2024年基金從業(yè)資格證考試題庫

第一部分單選題（800題）

1、關于公司重組上市的說法，正確的是（）。

A.I、II

B.n、m

c.m、w

D.I、N

【答案】：c

2、（）《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》正式出臺。

A.2002年2月

B.2001年9月

C.1999年12月

I）.1999年3月

【答案】：A

3、以下不屬于債券基金主要的投資風險是（）.

A.利率風險

B.信用風險

C.提前贖回風險

D.匯率風險

【答案】：D

4、新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和（）。

A.報價轉讓

B.協(xié)議轉讓

C.股份轉讓

I）.書面轉讓

【答案】：B

5、合規(guī)管理部門的基本職責包括（）。

A.I、II、III

B.I、n、tv

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：A

6、關于合伙型基金涉及的增值稅，以下說法不正確的是（）。

A.合伙企業(yè)層面的項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增

值稅征稅范圍

B.項目退出收入如果是通過并購或回購等啡上市股權轉讓方式退出的,

屬于增值稅征稅范圍

C.若項目上市后通過二級市場退出，則需按稅務監(jiān)管機關的要求計繳

增值稅

D.普通合伙人或基金管理人作為收取管理費及業(yè)績報酬的主體時，需

按照適用稅率計繳增值稅和相關附加稅費

【答案】：B

7、股權投資基金銷售機構，應當為在（）注冊取得基金銷售業(yè)

務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國基金登記結算機構

【答案】：A

8、2005年11月，頒布（）。

A.《關于促進股權投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

D.《關于私募股權基金管理職責分工的通知》

【答案】：C

9、股權投資基金清算情形包括（）

A.H、in、iv

B.IIkIV

C.I、IkIlkIV

D.i、in、iv

【答案】：A

10、主動管理股票型基金（）。

A.個股選擇和權重不受基金合同等的約束

B.管理目標是跟蹤指數(shù)本身，將跟蹤誤差控制在一定范圍

C.管理目標是超越業(yè)績比較基準，獲取超額阿爾法

D.大類資產配置比例不受基金合同等的約束

【答案】：C

11、貨幣市場基金合同生效后，基金管理人開始辦理基金份額申購、

贖回當日，其封閉期的收益公告應當披露（）。

A.I.III.N

B.II.IV

C.I.II.Ill

D.I.II

【答案】：A

12、（2017年）QDH基金在其放開申購、贖回前，凈值披露頻度要求是

（）O

A.一般至少每日披露一次資產凈值和份額凈值

B.一般至少每月披露一次資產凈值和份額凈值

C.一般至少兩周披露一次資產凈值和份額凈值

D.一般至少每周披露一次資產凈值和份額凈值

【答案】：D

13、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風險

管理主要措施不包括（）。

A.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對

待不同投資者等行龍

B.建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關部門

C.通過在交易系統(tǒng)中設置風險參數(shù)，對投資的合規(guī)風險進行自動控制,

對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，應通過加強手工監(jiān)控、

多人復核等措施予以控制

D.建立有效的投資流程和投資授權制度

【答案】：B

14、關于基金代銷機構對基金管理人進行審慎調查，以下表述正確的

是（）。

A.I、n、in

B.i、in、iv

c.H、in、iv

D.i、ILIlkiv

【答案】：A

15、當前，我國的開放式基金已經(jīng)構建了一條包括（）在內的

風險由低到高的產品線，以滿足不同風險偏好者的需求。

A.債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金

B.貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金

C.股票基金、貨幣市場基金、混合基金、債券基金

D.貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金

【答案】：B

16、某股權投資基金擬對甲公司進行投資。公司不投入到運營中的現(xiàn)

金為83萬元，公司有息債務的當前市場價值為520萬元。經(jīng)基金投資

經(jīng)理研究，甲公司的加權平均資本成本為15%,當前甲公司的企業(yè)價值

為1,769萬元，以下表述正確的是（）。

A.II.III

B.H、IV

C.I、HI

D.I、IV

【答案】：D

17、F0F持有單只基金的市值，不得高于FCF資產凈值的（），

且不得持有其他F0F。

A.0.1

B.0.15

C.0.2

D.0.35

【答案】：C

18、（2016年真題）（）風險是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、

規(guī)則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于自身業(yè)務活動的行為

準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風

險。

A.系統(tǒng)

B.非系統(tǒng)

C.財務

D.合規(guī)

