第二講國(guó)際貿(mào)易理論的歷史回顧重商主義的貿(mào)易學(xué)說(shuō)斯密的絕對(duì)利益說(shuō)李嘉圖的比較利益說(shuō)穆勒的相互需求說(shuō)赫克歇爾——俄林的要素稟賦說(shuō)古典的國(guó)際貿(mào)易理論產(chǎn)生于18世紀(jì)中葉，是在批判重商主義的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，主要包括亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)利益理論和大衛(wèi)·李嘉圖的比較利益理論、穆勒的相互需求理論、赫克歇爾—俄林的要素稟賦說(shuō)。古典貿(mào)易理論從勞動(dòng)生產(chǎn)率的角度說(shuō)明了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、結(jié)構(gòu)和利益分配。通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，你可以了解：重商主義的貿(mào)易觀(guān)點(diǎn)；斯密絕對(duì)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論，絕對(duì)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易模型;

大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論;穆勒相互需求理論的主要觀(guān)點(diǎn)；赫克歇爾—俄林模型第一節(jié)重商主義的貿(mào)易學(xué)說(shuō)

“就象守財(cái)奴一樣，雙手抱住他心愛(ài)的錢(qián)袋，用嫉妒和猜疑的目光打量著自己的鄰居”

——恩格斯重商主義的兩個(gè)發(fā)展階段重商主義的發(fā)展可分兩個(gè)階段：從15世紀(jì)到16世紀(jì)中葉為早期重商主義，16世紀(jì)下半期到18世紀(jì)為晚期重商主義。早期重商主義代表人物：斯塔福（WilliamStafford）政策主張：強(qiáng)調(diào)絕對(duì)的貿(mào)易順差，主張多賣(mài)少買(mǎi)或不買(mǎi)，要保持每一筆交易和對(duì)每一個(gè)國(guó)家的貿(mào)易都實(shí)現(xiàn)順差。采取行政手段，控制商品進(jìn)口，禁止貨幣輸出以積累貨幣財(cái)富。早期重商主義者的這種思想被稱(chēng)為貨幣差額論。晚期重商主義代表人物：托馬斯.孟(ThomasMun)政策主張：在一定時(shí)期內(nèi)的外貿(mào)逆差是允許的，只要最終的貿(mào)易結(jié)果能保證順差，保證貨幣最終流回國(guó)內(nèi)就可以。不一定要求對(duì)所有國(guó)家都保持貿(mào)易順差，允許對(duì)某些地區(qū)的貿(mào)易逆差，只要在對(duì)外貿(mào)易的總額保持出口大于進(jìn)口（順差）即可。因此，晚期重商主義的思想被稱(chēng)為貿(mào)易差額論。國(guó)內(nèi)金銀太多還會(huì)造成物價(jià)上漲，出口減少，影響貿(mào)易差額。因此認(rèn)為保存金銀的最好辦法是輸出金銀，用來(lái)從事更多的國(guó)際貿(mào)易。這不但不會(huì)使金銀消失，而且使金銀增加。現(xiàn)在的輸出是為了將來(lái)更多的輸入，這就是晚期重商主義“貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增加貨幣”的精辟結(jié)論。重商主義的主要觀(guān)點(diǎn)貨幣（金銀）是財(cái)富的唯一形態(tài)，貨幣的多寡作為衡量一國(guó)財(cái)富的標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)內(nèi)貿(mào)易不會(huì)增加整個(gè)社會(huì)財(cái)富的總量，因?yàn)閲?guó)內(nèi)貿(mào)易是由一部分人支付貨幣給另一部分人，一些人之所得就是另一些人之所失；國(guó)際貿(mào)易可以改變一國(guó)的財(cái)富總量。一國(guó)可以通過(guò)出口本國(guó)產(chǎn)品從國(guó)外獲取貨幣從而使國(guó)家變富，但同時(shí)也會(huì)由于進(jìn)口外國(guó)產(chǎn)品造成貨幣輸出從而使國(guó)家喪失財(cái)富。一國(guó)要使財(cái)富的絕對(duì)量增加，必須要在對(duì)外貿(mào)易中保持出口大于進(jìn)口。重商主義的主要錯(cuò)誤金銀是財(cái)富的惟一形態(tài)；財(cái)富都是在流通領(lǐng)域中產(chǎn)生的；國(guó)際貿(mào)易是一種“零和游戲”，一方得益必定是另一方受損，出口者從貿(mào)易中獲得財(cái)富，而進(jìn)口則減少財(cái)富。重商主義所主張的政府嚴(yán)格限制經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的政策，限制了國(guó)際貿(mào)易的廣泛開(kāi)展。第二節(jié)斯密的絕對(duì)利益說(shuō)“裁縫不想自己制作鞋子，而向鞋匠購(gòu)買(mǎi)…….如果每一個(gè)私人家庭的行為是理性的，那么整個(gè)國(guó)家的行為就很難是荒唐的。如果一個(gè)國(guó)家能以比我們低的成本提供商品，那么我們最好用自己有優(yōu)勢(shì)的商品同他們交換。”

