金屬非金屬露天礦山平安風險分級管控和

隱患排查治理體系建設(shè)實施指南

（試用版）

目錄

一、編制目的........................................1

二、風險分級管控體系建設(shè)工作流程....................2

（一）預備階段.............................................2

（―）實施階段.............................................2

（三）編制分級報告階段.....................................2

（四）管控與公告...........................................2

三、風險分級工作任務(wù)及實施..........................3

（-）實施前的預備階段.....................................3

（二）實施階段.............................................5

四、風險管控.......................................18

五、風險公告與警示.................................19

六、隱患排查治理..................................20

第一節(jié)隱患排查..........................................20

其次節(jié)隱患治理..........................................24

七、附件部分......................................28

一、編制目的

為貫徹落實省政府辦公廳《關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查

治理雙重預防機制的通知》（魯政辦字（2016）36號）和省政

府安委會辦公室《加快推動平安生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理

兩個體系建設(shè)工作方案》（魯安辦字（2016）10號）等文件的

通知精神，堅固樹立平安進展觀念，強化平安生產(chǎn)責任落實，在金

屬非金屬露天礦山企業(yè)建立平安風險分級管控體系，全面排查、辨

識、評價平安風險，落實風險管控責任，實行有效措施把握重大平

安風險，對金屬非金屬露天礦山企業(yè)風險點實施標準化管控；建立

完善隱患排查治理體系，全面排查、準時治理、消退事故隱患，對

隱患排查治理實施閉環(huán)管理；建設(shè)信息平臺，利用信息化手段對企

業(yè)雙重體系運行狀況實施動態(tài)、精準監(jiān)管，提升金屬非金屬露天礦

山企業(yè)平安生產(chǎn)工作水平，確保平安生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。

