,質(zhì)量安全環(huán)保處生產(chǎn)管理活動風險防控記錄表,,,,,,,,,,,,,,,,

序號,生產(chǎn)管理活動,,,,生產(chǎn)管理活動描述,危害因素,風險,風險評估,,,風險等級,應采取控制措施,現(xiàn)有控制措施,增補控制措施,風險管控責任部門,責任人,備注

,一級,二級,三級,四級,,,,事故發(fā)生概率（L）,事故后果嚴重程度（S）,R=L*S,,,,,,,

,建設項目安全環(huán)保三同時管理,生產(chǎn)安全“三同時”管理,安全預評價,,每個建設項目要開展安全預評價,未開展安全預評價,HSE事故,2,3,6,Ⅱ級,"明確責任單位；

安全評價單位要有資質(zhì)",《建設項目安全設施“三同時”監(jiān)督管理辦法》（國家安全監(jiān)管總局36號令）,,安全管理科,安全管理崗,

,,,安全設計專篇,,建設項目要編制安全設計專篇,未編制安全設計專篇；專篇未審查,HSE事故,2,3,6,Ⅱ級,"明確責任單位；

設計單位要有資質(zhì)；

",《建設項目安全設施“三同時”監(jiān)督管理辦法》（國家安全監(jiān)管總局36號令）,,安全管理科,安全管理崗,

,,,安全驗收評價及驗收,,建設項目施工結(jié)束后要進行安全驗收評價并開展驗收,未開展安全驗收評價；驗收評價問題未整改完成；未開展驗收；驗收問題未整改,HSE事故,3,3,9,Ⅱ級,"明確責任單位；

驗收評價單位要有資質(zhì)，且不能是預評價單位；

對安全驗收評價及驗收存在的問題進行閉環(huán)管理",《建設項目安全設施竣工驗收管理辦法》,,安全管理科,安全管理崗,

,,職業(yè)病防護“三同時”,職業(yè)病危害預評價,,可能存在職業(yè)病危害的項目均應開展職業(yè)病危害預評價,未開展職業(yè)病危害預評價,HSE事故,2,3,6,Ⅱ級,"明確責任單位；

委托的技術(shù)服務機構(gòu)要有相關(guān)資質(zhì)",油田公司建設項目職業(yè)衛(wèi)生“三同時”管理規(guī)定,,質(zhì)量安全環(huán)保處,職業(yè)衛(wèi)生管理崗,

,,,職業(yè)病防護設施設計,,可能存在職業(yè)病危害的項目均應編制防護設施設計專篇,未編制職業(yè)病防護設施設計專篇；專篇未審查,HSE事故,2,3,6,Ⅱ級,"明確責任單位；

委托的技術(shù)服務機構(gòu)要有相關(guān)資質(zhì)",油田公司建設項目職業(yè)衛(wèi)生“三同時”管理規(guī)定,,質(zhì)量安全環(huán)保處,職業(yè)衛(wèi)生管理崗,

,,,職業(yè)病危害控制效果評價及竣工驗收,,可能存在職業(yè)病危害的項目均應開展職業(yè)病危害控制效果評價及竣工驗收,未開展職業(yè)病危害控制效果評價；評價問題未整改完成；未開展驗收；驗收問題未整改,HSE事故,3,3,9,Ⅱ級,"明確責任單位；

委托的技術(shù)服務機構(gòu)要有相關(guān)資質(zhì)

對控制效果評價及驗收存在的問題進行整改完善",油田公司建設項目職業(yè)衛(wèi)生“三同時”管理規(guī)定,,質(zhì)量安全環(huán)保處,職業(yè)衛(wèi)生管理崗,

,,環(huán)境保護“三同時”管理,建設項目環(huán)境影響評價,,督促生產(chǎn)建設單位做好建設環(huán)評,項目開工前環(huán)評未取得批復；環(huán)評文件與實際不符，造成后期難以執(zhí)行,法律風險,2,4,8,Ⅱ級,建設項目立項后，立即要求生產(chǎn)建設單位開展環(huán)評；環(huán)評文件編制完成后，質(zhì)量安全環(huán)保處進行初審，后報地方環(huán)保主管部門審查，并及時取得環(huán)評批復文件,《油田公司建設項目環(huán)境保護故那里實施細則》第十條~第十六條,,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,,,建設項目環(huán)保設備設施設計,,督促生產(chǎn)建設單位將環(huán)評要求納入項目設計,建設項目未按照環(huán)評進行設計,環(huán)保事件,2,3,6,Ⅱ級,參與建設項目設計審查或抽查建設項目設計文件，對環(huán)評響應情況進行檢查,《油田公司建設項目環(huán)境保護故那里實施細則》第五條、第十七條~第十九條,,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,,,建設項目環(huán)保設備設施施工,,督促生產(chǎn)建設單位按照環(huán)評要求開展環(huán)保設備設施建設和建設過程環(huán)保風險防控,環(huán)保設備設施未按照要求進行施工,環(huán)保事件,1,3,3,Ⅰ級,質(zhì)量安全環(huán)保處對建設項目進行過程監(jiān)督檢查，確保執(zhí)行環(huán)評和設計文件要求,《油田公司建設項目環(huán)境保護管理實施細則》第五條、、第十九條~第二十一條,,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,,,建設項目環(huán)保設備設施竣工驗收,,督促生產(chǎn)建設單位在項目建設完成后，對環(huán)保設備設施進行竣工驗收,未開展環(huán)保設備設施竣工驗收，設備設施不符合要求,環(huán)保事件,2,2,4,Ⅰ級,督促生產(chǎn)建設單位在項目竣工后嗎，組織對項目環(huán)保設備設施進行竣工驗收,《油田公司建設項目環(huán)境保護故那里實施細則》第二十二條~二十六條,對驗收章節(jié)進行修訂,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,,,建設項目環(huán)保設備設施運行,,督促生產(chǎn)建設做好環(huán)保設備設施運維管理,設備設施運維不當，污染治理效果達不到預期,環(huán)保事件,2,3,6,Ⅱ級,堅持對建設項目環(huán)保設備設施和環(huán)保風險防控措施進行監(jiān)督檢查，確保運行正常，防控措施落實到位,HSE審核、季度HSE考核、日常監(jiān)督監(jiān)督等,,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,企業(yè)安全生產(chǎn)許可管理,非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可,,,向地方政府申請辦理安全生產(chǎn)許可證,未辦理安全生產(chǎn)許可證；許可證超期未延期,法律風險,2,4,8,Ⅱ級,"1.掌握國家安全生產(chǎn)許可證相關(guān)法規(guī)要求；