【答案】：D

19、公司型基金借住了相關法律規(guī)定的（）的組織方式，依據(jù)投

資公司章程營運基金。

A.有限責任公司

B.股份有限公司

C.普通合伙人

D.國有獨資公司

【答案】：B

20、創(chuàng)業(yè)投資基金是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性

企業(yè)的股權投資基金。創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對企業(yè)的

（）進行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。

A.全部股權

B.增量股權

C.部分股權

D.轉讓股權

【答案】：B

21、我國的商品期貨市場開始于20世紀（）。

A.90年代

B.80年代末

C.80年代初

D.70年代

【答案】：A

22、基金管理人的高級管理層若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，必須立即向

()匯報。

A.董事會

B.股東大會

C.合規(guī)與風險管理委員會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

23、()指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價證券的

可轉讓憑證。

A.債券憑證

B.存托憑證

C.權益憑證

D.私募憑證

【答案】：B

24、基金管理人制定內部控制制度一般應當遵循以下原則，不正確的

是()。

A.重要性原則

B.適時性原則

C.審慎性原則

D.合法合規(guī)性原則

【答案】：A

25、按照()，基金可分為契約型基金與公司型基金。

A.法律形式不同

B.運作方式不同

C.約束機制不同

D.期限不同

【答案】：A

26、投資后管理中，股權投資基金獲得被投資企業(yè)的董事會席位后，

可以參與（）。

A.決定公司清算

B.批準公司年度財務預算與決算

C.批準公司章程的修改

D.聘任和解聘公司董事

【答案】：B

27、目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體不包括（）。

A.期貨公司

B.證券投資咨詢機構

C.證券公司

D.基金登記機構

【答案】：D

28、股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風險，主要是（）。

A.市場風險

B.信用風險

C.非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風險

D.購買力風險

【答案】：C

29、公司型股權投資基金在進行解散清算時，分配順序在基金投資者

投資本金之后的一項是0

A.業(yè)績報酬

B.基金所欠稅款

C.公司債務

I）.清算費用

【答案】：A

30、招募說明書編制義務人是（）

A.基金管理人

B.基金投資人

C.基金托管人

D.基金管理公司

【答案】：A

31、清算價值法評估的步驟不屬于的一項是（）

A.進行業(yè)務盡職調查，收集與被評估資產或類似資產清算拍賣相關的

價格資料。

B.分析、驗證價格資料的科學性和可靠性

C.逐項對比分析評估與參照物的差異及其程度，包括實物差異、市場

條件、時間差異和區(qū)域差異等

D.根據(jù)差異程度及其他影響因素，估算被評估資產的價值，最后得出

評估結果

【答案】：A

32、（2017年）基金管理人進行管理人登記和基金備案時，通過資產管

理業(yè)務綜合報送平臺提交材料應堅持（）。

A.I、IV

B.I、II、III

C.I、III、【V

D.I、0、HI、IV

【答案】：C

33、一般價值等式為()。

A.企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權價值+債務

B.企業(yè)價值+現(xiàn)金=債務+少數(shù)股東權益+歸屬于母公司股東的股權價值

C.企業(yè)價值+非核心資產價值+現(xiàn)金=債務+少數(shù)股東權益

D.企業(yè)價值+非核心資產價值+現(xiàn)金=債務+少數(shù)股東權益+歸屬于母公司

股東的股權價值

【答案】：D

34、不屬于大額可轉讓定期存單的特點的是()

A.一般面額較大，且金額為整數(shù)

B.投資者一股為機構投資者和資金雄厚的企業(yè)

C.可以提前支取

D.不記名，可以在二級市場上轉讓

【答案】：C

35、關于基金公司投資交易流程，以下表述錯誤的是()

A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達交易指令

B.基金公司投資交易流程包括風險控制環(huán)節(jié)

C.交易員必須嚴格遵照公司公平交易制度執(zhí)行交易指令

D.交易員收到投資指令后有權選擇適當時機完成指令

【答案】：A

36、開放式基金的開放期，基金管理人應披露基金每個開放日的

()

A.基金份額凈值和基金累計份額凈值

B.基金資產凈值和基金累計份額凈值

C.基金資產總值和基金資產凈值

D.基金資產凈值和基金份額凈值

【答案】：A

37、某投資者將其資金分別投向A、B、C三只股票，占總資金的比重

分別為30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分別為RA=14%、

RB=20%、RC=8%,則該股票組合的收益率（）。

A.11.6%

B.12.6%

C.13.6%

D.14.6%

【答案】：D

38、（2019年真題）開放式基金合同生效后每（）個月結束之三起

45日內，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明

書摘要登載在指定報刊上。

A.1

B.6

C.3

D.12

【答案】：B

39、基金銷售機構銷售基金產品一般以（）營銷理論為指導。

A.3Ps

B.4Ps

C.5Ps

D.6Ps

【答案】：B

40、基金的估值應當遵循的原則，（）

A.若投資項目屬于存在活躍市場的投資品種，則應當采用活躍市場的

市價確定該投資項目的公允價值

B.若投資項目無相應的活躍市場，則應采用市場參與者普遍認同，且

被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值

C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資項目的公

允價值的，按最能恰當?shù)胤从惩顿Y項目公允價值的價格估值

D.以上都是

【答案】：D

41、下列關于信托（契約）型股權投資基金的增資、退出、權益分配

與清算的說法中，錯誤的是（）。

A.信托（契約）型股權投資基金收益分配原則由基金合同約定

B.信托（契約）型股權投資基金無須在工商行政管理機關辦理工商登

記手續(xù)

C.信托（契約）型基金份額轉讓的價格由基金托管人計算，基金管理

人復核

D.信托（契約）型股權投資基金的清算由清算小組負責

【答案】：C

42、（2016年真題）下列哪一項不屬于基金服務提供的方式？（）

A.電話服務中心

B.郵寄服務

C.上門服務

D.互聯(lián)網(wǎng)的應用

【答案】：C

43、某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理李某閑聊的過程

中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進行股票買賣交易，但李某并未向公

司申報登記，張某隧后向公司報告了此事，以下說法正確的是

（）O

A.II.Ill

B.I、III

C.II.IV

D.I、IV

【答案】：A

44、合格境外機構投資者，簡稱為（）o

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

【答案】：A

45、（2016年）基金宣傳材料可以含有的信息是（）。

A.預測基金的證券投資業(yè)績

B.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

C.登載單位或者個人的名稱、地址

I）.違規(guī)承諾收益或者承擔損失

【答案】：C

46、公司成立日期為（）的日期。

A.編制公司章程

B.向登記機關登記

C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)

D.獲得批準設立

【答案】：C

47、（2016年真題）下列各項，不屬于封閉式基金內容的是（

A.基金份額在基金合同期限內固定不變

B.一般有一個固定的存續(xù)期

C.基金份額不固定

D.是在證券市場的投資者之間進行轉讓

【答案】：C

48、下列屬于從事可轉讓證券集合投資計劃業(yè)務的投資基金的是

()O

A.證券投資基金

B.對沖基金

C.不動產基金

D.私募股權和風險投資基金

【答案】：A

49、針對未來目標公司可能出現(xiàn)的股權變化，()對股權投資基

金的股東權利提供了相對完整的保護。

A.I、IkIII

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：C

50、()是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業(yè)行為

規(guī)范、職業(yè)義務和責任等職業(yè)道德核心內容的教育活動。

A.職業(yè)道德

B.道德

C.職業(yè)道德教育

D.職業(yè)道德修養(yǎng)

【答案】：C

51、QDII基金的凈值在估值日后（）內披露.