——亞當(dāng).斯密，1776背景知識(shí)18世紀(jì)中葉英國(guó)發(fā)生了一場(chǎng)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展意義重大的產(chǎn)業(yè)革命，從此英國(guó)進(jìn)入大機(jī)器時(shí)代，其產(chǎn)品生產(chǎn)能力大幅度提高。重商主義嚴(yán)重阻礙著資本主義的自由發(fā)展，代表先進(jìn)生產(chǎn)力的資產(chǎn)階級(jí)要求實(shí)現(xiàn)自由竟?fàn)幒妥杂少Q(mào)易。亞當(dāng).斯密的《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（又稱(chēng)《國(guó)富論》），在國(guó)際分工和絕對(duì)利益學(xué)說(shuō)的基礎(chǔ)上，提出了自由貿(mào)易理論。主要觀(guān)點(diǎn)各國(guó)間的貿(mào)易基于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，各國(guó)應(yīng)該將其資源集中生產(chǎn)并出口其具有“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有“絕對(duì)劣勢(shì)”的產(chǎn)品，則各國(guó)資源都能被最為有效地利用，每一個(gè)國(guó)家都能從中獲利。國(guó)際貿(mào)易的利益是“非零和”。因此，主張實(shí)行自由貿(mào)易政策，反對(duì)國(guó)家對(duì)外貿(mào)的干預(yù)，認(rèn)為自由貿(mào)易能有效地促進(jìn)生產(chǎn)的發(fā)展和產(chǎn)量的提高，一切限制貿(mào)易自由化的措施都會(huì)影響國(guó)際分工的發(fā)展，并降低社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率和國(guó)民福利。一個(gè)例證國(guó)家毛呢酒國(guó)家毛呢酒英國(guó)1020葡萄牙2010表1－1絕對(duì)優(yōu)勢(shì)勞動(dòng)小時(shí)/單位假設(shè)前提假設(shè)1：兩個(gè)國(guó)家和兩種可貿(mào)易產(chǎn)品；假設(shè)2：只有一種要素投入——?jiǎng)趧?dòng)；假設(shè)3：兩國(guó)在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率上的絕對(duì)差異；假設(shè)4：給定生產(chǎn)要素（勞動(dòng)）供給，要素可以在國(guó)內(nèi)不同部門(mén)流動(dòng)但不能在國(guó)家之間流動(dòng)；假設(shè)5：勞動(dòng)的規(guī)模收益不變；假設(shè)6：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。各國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品價(jià)格都等于產(chǎn)品的平均生產(chǎn)成本，無(wú)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)；假設(shè)7：無(wú)運(yùn)輸成本等交易費(fèi)用。

毛呢酒勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量英國(guó)101201葡萄牙201101國(guó)際分工前各國(guó)的勞動(dòng)投入量與產(chǎn)量

毛呢酒勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量英國(guó)00303葡萄牙30300國(guó)際分工后各國(guó)勞動(dòng)投入量與產(chǎn)量此處假定國(guó)際貿(mào)易交換的比率是1：1，即1單位的毛呢交換1單位的酒