2.建立安全生產(chǎn)許可證臺賬；

3.提前申請許可證延期。","《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》（國家安監(jiān)總局令第20號

）",,安全管理科,安全管理崗,

,,生產(chǎn)安全標準化,,,向地方政府申請生產(chǎn)安全標準化評審,未開展生產(chǎn)安全標準化管理；或超期未重新申請評審,法律風險,1,3,3,Ⅰ級,"1.掌握國家生產(chǎn)安全標準化評審相關(guān)法規(guī)要求；

2.建立生產(chǎn)單位生產(chǎn)安全標準化達標臺賬；

3.提前申請生產(chǎn)單位開展標準化評審。","《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化評審工作管理辦法

（試行）》（安監(jiān)總辦〔2014〕49號）",,安全管理科,安全管理崗,

,,安全現(xiàn)狀評價,,,生產(chǎn)單位每三年開展一次安全現(xiàn)狀評價,未定期開展安全現(xiàn)狀評價,法律風險,1,3,3,Ⅰ級,"1.掌握國家安全評價相關(guān)法規(guī)要求；

2.建立生產(chǎn)單位安全評價開展情況臺賬；

3.定期邀請有資質(zhì)機構(gòu)開展安全評價。",,,安全管理科,安全管理崗,

,HSE目標及考核、獎懲,HSE目標和指標,,,每年依據(jù)生產(chǎn)情況制定HSE目標指標,未制定目標和指標；目標指標制定不合理,HSE事故,2,3,6,Ⅱ級,每年制定目標指標；,《油田公司HSE目標、指標和方案管理規(guī)定》,,安全管理科,安全管理崗,

,,HSE考核、評比,,,定期對HSE工作進行考核，并進行橫向評比,考核、評比不嚴格、不公正,HSE事故,2,3,6,Ⅱ級,每季度開展一次HSE考核,《油田公司健康、安全與環(huán)境（HSE）考核辦法》,,安全管理科,安全管理崗,

,,HSE獎懲,,,根據(jù)考核、評比結(jié)果對有關(guān)單位進行獎懲,未設置獎懲；獎懲設置不合理,HSE事故,1,3,3,Ⅰ級,按照考核結(jié)果進行獎懲,《油田公司健康、安全與環(huán)境（HSE）考核辦法》,,安全管理科,安全管理崗,

,生產(chǎn)安全管理,HSE風險管理,危害因素辨識管理,,組織開展危害因素辨識工作,未開展危害因素辨識；危害因素辨識不全,HSE事故,2,3,6,Ⅱ級,1.建立危害因素辨識管理制度，明確范圍、方法。,《HSE風險管理實施辦法》,,安全管理科,安全管理崗,

,,,風險評價管理,,對辨識觸電危害因素進行風險評價,風險評價不準確，將高風險評價為低風險,HSE事故,1,3,3,Ⅰ級,明確風險評價方法和判定準則,《HSE風險管理實施辦法》,,安全管理科,安全管理崗,

,,,風險控制措施,,針對危害因素制定風險控制措施,風險控制措施不合理無法有效控制風險；風險控制措施未落實,HSE事故,2,3,6,Ⅱ級,明確風險控制制定、落實責任單位,《HSE風險管理實施辦法》,,安全管理科,安全管理崗,

,,,危害因素更新,,根據(jù)現(xiàn)場環(huán)境、工藝設備變更情況，及時更顯危害因素,未及時更新危害因素,HSE事故,2,3,6,Ⅱ級,明確危害因素更新要求,《HSE風險管理實施辦法》,,安全管理科,安全管理崗,

,,綜合安全管理,領(lǐng)導干部安全聯(lián)系點管理,,公司領(lǐng)導干部定期去指定的聯(lián)系點開展聯(lián)系活動,未開展聯(lián)系點活動，未發(fā)現(xiàn)聯(lián)系點重大隱患，聯(lián)系點活動發(fā)現(xiàn)的問題未整改,HSE事故,1,3,3,Ⅰ級,"明確聯(lián)系人、聯(lián)系部門和聯(lián)系點職責；

對聯(lián)系點活動進行檢查",,,安全管理科,安全管理崗,

,,,安全生產(chǎn)費用管理,安全生產(chǎn)費用提取,按照油氣生產(chǎn)量足額提取安全生產(chǎn)費用,未足額提取安全生產(chǎn)費用,法律風險,1,3,3,Ⅰ級,明確安全生產(chǎn)費用提取比例和責任單位,《中國石油天然氣股份有限公司安全生產(chǎn)費用計提和使用規(guī)定》,,安全管理科,安全管理崗,