A.2天

B.2個工作日

C.3天

D.3個工作日

【答案】：B

52、下列說法中錯誤的是（）。

A.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當期收益率就越接

近到期收益率。

B.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當期收益率就越偏

離到期收益率。

C.債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，則當期收益率就越偏離

到期收益率。

D.不論當期收益率與到期收益率近似程度如何，當期收益率的變動總

是預示著到期收益率的同向變動。

【答案】：B

53、是否要求權利與義務的對等表現(xiàn)了法律與道德在（）的不同。

A.表現(xiàn)形式

B.內容結構

C.調整范圍

D.調整手段

【答案】：B

54、使用內在價值法對股票進行估值，不同的現(xiàn)金流決定了不同的現(xiàn)

金流貼現(xiàn)模型，股利貼現(xiàn)模型（DDM）采用的現(xiàn)金流是（）

A.留存收益

B.權益自由現(xiàn)金流

C.現(xiàn)金股利

I）.企業(yè)自由現(xiàn)金流

【答案】：C

55、（2018年真題）某目標企業(yè)的其他股東在對外出售股權是作為老

股東的股權投資人在同等條件下可以先于其他投資人購買，這是投資

協(xié)議中的（）的約定

A.董事會席位條款

B.保護性條款

C.第一拒絕權條款

D.排他性條款

【答案】：C

56、甲是基金管理公司A的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是上市公司B的董

事長，當B非公開增發(fā)股票時，按照職業(yè)道德規(guī)范要求，甲的正確做

法是（）。

A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關系與職務優(yōu)勢，參與B增發(fā)

為自己牟取利益

B.甲考慮和乙是朋友關系，就利用自己管理的基金參與B的增發(fā)

C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金

按較高價格增發(fā)

D.甲以客觀的專業(yè)分析'做出所管理的基金是否參與B增發(fā)的決定

【答案】：D

57、通常，投資后管理的主要內容可以分為兩類，第一類為股權投資

基金對被投資企業(yè)進行的項目（）：第二類為股權投資基金對被

投資企業(yè)提供的（）。

A.盡職調查，增值服務

B.監(jiān)控活動，增值服務

C.監(jiān)控活動，投后管理

I）.盡職調查，投后管理

【答案】：B

58、以下關于債券分類的說法錯誤的是（）。

A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風險債券和低風險債券等

C.根據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等

D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等

【答案】：B

59、職業(yè)的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業(yè)實踐中所

形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風、職業(yè)習慣和職業(yè)心理，會在本職業(yè)中世

代傳承。這是職業(yè)道德的（）特征。

A傳承性

B.連續(xù)性

C.繼承性

D.特殊性

【答案】：C

60、（2016年）關于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是（）o

A.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會審批

B.中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責

C.發(fā)行私募基金不設行政審批

D.設立私募基金管理機構需經(jīng)證監(jiān)會審批

【答案】：C

61、以下不屬于機構投資者的是（)

A.財務公司

B.基金行業(yè)協(xié)會

C.商業(yè)銀行

D.證券公司

【答案】：B

62、私募股權投資廣泛使用的戰(zhàn)略不包括（）。

A.成長權益

B.風險投資

C.危機投資

D.投資私募股權一級市場

【答案】：D

63、（2016年）QDH基金的凈值在估值日后（）內披露。

A.1—2個工作日

B.3—5個工作日

C.5—10個工作日

D.7個工作日

【答案】：A

64、基金銷售機構銷售基金產品一般以（）營銷理論為指導。

A.MIS

B.網(wǎng)絡

C.4Ps

D.4C

【答案】：C

65、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務監(jiān)督的內容不包括（）。

A.通知業(yè)務機構停止其違法行為

B.隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其

提供情況

C.保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求

的落實情況

D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東

會報告

【答案】：C

66、某機構投資A公司副董事長兼總經(jīng)理、董事兼財務總監(jiān)于2016年

12月辭職，且沒有補選董事、聘請新的總經(jīng)理和財務總監(jiān)。該機構投

資經(jīng)理發(fā)現(xiàn)了上述情況，并及時進行了深入了解。投資經(jīng)理的工作屬

于（）。

A.對公司治理情況的跟蹤與監(jiān)控

B.對公司高層管理人員異動情況的跟蹤與監(jiān)控

C.對公司危機事件處理情況的跟蹤與監(jiān)控

D.對公司戰(zhàn)略與業(yè)務發(fā)展定位的跟蹤與監(jiān)控

【答案】：B

67、關于從事股權投資業(yè)務的基金管理人，說法正確的是（）

A.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益

B.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益

C.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益

D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益

【答案】：C

68、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責不包括（）o

A.依法維護會員合法權益，反映會員的建議和要求

B.制定行業(yè)自律規(guī)則

C.調解會員間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛

I）.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案

【答案】：D

69、分級基金將基礎份額結構化分為不同風險收益特征的子份額，以

下不屬于分級基金需要考慮的風險是（）。

A.極端情況下A類份額無法取得約定收益或損失本金的風險

B.利率風險

C.杠桿機制風險

D.匯率風險

【答案】：D

70、境內機構投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券

投資（）。

A.在境外設立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構批準從事投資管理業(yè)務

B.經(jīng)營投資管理業(yè)務達3年以上，最近一個會計年度管理的證券資產

不少于100億美元或等值貨幣

C.有健全的治理結構和完善的內控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年沒

有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構的重大處罰

D.最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣

【答案】：A

71、股權投資基金的監(jiān)管的（）原則是指股權投資基金監(jiān)管機構

在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時，注重金融機構的風險防控和償

付能力，以確?；疬\行穩(wěn)健和基金財產安全，切實保護投資者的合

法權益。

A.依法監(jiān)管

B.適度監(jiān)管

C.審慎監(jiān)管

D.分類監(jiān)管

【答案】：C

72、保護性條款是指股權投資基金為保護自身利益而設置的要求目標

公司在執(zhí)行某些（）或對投資者利益有重大影響的行為時，需

取得投資者同意的條款。

A.可能損害私募基金利益

B.可能損害企業(yè)利益

C.可能損害高管利益

D.可能損害投資人利益

【答案】：D

73、一般來說，股東會依法可以行使的職權包括（）。

A.II.III.IV.V

B.I.II.III.V

C.I.II.III.IV

D.I.II.III.IV.V

【答案】：D

74、封閉式基金的交易遵從（）的原則。

A.價格優(yōu)先

B.時間優(yōu)先

C.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

D.面值量優(yōu)先

【答案】：C

75、（2017年）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金

份額持有人的權利不包括（）。

A.對基金托管人損害其合法權益提起訴訟

B.查閱或者復制基金未公告的交易和持倉信息資料

C.依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額

I).參與分配清算后的剩余基金財產

【答案】：B

76、股權投資基金的特殊風險不包括()。

A.基金未托管所涉風險

B.外包事項所涉風險

C.聘請投資顧問所涉風險

D.稅收風險

【答案】：D

77、下列條款不可以嵌入債券的是()。

A.延期條款

B.轉換條款

C.回售條款

D.贖回條款

【答案】：A

78、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的形成途徑是基金從業(yè)人員主動自覺的

()O

A.自我認識、自我學習、自我培訓

B.自我學習、自我改造、自我完善

C.自我評價、自我完善、自我學習

D.自我改善、自我改造、自我學習

【答案】：B

79、基金銷售機構在銷售時的價格策略中的價格調節(jié)手段不包括

()O

A.前端收費模式

B.首次認申購客戶的費用折扣

C.對同一基金設計不同的收費結構和結算模式

D.設計費用優(yōu)惠政策

【答案】：A

80、股權類金融資產以各類（）為主

A.票據(jù)