金屬非金屬露天礦山平安風險分級管控和隱患排查治理體系，

是在對金屬非金屬露天礦山作業(yè)場所存在的崗位作業(yè)風險、礦山企

業(yè)平安管理風險、特殊場所風險基礎(chǔ)上，綜合考慮金屬非金屬露天

礦山企業(yè)作業(yè)崗位風險等級、平安管理風險等級、特殊場所風險等

級的因素，進行風險評價分級，并據(jù)此有針對性地實行相應(yīng)的管控

措施。

通過在金屬非金屬露天礦山企業(yè)建立起完善、有效運行的平安

風險分級管控和隱患排查治理體系，全面推動落實企業(yè)主體責任，

有效促進金屬非金屬露天礦山企業(yè)實現(xiàn)信息化管控，在山東省范圍

內(nèi)構(gòu)建形成點、線、面有機結(jié)合，實現(xiàn)標準化、信息化的風險分級

管控和隱患排查治理雙重預防體系，提高企業(yè)本質(zhì)平安生產(chǎn)水平。

二、風險分級管控體系建設(shè)工作流程

金屬非金屬露天礦山風險分級管控體系建設(shè)，分四個階段進

行。

(-)預備階段

成立工作組，收集和研讀相關(guān)資料，生疏分級方法和工作步

驟，開展初步現(xiàn)場調(diào)查，了解金屬非金屬露天礦山企業(yè)生產(chǎn)工藝流

程和工作場所概況，編制風險分級評估方案。

(-)實施階段

依據(jù)風險分級評估方案開展露天礦山企業(yè)現(xiàn)場調(diào)查，了解礦山

企業(yè)崗位作業(yè)人員生產(chǎn)過程所存在風險因素和企業(yè)平安管理現(xiàn)狀，

環(huán)境管理狀況，匯總、分析預備和實施階段所得的資料、數(shù)據(jù)，通

過計算、分析得出崗位平安風險分級標準、礦山平安管理風險分級

標準、特殊作業(yè)場所風險分級標準。

(三)編制分級報告階段

在前期量化分析的基礎(chǔ)上，編制金屬非金屬露天礦山風險分級

報告，依據(jù)金屬非金屬露天礦山風險等級、管理和環(huán)境評估狀況，

提出有針對性的管控措施建議。

(四)管控與公告

礦山企業(yè)針對風險等級制定管控措施，建立管控手冊，在重點

工作區(qū)域張貼風險公告，向崗位人員發(fā)放風險告知卡。

表1:金屬非金屬露天礦山風險分級管控工作流程

實施前的預備階段

成立工作組收集平安生產(chǎn)。風險有關(guān)信息編制風險分級評估方案

實施階段

匯總、分析預備和實施階段所得的資

確定風險分析方法

1料、數(shù)據(jù)，確定各類風險等級

編制分級報告階段

匯總崗位風險分級管控標準、企業(yè)平安

針對不同風險等級的作業(yè)崗位，制定相

管理風險分級管控標準、特殊作業(yè)場所

應(yīng)的管控措施，針對不同風險等級因素

風險分級管控標準，編制風險分級報

實行相應(yīng)的監(jiān)督管理措施。

告。

風險管控與公告

礦山企業(yè)建立管控手冊，在重點工作區(qū)域張貼風險公告，向崗位人員發(fā)放風險告知

卡。

三、風險分級工作任務(wù)及實施

（一）實施前的預備階段

1、成立工作組

應(yīng)結(jié)合本單位部門職能和分工，成立以單位主要負責人或分管

負責人為組長、單位相關(guān)部門人員參與的工作組。明確此項工作開

展的主責部門（牽頭、督導及考核）、責任部門及相關(guān)參與部門，

應(yīng)履行危急源識別、風險評價、風險把握、效果驗證與更新中應(yīng)擔

當?shù)穆氊?。并將職責分工要求納入平安生產(chǎn)責任制進行考核，確保

實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。

2、收集與平安生產(chǎn)風險有關(guān)信息

（1）金屬非金屬露天礦山概況調(diào)查

包括金屬非金屬露天礦山性質(zhì)、規(guī)模、地點、自然環(huán)境概況、

社會環(huán)境條件、生產(chǎn)工藝及主要工程內(nèi)容、生產(chǎn)制度、崗位設(shè)置、

開采現(xiàn)狀等內(nèi)容。

（2）金屬非金屬露天礦山作業(yè)風險調(diào)查

1）崗位作業(yè)人員風險調(diào)查

?調(diào)查企業(yè)崗位人員設(shè)置及崗位職責，崗位作業(yè)范圍及內(nèi)容，

崗位作業(yè)人員個人基本條件，崗前培訓狀況，勞動防護使用

狀況等。

?調(diào)查崗位人員作業(yè)活動過程，調(diào)查作業(yè)過程操作設(shè)備設(shè)施及

使用的工具，對開采過程、工作過程和生產(chǎn)環(huán)境中存在的風

險因素進行辨識，分析危急因素來源。

?收集崗位作業(yè)人員所涉及的教育培訓狀況，崗位作業(yè)適用的

平安生產(chǎn)管理規(guī)章制度、操作規(guī)程等資料。

?詢問崗位作業(yè)人員生產(chǎn)過程中可能發(fā)生的意外狀況。

2）礦山企業(yè)特殊場所風險調(diào)查

?調(diào)查邊坡管理：邊坡管理機構(gòu)或人員的設(shè)置狀況、專項應(yīng)急

措施、邊坡監(jiān)測系統(tǒng)、邊坡檢查及日常管理狀況。

?調(diào)查防排水管理：管理機構(gòu)的設(shè)置、地質(zhì)條件、防排水措

施、防排水設(shè)備管理狀況。

?調(diào)查排土場或廢石場：綜合管理狀況、平安生產(chǎn)檔案、周邊

環(huán)境、地質(zhì)條件、排土場現(xiàn)狀、大路排土、防洪設(shè)施、檢測

及穩(wěn)定性分析等其他狀況。

3）礦山企業(yè)平安管理風險調(diào)查

?調(diào)查礦山企業(yè)平安生產(chǎn)的基本條件：建設(shè)程序及證照、平安

生產(chǎn)標準化開展狀況、平安生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員配置、工傷

保險、平安生產(chǎn)費用投入使用狀況、應(yīng)急管理、作業(yè)生產(chǎn)系

統(tǒng)管理狀況等。

?