,,,,安全生產(chǎn)費用使用,按照有關(guān)規(guī)定定向使用安全生產(chǎn)費用,安全生產(chǎn)費用支取超使用范圍,法律風險,2,3,6,Ⅱ級,明確安全生產(chǎn)費用使用范圍,《中國石油天然氣股份有限公司安全生產(chǎn)費用計提和使用規(guī)定》,,安全管理科,安全管理崗,

,,,安全活動管理,安全觀察與溝通管理,領(lǐng)導主動與現(xiàn)場員工開展安全觀察與溝通,未開展安全觀察與溝通,HSE事故,2,3,6,Ⅱ級,制定安全觀察與溝通管理辦法，明確各級管理人員職責、方法、考核等內(nèi)容,《安全觀察與溝通管理規(guī)定》,,安全管理科,安全管理崗,

,,,,基層班組安全活動管理,基層員工定期開展班組安全活動,未開展班組安全活動,HSE事故,1,3,3,Ⅰ級,制定基層班組安全活動管理辦法，明確活動主體、頻次、內(nèi)容、考核等內(nèi)容,《中國石油天然氣集團公司基層班組安全活動管理辦法》,,安全管理科,安全管理崗,

,,,安全監(jiān)測、防護設施管理,,,"未明確管理職責；

管理要求未明確或未培訓；

未監(jiān)督檢查

",HSE事故,2,3,6,Ⅱ級,"制定管理規(guī)定；

開展制度培訓；

開展監(jiān)督檢查",《安全監(jiān)測、防護設備設施安全管理規(guī)定》,,安全管理科,安全管理崗,

,,,安全目視化管理,,針對設備、場所存在的危害因素在醒目位置設置安全警示標識,未設置安全警示標識；警示標識位置不醒目,HSE事故,3,3,9,Ⅱ級,制定安全標識管理制定，明確責任單位、標識設置要求、統(tǒng)一標識樣式,《安全目視化管理規(guī)定(試行)》,,安全管理科,安全管理崗,

,,危險化學品安全管理,危險化學品備案登記管理,,對部分特定?；吩诘胤秸怯泜浒?未按法規(guī)要求進行備案登記,法律風險,2,3,6,Ⅱ級,掌握國家對?；穫浒傅怯浌芾硪?；明確備案登記責任單位,《危險化學品安全管理規(guī)定》,,安全管理科,安全管理崗,

,,,危險化學品運輸、裝卸管理,,對?；愤\輸、裝卸過程中的安全管理,"無管理要求；

包裝不牢固；

裝卸、運輸單位無資質(zhì)；

劇毒化學品運輸未備案",HSE事故,3,3,9,Ⅱ級,"制度中明確運輸、裝卸安全管理要求；

開展人員培訓；

定期監(jiān)督檢查",《危險化學品安全管理規(guī)定》,,安全管理科,安全管理崗,

,,,危險化學品倉儲管理,,對?；穫}儲過程中的安全管理,"無管理要求；

未按化學性質(zhì)分區(qū)存放；

倉庫不符合安全和消防要求；

未設置標識",HSE事故,3,3,9,Ⅱ級,"制度中明確倉儲過程安全管理要求；

開展人員培訓；

定期監(jiān)督檢查",《危險化學品安全管理規(guī)定》,,安全管理科,安全管理崗,

,,,危險化學品采購,,對?；凡少忂^程中的安全管理,"經(jīng)營方無資質(zhì)；

買劇毒化學品未辦理購買許可證；買第二類、第三類易制毒危化品未在公安機關(guān)備案；

無MSDS，包裝上未貼安全標簽",HSE事故,2,3,6,Ⅱ級,"明確化學品采購責任部門；

制度中明確采購管理要求；

開展人員培訓；

定期監(jiān)督檢查",《危險化學品安全管理規(guī)定》,,安全管理科,安全管理崗,

,,,危險化學品使用,,對危化品使用過程中的安全管理,"使用人員未培訓；

使用單位未建立管理制度；

未配備與?；诽匦韵鄳膭趧臃雷o用品；

",HSE事故,3,3,9,Ⅱ級,"在制定中明確?；肥褂眠^程要求；

開展人員培訓；

定期監(jiān)督檢查",《危險化學品安全管理規(guī)定》,,安全管理科,安全管理崗,

,,,危險化學品報廢,,對危化品報廢過程中的安全管理,"未明確管理要求；

人員未培訓；

未監(jiān)督檢查",HSE事故,2,3,6,Ⅱ級,"在制定中明確?；穲髲U過程要求；

開展人員培訓；

定期監(jiān)督檢查",《危險化學品安全管理規(guī)定》,,安全管理科,安全管理崗,

,,作業(yè)許可管理,,,對非常規(guī)作業(yè)、高危作業(yè)進行許可管理,"作業(yè)管理職責不明確；

管理要求不明確；

未組織培訓；

未開展審核或檢查",HSE事故,3,3,9,Ⅱ級,"制定作業(yè)許可管理制度；

明確管理流程和各專項作業(yè)管理要求；

定期開展作業(yè)許可審核",《動火作業(yè)安全管理規(guī)定》等9項制度,,安全管理科,安全管理崗,

,,防雷防靜電管理,,,加強對設施防雷防靜電安全管理，避免和減少雷電、靜電災害以及可能引發(fā)的其他次生災害,"管理職責不明確；

管理要求不明確；

未組織防雷防靜電培訓；

未開展防雷防靜電檢測",HSE事故,3,3,9,Ⅱ級,"制定防雷防靜電管理制度；

明確防雷防靜電管理要求；

組織開展培訓；

組織開展防雷防靜電檢查",《油氣設施防雷防靜電安全管理辦法》,,安全管理科,安全管理崗,

,,安全監(jiān)督檢查,安全檢查策劃,,編制安全檢查方案及檢查表,"未編制方案；

未編制檢查表",HSE事故,1,3,3,Ⅰ級,"編制檢查方案；

編制檢查表",《安全監(jiān)督檢查管理規(guī)定(試行)》,,安全管理科,安全管理崗,

,,,安全檢查實施,,按照方案要求實施安全檢查工作,檢查有漏項,HSE事故,2,2,4,Ⅰ級,對照檢查表內(nèi)容開展逐項檢查,《安全監(jiān)督檢查管理規(guī)定(試行)》,,安全管理科,安全管理崗,