B.股票

C.基金

D.期貨

【答案】：B

81、（2020年真題）某基金公司公開發(fā)售一只非發(fā)起式開放式基金：基

金份額面值為1元，募集期為2018年5月6日至5月29日，合同生

效日為2018年6月1日。

A.I、II

B.II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：B

82、下列哪項不屬于我國基金監(jiān)管的目標。（）

A.保護投資人及相關當事人的合法權益

B.吸引國外投資者

C.規(guī)范證券投資基金活動

D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

【答案】：B

83、按交割期限，金融市場分為（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

【答案】：D

84、（2016年）下列哪一項屬于我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融

工具（）

A.現(xiàn)金

B.兩年以內（包括兩年）的銀行存款

C.剩余期限在730天內（含730天）的債券

D.期限在一年以上的債券回購

【答案】：A

85、下列哪項不屬于貨幣市場基金的支付功能的設計機制。（）

A.每個交易日辦理基金份額申購、贖回

B.在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并每日進行收

益分配

C.每日按照面值（一般為1元）進行報價

D.每個自然日辦理基金份額申購、贖回

【答案】：D

86、（）是銀行業(yè)存款類金融機構的重要短期融資工具。

A.同業(yè)存單

B.大額可轉讓定期存單

C.定期存款

D.中期票據(jù)

【答案】：A

87、對于不收取銷售服務費的一般股票型和混合型基金，持續(xù)持有期

少于（）個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將

不低于贖回費總額的75%計入基金財產。

A.3；0.5%

B.6；0.5%

C.6；1%

D.3；1%

【答案】：A

88、股權投資基金通常被描述為“有耐心的資本”，是因為（）。

A.股權投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權或上市企業(yè)的非公開交易

股權，通常需要3?7年才能完成投資的全部流程從而實現(xiàn)退出

B.股權投資基金的監(jiān)管通常較為嚴格，因此關于基金設立與權益登記

的合規(guī)流程通常需要較長的時間周期

C.募集資金的對象通常為機構投資人、高凈值人群，其關于基金管理

人的選擇通常需經(jīng)過“耐心的”篩選過程

D.股權投資基金的分配一定需要等到基金清算時才可進行，因此從投

入資金到收回收益需要較長的時間周期

【答案】：A

89、（2017年）根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試

行）》的規(guī)定，從事私募基金業(yè)務不得有以下哪些行為（）。

A.I、II、III

B.H、m、iv

c.i、in、iv

D.i、n、HI、iv

【答案】：D

90、（2016年真題）以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者

并合并計算投資者人數(shù)的情況是（）。

A.社會保障基金作為投資人投資于私募基金

B.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案作為投資計劃的投資人

投資于私募基金

C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金

D.慈善基金作為投資人投資于私募基金

【答案】：C

91、按（）分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、

累進利率債券、免稅債券等。

A.發(fā)行主體

B.償還期限

C.債券持有人收益方式

D.計息與付息方式

【答案】：C

92、信用風險指的是基金投資面臨的基金交易對象無力履約而給基金

帶來的風險；信用風險管理的主要措施包括（）。

A.建立交易對手信民評級制度，根據(jù)交易對手的資質、交易記錄、信

用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新

B.建立針對債券發(fā)行人的內部信用評級制度，結合外部信用評級，進

行發(fā)行人信用風險管理

C.建立嚴格的信用風險監(jiān)控體系，對信用風險及時發(fā)現(xiàn),、匯報和處理

D.以上選項都對

【答案】：D

93、下列不屬于基金托管人職責的是（)

A.基金資金清算

B.會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督

C.基金資產保管

D.基金資產的投資運作

【答案】：D

94、（）是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時期

支付利息和償還本金的債務憑證。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.固定利率債券

【答案】：A

95、不同于只能投資于國內市場的公募基金，（）可以進行國際

市場投資。

A.MOM基金

B.FOF基金

C.QFII基金

D.QDII基金

【答案】：D

96、新申請股權投資基金管理人登記的機構被列入企業(yè)信用信息公示

系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將

（）O

A.暫停登記

B.加入黑名單

C.列入異常機構名單

I）.不予登記

【答案】：D

97、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟正確的是（）。

A.I、n、Mm

B.m、i、n、iv

c.i、w、n、in

D.i、m、ILiv

【答案】：c

98、下列基金公司基金銷售活動中不屬于直銷業(yè)務的是（）。

A.基金公司銷售人員開發(fā)高凈值個人客戶

B.基金公司銷售人員維護機構客戶

C.基金公司渠道經(jīng)理通過商業(yè)銀行銷售基金產品

D.基金公司自主開發(fā)建立電子商務平臺

【答案】：C

99、根據(jù)復制方法的不同，ETF可分為（）。

A.股票型ETF和債券型ETF

B.完全復制型ETF和抽樣復制型ETF

C.成長型ETF和價值型ETF

D.行業(yè)指數(shù)ETF和風險指數(shù)ETF

【答案】：B

100、（2020年真題）關于私人股權，以下表述錯誤的是（）

A.包括未上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的優(yōu)先股

B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉換債券

C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債

D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股

【答案】：C

10k一般來說，基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應當經(jīng)參

加大會的基金份額持有人所持表決權的（）以上通過。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.1/4

