適用不同的政策措施。到目前為止，最為成功的，或者更準確地說是經(jīng)濟一體化

程度最高的區(qū)域性經(jīng)濟貿(mào)易集團當屬歐盟。

（5）服務(wù)業(yè)的國際分工逐漸形成。二戰(zhàn)前，國際分工主要局限于生產(chǎn)制造類的產(chǎn)業(yè)部門，20世紀

8。年代后，國際分工開始從有形商品領(lǐng)域發(fā)展到無形商品領(lǐng)域一一服務(wù)業(yè)°事實上，服務(wù)業(yè)國際分工的

形成是以第三次科技革命和生產(chǎn)制造行業(yè)國際分工的發(fā)展為物質(zhì)基礎(chǔ)的。

（6）跨國公司內(nèi)部分工與外部分工構(gòu)成國際分工的重要組成部分。內(nèi)部分工是指公司各構(gòu)成實體

之間的分工，分工可以是水平型的，如同種產(chǎn)品在不同國家的復制，或不同區(qū)位子公司間形成零部件分

工生產(chǎn)協(xié)作；也可能是垂直型的，如規(guī)模龐大的石油公司，子公司分處于生產(chǎn)過程的不同階段。外部分

工是指公司通過外包合同、長期買賣合同、企業(yè)合作等方式同外部企業(yè)建立的分工協(xié)作關(guān)系。

第二節(jié)當代世界市場的構(gòu)成與運行

一、世界市場形成的標志

世界市場形成的標志“J以表述為以卜幾個方面：

1.多邊貿(mào)易與支付體系的形成

在多邊貿(mào)易與支付體系下，各國不必再保持與每一個貿(mào)易對手國家的貿(mào)易平衡，而是尋求以對一些

國家的貿(mào)易盈余來沖抵對另?些國家的貿(mào)易逆差，最終保持總貿(mào)易量基本平衡。

2.國際金本位制度和世界貨幣的形成

國際金本位制度是1914年前世界多邊貿(mào)易與支付體系發(fā)揮作用的重要基礎(chǔ)。它的作用主要體現(xiàn)在

兩個方面：?是為世界各國貨幣的價值提供一個相互比較的尺度，并使各國貨幣匯價保持穩(wěn)定：二是為

世界各國商品價格提供一個相互比較的尺度，從而使各國商品以同一貨幣標價時，價格基本相同，有助

「將各國的商品生產(chǎn)與交換更緊密地聯(lián)系在一起。

一世界貨幣的產(chǎn)生是各國生產(chǎn)與交換國際化的表現(xiàn)與結(jié)果。在已形成的世界市場上，世界貨幣發(fā)揮著

價值尺度、支付手段、流通手段、貯藏手段等職能,其中最重要的是作為支付手段平衡國際收支差額。

-3.形成比較完備的世界市場運作機制

1）世界市場價格形成機制

一界市場價格的統(tǒng)一性是性界市場形成的成的標志。

2）固定的商品市場、專業(yè)的商業(yè)機構(gòu)、完備的運輸設(shè)施

4.商品種類的多樣化和大宗貿(mào)易的增長

二、當代世界市場的構(gòu)成與運行

當代世界市場的構(gòu)成內(nèi)容包括如下六個方面：

1.交易對象

世界市場的交易對象分為有形商品（貨物）和無形商品（服務(wù)）兩大類。

2.參與國家

對于參與世界市場活動國家的分類，目前較為常見的分類方法是將所有國家分為：發(fā)達國家、發(fā)展

中國家、東南歐和獨聯(lián)體國家。

3.訂約人

世界市場的訂約人依據(jù)活動的目的和性質(zhì)可以劃分為以下四類：

第一，企業(yè)與企、也中聯(lián)合組織

第二，政府機構(gòu)

世界市場上的政府機構(gòu)可以分為三種類型：一是作為直接的采購方，在世界市場采購貨物與服務(wù)，

屬于政府采購范圍；或直接作為賣方提供貨物與服務(wù)，如通過商品輸出的方式提供軍事或經(jīng)濟援助。二

是政府專門設(shè)立的干預(yù)機構(gòu)，通過在世界市場上買進與賣出商品以調(diào)整市場供求關(guān)系，最終影響市場價

格。三是政府設(shè)立的促進出口機構(gòu)。

第三，國際機構(gòu)

國際機構(gòu)在這里主要是指諸如世界銀行、國際貨幣基金組織、聯(lián)合國等機構(gòu)。

第四，其他機構(gòu)

4.國際商品市場形式

（1）固定的國際商品市場

具體包括：商品交易所；拍賣；博覽會、展覽會。

第一，商品交易所

商品交易所是一種典型的具有固定組織形式的市場.它是在指定的地點、按照規(guī)定的程序和方式，

由特定的交易人員（一般為會員經(jīng)紀人）進行大宗商品交易的專業(yè)市場。最早的商品交易所是建于荷蘭

阿姆斯特丹的糧食交易所。

交易所運作一般采取會員制。

在交易所中進行的商品交易分為現(xiàn)貨交易和期貨交易兩種。現(xiàn)貨交易是實際或當期的商品買賣活

WJ,以賣方交貨、買方付款完成合約，具有即期交割性質(zhì)。期貨交易合約是指買賣雙方簽訂的在將來一

個確定時間按照確定的價格買賣某商品的協(xié)議］

第二，拍賣

拍賣是一種在規(guī)定的時間和場所,按照一定的規(guī)章和程序，通過公開叫價競購，把事先經(jīng)買主驗看

過的貨物逐批或逐件賣給出價最高者的過程。

以拍賣方式進入國際市場的商品，大多數(shù)是血質(zhì)不容易標準化、不易存儲、生產(chǎn)廠家眾多、產(chǎn)地分

散或難于集中交易的商品。

―第三，博覽會、展覽會

博覽會是一種定期在同一地點、在規(guī)定的期限內(nèi)舉辦的有眾多國家、廠商參加產(chǎn)品展銷的國際市場。

舉辦博覽會的目的是使參展者展示科技成果、商品樣品，洽談業(yè)務(wù)，促成貿(mào)易。

展覽會一般是不定期舉辦的，它與博覽會的區(qū)別是只展覽不銷售，通過產(chǎn)品展示，促成會后的交易。

（2）非固定的國際商品市場

5.國際商品銷售渠道

常見的國際商品銷售渠道類型如下表所示：

出口國進口國

1.出口企業(yè)國外用戶

2.出口生產(chǎn)企業(yè)——出口商進口商——國外用戶

3.出口生產(chǎn)企業(yè)——中間商一-出口商進口商一一零售商一-國外用戶

4.出口生產(chǎn)企業(yè)一一中間商-一出口商批發(fā)商一-零售商-一-國外用戶

5.出口生產(chǎn)企業(yè)——中間商一?一出口商進口商--一批發(fā)商----一-零售商

6.出口生產(chǎn)企業(yè)一一中間商-一出口商零售商一一--國外用戶

7.出口生產(chǎn)企業(yè)零售商-一--國外用戶

6.國際運輸與信息網(wǎng)絡(luò)

