20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五年度企業(yè)債券發(fā)行借款合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1發(fā)行人信息1.2債權(quán)人信息2.債券發(fā)行基本情況2.1債券發(fā)行規(guī)模2.2債券發(fā)行利率2.3債券發(fā)行期限2.4債券發(fā)行方式3.債券發(fā)行條件及要求3.1債券發(fā)行條件3.2債券發(fā)行要求4.債券發(fā)行程序4.1債券發(fā)行申請4.2債券發(fā)行審批4.3債券發(fā)行公告4.4債券發(fā)行登記5.債券發(fā)行資金使用5.1債券發(fā)行資金用途5.2債券發(fā)行資金監(jiān)管6.債券還本付息6.1債券還本付息方式6.2債券還本付息期限6.3債券還本付息日期7.債券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)7.1債券發(fā)行市場風(fēng)險(xiǎn)7.2債券發(fā)行信用風(fēng)險(xiǎn)7.3債券發(fā)行操作風(fēng)險(xiǎn)8.債券發(fā)行監(jiān)管8.1債券發(fā)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)8.2債券發(fā)行監(jiān)管要求9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.合同生效與修改12.1合同生效條件12.2合同修改程序13.合同附件13.1附件一：債券發(fā)行申請表13.2附件二：債券發(fā)行審批文件13.3附件三：債券發(fā)行公告14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1發(fā)行人信息1.1.1發(fā)行人名稱：股份有限公司1.1.2法定代表人：1.1.3注冊資本：人民幣壹億元整1.1.4注冊地址：省市區(qū)路號1.2債權(quán)人信息1.2.1債權(quán)人名稱：銀行股份有限公司1.2.2法定代表人：1.2.3注冊資本：人民幣壹拾億元整1.2.4注冊地址：省市區(qū)路號2.債券發(fā)行基本情況2.1債券發(fā)行規(guī)模：人民幣伍億元整2.2債券發(fā)行利率：固定利率，年利率為4.5%2.3債券發(fā)行期限：5年2.4債券發(fā)行方式：公開發(fā)行，面向社會公眾投資者3.債券發(fā)行條件及要求3.1債券發(fā)行條件3.1.1發(fā)行人須具備債券發(fā)行資格3.1.2債券發(fā)行文件須符合國家相關(guān)規(guī)定3.1.3債券發(fā)行價(jià)格不得低于面值3.2債券發(fā)行要求3.2.1債券發(fā)行須通過證券交易所發(fā)行3.2.2債券發(fā)行須遵守國家相關(guān)法律法規(guī)3.2.3債券發(fā)行須接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管4.債券發(fā)行程序4.1債券發(fā)行申請4.1.1發(fā)行人向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交債券發(fā)行申請4.1.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)對債券發(fā)行申請進(jìn)行審核4.2債券發(fā)行審批4.2.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)債券發(fā)行申請4.2.2發(fā)行人取得債券發(fā)行批文4.3債券發(fā)行公告4.3.1發(fā)行人發(fā)布債券發(fā)行公告4.3.2公告內(nèi)容包括發(fā)行規(guī)模、利率、期限等4.4債券發(fā)行登記4.4.1債券發(fā)行登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記4.4.2登記完成后，債券正式發(fā)行5.債券發(fā)行資金使用5.1債券發(fā)行資金用途5.1.1用于公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展5.1.2用于補(bǔ)充流動(dòng)資金5.1.3用于償還現(xiàn)有債務(wù)5.2債券發(fā)行資金監(jiān)管5.2.1債權(quán)人有權(quán)對債券發(fā)行資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督5.2.2發(fā)行人須定期向債權(quán)人報(bào)告資金使用情況6.債券還本付息6.1債券還本付息方式6.1.1按年付息，到期還本6.1.2付息日為每年的1月1日6.1.3還本日為債券到期日6.2債券還本付息期限6.2.1債券發(fā)行期限為5年6.2.2債券到期后，須一次性還清本金6.3債券還本付息日期6.3.1每年付息一次，每次付息額為債券面值的4.5%6.3.2債券到期日為發(fā)行之日起第五年末的12月31日7.債券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)7.1債券發(fā)行市場風(fēng)險(xiǎn)7.1.1市場利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)7.1.2債券市場價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)7.1.3投資者信心風(fēng)險(xiǎn)7.2債券發(fā)行信用風(fēng)險(xiǎn)7.2.1發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)7.2.2債權(quán)人信用風(fēng)險(xiǎn)7.2.3信用評級變化風(fēng)險(xiǎn)7.3債券發(fā)行操作風(fēng)險(xiǎn)7.3.1發(fā)行流程操作風(fēng)險(xiǎn)7.3.2債券登記結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)7.3.3債券交易風(fēng)險(xiǎn)8.