【答案】：A

102、（2016年真題）（）是具有獨立法人地位的股份投資公司，

基金投資者是基金公司的股東，享有股東權，按所持有的股份承擔有

限責任，分享投資收益。

A.契約型基金

B.公司型基金

C.開放式基金

D.封閉式基金

【答案】：B

103、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。

A.運營估值委員會

B.產品審批委員會

C.風險控制委員會

D.投資決策委員會

【答案】：D

104、我國《證券投資基金法》于（）開始施行。

A.2003年7月14日

B.2005年1月1日

C.2002年8月1日

D.2004年6月1日

【答案】：D

105、（2016年）關于基金半年度報告的披露，以下說法錯誤的是（）o

A.半年度報告需要披露過去1個月的凈值增長率

B.半年度報告的管理人報告需要披露內部監(jiān)察報告

C.半年度報告只需要披露當期的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標

D.半年度報告不要求進行審計

【答案】：B

106、任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分

別不得超過該只債券流通量的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.35%

【答案】：B

107、基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明

書相符，不得有下列情形（）。

A.I.II.IILIV

B.I.II.III.V

C.I.II.IV.V

D.I.II.IILIV.V

【答案】：D

108、我國貨幣市場基金不得投資于剩余期限高于（）的債券。

A.365天

B.397天

C.180天

D.90天

【答案】：B

109、公開募集基金的，基金銷售機構要建立健全普通投資者回訪制度,

問訪內容包括但不限于以下信息（）。

A.II.III.IV

B.I.II.III

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：D

110、對個人投資者買賣基金單位獲得的差價收入，在對個人買賣股票

的差價收入未恢復征收個人所得稅以前，暫不征收（）

A.個人所得稅

B.營業(yè)稅

C.消費稅

D.企業(yè)所得稅

【答案】：A

Ilk（）是正當競爭的基礎。

A.公平競爭

B.合法競爭

C.合理競爭

D.有序競爭

【答案】：B

112、合伙協(xié)議應包含的信息包括（）c

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

113、以下關于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的是（）。

A.注冊制對基金的募集主要進行合治規(guī)性的審查

B.資本市場不發(fā)達的國家一般實行注冊制

C.核準制對基金的募集不進行實質性審查

D.注冊制主要適用于新興資本市場國家

【答案】：A

114、私募基金向投資者信息披露內容不包括（）。

A.基金的投資情況；

B.可能存在的利益沖突；

C.目標企業(yè)產生的訴訟情況；

D.涉及私募基金管理業(yè)務、基金資產、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲

裁

【答案】：C

115、（）也稱為“結構性的早期干預和解決方案”。

A.依法監(jiān)管

B.審慎監(jiān)管

C.適度監(jiān)管

D.高效監(jiān)管

【答案】：B

116、以下事項中，不屬于托管人應在事件發(fā)生之日起2日內編制并披

露臨時報告的是（）。

A.托管人受到監(jiān)管部門的調查

B.托管人召集持有人大會

C.發(fā)生涉及非托管業(yè)務的訴訟

D.托管部門主要業(yè)務人員在1年內變動超過30%

【答案】：C

117、基金資產的保管由獨立于基金管理人的（）負責。

A.基金托管人

B.基金咨詢機構

C.基金服務機構

D.基金投資人

【答案】：A

118.（2016年）下列關于基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的說法錯誤的

是（）。

A.基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應當?shù)禽d從合同生效之日

起計算的業(yè)績

B.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當?shù)禽d自合同生效當年開

始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應

當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績

C.基金合同生效10年以上的，應當?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)

績

D.業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變

的，不需特別說明

【答案】：I）

119、盧森堡之所以能夠率先成為基金管理中心，一方面是因為它獨特

的基金稅收環(huán)境，另一方面則是因為它能為投資者提供有利于投資的

基礎條件。這些有利條件不包括（）。

A.保護投資者的優(yōu)良傳統(tǒng)

B.管理層綜合素質很高

C.專業(yè)水平高且反應快速的監(jiān)管機構

D.涵蓋幾乎所有相關專業(yè)領域的金融機構

【答案】：B

120、下列關于貴金屬類大宗商品的特點，說法不正確的是（）。

A.具備相對較好的物理屬性

B.高度的發(fā)展性

C.稀少

D.繁多

【答案】：D

121、影響房地產投資信托基金收益的因素不包括（）。

A.匯率水平

B.利率水平

C.股市景氣度

D.房地產市場景氣度

【答案】：A

122、中國證監(jiān)會規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在

均須由進行輔導。（）

A.企業(yè)改制的同時：律師事務所

B.向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前；具有主承銷資格的證券公司

C.完成申報流程之后；會計師事務所

I）.證監(jiān)會通過初審后；第三方服務機構

【答案】：B

123、對于10,12,9,8,5,6,20,25,30,13這樣一組數(shù)據(jù),其中位數(shù)為

（）。

A.10

B.6

C.11

D.12

【答案】：C

124、私募股權投資基金的收益分配主要在（）之間進行。

A.I、II

B.III、IV

C.II.III

D.I、IV

【答案】：A

125、與公開募集基金相比，私募基金不具有的特點是（）。

A.面向公眾發(fā)行

B.投資人人數(shù)較少

C.運作形式靈活

D.不具有外部性和公眾性

【答案】：A

126、（2016年）基金的運作不包括（）。

A.基金的募集

B.基金的清算

C.基金資產的托管

D.基金的估值

【答案】：B

127、下列說法中對境外直接上市的要求說法正確的是（）。

A.I、II

B.II、III

C.I、III

D.I、II、III

【答案】：B

128、投資基金的目的是獲得（）。

A.投資收益

B.資產保值

C.資產保障

D.資產升值

【答案】：A

129、上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日的（）。

A,9：15-ll：30.13:00-15:00

B.9：15-ll：30.13:00-15:30

C.9：00-ll：30,13:00-15:00

D.9:30-11:30.13:00-15:30

【答案】：D

130、（2016年）關于基金管理人風險管理的內容，下列說法不正確的是

（）。

A.風險評估可以采樂定性和定量相結合的方法

B.基金管理人應對每一個重要的風險進行評價

C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動

D.基金管理人的內部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎

【答案】：C

13k關于金融債券的說法錯誤的是（）。

A.政策性金融債券的發(fā)行人是政策性金融機構

B.商業(yè)銀行債券的發(fā)行人是商業(yè)銀行

C.非銀行金融機構債券由非銀行金融機構發(fā)行

D.證券公司債和證券公司短期融資券由銀行發(fā)行

【答案】：D

132、20世紀70年代以后，創(chuàng)業(yè)投資基金開始將其領域拓展到對

（）的并購投資。

A.新興企業(yè)