毛呢消費(fèi)量酒的消費(fèi)量英國(guó)21葡萄牙12國(guó)際貿(mào)易后各國(guó)的消費(fèi)量絕對(duì)利益說(shuō)的局限性按照斯密理論的推理，只有那些在生產(chǎn)某種商品方面具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，才能參加國(guó)際分工和貿(mào)易，但事實(shí)上，不是所有國(guó)家都擁有一項(xiàng)生產(chǎn)上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，一個(gè)國(guó)家可能在每一項(xiàng)生產(chǎn)上都不具有優(yōu)勢(shì)，按照絕對(duì)利益說(shuō)，這些國(guó)家沒(méi)有理由加入到國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工中來(lái)，但實(shí)踐證明，這些國(guó)家還是可能從國(guó)際貿(mào)易中獲得自己的利益。如何從理論上對(duì)這個(gè)現(xiàn)象進(jìn)行解釋呢？絕對(duì)利益說(shuō)解決不了。第三節(jié)李嘉圖的比較利益說(shuō)李嘉圖在1817年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》這本著作中，發(fā)展了斯密的國(guó)際分工理論，突破了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的局限，提出了沿用迄今的比較利益說(shuō)?；靖拍钏^比較優(yōu)勢(shì)(ComparativeAdvantage）是指，一國(guó)在所有商品上的勞動(dòng)生產(chǎn)率都要低于另一國(guó)，即所有商品的生產(chǎn)均處于絕對(duì)劣勢(shì)，但是相對(duì)劣勢(shì)較小的商品較之那些相對(duì)劣勢(shì)較大的商品而言，即具有比較優(yōu)勢(shì)。比較優(yōu)勢(shì)還可以用相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率是不同產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率的比率，或兩種不同產(chǎn)品的人均產(chǎn)量之比。如果一個(gè)國(guó)家某種產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率高于其他國(guó)家同樣產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，該國(guó)在這一產(chǎn)品上就擁有比較優(yōu)勢(shì)。反之，則只有比較劣勢(shì)。

一個(gè)例子基本假設(shè)比較優(yōu)勢(shì)模型的假設(shè)與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)模型基本一樣，除了強(qiáng)調(diào)兩國(guó)之間生產(chǎn)技術(shù)存在相對(duì)差別而不是絕對(duì)差別之外。生產(chǎn)和貿(mào)易模式即使一國(guó)在兩種商品的生產(chǎn)上較之另一國(guó)均處于劣勢(shì)（即無(wú)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)），仍有可能有互利貿(mào)易，一國(guó)可以專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)、出口它的絕對(duì)劣勢(shì)相對(duì)小一些的商品（即具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品），同時(shí)進(jìn)口其絕對(duì)劣勢(shì)相對(duì)大的商品（即具有比較劣勢(shì)的商品）。也就是中國(guó)古訓(xùn)所云：“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕。國(guó)家毛呢酒國(guó)家毛呢酒英國(guó)4060葡萄牙2010表1－2比較優(yōu)勢(shì)勞動(dòng)小時(shí)/單位毛呢酒勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率英國(guó)4011/406011/60葡萄牙2011/201011/10國(guó)際分工前各國(guó)的產(chǎn)出和勞動(dòng)生產(chǎn)率從上表可以看出，英國(guó)在毛呢和酒上的勞動(dòng)生產(chǎn)率與葡萄牙相比均處于絕對(duì)劣勢(shì)地位，但英國(guó)在酒上的勞動(dòng)生產(chǎn)率是葡萄牙的1/6，而毛呢的勞動(dòng)生產(chǎn)率是葡萄牙的1/2，相比之下，英國(guó)毛呢的絕對(duì)劣勢(shì)要小一些，即具有比較優(yōu)勢(shì)；另一方面，葡萄牙在毛呢和酒的生產(chǎn)上都具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但由于酒的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)比毛呢的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)要大，因此，葡萄牙在酒的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)。在這種情況下，英國(guó)應(yīng)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)毛呢，葡萄牙應(yīng)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)酒。毛呢酒英國(guó)1.51葡萄牙12國(guó)際貿(mào)易后各國(guó)的產(chǎn)量分配假設(shè)英國(guó)把100小時(shí)全部都投入到毛呢生產(chǎn)，葡萄牙把30小時(shí)勞動(dòng)全部用于酒的生產(chǎn)，并按1：1的比例進(jìn)行交易。按照比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工之后，兩國(guó)的總產(chǎn)出都會(huì)有所增加。增加情況如表所示。進(jìn)行國(guó)際分工后，世界毛呢的產(chǎn)量由2增加到2.5，增加了0.5單位。酒的產(chǎn)量由2增加到3，增加了1單位。