債券發(fā)行監(jiān)管8.1債券發(fā)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)8.1.1中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)8.1.2國家發(fā)展和改革委員會8.1.3其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)8.2債券發(fā)行監(jiān)管要求8.2.1遵守國家法律法規(guī)8.2.2依法披露信息8.2.3誠信經(jīng)營9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.1.1發(fā)行人違約9.1.2債權(quán)人違約9.1.3發(fā)行人破產(chǎn)或清算9.1.4債券發(fā)行市場重大變化9.2合同終止條件9.2.1債券到期9.2.2債券發(fā)行資金使用完畢9.2.3合同雙方協(xié)商一致10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1發(fā)行人未按時(shí)支付利息或本金10.1.2債權(quán)人未按時(shí)行使權(quán)利10.1.3合同約定其他違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任10.2.2違約方應(yīng)賠償對方因此遭受的損失10.2.3違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1協(xié)商解決11.1.2仲裁解決11.1.3訴訟解決11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.2.1仲裁委員會11.2.2人民法院12.合同生效與修改12.1合同生效條件12.1.1雙方簽字蓋章12.1.2合同內(nèi)容符合法律法規(guī)12.1.3合同經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)12.2合同修改程序12.2.1雙方協(xié)商一致12.2.2修改內(nèi)容經(jīng)雙方簽字蓋章12.2.3修改內(nèi)容報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案13.合同附件13.1附件一：債券發(fā)行申請表13.1.1申請表格式及內(nèi)容13.1.2申請表簽署及提交13.2附件二：債券發(fā)行審批文件13.2.1審批文件格式及內(nèi)容13.2.2審批文件簽署及提交13.3附件三：債券發(fā)行公告13.3.1公告格式及內(nèi)容13.3.2公告發(fā)布及披露14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充14.2本合同一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同履行過程中，因特定原因被甲乙雙方邀請或授權(quán)參與合同相關(guān)事務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入原因15.2.1合同履行需要專業(yè)服務(wù)或技術(shù)支持。15.2.2甲乙雙方需要第三方進(jìn)行監(jiān)督或評估。15.2.3合同履行過程中出現(xiàn)爭議，需要第三方調(diào)解或仲裁。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的事宜。15.3.2雙方共同與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議或委托書。15.3.3第三方按照協(xié)議或委托書的規(guī)定履行職責(zé)。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任16.1.1第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.1.2第三方責(zé)任限于其履行職責(zé)范圍內(nèi)，不包括因甲乙雙方違約行為導(dǎo)致的損失。16.2責(zé)任限額16.2.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在服務(wù)協(xié)議或委托書中約定。16.2.2若服務(wù)協(xié)議或委托書中未約定責(zé)任限額，則第三方責(zé)任限額為人民幣壹佰萬元整。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利17.1.1第三方有權(quán)根據(jù)服務(wù)協(xié)議或委托書的規(guī)定，要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。17.1.2第三方有權(quán)對甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和評估。17.1.3第三方有權(quán)根據(jù)評估結(jié)果提出建議或報(bào)告。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方在履行職責(zé)過程中，對甲方提供的服務(wù)或產(chǎn)品不承擔(dān)直接責(zé)任。