B.中小型企業(yè)

C.大型成熟企業(yè)

D.即將破產的企業(yè)

【答案】：C

133、向不特定對象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過（）人可視為公

開發(fā)行證券。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：C

134、（）是指基金評價機構或評價人對基金的投資收益和風險及

基金管理人的管理能力開展評級、評獎或單一指標排名等。

A.基金分類

B.基金業(yè)績評價

C.基金風格

D.基金星級評價

【答案】：B

135、當就同一事項要求召開基金份額持有人大會時，代表基金份額（）

以上的基金份額持有人有權自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B

136、（）是指以追求資本增值為基本目標的基金，主要以具有良

好增長潛力的股票先投資對象。

A.增長型基金

B.收入型基金

C.穩(wěn)定型基金

I）.平衡型基金

【答案】：A

137、（2017年）我國股權投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段（）。

A.I、II、III

B.I、n、N

c.I、in、w

D.I、IkIlkIV

【答案】：A

138、根據(jù)企業(yè)風險管理基本框架八個方面的內容，基金管理人要求公

募基金經(jīng)理與特定資產管理業(yè)務的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于

()考慮。

A.控制活動中的不相容職務分離

B.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

C.事項識別中的不同管理事項的分類

D.內部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風格

【答案】：A

139、麥考利久期又稱為()，是指債券的平均到期時間，從現(xiàn)值

角度度量了債券現(xiàn)金流的加權平均年限，即債券投資者收回其全部本

金和利息的平均時向。

A.久期

B.修正的麥考利久期

C.存續(xù)期

D.凸性

【答案】：C

140、基金收益是基金資產在運作過程中所產生的超過()的部分。

A.自身價值

B.公允價值

C.附加價值

D.市場價格

【答案】：A

141、開放式基金的認購采取()的方式。

A.金額認購

B.份額認購

C.差額認購

D.一籃子股票認購

【答案】：A

142、創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式通常采?。ǎ?/p>

A.參股性投資

B.控股性投資

C.多點投資

D.定點投資

【答案】：A

143、西方金融機構出資于股權投資基金的主要方式是（）。

A.自己出資，以子公司的形式進行并購投資業(yè)務

B.作為投資者參與專業(yè)基金管理人發(fā)起設立的股權投資基金

C.自己出資，以子公司的形式進行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務

D.作為基金管理人發(fā)起成立基金，直接參與股權投資

【答案】：D

144、下列哪項不是影響期權價格的因素（）。

A.合約標的資產的市場價格與期權的執(zhí)行價格

B.期權的有效期

C.無風險利率水平

D.權利金的波動率

【答案】：D

145、投資者教育的內容包含（），這幾方面相輔相成，缺一不

可。

A.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.IV

【答案】：C

146、下列關于期權的說法正確的是（）。

A.標的資產價格越高，則看漲期權的價格越高

B.期權的執(zhí)行價格越高，則看跌期權的價格越低

C.期權的有效期越長，則看漲期權的價格越低

D.標的資產的價格波動率越低，則期權的價格越高

【答案】：A

147、某會計師事務所為特殊的普通合伙企業(yè)，其合伙人之一王某在一

次執(zhí)業(yè)過程中因重大過失給客戶造成損失。下列說法中，不正確的是

（）O

A.對由此形成的會計師事務所的債務，由王某承擔無限責任或者無限

連帶責任

B.其他合伙人對由此形成的會計師事務所的債務，以其在合伙企業(yè)中

的財產份額為限承擔責任

C.王某造成的損失應由其一人獨自承擔

D.會計師事務所對此承擔責任以后，王某應按照合伙協(xié)議的約定對給

會計師事務所造成的損失承擔賠償責任

【答案】：C

148、（2016年真題）基金銷售機構在關于銷售人員的管理中，應記錄

的內容不包括（）。

A.銷售人員的行為

B.社會關系

C.獎懲情況

D.誠信記錄

【答案】：B

149、關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）

A.目的一致，都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規(guī)、規(guī)

章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權益

B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用

C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充

D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

【答案】：B

150、董事會審議（）事項，應當經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過。

A.公司及基金投資運作中的重大關聯(lián)交易

B.公司和基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所

C.公司管理的基金的半年度報告和年度報告

D.以上都是

【答案】：D

151、風險投資基金一般采用（）。

A.開放式

B.封閉式

C.公募方式

D.私募方式

【答案】：D

152、若名義利率不變，當物價上升時，實際利率（）。

A.上升

B.不變

C.下降

D.不確定

【答案】：C

153、（2017年）基金銷售機構在監(jiān)測客戶款項劃轉時，發(fā)現(xiàn)有可疑交易

或者行為，應在其發(fā)生后10個工作日內，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心

C.中國人民銀行

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：B

154、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的

過往業(yè)績時，應當客觀、全面、準確，并遵守以下行為規(guī)范（）

A.I、IkIII

B.I

c.i、n、in、iv

D.i、n

【答案】：A

155、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包

括（）。

A.投資者風險識別能力和風險承擔能力的調查問卷

B.風險揭示書

C.投資者符合合格投資者條件的承諾函

D.投資說明書

【答案】：D

156、在確定目標市場與客戶上，基金銷售機構面臨的一個重要問題就

是分析（）。

A.基金投資人的真實需求

B.基金管理人的需求

C.基金份額持有人的個人愛好

I）.基金托管人的需求

【答案】：A

157、當基金管理人員及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生

沖突時，應以（）利益優(yōu)先。

A.基金管理人員

B.基金份額持有人

C.基金托管人員

D.基金銷售機構

【答案】：B

158、（2019年真題）關于私募基金管理人的登記，以下描述錯誤的是

（）。

A.私募基金管理人申請登記,應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填

報相關信息

B.私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，即構成對私

募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認同

C.申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及

時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內容

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式

對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查

【答案】：B

159、關于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。

A.發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機構行政審批

B.允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎上，向累計不超過法律規(guī)定數(shù)