?調(diào)查礦山企業(yè)平安管理狀況：平安生產(chǎn)管理制度及程序文

件、平安生產(chǎn)記錄、相關(guān)圖紙、平安教育培訓、外包單位管

理、應(yīng)急管理工作開展、風險公示狀況等。

?調(diào)查礦山總平面布置，工業(yè)場地、裂開站。

?調(diào)查采剝工程管理：開采方式、采場管理、穿孔作業(yè)、爆破

作業(yè)、爆堆平安、民用爆炸物品管理、鏟裝作業(yè)。

?調(diào)查礦山運輸：礦山道路狀況、運愉車輛、排水溝、照明設(shè)

施、道路車擋、避險設(shè)施、警示標志等。

?調(diào)查機電設(shè)備管理：機電技術(shù)資料、供電線路、供電電壓、

變電所、接地愛護、設(shè)備運行管理等。

3、確定風險因素，編制風險分級評估方案。

（-）實施階段

1、接受的風險分析方法介紹

（1）作業(yè)條件危急性分析法一一LEC

適用于開展風險分析的方法很多，開展風險分析方法一般包

括：平安檢查表法（SCL）、作業(yè)條件危急性分析（LEC）、事故樹

分析（FTA）、風險矩陣（RM）、作業(yè)風險分析法（TRA）等。依據(jù)

簡明適用、易于操作的原則，結(jié)合實際狀況，本指南主要介紹作業(yè)

條件危急性分析法（LEC）法和平安檢查表法（SCL）。

美國的K?J?格雷厄姆（Keneth.J.Graham）和G?F?金尼

（Gilbert.F.Kinney）爭辯了人們在具有潛在危急環(huán)境中作業(yè)的危

急性，提出了以所評價的環(huán)境與某些作為參考環(huán)境的對比為基礎(chǔ)，

將作業(yè)條件的危急性作為因變量（D）,事故或危急大事發(fā)生的可能

性（L）、暴露于危急環(huán)境的頻率（E）及危急嚴峻程度（C）作為自

變量，確定了它們之間的函數(shù)式D二LXEXCo

依據(jù)實際閱歷他們給出了三個自變量的各種不同狀況的分數(shù)

值，實行對所評價的對象依據(jù)狀況進行“打分”的方法，然后依據(jù)

公式計算出其危急性分數(shù)值，再按危急性分數(shù)值劃分的危急程度等

級表，查出其危急程度的一種評價方法。這是一種簡潔易行的評價

作業(yè)條件危急性的方法。

L一發(fā)生事故可能性大小

分值事故發(fā)生的可能性

10完全可以預料

6相當可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.5很不行能，可以設(shè)想

0.2極不行能

0.1實際不行能

E--人體暴露在危急環(huán)境中的頻繁程度

分值暴露在危急環(huán)境中的頻繁程度

10連續(xù)暴露

6每天工作時間內(nèi)暴露

3每周一次，或偶然暴露

1每月一次暴露

0.5格外罕見地暴露

C一發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

分值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

100大災(zāi)難，很多人死亡

40災(zāi)難，數(shù)人死亡

15格外嚴峻，一人死亡

7嚴峻，重傷

3重大，致殘

1引人注目，需要搶救

D—危急性分值

D值危急程度

>320極其危急，不能連續(xù)作業(yè)

160—320高度危急，要馬上整改

70—160顯著危急，需要整改

20—70一般危急，需要留意

<20稍有危急，可以接受

表2：作業(yè)條件危急性分析法圖表

(2)平安檢查表法一SCA

平安檢查表法(SafetyChecklistAnalysis,縮寫SCA)是依據(jù)

相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危急類別、設(shè)計缺陷以

及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危急性和有害性進行判

別檢查。適用于工程、系統(tǒng)的各個階段，是系統(tǒng)平安工程的一種最

基礎(chǔ)、最簡便、廣泛應(yīng)用的系統(tǒng)危急性評價方法。

為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的擔憂全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出