三、世界市場的交易方式

第三節(jié)世界市場價格

一、世界市場價格的種類

商品世界市場價格按照其形成原因、變化特征可分為以下兩大類：

1.世界“自由市場”價格

世界“自由市場”價格是指在國際間不受壟斷或國家力量干擾的條件下，獨立經(jīng)營的買者和賣者之

間進行交易的價格。

2.世界“封閉市場”價格

世界“封閉市場”價格是買賣雙方在一定的特殊關(guān)系下形成的價格。主要包括：

（1）調(diào)撥價格調(diào)撥價格（TransferPrice）又稱轉(zhuǎn)移價格，是指跨國公司出于在國際經(jīng)營業(yè)務(wù)中

最大限度地減輕稅負，逃避東道國的外匯管制，以及扶植幼小的子公司等目的，在公司內(nèi)部進行交易時

采用的價格，該價格一般不受國際市場供求關(guān)系的影響，由公司上層管理者制定。

（2）壟斷價格

壟斷價格是指國際壟斷組織利用其經(jīng)濟實力和對市場的控制力確定的價格，有買方壟斷價格與賣方

壟斷價格兩種形式。

（3）區(qū)域性經(jīng)濟貿(mào)易集團內(nèi)的價格

（4）國際商品協(xié)定下的協(xié)定價格

二、世界市場價格的決定

國際市場的供求關(guān)系決定世界市場價格。

影響供求關(guān)系的主的因素包括：

1.壟斷;

壟斷組織為「獲取最大限度的利潤，通過影響供應(yīng)量（需求量）或直接干預(yù)價格的做法對國際市場

價格施加影響。

2.經(jīng)濟周期；

經(jīng)濟增長是有周期性的，一般經(jīng)歷四個階段：危機、蕭條、復蘇、高漲。

3.市場結(jié)構(gòu)；

4.政府采取的政策措施；

5、商品銷售中的各種因素；

因素包括：產(chǎn)品品質(zhì)與包裝、付款條件、運輸條件、銷售季節(jié)、品牌（是否是名牌）、使用的貨幣、

成交數(shù)最、客戶的愛好、地理位置、廣告宣傳、服務(wù)質(zhì)量等，它們都會對產(chǎn)品需求產(chǎn)生影響。

6、自然災(zāi)害、政治動亂及發(fā)機等。

第二章練習題

簡答題

1、世界市場形成的標志是葉么？

?[答疑編號5219020301]

答案：世界市場形成的標志可以表述為以下幾個方面：

第一、多邊貿(mào)易與支付體系的形成。

第二、國際金本位制度和世界貨幣的形成。

第三、形成比較完備的世界市場運作機制。

第四、商品種類的多樣化和大宗貿(mào)易的增長。

2、世界“封閉市場”價格的含義是什么？

J[答疑編號5219020302]

答案：世界“封閉市場”價格是買賣雙方在?定的特殊關(guān)系下形成的價格。主要包括：

（1）調(diào)撥價格。

（2）壟斷價格。

（3）區(qū)域性經(jīng)濟貿(mào)易集團內(nèi)的價格。

（4）國際商品協(xié)定下的協(xié)定價格。

第三章對外貿(mào)易政策及理論依據(jù)