18.1.2第三方對甲方提供的信息和資料負(fù)有保密義務(wù)。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方在履行職責(zé)過程中，對乙方提供的服務(wù)或產(chǎn)品不承擔(dān)直接責(zé)任。18.2.2第三方對乙方提供的信息和資料負(fù)有保密義務(wù)。18.3第三方與合同履行的劃分18.3.1第三方介入合同履行，不改變甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。18.3.2第三方在合同履行中的職責(zé)，不影響甲乙雙方對合同履行的最終責(zé)任。19.第三方介入的合同變更19.1合同變更19.1.1第三方介入后，如需變更合同內(nèi)容，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致。19.1.2合同變更應(yīng)按照法定程序進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章。19.2合同解除19.2.1第三方介入期間，如出現(xiàn)合同解除情形，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商解決。19.2.2合同解除后，第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議或委托書的規(guī)定，妥善處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行申請表詳細(xì)要求：申請表應(yīng)包括發(fā)行人基本信息、債券發(fā)行規(guī)模、利率、期限、資金用途等內(nèi)容。附件說明：本表為債券發(fā)行申請的正式文件，需由發(fā)行人填寫并簽字蓋章。2.附件二：債券發(fā)行審批文件詳細(xì)要求：審批文件應(yīng)包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)意見、批準(zhǔn)日期、批準(zhǔn)文號等。附件說明：本文件為債券發(fā)行的法定批準(zhǔn)文件，證明發(fā)行人已獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。3.附件三：債券發(fā)行公告詳細(xì)要求：公告應(yīng)包括債券發(fā)行的基本信息、發(fā)行方式、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行期限、付息方式等。附件說明：本公告為債券發(fā)行的公開信息，需在指定媒體上發(fā)布。4.附件四：債券發(fā)行登記證明詳細(xì)要求：登記證明應(yīng)包括債券登記機(jī)構(gòu)出具的登記證明文件、登記日期、債券持有人名單等。附件說明：本證明為債券發(fā)行的法定登記文件，證明債券已成功發(fā)行并登記。5.附件五：債券發(fā)行資金使用情況報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括債券發(fā)行資金的使用情況、用途說明、使用進(jìn)度等。附件說明：本報(bào)告為債券發(fā)行資金使用的監(jiān)督文件，需定期提交給債權(quán)人。6.附件六：債券還本付息計(jì)劃詳細(xì)要求：計(jì)劃應(yīng)包括債券還本付息的具體日期、金額、方式等。附件說明：本計(jì)劃為債券還本付息的指導(dǎo)文件，需在債券發(fā)行時(shí)確定。7.附件七：債券發(fā)行審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括審計(jì)機(jī)構(gòu)對債券發(fā)行過程的審計(jì)意見、審計(jì)結(jié)論等。附件說明：本報(bào)告為債券發(fā)行過程的審計(jì)文件，證明發(fā)行過程的合規(guī)性。8.附件八：債券發(fā)行爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決程序等。附件說明：本協(xié)議為債券發(fā)行爭議解決的指導(dǎo)文件，需在合同簽訂時(shí)確定。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約行為一：發(fā)行人未按時(shí)支付利息或本金違約行為二：債權(quán)人未按時(shí)行使權(quán)利違約行為三：發(fā)行人未按規(guī)定使用債券發(fā)行資金違約行為四：第三方未按服務(wù)協(xié)議或委托書履行職責(zé)2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)一：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)二：違約責(zé)任限于違約行為發(fā)生時(shí)的實(shí)際情況，不包括因其他原因?qū)е碌膿p失。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)三：違約責(zé)任認(rèn)定需根據(jù)合同約定和相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行。3.違約責(zé)任示例說明示例一：若發(fā)行人未按時(shí)支付利息，應(yīng)向債權(quán)人支付逾期利息，并承擔(dān)相應(yīng)的違約金。示例二：若債權(quán)人未按時(shí)行使權(quán)利，導(dǎo)致發(fā)行人遭受損失，債權(quán)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例三：若第三方未按服務(wù)協(xié)議或委托書履行職責(zé)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。