量的投資者發(fā)行私募基金

C.設立私募基金管理機構需經(jīng)監(jiān)管機構行政審批

I）.建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重事前監(jiān)管

【答案】：B

160、下列關于公司型股權投資基金的減資的表述中，錯誤的是

()。

A.II、III

B.HI、IV

C.I、III

D.I、II、IV

【答案】：B

161、(),是指股權投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企

業(yè)的股權變現(xiàn)，由股權形態(tài)轉化為具有流動性的現(xiàn)金收益，以實現(xiàn)資

.本增值，或及時避免和降低財產損失。

A.股份轉讓

B.掛牌轉讓

C.項目退出

D.股權轉讓

【答案】：C

162、關于基金產品風險評價，說法錯誤的是()。

A.基金產品的風險評價可以由基金銷售機構的特定部門完成

B.過往的評價結果應當作為歷史記錄保存

C.基金評價的方法應當保密

D.基金產品風險評價以基金產品的風險等級來具體反映

【答案】：C

163、按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括()

A.公司型基金

B.契約型基金

C.開放型基金

D.有限合伙型基金

【答案】：C

164、”先回本再分利”的分配方式更為傾向保護（）的利益。

A.私募合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.以上都不正確

【答案】：C

165、在不進行托管的情況下，股權投資基金可以選擇（）作為基

金管理人的代理人，對基金資產承擔保管職責。

A.資產托管機構

B.資產保管機構

C.金融機構

D.商業(yè)銀行

【答案】：B

166、（）是金融市場上進行交易的載體。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機構

D.金融工具

【答案】：D

167、中國債券交易市場體系的三個發(fā)展階段不包括（）。

A.以柜臺市場為主

B.以交易所市場為主

C.以銀行間市場為主

I）.以場外市場為主

【答案】：D

168、（2017年真題）某公募基金的信息披露文件中，對基金產品的各

項風險因素進行分析，并列明與特定基金品種、特定投資方法或特定

投資對象相關的特定風險，該文件是（）。

A.基金合同

B.基金招募說明書

C.基金凈值公告

D.基金托管協(xié)議

【答案】：B

169、股票基金、債券基金申購和贖回通常應遵循（）原則。

A.金額申購、金額贖回

B.金額申購、份額贖回

C.份額申購、金額贖回

D.份額申購、份額贖回

【答案】：B

170、關于私募股權歿資基金信息披露，以下表述錯誤的是（）

A.信息披露義務人應在每季度結束之日起10個工作日內披露基金凈值、

主要財務指標以及投資組合情況

B.單只私募股權投資基金管理規(guī)模金額達到5000萬以上的，應當持續(xù)

在每月結束之日起5個工作日以內向投資者披露基金凈值信息

C.基金投資范圍發(fā)生重大變更的，信息披露義務人應按照基金合同的規(guī)

定向投資者進行披露

D.信息披露義務人年度披露的信息包括投資者賬戶信息、投資收益分

配和損失承擔情況、基金管理人取得管理費和業(yè)績報酬

【答案】：B

171、全國股轉系統(tǒng)洼牌股票轉讓可采取協(xié)議方式，而協(xié)議轉讓主要采

用三種成交方式，分別是（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B

172、下列關于投資決策說明書包含的內容，說法錯誤的是（）。

A.投資回報率目標

B.業(yè)績比較基準

C.投資范圍

D.最低收益保障

【答案】：D

173、對于業(yè)務和市場等已經(jīng)相對成熟穩(wěn)定的企業(yè)，更側重于（）

A.網(wǎng)點建設

B.新市場進入

C.業(yè)績指標

D.銷售增長額

【答案】：C

174、（2017年真題）科學的投資管理業(yè)績評價體系不包括（）。

A.是否符合基金產品特征和決策程序

B.投資決策記錄

C.投資組合情況

D.基金績效分析

【答案】：B

175、基金募集期間，應當在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包

括（）。

A.基金估值政策、程序和定價模式

B.基金合同的主要條款

C.基金的申購與贖回安排

D.基金管理人最近4年的誠信情況說明

【答案】：D

176、關于基金客戶服務的意義，下列說法錯誤的是。（）

A.可以樹立起良好的品牌形象

B.提升銷售機構的市場競爭力

C.可以有效防止客戶流失

D.可以幫助公司提高交易費率

【答案】：D

177、1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為（）億元人民幣。

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】：A

178、老基金存在的問題不包括（）。

A.存在基本的法律規(guī)范，普遍存在法律關系不清、無法可依、監(jiān)管不

力的問題

B.受地方政府要求服務地方經(jīng)濟需要的引導以及當時境內證券市場規(guī)

模狹小的限制

C.老基金深受房地產市場降溫、實業(yè)投資無法實現(xiàn)以及貸款資產無法

回收的困擾，資產質量普遍不高

D.發(fā)展帶有很大的探索性、自發(fā)性與規(guī)范性。

【答案】：D

179、銀行間債券市場交易以（）方式進行。

A.詢價

B.投標

C.競價

D.定價

【答案】：A

180、存在特殊情況時，監(jiān)事會有權代表公司的權利。以下選項不屬于

特殊情況的是（）。

A.當公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公

司作為訴訟一方處理有關法律事宜

B.當董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事進行

交涉

C.當監(jiān)事調查公司業(yè)務及財務狀況，審核賬冊報表時，有權代表公司委

托律師、會計師或其他笫三方人員協(xié)助調

D.當董事長對本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事長進行交涉

【答案】：D

181、（2017年真題）基金投資者與基金管理人的約定不包括（）。

A.投資期限

B.投資范圍

C.投資限制

D.投資收益

【答案】：D

182、股權投資基金推介材料應由（）制作。

A.基金托管人

B.基金管理人委托的基金銷售機構

C.基金管理人

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C

183、世界上最早的開放式證券投資基金是（）。

A.1943年英國的海外政府信托契約

B.1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金

C.1873年蘇格蘭的美國投資信托

D.1868年英國的海外及殖民地政府信托基金

【答案】：B

184、一般而言，投奏者申購、贖回基金成功后，注冊登記機構會在

（）日為投資者辦理增加權益或減少權益的登記手續(xù)。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B