教學目的與要求

通過本章內(nèi)容的學習，考生應(yīng)掌握各國對外貿(mào)易政策的類型，了解各國貿(mào)易政策制定的理論依據(jù)。

課程內(nèi)容

第一節(jié)對外貿(mào)易政策概述

一、貿(mào)易政策的構(gòu)成因素

對外貿(mào)易政策包含的基本因素包括：

（1）政策主體。是指政策行為者，即政策的制定者和實施者，一般來說是指各國政府。

（2）政策客體或政策對象。即貿(mào)易政策規(guī)范、指導、調(diào)整的貿(mào)易活動和從事貿(mào)易活動的企業(yè)、機

構(gòu)和個人。

（3）政策目標。即貿(mào)易政策行為的目的。

（4）政策內(nèi)容。即貿(mào)易政策所涵蓋的方面和內(nèi)容。

（5）政策手段。即為實現(xiàn)既定的政策目標，實施政策內(nèi)容所采用的對外貿(mào)易管理措施。

二、對外貿(mào)易政策的基本類型

從對外貿(mào)易產(chǎn)生與發(fā)展來看，對外貿(mào)易政策基本上有兩種類型，即自由貿(mào)易政策和保護貿(mào)易政策。

1.自由貿(mào)易政策：?國在而外貿(mào)易領(lǐng)域未采取或很少采取措施對貿(mào)易活動加以干預(yù)的政策。

2.保護貿(mào)易政策：一國在對外貿(mào)易領(lǐng)域采取一定的措施對貿(mào)易活動加以干預(yù)的政策。

第二節(jié)重商主義

一、重商主義理論

重商主義理論產(chǎn)生于15?17世紀資本主義生產(chǎn)方式準備時期。

1.產(chǎn)生背景

資本主義生產(chǎn)方式準備時期，由于商品交換和貨幣經(jīng)濟的發(fā)展，貨幣成為全社會各階層所追求的東

西，成為財富的代表形態(tài)。當時，商業(yè)資本與高利貸資本在流通領(lǐng)域占據(jù)統(tǒng)治地位，商業(yè)成為人們意念

中利潤和財富的源泉。因而在這一社會背景下，以流通領(lǐng)域為研究對象，認為利潤來自流通領(lǐng)域，而與

生產(chǎn)過程無關(guān)的重商主義便產(chǎn)生了。

2.主要論點

（1）早期的重商主義（貨幣差額論）

貨幣一一金銀是唯一的財富，任何商品輸入都會使貨幣流出，減少本國貨幣擁有量，從而減少本國

財富。因而一國在對外貿(mào)易中就應(yīng)盡可能地多輸出、少輸入，最好是不輸入,只有這樣，一國才能迅

速地增加貨幣，即財富的積累。同時為保留貨幣，禁止貨幣出口。

（2）晚期的重商主義（貿(mào)易差額論）

增加一國財富的手段就是發(fā)展對外貿(mào)易。但必須遵循一條原則，即賣給外國人的商品總值應(yīng)大于購

買的商品總值。但不要求對每一個國家的貿(mào)易都有順差，而是從每年總的進出口貿(mào)易中取得順差，以增

加貨幣的流入量。

二、重商主義貿(mào)易政策的主要措施

L早期的重商主義的政策措施

（1）禁止貨幣出口，由國家壟斷所有的貨幣交易：

（2）要求外國人來本國進行貿(mào)易時，必須將其銷售貨物的全部款項用尸購買本國的貨物。

2.晚期的重商主義的政策措施

主要體現(xiàn)在獎出限入方面。為鼓勵出口，西歐各國采取的措施包括：

（1）以補貼和出口退稅等措施鼓勵出口;

（2）禁止重要原料的出口，但許可自由輸入原料加工后再出口;

（3）減低或免除出口稅；

（4）設(shè)立特權(quán)貿(mào)易公司，實行獨占性的殖民地貿(mào)易政策；

（5）與外國簽訂貿(mào)易條約等。

第三節(jié)自由貿(mào)易

一、自由競爭時期的自由貿(mào)易

1.英國自由貿(mào)易政策的興起與勝利

英國自18世紀中葉開始的立業(yè)革命，一方面引發(fā)了對國外廉價的工業(yè)原料和糧食的大量需求，另

一方面使得其工業(yè)制成品具有了強大的國際競爭力。在這樣的背景下，工業(yè)資產(chǎn)階級強烈要求廢除執(zhí)行

俁護主義的重商主義貿(mào)易政策，實施自由貿(mào)易政策。

工業(yè)資產(chǎn)階級經(jīng)過長期不懈的努力與斗爭，最終令自由貿(mào)易政策在英國取得了勝利，具體表現(xiàn)為：

（1）廢除谷物法；

（2）關(guān)稅稅率逐步降低，納稅商品數(shù)目減少；

（3）廢除航海法；

（4）取消特權(quán)公司；

（5）改變殖民地貿(mào)易政策；

（6）與外國簽訂帶有自由貿(mào)易色彩的貿(mào)易條約。

2.自由貿(mào)易政策的理論依據(jù)

（1）法國的重農(nóng)學派

他們認為農(nóng)業(yè)才是一國財富的基礎(chǔ)，交換不能產(chǎn)生新的財富，并要求國家放棄對經(jīng)濟生活的干預(yù)，

反對保護貿(mào)易政策，支持自由貿(mào)易政策。

（2）英國古典學派

亞當?斯密的絕對優(yōu)勢論:他認為國際分工和貿(mào)易的原因或基礎(chǔ)是各國存在的勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)

成本的絕對差別。一國如果在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比別國高的勞動生產(chǎn)率,那么該國在該種產(chǎn)品生產(chǎn)上

就具有絕對優(yōu)勢；相反，如果一國在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比別國低的勞動生產(chǎn)率，那么該國在該種產(chǎn)品

生產(chǎn)上就具有絕對劣勢。

大衛(wèi)?李嘉圖的比較優(yōu)勢論:他認為國際分工與貿(mào)易的基礎(chǔ)不限于勞動生產(chǎn)率的絕對差異，只要各

國之間存在勞動生產(chǎn)率的相對差異,就會出現(xiàn)產(chǎn)品生產(chǎn)成本的相對差異，從而使不同國家在不同產(chǎn)品生

產(chǎn)上具有“比較優(yōu)勢”。

（3）新古典學派

赫克歇爾和俄林的林素稟賦論:（了解狹義層面上的即可）三個主要的結(jié)論：

第一，每個區(qū)域或國家在家際分工和國際貿(mào)易體系中應(yīng)該生產(chǎn)和輸出豐裕要素密集的商品,輸入稀

原要素密集的商品；

第二，區(qū)域貿(mào)易或國際貿(mào)易的直接原因是價格差別，即各個地區(qū)或國家間商品價格不同；

第三，商品貿(mào)易趨向「消除工資、地租、利潤等生產(chǎn)要素收入的國際差異，導致國際間商品價格和

要素價格趨于均等化。

綜上所述，自由競爭時期自由貿(mào)易理論的主要結(jié)論包括：

一是自由貿(mào)易可以形成互利的國際分工。

二是自由貿(mào)易可以擴大國民的真實收入。

三是自由貿(mào)易可以阻止壟斷，加強競爭，提高經(jīng)濟效益

四是自由貿(mào)易有利于提高利潤率，促進資本積累。

二、二戰(zhàn)后?20世紀70年代中期的貿(mào)易自由化

1.貿(mào)易自由化的表現(xiàn)

(1)大幅度削減關(guān)稅

具體體現(xiàn)在三個方面：

第一，在關(guān)校與貿(mào)易總協(xié)定成員范圍內(nèi)大幅度地降低關(guān)稅。

第二，歐洲經(jīng)濟共同體實行關(guān)稅同盟，對內(nèi)取消關(guān)稅，對外通過談判達成關(guān)稅減讓協(xié)議，導致關(guān)稅

大幅度下降。

第三，通過普遍優(yōu)惠制的實施，發(fā)達國家對來自發(fā)展中國家和地區(qū)的制成品和半制成品的進口給予

普遍的、非歧視的、非互惠的關(guān)稅優(yōu)惠。

(2)降低或撤銷非關(guān)稅壁壘

2.貿(mào)易自由化的主要特要

這一時期貿(mào)易自由化的主要特點有:

第一，美國成為戰(zhàn)后貿(mào)易自由化的積極推行者。

第二，各國經(jīng)濟的恢復與發(fā)展為戰(zhàn)后貿(mào)易自由化建立了物質(zhì)基礎(chǔ)。

第三，戰(zhàn)后貿(mào)易自由化是在國家壟斷資本主義日益加強的條件下發(fā)展起來的，因而帶有濃重的政府

干預(yù)色彩。

第四，各種區(qū)域性貿(mào)易集團、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的建立都是以貿(mào)易自由化為宗旨的。