二零二五年度企業(yè)債券發(fā)行借款合同1合同目錄一、合同概述1.合同名稱2.合同簽訂雙方3.合同簽訂日期4.合同簽訂地點(diǎn)5.合同背景及目的6.合同有效期7.合同解除及終止條件二、借款人信息1.借款人名稱2.法定代表人3.注冊資本4.注冊地址5.經(jīng)營范圍6.財(cái)務(wù)狀況7.信用記錄三、貸款人信息1.貸款人名稱2.法定代表人3.注冊資本4.注冊地址5.經(jīng)營范圍6.信用記錄四、借款金額及利率1.借款金額2.借款期限3.利率及計(jì)息方式4.還款方式5.利息計(jì)算及支付五、擔(dān)保方式及擔(dān)保物1.擔(dān)保方式2.擔(dān)保物類型3.擔(dān)保物價(jià)值評估4.擔(dān)保物登記及保管5.擔(dān)保責(zé)任及義務(wù)六、合同履行及變更1.合同履行義務(wù)2.合同變更條件3.合同解除條件4.合同違約責(zé)任5.合同爭議解決七、信息披露與保密1.信息披露要求2.信息披露方式3.保密義務(wù)4.保密期限5.違反保密義務(wù)的責(zé)任八、稅收及費(fèi)用1.稅收承擔(dān)2.費(fèi)用承擔(dān)3.費(fèi)用計(jì)算及支付4.稅費(fèi)調(diào)整九、合同附件1.貸款申請材料2.貸款審批文件3.擔(dān)保合同4.其他相關(guān)文件十、合同生效及終止1.合同生效條件2.合同終止條件3.合同解除通知4.合同終止通知十一、法律適用及管轄1.法律適用2.管轄法院十二、合同簽署1.雙方代表簽字2.雙方蓋章3.合同簽署日期十三、其他約定1.不可抗力條款2.合同解釋3.合同附件效力4.合同解除后的處理十四、合同附件清單1.貸款申請材料清單2.貸款審批文件清單3.擔(dān)保合同清單4.其他相關(guān)文件清單合同編號2025一、合同概述1.合同名稱：二零二五年度企業(yè)債券發(fā)行借款合同3.合同簽訂日期：____年____月____日4.合同簽訂地點(diǎn)：____市____區(qū)____路____號5.合同背景及目的：甲方為滿足生產(chǎn)經(jīng)營資金需求，向乙方申請發(fā)行企業(yè)債券并借款，乙方同意向甲方提供借款。6.合同有效期：自合同簽訂之日起至____年____月____日止7.合同解除及終止條件：a.任何一方違約，另一方有權(quán)解除合同；b.發(fā)生不可抗力事件，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可解除合同；c.合同約定的借款期限屆滿，借款本息結(jié)清后，合同終止。二、借款人信息1.借款人名稱：______有限公司2.法定代表人：______3.注冊資本：______萬元4.注冊地址：______市______區(qū)______路______號5.經(jīng)營范圍：______6.財(cái)務(wù)狀況：詳見附件一《財(cái)務(wù)報(bào)表》7.信用記錄：詳見附件二《信用報(bào)告》三、貸款人信息1.貸款人名稱：______銀行股份有限公司2.法定代表人：______3.注冊資本：______萬元4.注冊地址：______市______區(qū)______路______號5.經(jīng)營范圍：______6.信用記錄：詳見附件三《信用報(bào)告》四、借款金額及利率1.借款金額：人民幣______萬元整2.借款期限：______年3.利率及計(jì)息方式：按年利率______%計(jì)息，采用浮動(dòng)利率方式，每年調(diào)整一次；4.還款方式：分期償還，具體還款計(jì)劃詳見附件四《還款計(jì)劃表》；5.利息計(jì)算及支付：自借款之日起按月計(jì)息，每月______日為利息支付日，利息于支付日一次性支付。五、擔(dān)保方式及擔(dān)保物1.擔(dān)保方式：抵押擔(dān)保2.擔(dān)保物類型：房產(chǎn)抵押3.擔(dān)保物價(jià)值評估：詳見附件五《抵押物價(jià)值評估報(bào)告》4.擔(dān)保物登記及保管：抵押物辦理抵押登記手續(xù)，并由乙方保管；5.擔(dān)保責(zé)任及義務(wù)：甲方應(yīng)確保抵押物的合法性、有效性和可抵押性，并承擔(dān)抵押物因自然原因或人為原因造成的損失。六、合同履行及變更1.合同履行義務(wù)：甲方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和金額償還借款本息，乙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式提供借款；2.合同變更條件：經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對合同內(nèi)容進(jìn)行變更；3.合同解除條件：詳見第一章第七條；4.合同違約責(zé)任：任何一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；5.合同爭議解決：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議，協(xié)商不成的，提交______市______區(qū)人民法院訴訟解決。七、信息披露與保密1.信息披露要求：雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息；2.信息披露方式：通過書面、電子郵件、電話等方式進(jìn)行；3.保密義務(wù)：雙方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露；4.保密期限：自合同簽訂之日起至合同終止后______年；5.違反保密義務(wù)的責(zé)任：違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。