,,,安全檢查問題分析與整改,,對安全檢查問題進行分析統(tǒng)計，查找管理短板，提出整改建議；復查問題整改情況,"未對問題進行原因分析；

未提出整改要求；

未復查問題整改情況。",HSE事故,3,3,9,Ⅱ級,"下發(fā)問題整改通報；

復查問題整改情況",《安全監(jiān)督檢查管理規(guī)定(試行)》,,安全管理科,安全管理崗,

,職業(yè)健康管理,有毒有害作業(yè)管理,職業(yè)病危害項目申報,,向地方安監(jiān)部門申報職業(yè)危害項目，接受監(jiān)督管理,未進行申報,法律風險,1,3,3,Ⅰ級,"掌握國家相關(guān)法律法規(guī)要求；

及時督促申報",職業(yè)病危害項目申報辦法(安監(jiān)總局48號令),,質(zhì)量安全環(huán)保處,職業(yè)衛(wèi)生管理崗,

,,,有毒有害作業(yè)環(huán)境控制,現(xiàn)場職業(yè)病危害公告和警示標識管理,在存在職業(yè)病危害因素的現(xiàn)場設置公告欄及警示標識,"未進行公告及警示；

公示信息不全；

警示標識設置位置錯誤",HSE事故,2,3,6,Ⅱ級,"制度中明確職業(yè)病危害因素公告、警示設置要求；

開展監(jiān)督檢查",油田公司職業(yè)病危害告知與警示管理規(guī)定,,質(zhì)量安全環(huán)保處,職業(yè)衛(wèi)生管理崗,

,,,,現(xiàn)場報警和應急急救設施管理,在存在職業(yè)病危害因素的現(xiàn)場設置報警和應急設施,"未設置報警裝置和應急設施；

報警裝置和應急設施失效",HSE事故,2,4,8,Ⅱ級,"制度中明確現(xiàn)場報警和應急設施的設置要求；

定期監(jiān)督檢查",油田公司職業(yè)健康管理規(guī)定,,質(zhì)量安全環(huán)保處,職業(yè)衛(wèi)生管理崗,

,,,作業(yè)場所職業(yè)衛(wèi)生檢測,,對生產(chǎn)現(xiàn)場存在的職業(yè)病危害因素進行全面檢測,未開展檢測或檢測未全覆蓋,HSE事故,2,4,8,Ⅱ級,"制度中明確檢測頻次及檢測相關(guān)要求；

選取有資質(zhì)檢測機構(gòu)",油田公司職業(yè)健康管理規(guī)定,,質(zhì)量安全環(huán)保處,職業(yè)衛(wèi)生管理崗,

,,,職業(yè)危害現(xiàn)狀評價,,對生產(chǎn)現(xiàn)場存在的職業(yè)病危害因素進行全面檢測及評價,職業(yè)病危害嚴重的單位未開展現(xiàn)狀評價,HSE事故,1,4,4,Ⅰ級,制度中明確現(xiàn)狀評價頻次及相關(guān)要求；選取有資質(zhì)的評價機構(gòu),油田公司職業(yè)健康管理規(guī)定,,質(zhì)量安全環(huán)保處,職業(yè)衛(wèi)生管理崗,

,,職業(yè)健康監(jiān)護管理,上崗前職業(yè)健康檢查,,對可能從事接觸職業(yè)病危害因素作業(yè)的員工在上崗前應進行職業(yè)健康檢查，無職業(yè)禁忌癥及其他不適于從事該崗位作業(yè)癥狀的方可上崗,未開展崗前職業(yè)健康檢查,HSE事故,2,4,8,Ⅱ級,"制度中明確崗前體檢相關(guān)要求；

定期督促檢查",油田公司職業(yè)健康管理規(guī)定,,質(zhì)量安全環(huán)保處,職業(yè)衛(wèi)生管理崗,

,,,在崗期間職業(yè)健康檢查,,對接觸職業(yè)病危害因素的崗位員工定期組織在崗職業(yè)健康檢查，發(fā)現(xiàn)職業(yè)病或疑似職業(yè)病患者應及時調(diào)整崗位,未開展在崗職業(yè)健康檢查,HSE事故,2,4,8,Ⅱ級,"制度中明確在崗體檢相關(guān)要求；

制定在崗職業(yè)健康檢查計劃；

定期督促檢查",油田公司職業(yè)健康管理規(guī)定,,質(zhì)量安全環(huán)保處,職業(yè)衛(wèi)生管理崗,

,,,離崗人員職業(yè)健康檢查,,對接觸職業(yè)病危害因素的員工在轉(zhuǎn)崗或離崗前進行職業(yè)健康檢查,未開展離崗職業(yè)健康檢查,HSE事故,2,4,8,Ⅱ級,"制度中明確離崗體檢相關(guān)要求；