第五，戰(zhàn)后貿(mào)易自由化發(fā)展不平衡。

第六，戰(zhàn)后貿(mào)易自由化促進了世界經(jīng)濟的迅速發(fā)展。

3.戰(zhàn)后貿(mào)易自由化的作用及評價

第一，戰(zhàn)后貿(mào)易自由化推進了世界經(jīng)濟和貿(mào)易的高速發(fā)展。

第二，戰(zhàn)后貿(mào)易自由化確立了各國貿(mào)易政策發(fā)展的總趨向。

第三，戰(zhàn)后貿(mào)易自由化為國家貿(mào)易、經(jīng)濟可通過協(xié)商、協(xié)調(diào)獲得發(fā)展提供了先例。

第四節(jié)保護貿(mào)易

一、自由競爭時期的保護貿(mào)易

1.產(chǎn)生背景

美國和德國等后進行工業(yè)革命的國家為了趕超以英國為首的率先完成工業(yè)革命的國家，于19世紀

先后實行了嚴厲的保護貿(mào)易政策。

2.政策特點

第一，保護的階段性。

第二，保護的有選擇性。

第三，貿(mào)易保護政策的執(zhí)行與整個國民經(jīng)濟、工業(yè)發(fā)展目標相結(jié)合。

第四，貿(mào)易保護的主要措施包括：通過高關(guān)稅和禁止進口等措施保護本國幼稚工業(yè)；通過低關(guān)稅或

免稅鼓勵復雜機器設(shè)備、原料等國內(nèi)無法生產(chǎn)但急需的商品進口；通過高關(guān)稅和禁止出口的辦法限制重

要生產(chǎn)物資出口；向私營工業(yè)發(fā)放政府信用貸款、津貼、獎金等為其發(fā)展提供必要的資金。

3.理論依據(jù)

李斯特的保護幼稚T業(yè)理論，其主要內(nèi)容包容,：

(1)對古典自由貿(mào)易理論韭出批評

第一，指出“比較成本說"忽視國家、民族的長遠利益，只注重交換價值，不注重生產(chǎn)能力的形成,

因而不利于德國生產(chǎn)力的發(fā)展，不利于國家競爭實力的增強，不利于德國實現(xiàn)真正意義上的政治經(jīng)濟獨

立。

第二，批評古典自由貿(mào)易理論忽視了各國歷史和經(jīng)濟上的特點，認為各國對外貿(mào)易政策的選擇應(yīng)全

面考慮其對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響，取決于該國當時所具備的各種條件和所達到的經(jīng)濟發(fā)展水平。

第三，主張國家干預(yù)經(jīng)濟生活，政府對國民經(jīng)濟活動的一部分加以限制，來保證國家經(jīng)濟利益的實

現(xiàn)，而國家利益的保證是持久的個人利益實現(xiàn)的前提。

(2)保護的對象和時間

保護對象：剛剛開始發(fā)展，具有潛在的發(fā)展優(yōu)勢且遭遇國外強有力的競爭對手的工業(yè)。

保護時間：以30年為最高限期。

（3）保護手段

通過禁止輸入與征收高額關(guān)稅的辦法來保護幼稚工業(yè)；但對復雜機器設(shè)備的進口則免稅或只征收少

量的進口稅。

二、壟斷時期的超保護貿(mào)易

1.超保護貿(mào)易政策的產(chǎn)生背景與特點

產(chǎn)生背景：第一次世界大戰(zhàn)和第二次世界大戰(zhàn)之間，壟斷代替了自由競爭,資本主義國家實現(xiàn)了

資本的高度集中，由此國內(nèi)市場變得相對狹小，資本對市場的爭奪日益激烈，不斷爆發(fā)的經(jīng)濟危機又使

市場問題進一步尖銳化，在這一背景下出現(xiàn)了超保護貿(mào)易政策。

特點：

第一,不僅保護幼稚工業(yè)，而且更多地保護國內(nèi)發(fā)達的或出現(xiàn)衰落的匚業(yè);

第二，不再是培養(yǎng)自由競爭的能力，而是鞏固和加強對國內(nèi)外市場的壟斷;

第三，不是防御性地限制進口，而是在壟斷國內(nèi)市場的基礎(chǔ)上對國外市場進行進攻性擴張；

第四，不是保護代表先進勢力的一般工業(yè)資產(chǎn)階級，而是保護大壟斷資產(chǎn)階級；

第五，保護政策的措施多樣化，不僅有關(guān)稅和貿(mào)易條約，還有其他各種非關(guān)稅措施°

2.超保護貿(mào)易政策的理論依據(jù)