各層次的擔憂全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項

目按系統(tǒng)的組成挨次編制成表，以便進行檢查或評審，這種表就叫

作平安檢查表。平安檢查表是進行平安檢查，發(fā)覺和查明各種危急

和隱患、監(jiān)督各項平安規(guī)章制度的實施，準時發(fā)覺并制止違章行為

的一個有力工具。由于這種檢查表可以事先編制并組織實施，自20

世紀30年月開頭應(yīng)用以來已進展成為猜測和預防事故的重要手段。

1)平安檢查表的優(yōu)缺點：

①能夠事先編制，故可有充分的時間組織有閱歷的人員來編

寫，做到系統(tǒng)化、完整化，不致于漏掉能導致危急的關(guān)鍵因素；

②可以依據(jù)規(guī)定的標準、規(guī)范和法規(guī)，檢查遵守的狀況，提出

精確的評價；

③表的應(yīng)用方式是有問有答，給人的印象深刻，能起到平安教

育的作用。表內(nèi)還可注明改進措施的要求，隔一段時間后重新檢查

改進狀況；

④簡明易懂，簡潔把握；

⑤只能作定性的評價，不能給出定量評價結(jié)果；

⑥只能對已經(jīng)存在的對象評價。

2)平安檢查表的編制

平安檢查表應(yīng)列舉需查明的全部會導致事故的擔憂全因素。它

接受提問的方式，要求回答“是"或“否”。“是”表示符合要

求，“否”表示存在問題有待于進一步改進。所以在每個提問后面

也可以設(shè)改進措施欄。每個檢查表均需注明檢查時間、檢查者、直

接負責人等，以便分清責任.平安檢查表的設(shè)計應(yīng)做到系統(tǒng)、全

面，檢查項目應(yīng)明確。

編制平安檢查表主要依據(jù)是：

①有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。為了保證平安生產(chǎn)，國家及

有關(guān)部門發(fā)布了各類平安標準及有關(guān)的文件，這些是編制平安檢查

表的一個主要依據(jù)。為了便于工作，有時將檢查條款的出處加以注

明，以便能盡快統(tǒng)一不同意見。

②國內(nèi)外事故案例。搜集國內(nèi)外同行業(yè)及同類產(chǎn)品德業(yè)的事故

案例，從中發(fā)掘出擔憂全因素，作為平安檢查的內(nèi)容。國內(nèi)外及本

單位在平安管理及生產(chǎn)中的有關(guān)閱歷，自然也是一項重要內(nèi)容。

③通過系統(tǒng)分析，確定的危急部位及防范措施，都是平安檢查

表的內(nèi)容。

④爭辯成果。在現(xiàn)代信息社會和學問經(jīng)濟時代，學問的更新很

快，編制平安檢查表必需接受最新的學問和爭辯成果。包括新的方

法、技術(shù)、法規(guī)和標準。

2、確定平安風險等級

（1）確定礦山作業(yè)崗位平安風險等級

通過對崗位作業(yè)人員作業(yè)活動過程調(diào)查，結(jié)合作業(yè)場所的工程

分析、現(xiàn)場調(diào)查、環(huán)境分析等全面識別崗位作業(yè)過程中，所存在的

各種風險因素；通過LEC法，判定崗位平安風險等級，由此來確定作

業(yè)崗位風險管控層級。

礦山企業(yè)應(yīng)依據(jù)礦山生產(chǎn)實際，確定金屬非金屬露天礦山作業(yè)

現(xiàn)場危急性較大的作業(yè)崗位數(shù)量。為有效落實風險管控，結(jié)合作業(yè)