定期監(jiān)督檢查",油田公司職業(yè)健康管理規(guī)定,,質(zhì)量安全環(huán)保處,職業(yè)衛(wèi)生管理崗,

,,,職業(yè)健康監(jiān)護檔案管理,按要求建立各職業(yè)健康檔案,建立員工職業(yè)健康監(jiān)護檔案,未建立檔案,法律風險,2,2,4,Ⅰ級,按要求建立檔案,油田公司職業(yè)衛(wèi)生檔案管理規(guī)定,,質(zhì)量安全環(huán)保處,職業(yè)衛(wèi)生管理崗,

,,職業(yè)健康培訓,,,定期組織員工對工作場所存在的職業(yè)病危害及防護設備設施的使用，職業(yè)病相關(guān)國家、地方制度等內(nèi)容開展培訓,未開展培訓,HSE事故,2,3,6,Ⅱ級,制定年度培訓計劃；開展培訓,油田公司職業(yè)健康管理規(guī)定,,質(zhì)量安全環(huán)保處,職業(yè)衛(wèi)生管理崗,

,環(huán)境保護管理,環(huán)境因素與環(huán)境風險管理,環(huán)境因素識別、評價和控制,環(huán)境因素識別、評價,組織和督促按計劃組織開展環(huán)境因素識別工作，形成環(huán)境因素清單；用適宜方法對環(huán)境因素重要性進行評價，形成重要環(huán)境因素清單,環(huán)境因素識別不全；評價不準確,環(huán)保事件,1,3,3,Ⅰ級,對公司環(huán)境因素識別、評價和控制進行指導，梳理整理匯總，形成公司危害因素清單,《油田公司HSE風險管理實施辦法》,,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,,,,環(huán)境因素控制措施的制定和落實,組織和督促針對環(huán)境因素和重要環(huán)境因素，制定控制措施,環(huán)境因素未指定控制措施或控制措施未有效落地,環(huán)保事件,2,3,6,Ⅱ級,督促按照公司危害因素清單制定實施環(huán)境風險控制，并對執(zhí)行情況進行考核,,,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,,,環(huán)境風險評估,環(huán)境風險評估,組織對生產(chǎn)作業(yè)區(qū)域定期開展環(huán)境風險評估,環(huán)境風險評估未開展；評估不規(guī)范，風險識別不準確,環(huán)保事件,1,3,3,Ⅰ級,自行或委托咨詢單位開展全公司環(huán)境風險評估,關(guān)于開展環(huán)境風險評估工作的通知（安委辦〔2016〕10號）、企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風險評估指南（試行）,,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,,,,環(huán)境風險控制措施的制定和落實,針對環(huán)境風險評估出來的環(huán)境風險，制定和落實風險控制措施,風險未制定控制措施；控制措施未有效落實，環(huán)境風險未受控管理,環(huán)保事件,2,3,6,Ⅱ級,組織按照風險評估結(jié)果，實施環(huán)境風險管控措施,,,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,,污染防治,污染物達標排放,水、氣、聲、渣污染防治,嚴格按照國家和地方污染防治相關(guān)標準規(guī)范要求，建設污染防控設施，落實污染防控措施，確保污染物排放達標,污染物未達標排放,環(huán)保事件,2,4,8,Ⅱ級,按照國家和地方污染防治相關(guān)標準規(guī)范要求，組織和督促生產(chǎn)建設單位建設污染防控設施，落實污染防控措施，確保污染物排放達標,《油田公司建設項目環(huán)境保護故那里實施細則》,,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,,,排污許可辦理,申領(lǐng)排污許可證,依法向政府環(huán)保主管部門申請并領(lǐng)取排污許可證；當排污的有關(guān)信息發(fā)生變化的，按要求辦理手續(xù),未按要求辦理排污許可,法律風險,1,4,4,Ⅰ級,組織、指導生產(chǎn)單位，根據(jù)地方環(huán)保主管部門要求，核定排污情況，申領(lǐng)排污許可證,及時與地方政府溝通，了解掌握排污許可辦理的相關(guān)要求,根據(jù)地方要求，如果公司涉及排污許可辦理和稅費繳納工作時，制定完善相關(guān)制度，強化培訓，并嚴格執(zhí)行,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,,,,排污費管理,按要求繳納排污稅費，資料完整,未按要求繳納排污稅費,法律風險,1,4,4,Ⅰ級,組織、指導生產(chǎn)單位，根據(jù)核定排污量，繳納排污稅費,及時與地方政府溝通，了解掌握排污稅費繳納要求,,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,,,污染物排放總量控制,制定年度污染減排計劃,根據(jù)集團公司下達的污染物排放總量控制要求，分解污染減排指標,未分級指標或指標分級不合理，導致指標不能完成,,1,4,4,Ⅰ級,每年年初，質(zhì)量安全環(huán)保處根據(jù)各單位污染物排放情況，對集團公司下達的污染物排放總量控制要求進行分解，并以正式文件下達,每年年初質(zhì)量安全環(huán)保處下達污染減排任務指標,,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,,,,實施年度污染減排計劃,根據(jù)集團公司下達和公司分解的污染物排放總量控制指標，做好指標落實,污染減排計劃未有效落實，減排指標任務未能實現(xiàn),,2,3,6,Ⅱ級,對污染減排工作進行指導和過程督促，年底進行考核,對污染減排工作進行指導、督促和考核,,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,,,土壤及地下水調(diào)查評估,土壤地下水環(huán)境質(zhì)量調(diào)查與評估,制定企業(yè)用地土壤地下水環(huán)境質(zhì)量和飲用水水源地調(diào)查與評估計劃，按計劃實施并建立檔案,未開展調(diào)查與評估，不能及時發(fā)現(xiàn)污染事件,環(huán)保事件,1,4,4,Ⅰ級,組織開展地土壤地下水環(huán)境質(zhì)量和飲用水水源地調(diào)查與評估，建立檔案,關(guān)于開展全國地下水基礎環(huán)境狀況調(diào)查評估工作的通知；全國地下水污染防治規(guī)劃（2011-2020年）、土壤污染防治行動計劃,,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,,,,實施土壤地下水分級管理,實施土壤地下水分級管理并定期監(jiān)測；對重大隱患進行治理,未實施分級管理或重大隱患未得到治理，造成,環(huán)保事件,1,4,4,Ⅰ級,督促生產(chǎn)單位實施土壤地下水分級管理并定期監(jiān)測；對重大隱患進行治理,,,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,,,生態(tài)保護,,落實生態(tài)保護措施,未落實生態(tài)保護措施，造成生態(tài)破壞,生態(tài)破壞,2,3,6,Ⅱ級,組織督促生產(chǎn)建設單位落實生態(tài)保護措施,《油田公司環(huán)境保護管理辦法》,,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,,,放射源監(jiān)管,,督促生產(chǎn)建設單位監(jiān)督承包商做好放射源運輸、貯存、使用等環(huán)節(jié)管理,放射源丟失或者防護不到位,HSE事故,1,4,4,Ⅰ級,督促生產(chǎn)建設單位做好監(jiān)管；定期做好監(jiān)督檢查,《油田公司環(huán)境保護管理辦法》第四十一條~四十三條,,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,,清潔生產(chǎn)管理,實施清潔生產(chǎn)審核和報備,,組織生產(chǎn)單位開展清潔生產(chǎn)審核和向地方報備,未按照要求開展清潔生產(chǎn)審核,法律法規(guī)風險,1,4,4,Ⅰ級,督促、組織生產(chǎn)單位做好清潔生產(chǎn)審核工作,清潔生產(chǎn)管理辦法（2016年發(fā)改委、環(huán)保部第38號令）、環(huán)境保護管理規(guī)定,,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,,,清潔生產(chǎn)方案實施,,督促生產(chǎn)建設單位實施清潔生產(chǎn)審核方案,清潔生產(chǎn)方案未實施,環(huán)保事故,2,3,6,Ⅱ級,督促、組織生產(chǎn)單位落實清潔生產(chǎn)方案,,,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,,環(huán)境信息管理,環(huán)境監(jiān)測（人工）,,制定并實施監(jiān)測計劃；及時對監(jiān)測結(jié)果進行報告、處理和考核,未開展環(huán)境監(jiān)測，環(huán)境質(zhì)量不掌握,環(huán)保事故,1,4,4,Ⅰ級,每年下達環(huán)境監(jiān)測計劃，督促落實,集團公司《環(huán)境監(jiān)測管理規(guī)定》,,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,,,環(huán)境信息公開,,按要求公開環(huán)境信息,未按要求進行環(huán)境信息公開,法律法規(guī)風險,2,3,6,Ⅱ級,指導、督促生產(chǎn)建設單位開展環(huán)境信息公開,企業(yè)事業(yè)單位環(huán)境信息公開辦法（環(huán)境保護部第31號令）,,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,,,環(huán)境統(tǒng)計,,按規(guī)定開展環(huán)境數(shù)據(jù)的統(tǒng)計、分析及資料報送等管理工作,無,,,,,,按照集團要求定期開展環(huán)境統(tǒng)計,集團公司《環(huán)境統(tǒng)計管理規(guī)定》,,環(huán)境保護管理科,環(huán)保管理崗,