八、稅收及費(fèi)用1.稅收承擔(dān)：甲方應(yīng)按照國家相關(guān)稅收政策自行承擔(dān)借款合同相關(guān)的稅收。2.費(fèi)用承擔(dān)：雙方因履行合同而產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，除合同另有約定外，均由各自承擔(dān)。3.費(fèi)用計(jì)算及支付：具體費(fèi)用計(jì)算方法及支付方式在合同附件中詳細(xì)說明。4.稅費(fèi)調(diào)整：如國家稅收政策發(fā)生變化，導(dǎo)致稅費(fèi)計(jì)算方法或金額發(fā)生變化，雙方應(yīng)按照新的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。九、合同附件1.貸款申請材料2.貸款審批文件3.擔(dān)保合同4.其他相關(guān)文件十、合同生效及終止1.合同生效條件：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。2.合同終止條件：詳見第一章第七條。3.合同解除通知：一方需解除合同時(shí)，應(yīng)提前______日以書面形式通知對方。4.合同終止通知：合同終止時(shí)，雙方應(yīng)相互通知對方。十一、法律適用及管轄1.法律適用：本合同適用中華人民共和國法律。2.管轄法院：本合同產(chǎn)生的爭議，提交______市______區(qū)人民法院訴訟解決。十二、合同簽署1.雙方代表簽字：甲方（簽字）：______；乙方（簽字）：______。2.雙方蓋章：甲方（蓋章）：______；乙方（蓋章）：______。3.合同簽署日期：____年____月____日。十三、其他約定1.不可抗力條款：如發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決，如無法解決，可暫停履行合同。2.合同解釋：本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。3.合同附件效力：合同附件與本合同具有同等法律效力。4.合同解除后的處理：合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未履行完畢的義務(wù)。十四、合同附件清單1.貸款申請材料清單2.貸款審批文件清單3.擔(dān)保合同清單4.其他相關(guān)文件清單甲方（簽字）：________________乙方（簽字）：________________甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________日期：________________日期：________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.甲方主導(dǎo)的條款：a.甲方有權(quán)決定借款用途的具體方向和比例，包括但不限于固定資產(chǎn)投資、流動(dòng)資金等。b.甲方有權(quán)要求乙方提供專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，以驗(yàn)證借款資金的使用情況。說明：甲方作為借款人，對借款資金的使用具有主導(dǎo)權(quán)，確保資金按照既定計(jì)劃和用途使用，保障資金安全。2.甲方主導(dǎo)的條款：c.甲方有權(quán)要求乙方在合同期限內(nèi)，定期提供財(cái)務(wù)狀況報(bào)告，以便甲方監(jiān)督借款資金的使用效率。d.甲方有權(quán)根據(jù)市場變化和公司經(jīng)營狀況，調(diào)整借款利率和還款期限。說明：甲方作為借款人，有權(quán)根據(jù)自身情況調(diào)整借款安排，以適應(yīng)市場變化和公司經(jīng)營需求。3.甲方主導(dǎo)的條款：e.甲方有權(quán)要求乙方在合同期間，提供相關(guān)擔(dān)保措施，包括但不限于抵押、質(zhì)押等。f.甲方有權(quán)在乙方違約時(shí)，采取包括但不限于提前收回借款、解除合同等措施。說明：甲方為確保借款安全，有權(quán)要求乙方提供相應(yīng)的擔(dān)保措施，并在乙方違約時(shí)采取相應(yīng)措施保護(hù)自身權(quán)益。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.乙方主導(dǎo)的條款：a.乙方有權(quán)要求甲方提供詳細(xì)的資金使用計(jì)劃和項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。b.乙方有權(quán)對甲方提供的資金使用計(jì)劃進(jìn)行審核，并提出修改意見。說明：乙方作為貸款人，對借款資金的使用有監(jiān)督權(quán)，確保資金用于合法、合規(guī)的項(xiàng)目。2.乙方主導(dǎo)的條款：c.乙方有權(quán)要求甲方在合同期間，定期提供項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告和財(cái)務(wù)狀況報(bào)告。d.乙方有權(quán)在甲方未按時(shí)提供報(bào)告或報(bào)告內(nèi)容與實(shí)際不符時(shí)，要求甲方解釋說明。說明：乙方作為貸款人，有權(quán)了解借款項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)展和財(cái)務(wù)狀況，以便及時(shí)調(diào)整貸款策略。3.乙方主導(dǎo)的條款：e.乙方有權(quán)在甲方違約時(shí)，要求甲方支付違約金，并有權(quán)采取包括但不限于提前收回借款、解除合同等措施。f.