（1）對外貿(mào)易乘數(shù)論

①投資乘數(shù)原理

凱恩斯認為一國投資量的變動（增加或減少）與國民收入的變動之間客觀存在著一種依存關(guān)系，這

種關(guān)系被稱為投資乘數(shù)或倍數(shù)。由投資而引發(fā)的國民收入變動往往幾倍于投資量的變動，其倍數(shù)的大小

取決于該國的“邊際消費傾向”“

②對外貿(mào)易乘數(shù)原理

這里投資乘數(shù)或?qū)ν赓Q(mào)易乘數(shù)，我們假定為K,它的計算公式為：

K=l/（1—邊際消費傾向）

當邊際消費傾向為0時，乘數(shù)為1；當邊際消費傾向為1時，乘數(shù)為8：當邊際消費傾向為"2時,

乘數(shù)為2。

現(xiàn)在設(shè)代表國民收入的增加額.代表投資增加額，代表出口增加額，代表進口增加

額，K代表乘數(shù)。計算對外貿(mào)易順差對國民收入的影響的公式為：

△Y=[AI+（AX-AM）]?K

當與K一定時，貿(mào)易Ji俄差越大,越大；反之，如果貿(mào)易差額是逆差,則會縮小。因此一

國越是擴大出口，限制進口，貿(mào)易順差越大，對本國經(jīng)濟發(fā)展的積極作用就越大。

（2）其他觀點

①國內(nèi)市場扭曲的超保護燙易觀點；

②改善貿(mào)易條件的超保護貿(mào)易觀點；

③維持高水平工資的超保護貿(mào)易觀點；

④增加國內(nèi)就業(yè)的超保護燙易觀點；

⑤公平貿(mào)易的超保護貿(mào)易觀點；

⑥改善貿(mào)易收支和國際收支的超保護貿(mào)易觀點；

⑦非經(jīng)濟目標的超保護貿(mào)易觀點。

三、20世紀70年代中期后的新貿(mào)易保護主義

1.背景

20世紀70年代中期后，在資本主義經(jīng)濟增長放緩、失業(yè)增加：各國對外貿(mào)易發(fā)展不平衡；國際貨

幣關(guān)系失調(diào)；國內(nèi)政治競選；貿(mào)易政策的相互影響等背景下新貿(mào)易保護主義開始盛行起來。

2.政策特點

（1）被保護的商品不斷增加；

（2）限制進口措施的重點從關(guān)橋轉(zhuǎn)向非關(guān)機；

（3）貿(mào)易保護的重心從限制進口轉(zhuǎn)向鼓勵出口；

（4）貿(mào)易保護日益制度化、法律化。

3.新貿(mào)易保護主義對國際貿(mào)易的影響

（1）新貿(mào)易保護主義打著公平貿(mào)易的旗號，實際上其政策與做法帶有明顯的歧視性、排他性,降

低了國際貿(mào)易增長速度。

（2）嚴重損傷了發(fā)達國家、發(fā)展中國家的經(jīng)濟貿(mào)易利益。

四、發(fā)展中國家的保護貿(mào)易

1.背景

二戰(zhàn)后，廣大發(fā)展中國家紛紛走上了發(fā)展民族經(jīng)濟的道路。但在舊的國際分工和貿(mào)易體系下，廣

大的發(fā)展中國家仍然處于?發(fā)達國家原材料產(chǎn)地和產(chǎn)品銷售市場的地位。為改變這種局面，一些國家開始

摒棄傳統(tǒng)的自由貿(mào)易原則，實施貿(mào)易保護主義政策。

2.政策特點

貿(mào)易政策主要有兩種類型，即：進II替代政策和出II導向政策。

進口替代政策是指為了保證替代進口的實現(xiàn)，達到保護、扶持和促進本國工業(yè)發(fā)展的目標而采取的

貿(mào)易政策。出口導向貿(mào)易政策通過鼓勵出口來推動本國經(jīng)濟的發(fā)展。

3.理論依據(jù)（普雷維什的貿(mào)易保護理論）

普?維什認為，發(fā)展發(fā)國家應(yīng)執(zhí)行貿(mào)易保護政策。該結(jié)論的提出基于兩個理論依據(jù)：

（1）中心一外圍論

普雷維什將世界分為中心國家和外圍國家，即由發(fā)達國家構(gòu)成的中心體系和由發(fā)展中國家構(gòu)成的外

圍體系。外圍國家在經(jīng)濟發(fā)展中缺乏自主性和獨立性，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)單?性結(jié)構(gòu)特征，在技術(shù)進步利益

的分配中處于被動。

普雷維什認為形成這種局面的原因在于：

①中心國家通過資本輸出，憑借其技術(shù)和管理上的壟斷優(yōu)勢構(gòu)筑和強化外圍國家在經(jīng)濟上對中心國

家的依賴關(guān)系；

②傳統(tǒng)的國家分工造成外闈國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的單一性，便外圍國家成為中心國家的原料產(chǎn)地和制成品

俏售市場：

③外國國家貿(mào)易條件長期惡化。

（2）貿(mào)易條件惡化論

普雷維什認為形成外圍國家貿(mào)易條件長期惡化的原因主要有三個方面：

①技術(shù)進步利益分配不均衡；

②制成品的市場結(jié)構(gòu)具有壟斷性；

③中心國家的工資剛性得到工會組織的強化。

第四章國家實施貿(mào)易政策的措施

教學目的與要求

通過本章內(nèi)容的學習，考生應(yīng)掌握對外貿(mào)易政策措施中的關(guān)稅、非關(guān)稅、出口促進措施等具體內(nèi)容、

運用方法.