,HSE管理體系策劃、運行監(jiān)控管理,體系運行策劃,,,"依據(jù)標準要求，結(jié)合企業(yè)健康、安全與環(huán)境管理實際，確定體系建立的總體設施方案；

明確部門體系職責",體系管理的組織機構(gòu)不健全、方針和目標制定不科學、體系建設方案規(guī)劃不合理等,"法律風險

HSE事故",1,3,3,Ⅰ級,按照集團公司HSE相關(guān)要求建立完善體系管理手冊，對HSE管理職責進行明確,《油田公司HSE體系管理手冊》,,體系管理科,體系管理崗,

,,體系運行實施,,,按所建立的HSE管理體系手冊、程序文件及技術(shù)規(guī)程等文件的要求實施，整體協(xié)調(diào)運行，規(guī)范作業(yè)活動，控制HSE風險。,運行實施未嚴格按照手冊、程序文件和技術(shù)規(guī)程進行實施,"法律風險

HSE事故",1,3,3,Ⅰ級,"1.體系管理手冊隨著組織機構(gòu)、外界環(huán)境、生產(chǎn)經(jīng)營方式轉(zhuǎn)變及時修訂；

2.對各單位體系手冊制修訂情況定期進行檢查；

3.對各部門、各單位體系運行情況定期審查，及時發(fā)現(xiàn)問題并制定落實整改措施。",《油田公司HSE體系管理手冊》,,體系管理科,體系管理崗,

,,內(nèi)審管理,內(nèi)部審核方案,,按照HSE狀態(tài)的分析和評價、公司體系運行存在的偏差、各級關(guān)于審核工作的適時要求和公司生產(chǎn)經(jīng)營、健康安全環(huán)保管理現(xiàn)狀，有針對性編制審核方案,審核方案編制不科學，對體系運行持續(xù)改進起不到促進作用，或遺漏審核重點或單位,"法律風險

HSE事故",1,3,3,Ⅰ級,審核方案制定時經(jīng)過反復討論、層層把關(guān)；公司安全總監(jiān)親自審定,"《油田公司QHSE管理體系審核實施細則》

",,體系管理科,體系管理崗,

,,,內(nèi)部審核計劃,,按照審核目的和其它要求，根據(jù)公司組織機構(gòu)情況、各單位生產(chǎn)規(guī)模、主要風險點分布、審核組人員數(shù)量和構(gòu)成情況，編制審核計劃,"1.審核計劃安排不合理，時間過于倉促，無法達到審核效果；