毛呢酒勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率英國(guó)1002.51/40000葡萄牙0003031/10國(guó)際分工后各國(guó)的勞動(dòng)投入量與產(chǎn)量比較利益說(shuō)的貢獻(xiàn)“比較利益”學(xué)說(shuō)不僅在理論上更廣泛地論證了貿(mào)易的基礎(chǔ)，在實(shí)踐上也部分解釋了先進(jìn)國(guó)家與落后國(guó)家之間貿(mào)易的原因。比較利益說(shuō)的局限性該理論的前提假設(shè)苛刻，如要素在國(guó)際間完全不能流動(dòng)。是一種靜態(tài)分析，對(duì)于比較利益的根源及形成機(jī)制還未能作出很好的解釋。第四節(jié)穆勒的相互需求說(shuō)穆勒在1848年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中，首先從需求的角度對(duì)李嘉圖的比較利益說(shuō)作出補(bǔ)充。具體交換的比例，取決于各國(guó)對(duì)對(duì)方商品的需求強(qiáng)度。對(duì)方對(duì)本國(guó)商品的需求越大，本國(guó)可能獲取的利益也就越大，交換比例就將定在靠近對(duì)方國(guó)內(nèi)市場(chǎng)交換比例的水平上。相互需求理論的貢獻(xiàn)和局限性相互需求理論為貿(mào)易條件的確定提供了解釋?zhuān)l(fā)展了李嘉圖的比較利益說(shuō)。只適用于經(jīng)濟(jì)規(guī)模相當(dāng)、雙方的需求對(duì)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格有顯著影響的兩個(gè)大國(guó)。穆勒的理論表述還欠精確，后來(lái)馬歇爾和埃奇沃思用更嚴(yán)密的方法闡釋他的思想。第五節(jié)赫克歇爾—俄林的要素稟賦說(shuō)19世紀(jì)末20世紀(jì)初，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸形成，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行分析的新古典貿(mào)易理論也隨之產(chǎn)生。本節(jié)將介紹新古典貿(mào)易理論的主要貢獻(xiàn)者赫克歇爾和俄林的資源稟賦理論：H-O貿(mào)易模型。模型的基本假設(shè)假設(shè)1：只有兩個(gè)國(guó)家（A國(guó)和B國(guó)），兩種商品（X和Y），兩種生產(chǎn)要素（K和L）；2×2×2模型假設(shè)2：兩國(guó)在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)。這樣，如果要素價(jià)格在兩國(guó)是相同的，則兩國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)就會(huì)使用相同的勞動(dòng)和資本的比例；假設(shè)3：生產(chǎn)函數(shù)是線(xiàn)性齊次的，即生產(chǎn)過(guò)程中規(guī)模收益不變；續(xù)：假設(shè)4：兩國(guó)的商品和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的；假設(shè)5：兩國(guó)消費(fèi)者的需求偏好相同。即兩國(guó)無(wú)差異曲線(xiàn)的位置和形狀是完全相同的；假設(shè)6：在一國(guó)內(nèi)，生產(chǎn)要素可以自由流動(dòng)，但在國(guó)與國(guó)之間不能流動(dòng);假設(shè)7：兩國(guó)的生產(chǎn)資源都被充分利用；假設(shè)8：沒(méi)有運(yùn)輸成本和交易成本，也沒(méi)有任何限制貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。基本概念在建立要素稟賦理論的基本模型之前，先引入幾個(gè)重要概念：等產(chǎn)量曲線(xiàn)要素稟賦要素密集度36（1）等產(chǎn)量曲線(xiàn)等產(chǎn)量線(xiàn)是指在技術(shù)水平不變的條件下，可以生產(chǎn)相同產(chǎn)量的兩種生產(chǎn)要素各種組合點(diǎn)的連線(xiàn)。假設(shè)我們生產(chǎn)商品X時(shí)投入了兩種生產(chǎn)要素，即資本（K）和勞動(dòng)（L），圖即為一條性質(zhì)良好的等產(chǎn)量曲線(xiàn)。X1KLA(K1,L1)B(K2,L2)K1K2L1L2

