供應商管理

L1概述

規(guī)定了XX股份有限公司集團總部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份有限公司投資（參

股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有關供應商納入、管理、評審和淘汰等管

理要求，旨在規(guī)范公司供應商管理過程中的各項具體工作，努力降低和避免供應商管理中存在

的風險，保證企業(yè)的采購成本和采購效率。

1.2適用范圍

適用于XX股份有限公司集團總部及其下屬公司。

L3相關制度

集團供應商導入流程

集團供應商資源管理程序

集團供應商績效考核流程

集團供應商質量管理程序。

L4職責分工

資源開發(fā)專員：根據(jù)項目需求尋找供應商。

集團戰(zhàn)略資源開發(fā)部：新漕供應商的評定，管理；根據(jù)計劃需求對供應商資源進行分配；

供應商主數(shù)據(jù)和價格信息維護。

SQE：負責新增供應商的評定的審核。

1.5流程圖

14.1供應商管理流程1/3

集團戰(zhàn)略資源開發(fā)商SQE

資源專員提出

供應商導入申請

進入供應商數(shù)據(jù)庫

結束

14.1供應商管理流程2/3

141供應商管理流程％4

L6控制目標

序《內控手冊》唯一具體控制目標控制目標目標類別

號編號

114.1-CT1保證采購的質量經營效率目標

214.1-CT2保證采購的成本經營效率目標

314.1-CT3保證采購的及時經營效率目標

414.1-CT4保證采購的合法性合法合規(guī)目標

1.7控制矩陣

會計報表認定

1存在和發(fā)生/真

實性；2完整性；3

控制痕會計報

權利與義務；4估

跡表項目

價或分攤；5表達

和披露

12345

無歸口部門負

由總經理及董事會審批同意成

員供應商管理

立集團戰(zhàn)略資源開發(fā)部或指定

及評審工作，導

相關部門作為供應商管理歸口集團供供應商

14.1致供應商管理14.1-14.1-預防

部門，明確部門工作職責,包括應商導管理制

-R1職責及分工不CT1CA1型

對供應商的日常管理、供應商資入流程度

明確，出現(xiàn)問題

料保管、年度評審，供應商名錄

時無法及時得

編寫和管理等

到解決

在全部滿足詢價文件實質性要

求前提下，根據(jù)技術先進、生產

適用、安全可靠、經濟合理的原

則，綜合考慮包括價格、供貨周供應商

未設置供應商期、質量方面的特殊要求，供應管理制

審批權限，導致商資質證書、信譽、業(yè)績、服務，經

辦/集團供團加源

14.1采購人員選擇14.1-14.1-國家政策規(guī)定等相關內容，由采預防

審應商導

-R2使應商的權限CT1CA2購單位或部門選擇適當?shù)脑u審型供應商

批入流程

過大，產生舞弊方法，按照規(guī)定的程序進行評開發(fā)計

風險審，確定供應商。劃申請

對于數(shù)量及金額較大的采購，應

當由總經理及分管領導組織相

關人員對供應商的報價進行評

審：數(shù)量及金額較小的采購，可

會計報表認定

1存在和發(fā)生/真

實性：2完整性：3

控制痕會計報

權利與義務；4估

跡表項目

價或分攤；5表達

和披露

1一2一3丁「5-

以由部門負責人組織相關人員

對報價進行評審或簽字認可

供應商管理部門應建立一個數(shù)