條件危急性分析法一一LEC法，將作業(yè)崗位風險等級劃分為四個級

別：

表3：金屬非金屬露天礦ill崗位風險分級標準

風險等級危急程度D值

紅（一級）極其危急，不能連續(xù)作業(yè)>320

橙（二級）高度危急，要馬上整改160-320

黃（三級）顯著危急，需要整改70-160

藍（四級）一般危急，需要留意<70

舉例:A礦山企業(yè)礦用自卸車崗位平安風險分級。

表4：A礦山企業(yè)礦用自卸車司機風險識別與管控措施表

可能發(fā)生的風險

序號風險描述LECD管控措施

后果等級

車輛損壞，人員傷

1未按規(guī)范進行檢測檢驗161590三級定期檢驗

亡

車輛失控，翻車事

2傳動軸脫落161590三級出車前檢查

故

鋼板突斷引發(fā)車輛

3鋼板斷裂36354四級出車前檢查

損害

4離合器失靈導致撞車事故367126三級出車前檢查

嚴格遵守平

5無載人平安設(shè)施導致人員傷亡161590三級

安操作規(guī)程

方向失控，發(fā)生事

6輪胎氣壓不足36118四級準時充分

故

崗前檢查、

風險7油料泄露引起火災(zāi)1616四級

配備滅火器

識別

按要求對車

與

導致車輛追尾事輛“三檢”

管控8車輛燈光損壞667252?1級

故、碰撞事故準時檢查更

措施

換

按要求對車

9剎車失靈車輛損害3615270二級

輛“三檢”

設(shè)置警示標

10緊急停車未做警示標志車輛損害36118四級志及防溜車

裝置

導致翻車、碰撞事嚴格遵守平

11下坡熄火、空檔滑行667252二級

故安操作規(guī)程

按要求對車

12儀表盤指示器不靈導致車輛損壞1616四級

輛“三檢”

13轉(zhuǎn)向失靈車輛損害161590三級準時修理

嚴格遵守平

14車輛超載、超速車輛損害667252二級

安操作規(guī)程

15其它

通過風險識別與管控措施表中風險等級一欄，取最高風險值，

來確定崗位風險等級。如：以表4（A礦山企業(yè)礦用自卸車司機風險

識別與管控措施表）為例，該礦礦用自卸車司機崗位平安風險等級

為二級。

（2）確定礦山特殊場所平安風險等級

依據(jù)國家安監(jiān)總局《關(guān)于嚴防十類非煤礦山生產(chǎn)平安事故

的通知》（安監(jiān)總管一[2014]48號）要求，結(jié)合金屬非金屬露

天礦山實際，在平安生產(chǎn)管理過程中，應(yīng)重點加強對特殊場所

（邊坡、防排水及排土場等）的分級管控。為有效落實礦山特

殊場所風險管控，結(jié)合平安檢查表法一SCA,以檢查表的形

式，對礦山企業(yè)特殊場所平安管理現(xiàn)狀進行評分得出T值，依

據(jù)T值大小，將礦山特殊場風險等級劃分為四個級別，如下

表：

表5：金屬非金屬露天礦山特殊場所風險分級標準

風險等級分值（T）

紅（一級）T<7

橙（二級）7WTV8

黃（三級）8WTV9

藍（四級）T>9

舉例:A礦山企業(yè)邊坡平安風險分級

表6：A礦山企業(yè)邊坡管理風險分級表

項

單元評價內(nèi)容分值計分方法考核方式得分

目

項

單元評價內(nèi)容分值計分方法考核方式得分

目

查閱邊坡管

未設(shè)置邊坡

設(shè)立邊坡專（兼）職邊坡管理組織設(shè)立文

0.5管理組織或人0.5

理組織或人員。件、人員任命文

員，不得分。

件。

未制定專項查閱邊坡穩(wěn)

有邊坡穩(wěn)定專項措施及滑坡

0.5措施或應(yīng)急預定專項措施及沿0.5

應(yīng)急預案。

案，不得分。坡應(yīng)急預案。

大、中型礦山或邊坡潛在危

1.未建立邊坡

害性大的礦山，應(yīng)建立邊坡

綜監(jiān)測系統(tǒng)并定期查閱邊坡穩(wěn)