邊際技術(shù)替代率遞減（MRTS）的等產(chǎn)量曲線(xiàn)37

兩種特殊的等產(chǎn)量曲線(xiàn)LA(K1,L1)B(K2,L2)X1KK1K2L1L2A(K1,L1)B(K2,L2)X1KLK1K2L1L2MRTS不變的等產(chǎn)量曲線(xiàn)

MRTS為0的等產(chǎn)量曲線(xiàn)

如果兩種生產(chǎn)要素按相同的比例相互替代，則等產(chǎn)量線(xiàn)是向右下方傾斜的直線(xiàn)，如左圖所示；如果兩種生產(chǎn)要素完全不能相互替代，則等產(chǎn)量線(xiàn)要么平行于橫軸，要么平行于縱軸，如右圖所示。

E38（2）要素稟賦(factorendowments)要素稟賦也稱(chēng)要素豐裕度，是指一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。判斷一國(guó)要素稟賦有兩種方法：（1）物質(zhì)定義法（2）價(jià)格定義法39

要素稟賦的物質(zhì)定義法若一國(guó)擁有的資本數(shù)量為T(mén)K，勞動(dòng)數(shù)量為T(mén)L，則其要素稟賦為（TK/TL）若A國(guó)的要素稟賦為(TK/TL)A，B國(guó)的要素稟賦為(TK/TL)B

，且有：

(TK/TL)A<(TK/TL)B

則稱(chēng)A國(guó)是勞動(dòng)豐裕國(guó)家，B國(guó)是資本豐裕的國(guó)家。40

要素稟賦的價(jià)格定義法如果一國(guó)勞動(dòng)力的價(jià)格（即工資率）為w，資本的價(jià)格（即利率）r，則其要素稟賦可以用勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格來(lái)表示，即：w/r;若A國(guó)的要素稟賦為(w/r)A，B國(guó)的要素稟賦為(w/r)B

，且有：

(w/r)A<(w/r)B

則稱(chēng)A國(guó)是勞動(dòng)豐裕國(guó)家，B國(guó)是資本豐裕的國(guó)家。41（3）要素密集度(factorintensity)要素密集度是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比例;若生產(chǎn)X產(chǎn)品的資本與勞動(dòng)投入比例為：(K/L)X，生產(chǎn)Y產(chǎn)品的資本與勞動(dòng)投入比例為：(K/L)Y

，且有：

(K/L)X>(K/L)Y

則X就是資本密集型產(chǎn)品，Y是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。42

要素密集度的圖示QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L)XKL(W/r)1QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L)XKL(W/r)2圖1-5A國(guó)商品X和Y的要素密集度圖1-5B國(guó)商品X和Y的要素密集度

A國(guó)勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格為(w/r)1，B國(guó)勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格為(w/r)2，但是在兩國(guó)均有：(K/L)Y>(K/L)X，因此，不管在那國(guó)產(chǎn)品Y均為資本密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品X均為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。43

要素稟賦和生產(chǎn)可能性曲線(xiàn)的形狀B國(guó)的PPCA國(guó)的PPCYX

A國(guó)的PPC比B國(guó)的PPC要平坦，而且在橫軸方向上擴(kuò)展較寬，這反映A國(guó)可以比B國(guó)生產(chǎn)相對(duì)更多的X，其原因?yàn)锳國(guó)使勞動(dòng)豐裕度國(guó)家，且X又是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。圖1-6要素稟賦與生產(chǎn)可能性曲線(xiàn)44

模型的核心思想：H-O定理在國(guó)際貿(mào)易中，一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)是由其要素豐裕度決定的。一國(guó)應(yīng)生產(chǎn)和出口