未建立供應商

據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫內容應包括所有供

數(shù)據(jù)資料庫對

集

應商的名稱、地址、聯(lián)系方式、集團供劉a

供應商提供的

14.114.1-14.1-經營范圍、與公司合作期間等信預防應商資源L

信息資料進行

系A\

-R3CT1CA3息。型源管理充

完整的保管，導

供應商管理部門應指定專人負程序

致供應商信息

責定期整理供應商數(shù)據(jù)庫并及

丟失，管理混亂

時更新。

未對合格供應

由集團戰(zhàn)略資源部商務組負責

商提供的價息

評估基本能力和商務能力，集團供應商

預

進行判別，導致防集團供

14.114.1-14.1-資源經理根據(jù)供應商資源地域基本資

因供應商提供型應商導

-R4CT2CA4性/適用地/產品定位指定地方料調查

的信息有誤，購入流程

研發(fā)或制造經理級以上進行工表

進的物品質次

藝和研發(fā)能力評估審核

價高

集團

資

選擇重要供應集團戰(zhàn)略資源開發(fā)部、研發(fā)、質

源供

商時未實地考ft&SQE.制造相關人員成立調查應

商開

發(fā)現(xiàn)

集團供發(fā)

14.1蒙供應商所能11.1-14.1-小組丈地考察供應商的倉儲、物

計劃

型應商導

-R5提供服務的能CA5流、生產能力、質量管理、資信申

CT2請表

入流程

力，包括供應商能力等方面，填寫供應商評價.

供應?

商

的倉儲、物流、表，并提出是否評價為合格供應

會計報表認定

1存在和發(fā)生/真

實性：2完整性：3

控制痕會計報

權利與義務；4估

跡表項目

價或分攤；5表達

和披露

12345

生產能力、質量商的意見，經調查小組組長審核基本資

管理、資信能力簽字后報集團戰(zhàn)略資源開發(fā)部料調查

等情況，導致供負責人審批，集團戰(zhàn)略資源開發(fā)表

應商提供虛假部負責人審核簽字后列入合格

資料欺騙公司供應商名錄

從而贏得業(yè)務，

造成貨物質次

價高

在供應商數(shù)據(jù)庫內設置供應商

資質文件的有效期限的內容，每

未進行供應商

年年末對供應商數(shù)據(jù)庫資料進集團供

發(fā)

資質管理，督促現(xiàn)供應商

14.114.1-14.1-行檢查時應核對供應商資質資應商資

供應商及時更型資質資

-R6CT4CA6料的有效期限，對臨近有效期限源管理

換資質資料,導料

的供應商應及時提醒供應商辦程序

致合規(guī)風險

理更新手續(xù)并提供更新后的資

質資料

未就跟生產有

涉密物資采購時，在采購合同中

關的涉密物資

的采購材料名稱須以代號表示。

采購與供應商

涉密物資采購合同簽訂時，須與預防

14.1簽訂保密合同14.1-14.1-合作合

供應商另簽訂一份保密合同/協(xié)型

-R7或協(xié)議,導致供CT4CA9同

議,任合同條款中明確供應商的

應商將涉密資

保密責任及逑約責任，經雙方領

料提供給同行

導簽字確認

業(yè)的其他競爭

會計報表認定

1存在和發(fā)生/真

實性：2完整性：3

控制痕會計報

權利與義務；4估

跡表項目

價或分攤；5表達

和披露

1一2一3丁「5-

對手，造成公司

競爭能力卜降

各級公司集團戰(zhàn)略資源開發(fā)部

供應商管理崗位人員對供應商

登記表審核簽字，檢查供應商所

未建立并定期

提供的資料并提出審核意見，報供應商

更新合格供應

集團戰(zhàn)略資源開發(fā)部負責人審年度審

商名錄，導致無

批。集團戰(zhàn)略資源開發(fā)部負責人集團供核計劃

供應商評價依

14.114.1-14.1-以供貨商的實力、商譽及以往服預防應商績表；領

據(jù)或未將評審

-R8CT1CA10務的衣現(xiàn)作為依據(jù)，審核并簽署型效考核導審核

入合格的供應

是否列入合格供應商名錄的意流程意見；

商淘汰影響供

見。據(jù)經審核合格的供應商登記供應商

應商評審的質

表等資料，建立并登記合格供應"小

量

商名求。每個年度內須編印并保

存最新版供應商名錄以供采購

人員套閱

未定期進行供每年年末，各部門物資管理人員

集

團供

應商評審，包括對供應商進行評審，包括供應商經

供應商

應

績

商

供應商所提供所提供的產品或服務的質量、價辦/

14.114.1-14.1-預防管理體

核

效

考

的產品或服務格、資質情況、信用等級等內容，審

型系審核

流

程

-R9CT1CA11批

的質量、價格、編寫供應商評價意見，經部門負

清單

資質情況、信用責人審核答字后報公司集團戰(zhàn)