185、可轉換債券是指在一段時期內，持有者有權按照約定的轉換價格

或轉換比率將其轉換為（）的公司債券。

A.普通股股票

B.優(yōu)先股股票

C.無記名股票

D.后配股股票

【答案】：A

186、作為被動型投資者，其目標就是在成本允許的情況下，盡可能地

()O

A.縮小主動風險

B.獷大主動收益

C.減少跟蹤誤差

D.提高信息比率

【答案】：C

187、()是決定公司內部控制運行方式，方向的關鍵，也是認

識內部控制基本理論的出發(fā)點。

A.內部控制原則

B.內部控制理念

C.內部控制環(huán)境

I).內部控制目標

【答案】：D

188、申請基金銷售業(yè)務資格的機構，其技術系統(tǒng)應與()的系統(tǒng)

進行聯(lián)網(wǎng)測試。

A.基金托管銀行

B.第三方支付公司

C.中國人民銀行清算總中心

D.中國證券登記結算有限責任公司

【答案】：D

189、()屬于董事會應當履行的合規(guī)管理職責。

A.制定并執(zhí)行以風險為本的合規(guī)管理計劃

B.通知業(yè)務機構停止其違法行為

C.提議召開臨時股東會

D.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管

理人員

【答案】：D

190、對于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式確定估值日

該股票的價值：PV=S*（1-L0MD）的價值。S表示估值日在證券交易所

上市交易的同一股票的（）

A.市場價值

B.賬面價值

C.內在價值

D.公允價值

【答案】：D

191、新《證券法》關于公司首次公開發(fā)行新股及公開發(fā)行公司債券的

條件，以下表述正確的是（）。

A.公司首次公開發(fā)行新股，最近三年財務會計報告應被出具無保留意

見審計報告

B.公開發(fā)行公司債券，累計債券余額應不超過公司凈資產的百分之四

十

C.公開發(fā)行公司債券，最近三年可分配利潤之和應足以支付公司債券

一年的利息

D.公司首次公開發(fā)行新股，應具有持續(xù)盈利能力、財務狀況良好

【答案】：A

192、甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時間到B基金管理公

司兼職，并將A基金管理公司的秘密信息分享給B基金管理公司使用,

甲的這一行為違反了（）的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。

A.專業(yè)審慎和忠誠盡責

B.保守秘密和專業(yè)審慎

C.忠誠盡責和保守秘密

D.客戶至上和專業(yè)審慎

【答案】：C

193、某公司融資前，企業(yè)家持股數(shù)量為50000股，前輪投資者以每股

5元的價格購買了10000股，后輪投資者以每股3元的價格購買了

10000股，在加權平均條款下，經(jīng)反稀釋條款，前輪投資者適用的每股

價格為（）元。

A.4.17

B.5

C.4.71

D.5.36

【答案】：C

194、關于股權投資基金的非公開募集，以下表述正確的是（）。

A.基金管理人可采取線下投資者見面會的方式向非特定對象推介基金

產品

B.基金管理人可以在知名財經(jīng)網(wǎng)站的實名論壇上向非特定人群推介基

金產品

C.基金管理人可以采取在地方媒體（電視或電臺等方式）推介基金產

品，但不可在國家級媒體推介

D.基金管理人可以通過設置特定程序的公司產品主頁進行基金推介

【答案】：D

195、國債收益率曲緩是反應（）的有效途徑。

A.遠期利率

B.資產

C.負債

D.所有者權益

【答案】：A

196、（2016年）基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產品的重要依

據(jù)是（）。

A.對基金管理人、基金銷售人和基金產品的調杳和評價

B.對基金管理人、基金產品和基金投資人的調查和評價

C.對基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調查和評價

D.對基金銷售人、基金產品和基金投資人的調查和評價

【答案】：B

197、如擬采用委托募集方式募集基金管理人應與銷售機構以書面形式

簽署基（）。

A.反洗錢協(xié)議

B.基金委托銷售協(xié)議

C.基金銷售與反洗錢協(xié)議

D.基金銷售協(xié)議

【答案】：D

198、（2021年真題）關于創(chuàng)投基金與并購基金的區(qū)別，以下表述錯誤

的是（）

A.創(chuàng)投基金通常不使用杠桿；并購基金通常使用杠桿

B.創(chuàng)投基金采取參股投資；并購基金采取控股投資

C.創(chuàng)投基金只投資早期企業(yè)；并購基金只投資成熟企業(yè)

D.創(chuàng)投基金投后重點是增值服務：并購基金投后重點是企業(yè)重整

【答案】：C

199、下列關于基金宣傳推介材料規(guī)范，說法正確的是（）。

A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

B.電臺廣播應當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售

文件

C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風險

D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間

的業(yè)務隔離制度

【答案】：B

200、以下關于詹森a說法不正確的是（）。

A.詹森a是在CAPM上發(fā)展出的一個風險調整差異衡量指標

B.若ap=0,則說明基金組合的收益率與處于相同風險水平的被動組合

的收益率不存在顯著差異

C.當ap>0時，說明基金表現(xiàn)要優(yōu)于市場指數(shù)表現(xiàn)

D.當ap〉0時，說明基金表現(xiàn)要弱于市場指數(shù)表現(xiàn)

【答案】：D

201、（）指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用

性并被采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。

A.商業(yè)秘密

B.客戶資料

C.內幕信息

D.絕密文件

【答案】：A

202、（2018年真題）基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、

定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內披露臨時報告。

A.2

B.5

C.1

D.3

【答案】：A

203、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說

法正確的是（）。

A.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”

B.管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元

C.管理資產超過2.5億歐元時，管理公司資本應增加相當于管理資產

0.02%的資本

D.以上都正確

【答案】：D

204、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的

是（）。

A.半年報告

B.季度報告

C.年度報告

D.月度報告

【答案】：C

205、私募基金管理人未按本指引建立健全內部控制，或內部控制存在

重大缺陷，導致違反相關法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可

以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采?。ǎ?/p>

A.書面警示、行業(yè)內通報批評、公開譴責等措施

B.罰款、公開遣責等措施

C.書面警示、暫停業(yè)務、取消業(yè)務資格

D.罰款、取消業(yè)務資格

【答案】：A

206、（2020年真題）估值調整條款潛在觸發(fā)條件不包括（