乙方有權(quán)在甲方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)時(shí)，要求甲方承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。說明：乙方作為貸款人，有權(quán)對甲方違約行為進(jìn)行處罰，以維護(hù)自身權(quán)益。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.第三方中介條款：a.合同中應(yīng)明確第三方中介的名稱、職責(zé)和權(quán)利。b.第三方中介應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，確保其能夠獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)。說明：引入第三方中介，有助于確保合同的公正性和透明度。2.第三方中介條款：c.第三方中介有權(quán)對甲方提供的資金使用計(jì)劃和項(xiàng)目可行性研究報(bào)告進(jìn)行審核。d.第三方中介有權(quán)對甲方在合同期間提供的報(bào)告進(jìn)行監(jiān)督和評估。說明：第三方中介的參與，有助于確保甲方按照合同約定使用借款資金。3.第三方中介條款：e.第三方中介有權(quán)在甲方違約時(shí)，要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)向乙方報(bào)告違約情況。f.第三方中介有權(quán)在合同履行過程中，對甲方進(jìn)行審計(jì)，確保其遵守合同約定。說明：第三方中介的監(jiān)督和審計(jì)，有助于維護(hù)合同雙方的權(quán)益，確保合同履行順利進(jìn)行。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.貸款申請材料2.貸款審批文件3.擔(dān)保合同4.財(cái)務(wù)報(bào)表5.信用報(bào)告6.抵押物價(jià)值評估報(bào)告7.還款計(jì)劃表8.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告9.項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告10.財(cái)務(wù)狀況報(bào)告11.專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告12.合同附件清單二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)償還借款本息。認(rèn)定：根據(jù)合同約定的還款日，甲方未按時(shí)支付利息或本金，視為違約。2.違約行為：甲方未按約定用途使用借款。認(rèn)定：甲方使用借款資金與合同約定的用途不符，視為違約。3.違約行為：乙方未按時(shí)提供借款。認(rèn)定：根據(jù)合同約定的借款日，乙方未按時(shí)提供借款，視為違約。4.違約行為：任何一方未履行合同約定的信息披露義務(wù)。認(rèn)定：任何一方未按照合同約定提供真實(shí)、完整的信息，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.抵押：指債務(wù)人或第三人為擔(dān)保債務(wù)履行，將其財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)移給債權(quán)人占有，債務(wù)履行完畢后，抵押權(quán)人應(yīng)將抵押財(cái)產(chǎn)歸還債務(wù)人或第三人。2.質(zhì)押：指債務(wù)人或第三人為擔(dān)保債務(wù)履行，將其動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)移占有給債權(quán)人，債務(wù)履行完畢后，質(zhì)押權(quán)人應(yīng)將質(zhì)押財(cái)產(chǎn)歸還債務(wù)人或第三人。3.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。4.訴訟管轄：指當(dāng)事人對合同糾紛提起訴訟時(shí)，應(yīng)由哪個(gè)法院管轄。5.違約金：指當(dāng)事人一方違約時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜囊欢ń痤~的金錢。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方無法按時(shí)償還借款。解決辦法：協(xié)商延期償還或采取其他還款措施。2.問題：乙方未按時(shí)提供借款。解決辦法：要求乙方按照合同約定提供借款，或解除合同并追究其違約責(zé)任。3.問題：合同條款理解不一致。解決辦法：雙方協(xié)商解決，如協(xié)商不成，提交仲裁或訴訟。五、所有應(yīng)用場景：1.企業(yè)債券發(fā)行過程中，企業(yè)需要借款用于項(xiàng)目投資或日常運(yùn)營。2.貸款人提供資金支持，要求借款人提供擔(dān)?；虻盅骸?.合同雙方在履行過程中，可能出現(xiàn)的違約行為及爭議解決。4.合同涉及的法律名詞及解釋，為雙方提供法律依據(jù)。5.合同執(zhí)行過程中可能遇到的問題及解決辦法，確保合同順利履行。全文完。二零二五年度企業(yè)債券發(fā)行借款合同2合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：____________________________地址：____________________________聯(lián)系人：__________________________聯(lián)系電話：________________________2.