課程內(nèi)容

第一節(jié)關(guān)稅措施

一、關(guān)稅含義

關(guān)稅就是進出11商品經(jīng)過一國關(guān)境時，由政府所設(shè)置的海關(guān)向進出11商征收的一種稅。

二、關(guān)稅的種類

關(guān)稅的種類很多，按照不同的標準，可以從不同的角度進行分類

（-）按照征收對冢或商乩流向不同,關(guān)稅可分為進I照七稅、出"1關(guān)稅和過境關(guān)稅

（1）進口癇-

進口關(guān)稅是進口國家的海關(guān)在外國商品輸入時，根據(jù)海關(guān)稅則對本國進口商所征收的關(guān)稅。

進口關(guān)稅主要分為兩種：普通稅和最惠國稅。

最惠國稅適用于來于與該國簽訂包含有最惠國待遇條款的貿(mào)易協(xié)定的國家或地區(qū)的商品。普通稅適

用于與該國沒有簽訂包含有最惠國待遇條款的貿(mào)易協(xié)定的國家或地區(qū)的商品，是較高的一種稅率。

（2）出口關(guān)稅

出口關(guān)稅是出口國家的海關(guān)對本國產(chǎn)品輸往國外時，對出口商征收的關(guān)稅。

目前大多數(shù)國家對絕大部分出口商品都不征收出口稅，因為征收這種出口稅勢必提高本國商品在國

際市場上的銷售價格，降低商品的競爭能力，不利于擴大出口。

（3）過境稅

過境稅是一國對于通過其關(guān)境或國境的外國貨物所征收的關(guān)稅。

H前大多數(shù)國家在外國商品經(jīng)過其領(lǐng)土時不再征收過境稅，只是征收少量的準許費、印花費、登記

費等。

（二）按照征稅的目的不同,關(guān)稅可分為財政關(guān)稅、保護關(guān)稅

（1）財政關(guān)稅又稱收入關(guān)魂,是指以增加國家財政收入為目的而征收的關(guān)稅。

為達到增加財政收入的目的，對進口商品征收財政關(guān)稅時,必須具備以下三個條件：

第一，征稅的進口貨物必須是國內(nèi)不能生產(chǎn)或無代用品的商品，以避免對?國內(nèi)市場形成沖擊；

第二，征稅的進口貨物在國內(nèi)必須有大量消費；

第三，關(guān)稅稅率必須適中，否則達不到增加財政收入的目的。

（2）保護關(guān)稅是指以保護本國工業(yè)或農(nóng)業(yè)發(fā)展為目的而征收的關(guān)稅。

（三）按照差別待遇和特定的實施情況,關(guān)稅可分為進口附加稅、差價稅、特惠稅和普惠稅

（1）進口附藏

進口附加稅是指對進II商品除征收正常關(guān)稅之外，再額外加收的關(guān)稅“

進口附加稅主要有以下兩種：反補貼稅、反傾銷稅。

反補貼稅是對于直接或間接地接受獎金或補貼的外國商品進口所征收的一種進口附加稅。

反傾銷稅是對于實行商品傾銷的進口商品所征收的一種進口附加稅。

（2）差價稅

差價稅乂稱差額稅。是指按某種產(chǎn)品國內(nèi)價格與進口價格之間的差額征收的關(guān)稅。

（3）特惠稅

特惠稅是指對從某個國家或地區(qū)進口的全部商品或部分商品，給予特別優(yōu)惠的低關(guān)稅或免稅待遇。

（4）普惠稅

普惠稅是普遍優(yōu)惠制下適用的進口關(guān)稅。

普惠制的定義：普惠制是發(fā)達工業(yè)國家對來自發(fā)展中國家的某些產(chǎn)品，特別是工業(yè)制成品和半制成

品給予的i種普遍的、非歧視的和非互惠的關(guān)稅,優(yōu)惠待遇。這種優(yōu)惠關(guān)桎被稱為普惠橋。

普惠制的原則：

普惠制的主要原則原普遍的、非歧視的和非互惠的。

普遍的，是指發(fā)達國家應(yīng)對發(fā)展發(fā)國家或地區(qū)出口的制成品和半制成品給予普遍的關(guān)稅優(yōu)惠待遇。

非歧視的，是指應(yīng)使所有發(fā)展中國家或地區(qū)都不受歧視，無例外地享受普惠制的待遇。

非互惠的，是指發(fā)達國家應(yīng)單方面給予發(fā)展中國家或地區(qū)關(guān)稅優(yōu)惠，而不要求發(fā)展中國家或地區(qū)提

供反向優(yōu)惠。

普惠制的目的是：增加發(fā)展中國家或地區(qū)的外匯收入；促進發(fā)展中國家或地區(qū)的工業(yè)化；提高發(fā)展

中國家或地區(qū)的經(jīng)濟增長率。

普惠制的有關(guān)規(guī)定：普惠制的給惠國，在提供普惠稅待遇時，都作了種種規(guī)定。

①對受惠國家或地區(qū)的規(guī)定：給惠國從各自的政治利益出發(fā)，對受惠國或地區(qū)進行限制，如美國

公布的受惠國名單中，不包括某些發(fā)展中的社會主義國家，石油輸出國組織的成員國。

②對受惠產(chǎn)品范圍的規(guī)定

各給惠國都規(guī)定了自己的給惠產(chǎn)品清單與排除產(chǎn)品清單。普惠制在原則上應(yīng)對受惠國家或地區(qū)的制

成品和半制成品普遍實行關(guān)稅減免，而實際上許多給惠國卻不是這樣，往往隨著給惠國經(jīng)濟貿(mào)易政策的

需要而有所增減。

③對受惠產(chǎn)品減稅幅度的規(guī)定

受惠產(chǎn)品減稅幅度的大小取決于最惠國稅率和普惠制稅率間的差額。有些商品減稅多些，有些商品

少一些。一般說來，農(nóng)產(chǎn)品減稅幅度小而工業(yè)品的減稅幅度大。

④對給惠國的保護措施的規(guī)定

給惠國一般都規(guī)定保護措施，以保護本國某些產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售。保護措施主要包括：免責條款、

預(yù)定限額、競爭需要標準和畢業(yè)條款。

⑤對原產(chǎn)地的規(guī)定

對原產(chǎn)地的規(guī)定是普惠制的主要組成部分和核心，為確保普惠制僅給予發(fā)展中國家生產(chǎn)的商品，給

惠國都指定了詳細的原產(chǎn)地規(guī)定，一般包括原產(chǎn)地標準、直接運輸規(guī)則和原產(chǎn)地證明文件三部分。

普鬼制的原產(chǎn)地標準分為兩大獎一

完全原產(chǎn)的產(chǎn)品。它是指五全用受惠國的原料、石部件并完全由其生產(chǎn)或制造的產(chǎn)品.

非完全原產(chǎn)的產(chǎn)品。乂稱含有進口成分的產(chǎn)品，是指全部或部分地使用進口的（包括來源不明的）

原料或零部件制成的產(chǎn)品。這些原料或零部件經(jīng)過受惠國或地區(qū)充分加工或制造后，原性質(zhì)和特征達到

了“實質(zhì)性變化”的程度,變成了另外一種完全不同的產(chǎn)品，才可享受關(guān)稅優(yōu)惠待遇。所謂實質(zhì)性變化

有兩個標準:

加工標準，歐洲聯(lián)盟、日本等采用這項標準：

增值標準，又稱百分率標準，澳大利亞、新西壬、加拿大、美國等采用這項標準。

⑥有效期

普惠制的實施期限以十年為一個階段“

三、關(guān)稅征收

關(guān)稅的計征方法（五種）一_從量稅、從價稅、復合稅、選擇稅和技術(shù)性關(guān)稅。

1.從量稅：從量稅是以進口商品的重量、數(shù)量、容量、長度和面積等計量單位為標準計征的關(guān)稅。

如：美國在1981年對進口羊肉每鎊征收0.5美元的關(guān)稅。

從量稅額的計算公式如下：

從量稅額二商品數(shù)量義每單位從量稅

從量稅的特點:

①在從量稅確定的情況下，從量稅額與商品數(shù)量的增減成正比關(guān)系，但與商品價格無直接關(guān)系。

②在商品價格下降的情況下，由于數(shù)量不變，關(guān)稅的保護作用得到加強；反之，在商品價格上漲

的情況卜，關(guān)稅1的保護作用就會減弱。

2.從價稅：從價稅是以進口商品的價格為標準計征一定比率的關(guān)稅，其稅率表現(xiàn)為貨物價格的百分

率。計算公式如下：

從價稅額二商品總值X從價稅率

從價稅的特點:

從價稅的征收比較簡單；隨著商品價格的變動而變動，起保護作用與價格密切相關(guān)。

目前，世界上多數(shù)國家對進口商品普遍采用從價稅。

3.復合稅

它是對進口商品在從價稅的基礎(chǔ)上增加或減少一個從最稅的一種征收方法。

其計算公式為：

復合稅額=從價稅額土從量稅額

4.選擇稅

它是對一種進口商品同時訂有從量稅和從價稅兩種稅率，在征稅時基于特定的條件，由海關(guān)選擇其

中的一種征收。

5.技術(shù)性關(guān)稅

四、海關(guān)稅則與國際貿(mào)易商品分類

(一)海關(guān)稅則

1、海關(guān)稅則的定義

海關(guān)稅則乂稱關(guān)稅稅則，它是一國對進出口商品計征關(guān)稅的規(guī)章和對進出口應(yīng)稅與免稅商品加以系

統(tǒng)分類的一覽表。

海關(guān)規(guī)則包括兩個部分：①海關(guān)課征關(guān)稅的規(guī)章條例及說明；②關(guān)稅稅率表。

關(guān)稅稅率表主要包括：①稅則號列，簡稱稅號；②貨物分類目錄；③稅率。

2、海關(guān)稅則的主要種類

(1)單式稅則：又稱一欄魂則，是指一個稅目下只有一個稅率,適用于來自任何國家的商品，沒

有差別待遇，現(xiàn)在只有少數(shù)發(fā)展中國家實行單式稅則。

(2)復式稅則：又稱多欄用則，即在一個稅目下訂有兩個或兩個以上的稅率,對來自不同國家的

進口商品適用不同的稅率?，F(xiàn)在絕大多數(shù)國家采用這種稅則。這種稅則有二欄、的欄、四欄不等。

(3)自主稅則

自主稅則又稱國定稅則，是指一國立法機構(gòu)根據(jù)關(guān)稅自主原則單獨制定的不受對外簽訂的貿(mào)易條約

或協(xié)定約束的一種稅率。

(4)協(xié)定稅則

協(xié)定稅則是指一國與其他國家或地區(qū)通過貿(mào)易與關(guān)稅談判，以貿(mào)易條約或協(xié)定的方式確定的關(guān)稅稅

率。

(二)國際貿(mào)易商品分類體系

目前，國際上存在的商品分類體系有以下幾種：

1、海關(guān)合作理事會稅則目錄

2、國際貿(mào)易標準分類

3、商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度

第二節(jié)非關(guān)稅措施

一、非關(guān)稅措施的含義

非關(guān)稅措施是指除關(guān)稅以外的一切限制進口的措施。

關(guān)于非關(guān)稅措施的分類方法，目前有兩種被廣為采用：一是聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議的分類法，二是

迪爾多夫、斯特恩的分類法。

二、非關(guān)稅措施的主要種類

（-）進口配額制

1.進口配額制的概念：又稱進口限額制，是?國政府在?定時期內(nèi)，對某些商品的進口數(shù)量或金

額加以直接的限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進口，超過配額則不準進口，或者征收較高

的關(guān)稅或罰款后才能進口。

進口配額制，主要有以下兩種形式：

（1）絕對配額：是在一定時期內(nèi)，對某曲商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高額度，大到這個額

度后，便不準進口。絕對配額又包括兩種方式的配額。

①全球配額：它是適用世界范圍的配額，它對于來自任何國家或地區(qū)的商品一律適用。主管當局

通常按進口商的申請先后或過去某一個時期的實際進口額批給一定的額度，直至總配額發(fā)放完畢為止，

超過總配額就不準進口。

②國別配額：是在總配額內(nèi)按國別和地區(qū)分配給固定的配額，超過規(guī)定的配額便不準進口。

實行國別配額可以使進口國根據(jù)它與有關(guān)國家或地區(qū)的政治、經(jīng)濟關(guān)系分配不同的配額。國別配額

又可分為自主配額和協(xié)議配額。

一自主配額，又稱單方面配額,是也進口國家完全自主地、單方面強制規(guī)定在?定時期內(nèi)從某個國家

或地區(qū)進口某種商品的配額。

協(xié)議配額，乂稱為雙邊配額,是由進口國家和出口國家政府或民間團體之間協(xié)商確定的配額。

（2）關(guān)稅配額：是指對商品進口的絕對數(shù)額不加限制，而對在一定時期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)進口

的商品，給予低稅、減稅或免稅待遇；對超過配額的進口商品則征收較高的關(guān)稅、附加稅或罰款。

關(guān)稅配額按商品進LI的來源，可分為全球性關(guān)稅配額和國別關(guān)稅配額。

關(guān)稅配額按征收關(guān)稅的目的，的分為優(yōu)惠性關(guān)稅配額和非優(yōu)惠性關(guān)稅配額。

在進口配額制度下，關(guān)于進口配額的分配（無論是絕對配額，還是關(guān)稅配額）主要有四種方式：一

是政府直接頒發(fā)進口許可證給進口商；二是政府根據(jù)進II商和消費者的申請頒發(fā)進II許可證；三是政府

公開拍賣進口許可證；四是進口國政府在設(shè)置進口數(shù)量或金額后，將頒發(fā)許可證的權(quán)限交給出口國。

（二）“自動”出口配額制

“自動”出口配額制又稱“白動”限制出口,是出口國或地區(qū)在進口國的要求或壓力下，“白動”

規(guī)定某一時期內(nèi)（一般為3到5年），某些商品對該國的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超

過配額即禁止出口。

“自動”出口配額制主要有以下兩種形式：

1、非協(xié)定的“自動”出口配額

非協(xié)定的''自動”出口配額，即不受國際協(xié)定的約束，而是由出口國迫于進口國方面的壓力，自行

單方面規(guī)定出口配額，限制商品出口。

2、協(xié)定的“自動”出口配額

協(xié)定的“自動”出口配額，即進出口雙方通過談判簽訂“白限協(xié)定”或“有秩序銷售協(xié)定”，在協(xié)

定中規(guī)定有效期內(nèi)某些商品的出II配額，出I1國應(yīng)按此配額實行出口許可證制或出口配額簽證制，自行

限制這些商品出口。

（三）進口許可證

進口許可證制是指進口國家規(guī)定某些商品的進口必須U先申領(lǐng)進口許:可一證,否則一律不準進口。即

進口商在進口商品時，憑申請的許可證進口，沒有許可證一律不準進口。在具體使用中,進口許可證有

以下幾種：

（1）按進口許可證與配額的關(guān)系分類

①有定額的許可證：即進口國有關(guān)機構(gòu)預(yù)先規(guī)定有關(guān)商品的進口配額，然后在配額的限度內(nèi)，根

據(jù)進口商的申請，對每筆進口貨物發(fā)給一定數(shù)量或金額的進口許可證，配額用完即停止發(fā)放。

②無定額的進口許可證：即進口國預(yù)先不公布有關(guān)商品的進口配額，只是在個別考慮的基礎(chǔ)上發(fā)