2.審核單位或生產(chǎn)現(xiàn)場抽樣不合理，無法代表和反映公司體系運行實際狀況；

3.審核組人員構(gòu)成不合理，審核素質(zhì)能力欠缺，或?qū)徍巳藛T數(shù)量不夠，不能滿足審核強度要求","法律風險

HSE事故",2,3,6,Ⅱ級,審核計劃制定時經(jīng)過反復討論、層層把關(guān)；公司安全總監(jiān)親自審定,"《油田公司QHSE管理體系審核實施細則》

第十二條QHSE管理體系審核工作程序包括審核的策劃和準備、審核的現(xiàn)場實施及審核的后續(xù)活動等環(huán)節(jié)。審核策劃和準備包括編制方案、制定計劃、組建審核組、完善檢查表、開展集中培訓等內(nèi)容。",,體系管理科,體系管理崗,

,,,內(nèi)部審核實施,,按照《HSE管理體系量化審核標準》，組織公司內(nèi)審員組成審核組，或外聘審核機構(gòu)，對公司二級單位、各機關(guān)處室進行審核，形成審核報告,審核質(zhì)量不高，未及時發(fā)現(xiàn)體系運行過程存在的偏離，遺漏關(guān)鍵的HSE管理問題或重大隱患,"法律風險

HSE事故",2,3,6,Ⅱ級,"1.由審核組長總體把握，公司安全總監(jiān)強化監(jiān)督，嚴格按照審核計劃和審核方案實施審核；

2.對審核要點進行反復強調(diào)，重點要素安排能力素質(zhì)較強的審核員進行審核","《油田公司QHSE管理體系審核實施細則》

",,體系管理科,體系管理崗,

,,,內(nèi)部審核不符合、糾正及糾正措施,,制定HSE體系審核問題整改方案。根據(jù)審核報告和審核問題清單，對審核問題進行匯總、統(tǒng)計，有針對性的進行原因分析，追溯管理原因，提出改進措施。明確審核問題整改責任人、整改期限和整改措施。,"1.審核問題整改措施制定不當，無法實現(xiàn)問題閉環(huán)管理；

2.改進措施未嚴格落實；

3.未針對管理原因落實管理措施，維持現(xiàn)狀；

4.對審核問題未能做到舉一反三，消除同類問題。","法律風險

HSE事故",2,3,6,Ⅱ級,"1.針對審核問題，由公司層面審核問題整改方案，對問題整改、防控措施落實、舉一反三自查自改等工作進行詳細安排；

2.要求各單位、各部門及時提交問題整改反饋報告。","《油田公司QHSE管理體系審核實施細則》

",,體系管理科,體系管理崗,

,,,內(nèi)審實施效果驗證,,以審核問題整改反饋審查、審核現(xiàn)場問題抽查驗證、下次審核評定及其他檢查、考核方式為手段，驗證問題整改情況，通過管理措施的改進，分析和評估體系運行偏離情況是否糾正。,效果驗證抽樣不具代表性，改進措施審查不嚴格,"法律風險

HSE事故",1,3,3,Ⅰ級,由質(zhì)量安全環(huán)保處組織對審核問題整改情況進行抽查驗證，對標管理，發(fā)現(xiàn)問題逾期未整改、屢查屢犯、重大隱患或問題整改責任未落實等情況，在公司當季度考核時加重考核比重。,"《油田公司QHSE管理體系審核實施細則》

",,體系管理科,體系管理崗,

,,,內(nèi)審員培訓與管理,,開展公司內(nèi)部審核員培訓，以理論學習和現(xiàn)場交流、模擬審核為主要教學方法，培養(yǎng)公司審核人員；組織審核員結(jié)業(yè)考試，提交學習報告，各方面評定合格的頒放咨詢師證,培訓課時、內(nèi)容安排不合理，授課老師能力欠缺，培訓結(jié)業(yè)考試組織不嚴格，學習報告審查不嚴格,"

HSE事故",1,3,3,Ⅰ級,"1.對內(nèi)部審核員培訓過程嚴格把關(guān)，加強培訓計劃和方案制定、授課內(nèi)容、現(xiàn)場實習、考試、報告、效果評估等各環(huán)節(jié)的管理，對培訓不合格的學員堅決不予發(fā)放合格證；

2.人事處、質(zhì)量安全環(huán)保處加強培訓過程監(jiān)督。","《油田公司QHSE管理體系審核實施細則》

第二十五條每次審核前應當組織對所有審核人員進行集中培訓，研討并熟悉掌握審核重點內(nèi)容、審核標準、審核方法技巧、審核問題追溯分析等內(nèi)容。",,體系管理科,體系管理崗,

,,管理評審管理,管理評審策劃,,制定HSE管理評審方案，明確評審目的、評審范圍、評審內(nèi)容、評審頻次、評審人員,管理評審方案制定有欠缺，遺漏重要評審內(nèi)容；未及時組織管理評審,"法律風險

HSE事故",1,2,2,Ⅰ級,"1.對內(nèi)部審核員培訓過程嚴格把關(guān)，加強培訓計劃和方案制定、授課內(nèi)容、現(xiàn)場實習、考試、報告、效果評估等各環(huán)節(jié)的管理，對培訓不合格的學員堅決不予發(fā)放合格證；