等級等內容，導略資源開發(fā)部。物資部門供應商

會計報表認定

1存在和發(fā)生/真

實性：2完整性：3

控制痕會計報

權利與義務；4估

跡表項目

價或分攤；5表達

和披露

12345

致供應商服務管理崗位人員根據(jù)各部門對供

質量下降,管理應商的評價意見對所有供貨商

混亂就過去一年的表現(xiàn)進行全面的

評估、復審，填寫供應商評價表，

經集團戰(zhàn)略資源開發(fā)部負責人

審核寫字確認

對供應商進行

評審時未采納

供應商評審時.應先由各相關部

財務、米購、質

門（包括但不限于企管處、采購集團供年度質

檢、倉庫等相關

14.114.1-14.1-部、質檢部、倉庫及相關物資使預防應商績量績效

職能部門意見，

-RIOCT1CA12用部門）對商務、技術、質量進型效考核總成績

造成對供應商

行評估后由集團資源經理審核流程匯總表

的評審不全面，

確認

影響評審結果

的真實有效性

品質

、

對供應商進行技術

、

價格

評價打分由一供應商評分表打分應由兩名以和

經

交期

個人完成且無上人員評分并且由部門負責人集團供績

辦/

效數(shù)

14.1他人審核，導致14.1-14.1-審核確認才能作為有效評分表。我防應商績據(jù)

審

評分人員出現(xiàn)凡是存在在一張評分表上同一型效考核匯總

流

-RllCT1CA13合

舞弊行為，影響人員名字出現(xiàn)兩次以上的，或有流程程圖

：

年度

供應商評審的涂改修改痕跡的一律作廢處理質

量績

公平性效

會計報表認定

1存在和發(fā)生/真

實性：2完整性：3

控制痕會計報

權利與義務；4估

跡表項目

價或分攤；5表達

和披露

12345

總成績

匯總表

集團戰(zhàn)略資源開發(fā)部應定期下

未定期對供應

發(fā)通知要求集團供應商質量管

商貨物進行質

理部、研發(fā)部等各物資使用部門集團資

量評審，包括貨

對供應商貨物進行質量評審，包源供應

集

物驗收記錄、瞼團供

括貨物驗收記錄、驗收合格率、商季度

績

應

收合格率、各使商

各使用部門的反饋意見、返工//年度

14.114.1-14.1-預防核

效

月部門的反饋考

返修次數(shù)及退貨發(fā)生頻率等，填型質量績

-R12CT1CA14流

意見、返工/返程

寫集團資源供應商季度/年度質效總成

修次數(shù)及退貨

量績效總成績匯總表，經部門負績匯總

發(fā)生頻率等，影

貢人審核確認后提交集團戰(zhàn)略表

響供應商質量

資源開發(fā)部復核，作為年度供應

評審結果

商評審審核評分指標之一

未執(zhí)行供應商根據(jù)供應商在XX使用金額，對

分類管理制度，XX產品競爭力的影響，XX對供

比如按采購的應商的依賴

集團供

頻率、數(shù)量及金性和采購風險，將合格供應商分發(fā)供應商

14.114.1-14.1-現(xiàn)應商資

額等作為劃分為核心供應商、重要供應商，一型分類標

-R13CT1CA15源管理

維度進行分類般供應商和瓶頸供應商四類。確準

程序

管理，導致管理定合格供應商在XX供應璉和產

效率低下，未抓品應用上的地位，采取不同的采

住主要管理風購管理策略和績效管理方法，以

會計報表認定

1存在和發(fā)生/真

實性：2完整性：3

控制痕會計報

權利與義務；4估

跡表項目

價或分攤；5表達

和披露

12345

險