放有關(guān)商品的進口許可證.因為它是個別考慮的，沒有公開的標準，發(fā)放權(quán)完全由進口國主管部門掌握,

因此史具有隱蔽性，起到更大限制進口的作用。

（2）按照對進口商品有無限制分類

①一公開一般許可證：乂稱三動進口許可證。它對進口國別或地區(qū)沒有限制,凡列明屬亍公開一般

許可證的商品，進口商只要填寫公開一般許可證后,即可獲準進口。因此，這類商品實際上是自由進口

的商品。公開一般許可證的目的不在于限制進口，而是為了管理進口。

②特種進口許可證：乂稱非自動進U許可證.屬F?特種許可證管理的商品的進口，進口商必須向

政府有關(guān)當局提出申請，經(jīng)逐筆審查批準后才能進口。這種許可證往往都指定進口國別或地區(qū)。

（四）外匯管制

外匯管制是指一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣實行限制以平衡國際收支和維持本國貨幣

匯價的一種制度。

具體包括三種類型：數(shù)量性外匯管制、成本性外匯管制和混合性外匯管制。

1、數(shù)量性外匯管制

數(shù)量性外匯管制是指國家外匯管理機構(gòu)對外匯買賣的數(shù)量直接進行限制和分配，旨在集中外匯收

入，控制外匯支出，實行外匯分配，以達到限制進口商品品種、數(shù)量和國別的目的。

2、成本性外匯管制

成本性外匯管制是指國家外匯管理機構(gòu)對外匯買賣女行復匯率制度,利用外匯買賣成本的差異，間

接影響不同商品的進口。

3、混合性外匯管制

混合性外匯管制是指同時采用數(shù)量性和成和件的外匯管制,對外匯實行更為嚴格的控制，以影響、

挖制商品的進出口。

（五）進出口國家壟斷

進出口國家壟斷，是指在對外貿(mào)易中，對某些或全部商品的進出口規(guī)定皆由國家機構(gòu)直接經(jīng)營，或

者是膽某叫商品的進口或出口的專營權(quán)給予榮些壟斷組織。

發(fā)達國家的進H*I國家壟斷主要集中在三類商品上：?是煙和酒：二是農(nóng)產(chǎn)品：二是武器。

（六）歧視性政府采購政策

它是指國家制定法令，規(guī)定政府機構(gòu)在采購商品時必須優(yōu)先購買本國的產(chǎn)品。這種政策實際上是歧

視外國產(chǎn)品，起到了限制進口的作用。

（七）國內(nèi)稅

國內(nèi)稅是指一國對本國境內(nèi)生產(chǎn)、銷售、使用或消費的商品所應(yīng)支付的捐稅，一些國家通過征收國

內(nèi)稅，由國內(nèi)外商品實行不同的征稅辦法和稅率,增加進II商品的納稅負擔，削弱其與國內(nèi)產(chǎn)品競爭能

力，從而達到限制進口的目的。

（八）進口最低限價制和禁止進口

1、進口最低限價就是一國政府規(guī)定某種進口商品的最低價格，如果進口商品的價格低于規(guī)定的最

低價格，則征收進口附加稅或禁止進口，以達到限制低價商品進口的目的。

2、禁止進口是限制進口的一種極端措施，當一國政府認為一般的限制已經(jīng)不足以解救國內(nèi)市場受

汨擊的困境時，往往頒布法令，公開禁止某些商品進口“但這種措施很容易引起各國家的報更，引起貿(mào)

易戰(zhàn)，最終對雙方都沒有好處，因此不宜貿(mào)然使用。

（九）進口押金制：又稱進口存款制。是指進口商在進口商品時，必須預(yù)先按進口金額的一

定比例和規(guī)定的時間在指定的銀行無息存入一筆現(xiàn)金的制度。

這種制度增加了進口商的資金負擔，影響了資金周轉(zhuǎn)，從而起到了限制進口的作用。

（十）海關(guān)估價制

海關(guān)為了征收關(guān)稅，確定進口商品價格的制度即為海關(guān)估價制。

有些國家根據(jù)某些特殊規(guī)定，提高某些進口商品的海關(guān)估價，來增加進口商品的關(guān)稅負擔，阻礙商

品的進口，成為專斷的海關(guān)估價。

烏拉圭回合達成了《海關(guān)估價協(xié)議》，它規(guī)定『主要以商品的成交價格為海關(guān)完稅價格的新估價制

度。其目的在于為簽字國或地區(qū)的海關(guān)提供一個公正、統(tǒng)一、中性的貨物估價制度，不使海關(guān)估價成為

國際貿(mào)易發(fā)展的障礙。協(xié)議規(guī)定「六種不同的依次采用的新估價法：

1、進口商品的成交價格法

2、相同商品成交價格法

3、類似商品的成交價格法

4、倒扣法

5、計算價格法

6、合理辦法

(十一)進口商品征稅的歸類

(十二)技術(shù)性貿(mào)易措施

是指進口國通過頒布法律、法令的條例，對?進是商品建立各種嚴格、繁雜、苛刻而H多變的技術(shù)標

準、技術(shù)法規(guī)和認證制度等方式,對外國進口而后實施技術(shù)、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標簽等標準，而

提高產(chǎn)品技術(shù)要求，增加進口難度,最終達到限制外國商品進入，保護國內(nèi)市場的目的。

1、技術(shù)法規(guī)和標準

技術(shù)法規(guī)主要由國家立法機構(gòu)制定的法律法規(guī)，行政部門頒布的命令、決定、條例、規(guī)范、指南等

構(gòu)成，涉及的內(nèi)容范圍包括勞動安全、環(huán)境保護、衛(wèi)生健康、交通、節(jié)約能源與材料等。

技術(shù)標準主要包括生產(chǎn)標準、實驗與檢驗方法標準、安全衛(wèi)生標準等。

技術(shù)法規(guī)和標準作為限制進口的手段