2.人事處、質(zhì)量安全環(huán)保處加強培訓過程監(jiān)督。",《油田公司HSE體系管理手冊》,,體系管理科,體系管理崗,

,,,管理評審實施,,"1.最高管理者主持管理評審。

2.管理者代表通報體系運行情況。

3.各部門負責人匯報HSE管理體系在本部門的運行情況，尤其是目標、指標完成情況。

4.各部門負責人組織實施管理評審中提出的本部門的糾正、預防措施。","1.評審實施內(nèi)容缺項；

2.未匯報指標、目標完成情況，或未完成年初下達的HSE目標；

3.未針對評審問題制定糾正、改進措施，或措施不具體、不合理、不具針對性和操作性。","法律風險

HSE事故",1,3,3,Ⅰ級,"1.對管理評審輸入制定嚴格考核措施，對評審過程的匯報內(nèi)容由安全部門嚴格把關(guān)，確保各項HSE工作匯報到位；

2.對存在問題制定糾正措施由生產(chǎn)部門、技術(shù)部門、設備部門、安全部門等相關(guān)部門（安委會成員）共同討論確定，制定科學有效的糾正、改進措施，由管理者代表審查把關(guān)。",《油田公司HSE體系管理手冊》,,體系管理科,體系管理崗,

,,,管理評審決定和措施的貫徹落實,,根據(jù)《管理評審報告》的要求，各部門按評審結(jié)果負責實施改進工作,未組織改進或改進不到位。,"法律風險

HSE事故",1,3,3,Ⅰ級,對管理提出的問題、建議，明確各部門主要領(lǐng)導為整改責任人，親自負責整改措施制定、落實的審查和督辦。,《油田公司HSE體系管理手冊》,,體系管理科,體系管理崗,

,,,評審實施效果驗證,,質(zhì)量安全環(huán)保處對管理評審發(fā)現(xiàn)問題的整改情況進行驗證。,驗證不仔細，關(guān)鍵環(huán)節(jié)有遺漏。,"法律風險

HSE事故",1,3,3,Ⅰ級,組織專業(yè)素質(zhì)水平較高的專家進行驗證，最高管理者、管理者代表嚴格監(jiān)督,《油田公司HSE體系管理手冊》,,體系管理科,體系管理崗,

,,制定體系運行改進措施,,,針對集團公司審核、公司內(nèi)審、管理評估和日常檢查調(diào)研情況，制定體系運行改進措施或方案，或納入第二年健康安全環(huán)保工作計劃,體系運行改進措施制定不科學，或無操作性,"法律風險

HSE事故",2,3,6,Ⅱ級,制定體系運行方案時，經(jīng)由公司安委會成員、外部專家討論確認，最高管理者審查確認,《油田公司HSE體系管理手冊》,,體系管理科,體系管理崗,

,事故隱患管理,事故隱患排查登記管理,事故隱患排查、登記,,組織開展事故隱患排查，并建立臺賬,未組織開展事故隱患排查；重大事故隱患未發(fā)現(xiàn)；事故隱患未建立臺賬,HSE事故,3,3,9,Ⅱ級,建立隱患排查制度，明確職責,《安全環(huán)保隱患排查治理管理規(guī)定》,,安全管理科,安全管理崗,

,,,事故隱患評估、分級,,對排查出來的隱患進行評估，進行分級管理,隱患評估不準確，高風險隱患評估為低風險隱患,HSE事故,1,3,3,Ⅰ級,建立隱患分級標準,《安全環(huán)保隱患排查治理管理規(guī)定》,,安全管理科,安全管理崗,

,,,事故隱患監(jiān)控措施,,對排查出來的隱患要制定、落實監(jiān)控措施,隱患未制定監(jiān)控措施；制定的監(jiān)控措施未落實,HSE事故,2,3,6,Ⅱ級,明確監(jiān)控措施制定、落實的責任單位,《安全環(huán)保隱患排查治理管理規(guī)定》,,安全管理科,安全管理崗,

,,事故隱患整改銷項管理,事故隱患方案編制、審查,,編制、審查事故隱患方案,事故隱患方案不合理，未經(jīng)審批,HSE事故,1,3,3,Ⅰ級,明確隱患方案編制要求，明確隱患方案審批流程,《安全環(huán)保隱患排查治理管理規(guī)定》,,安全管理科,安全管理崗,

,,,事故隱患治理,,按照方案實施隱患治理,隱患治理項目未實施或進度滯后,HSE事故,2,3,6,Ⅱ級,要求編制隱患治理工作運行計劃表,《安全環(huán)保隱患排查治理管理規(guī)定》,,安全管理科,安全管理崗,

,,,事故隱患治理項目督辦,,督促隱患治理工作按進度要求開展,隱患治理進度滯后,HSE事故,2,3,6,Ⅱ級,將隱患治理工作納入考核項目,《安全環(huán)保隱患排查治理管理規(guī)定》,,安全管理科,安全管理崗,

,,,隱患驗收銷項,,隱患治理完成后要進行驗收銷項,隱患治理完成后未驗收,HSE事故,1,3,3,Ⅰ級,明確驗收責任單位，明確驗收流程和標準,《安全環(huán)保隱患排查治理管理規(guī)定》,,安全管理科,安全管理崗,

,,隱患治理獎懲管理,事故隱患統(tǒng)計分析,,對事故隱患進行統(tǒng)計分析,事故隱患未進行統(tǒng)計分析，不能掌握隱患規(guī)律,HSE事故,1,3,3,Ⅰ級,明確統(tǒng)計分析責任單位，分析已發(fā)現(xiàn)隱患的規(guī)律，明確分析結(jié)果的應用,《安全環(huán)保隱患排查治理管理規(guī)定》,,安全管理科,安全管理崗,

,,,事故隱患申報獎勵,,隱患發(fā)現(xiàn)者要向公司申報獎勵,未申報獎勵，獎勵不公平公正,HSE事故,1,2,