監(jiān)測系統(tǒng)，對邊坡應(yīng)進行定

合觀測，不得分；定監(jiān)測及維護記

點定期觀測，對存在不穩(wěn)定

管建立邊坡監(jiān)測系錄，查閱由中介

因素的最終邊坡應(yīng)長期監(jiān)11

理統(tǒng)但未定期由中機構(gòu)編制的邊坡

測，發(fā)覺問題準時處理。還

介機構(gòu)進行邊坡穩(wěn)定性檢測或穩(wěn)

邊坡應(yīng)每5年由有資質(zhì)的中介機

檢測或穩(wěn)定性分定性分析報告。

管理構(gòu)進行一次檢測和穩(wěn)定性分

析，不得分。

（10析。

分）對采場工作幫應(yīng)每季度檢查未按要求對

一次，高陡邊幫應(yīng)每月檢查工作幫邊坡進行查看工作幫

10.5

一次，不穩(wěn)定區(qū)段在暴雨過檢查的，不得邊坡檢查記錄。

后應(yīng)準時檢查。分。

按要求對第四系表土進行剝

查閱礦山設(shè)

離；臺階高度、臺階坡面

每發(fā)覺一處計資料、開采現(xiàn)

角、生產(chǎn)臺階的高度、平安

3不符合，扣1狀圖紙、評價報2

2.平臺寬度、清掃平臺寬度、

分，扣完為止。告，并現(xiàn)場核

日運輸平臺寬度以及邊坡角符

對。

常合設(shè)計要求。

管準時清理平臺上的疏松巖土平臺上有疏

理和坡面上的浮石，邊坡浮石松巖土或坡面上

清除完畢之前，其下方不應(yīng)2有浮石，未準時現(xiàn)場檢查2

生產(chǎn)；人員和設(shè)備不應(yīng)在邊排險，該項不得

坡底部停留。分。

項

單元評價內(nèi)容分值計分方法考核方式得分

目

靠近最終邊查閱接近最

靠近最終邊坡爆破時應(yīng)實行坡不實行把握爆終邊坡時的爆破

0.50.5

減震等把握爆破技術(shù)。破技術(shù)，不得設(shè)計方案及爆破

分。作業(yè)指導書。

不應(yīng)在境界外鄰近地區(qū)堆卸礦（廢）石

礦（廢）石，增加邊坡荷0.5堆放不符合要現(xiàn)場檢查0.5

載。求，不得分。

未在可能向

采場內(nèi)匯合雨水

在采場境界外圍修筑截水的地段挖設(shè)排水

溝，攔截外部地表水，并保溝、截水溝，不

1現(xiàn)場檢查0.5

持截水溝暢通，避開水流直得分，有堵塞現(xiàn)

接沖刷邊坡。象扣，每發(fā)覺一

處不符合，扣0.5

分，扣完為止。

各項得分明細：

單元綜合管理（3分）日常平安管理（7分）

實際得分2.55.5

不涉及項分數(shù)

實際總得分：8

風險等級：三級

礦山企業(yè)特殊場所平安風險分級中，對礦山企業(yè)特殊場所各個

管理環(huán)節(jié)中的平安管理評分，最終匯總各管理單元得分，結(jié)合表5

（金屬非金屬露天礦山特殊場所平安風險分級標準），來確定礦山

企業(yè)該特殊場所平安風險等級。如：以表6（A礦山企業(yè)邊坡管理平

安風險分級表）為例，通過最終得分，可以確定A礦山企業(yè)邊坡管

理風險等級為三級。

（3）確定礦山平安生產(chǎn)管理風險等級

為有效落實針對礦山平安生產(chǎn)管理現(xiàn)狀的風險管控，結(jié)合平安

檢查表法一SCA,以檢查表的形式，對礦山企業(yè)平安生產(chǎn)管理體系現(xiàn)

狀進行評分，得出G值，依據(jù)G值大小，將礦山平安生產(chǎn)管理風險

等級劃分為四個級別，如下表：

表7:金屬非金屬露天礦山平安生產(chǎn)管理風險分級標準

風險等級分值（G）

紅（一級）G<70

橙（二級）70WGV80

黃（三級）80WGV90

藍（四級）G>90

舉例:力礦山企業(yè)確定平安生產(chǎn)管理風險等級方法。

表8：A礦山企業(yè)平安生產(chǎn)管理風險分級

單元項目評價內(nèi)容分值計分方法考核方式得分

缺少與“三同

時”相關(guān)的資

1.建礦山建設(shè)項目平安“三同時”

料，如開發(fā)利用

設(shè)程滿足國家有關(guān)法律法規(guī)要求，現(xiàn)場檢查礦山檔

基本1方案、礦山平安0.5

序及相關(guān)費料真實、齊全，保存完案材料。

條件設(shè)施設(shè)計、開采

證照整

（15設(shè)計及審批文件

分）等，均不得分。

單元項目評價內(nèi)容分值計分方法考核方式得分

生產(chǎn)礦山應(yīng)具有營業(yè)執(zhí)照、采

礦許可證、平安生產(chǎn)許可證，

并在有效期內(nèi)；基建礦山應(yīng)具

有營業(yè)執(zhí)照、采礦許可證，并

在有效期內(nèi)：自主爆破的礦山證照不齊全，不現(xiàn)場查驗證照原

10.5

應(yīng)具備爆破作業(yè)單位許可證，得分。停產(chǎn)。件。

并在有效期內(nèi)，其他礦山應(yīng)托

付有資質(zhì)的爆破作業(yè)單位實施

爆破作業(yè)，并簽訂爆破平安管

理協(xié)議。

2.略略1211

未按規(guī)定建立或

1.平

未有效執(zhí)行平安

平安安生

生產(chǎn)責任制，不

管理產(chǎn)管礦山應(yīng)建立健全平安生產(chǎn)責任查閱平安生產(chǎn)責

得分；未定期修

（13理制制度，實行全員平安生產(chǎn)責任0.5任制，現(xiàn)場詢問0.5

改，與生產(chǎn)實際

分）度及制?；蚩荚?。

不相符，每一處

程序

扣0.1分，扣完

文件

為止。

礦山要健全完善平安生產(chǎn)目標

管理、平安生產(chǎn)會議、平安生

產(chǎn)檢查、平安生產(chǎn)教育培訓、

1.平

生產(chǎn)技術(shù)管理、平安設(shè)施和設(shè)

—?、安生

備管理、平安費用提取與使制定的平安生產(chǎn)

平安產(chǎn)管

用、重大危急源監(jiān)控管理、事管理制度每缺一查閱平安生產(chǎn)管

管理理制11

故隱患排查治理、平安技術(shù)措項，扣0.2分，理制度。

（13度及

施審批、特種作業(yè)人員管理、扣完為止。

分）程序

勞動防護用品管理、職業(yè)衛(wèi)生

k件

管理、生產(chǎn)平安事故報告和應(yīng)

急管理、平安生產(chǎn)獎懲、平安

生產(chǎn)檔案管理等制度。

2.略略11.58

單元項目評價內(nèi)容分值計分方法考核方式得分

礦區(qū)內(nèi)仝部存在墜人危急的鉆

孔、井巷、溶洞、陷坑、泥漿

池和水倉等，均應(yīng)加蠱或設(shè)柵

每發(fā)覺一處缺少

欄，并設(shè)置明顯的標志和照

相關(guān)防護設(shè)施的

明。行人和車輛通行的溝、2現(xiàn)場檢查。1.5

危急區(qū)域，扣0.5

1.總坑、池的蓋板，應(yīng)固定牢靠，

分，扣完為止。

總平平面并滿足承載要求。設(shè)備的暴露

面布布置轉(zhuǎn)動部分，應(yīng)設(shè)防護罩或柵

置（7欄。

分）每發(fā)覺一處缺少

要害崗位、重要設(shè)備和設(shè)施及

平安警示標志，

危急區(qū)域，應(yīng)設(shè)置平安警示標1現(xiàn)場檢查。1

扣0.3分，扣完

為止。

2.略略43

未按設(shè)計要求進

行自上而下、分

層（臺階）開

采，長期”一面

墻”生產(chǎn)，扣2礦山現(xiàn)場檢行；

1.開臺階高度、平臺寬度、臺階坡

分，礦山關(guān)停。查閱礦山設(shè)計資

采方面角、終了邊坡角等采剝要素21

四、臺階高度超過設(shè)料、開采現(xiàn)狀圖

式應(yīng)與設(shè)計全都。

采剝計、平盤寬度不紙、評價報告。

工程足的，停產(chǎn)整

（30改，定期復查驗

分）收，驗收不合

格，關(guān)停。

未設(shè)置圍欄或警

示標志，不得

2.采露天礦邊界應(yīng)設(shè)牢靠的圍欄或

分；部分地段設(shè)

場管醒目的警示標志，防止無關(guān)人1礦山現(xiàn)場檢查。1

置了圍欄及警示

理員誤入。

標志，得0.5

分。

單元項目評價內(nèi)容分值計分方法考核方式得分

3.略略2722

路面寬度、坡度、緩和坡段長

度、轉(zhuǎn)彎半徑應(yīng)符合設(shè)計要

現(xiàn)場檢查發(fā)覺一

求；路面平整，不允許消滅長

處不符合要求，查閱礦山設(shè)計，

1m,寬度0.1m的坑包：路面22

扣1分，扣完為并現(xiàn)場檢查。

潔凈，無積水，無冰雪、無浮

五、止。

土、無雜物、無落石，并實行

礦山大路

防塵措施。

運輸運輸

未配備養(yǎng)路設(shè)

（18

配備必要的養(yǎng)路設(shè)備，對道路備，或道路未準

分）1現(xiàn)場檢查。1

進行養(yǎng)護。時養(yǎng)護，不得

分。

略1512

未建立礦山在用

設(shè)備應(yīng)登記在冊，主要設(shè)備各

設(shè)備登記臺賬，查閱設(shè)備統(tǒng)計臺

項技術(shù)資料齊全，并按規(guī)定存11

技術(shù)資料不齊賬，現(xiàn)場檢查。

檔。

全，不得分。

1.機主要設(shè)備保養(yǎng)、

六、電技維護、檢修不準

機電術(shù)資時，帶病工作，

主要設(shè)備要有保養(yǎng)、運行、檢查閱主要設(shè)備的

管理料不得分。缺少主

修、交接班的修理指南及手0.5修理指南及手0.5

（10要設(shè)備的相關(guān)指

冊。冊，現(xiàn)場檢查。

分）南及手冊，每一

項扣0.2分，扣

完為止。

2.略略1715

各項得分明細：

基本條件平安管理總平面布置采剝工程礦山運輸機電管理

單元

（15分）（13分）（7分）（30分）（18分）（17分）

實際得分1295.5241516.5

單元項目評價內(nèi)容分值計分方法考核方式得分

不涉及項分數(shù)

實際總得分：82

平安管理風險等級：三級

礦山平安生產(chǎn)管理風險分級是對礦山管理過程中的平安生產(chǎn)基

本條件、平安管理狀況、總平面布置、采剝工程、礦山運輸、機電

管理等各個環(huán)節(jié)綜合評分，匯總得分后，結(jié)合表7（金屬非金屬露

天礦山平安管理風險分級標準），確定礦山企業(yè)平安生產(chǎn)管理風險

等級。以表8（A礦山企業(yè)平安生產(chǎn)管理風險分級）為例，通過最終

得分，可以確定A礦山企業(yè)平安生產(chǎn)管理風險等級為二級。

四、風險管控

礦山企業(yè)應(yīng)依據(jù)確定的風險等級，將風險點逐一明確管控層

級（公司、車間或部門、班組、崗位），落實具體的責任單位、責

任人和具體的管控措施（包括工程技術(shù)措施、培訓教育措施、管理

措施、個體防護及應(yīng)急處置措施等），形成“一企一冊”。

表9：金屬非金屬露天礦山平安風險分級及管控措施

序號風險類別*風險點風險等級管控層級管控措施責任單位責任人

1一級公司XXXXXX

2二級車間XXXXXX

3