乙方：名稱：____________________________地址：____________________________聯(lián)系人：__________________________聯(lián)系電話：________________________3.其他相關(guān)方：名稱：____________________________地址：____________________________聯(lián)系人：__________________________聯(lián)系電話：________________________二、合同前言2.1背景和目的2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合雙方實(shí)際情況，經(jīng)雙方充分協(xié)商一致，共同簽訂。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語1.企業(yè)債券：指發(fā)行人依照《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。2.債券面值：指債券的票面金額，即發(fā)行人向投資者承諾的還本付息金額。3.債券利率：指發(fā)行人向投資者支付利息的比率，以年利率表示。4.債券期限：指債券發(fā)行日至到期日的期間，以年或月為單位。3.2關(guān)鍵詞解釋1.發(fā)行人：指本合同中甲方，即發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)。2.投資者：指本合同中乙方，即購買企業(yè)債券的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。3.債券發(fā)行：指發(fā)行人依照本合同約定，向社會公開發(fā)行的企業(yè)債券。4.債券償還：指發(fā)行人依照本合同約定，在債券到期日或提前償還日向投資者支付債券本金及利息的行為。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.依法發(fā)行債券，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.按照本合同約定，向投資者支付債券本金及利息。3.按照法律法規(guī)及政策規(guī)定，定期披露債券發(fā)行及償債情況。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.按照本合同約定，購買債券，并享有債券到期償還本金及利息的權(quán)利。2.按照法律法規(guī)及政策規(guī)定，對發(fā)行人債券發(fā)行及償債情況進(jìn)行監(jiān)督。3.不得從事違反法律法規(guī)及政策規(guī)定的行為。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，債券發(fā)行期限為____年，自債券發(fā)行之日起計(jì)算。5.2合同履行地點(diǎn)債券發(fā)行及償還地點(diǎn)為：____________________________5.3合同履行方式1.債券發(fā)行：發(fā)行人通過證券交易所、銀行間市場等渠道向社會公開發(fā)售債券。2.債券償還：發(fā)行人按照債券到期日或提前償還日，向投資者支付債券本金及利息。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件1.債券到期：債券到期后，發(fā)行人按照約定向投資者支付債券本金及利息。2.提前償還：發(fā)行人經(jīng)與投資者協(xié)商一致，可提前償還債券。3.法定解除：因不可抗力等原因，導(dǎo)致本合同無法履行時(shí)，雙方可依法解除本合同。6.3終止程序1.債券到期：發(fā)行人按照約定向投資者支付債券本金及利息。2.提前償還：發(fā)行人提前償還債券時(shí)，應(yīng)提前通知投資者，并按照約定支付債券本金及利息。3.法定解除：因不可抗力等原因?qū)е卤竞贤瑹o法履行時(shí)，雙方應(yīng)協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟。6.4終止后果1.債券到期：債券到期后，本合同終止，雙方不再承擔(dān)合同約定的權(quán)利和義務(wù)。2.提前償還：債券提前償還后，本合同終止，雙方不再承擔(dān)合同約定的權(quán)利和義務(wù)。3.法定解除：本合同依法解除后，雙方不再承擔(dān)合同約定的權(quán)利和義務(wù)，但應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.債券發(fā)行費(fèi)用：包括但不限于承銷費(fèi)、印刷費(fèi)、公告費(fèi)等。2.利息支付費(fèi)用：根據(jù)債券發(fā)行利率計(jì)算，由發(fā)行人支付給投資者的利息。3.保管費(fèi)：投資者因持有債券而產(chǎn)生的保管費(fèi)用。4.其他相關(guān)費(fèi)用：根據(jù)法律法規(guī)及政策規(guī)定，由雙方協(xié)商確定的其他費(fèi)用。7.2支付方式1.債券發(fā)行費(fèi)用：發(fā)行人應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付給債券承銷商。2.利息支付費(fèi)用：發(fā)行人應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付給投資者。3.保管費(fèi)：投資者應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付給債券保管機(jī)構(gòu)。4.其他相關(guān)費(fèi)用：按照雙方協(xié)商的支付方式進(jìn)行支付。7.3支付時(shí)間1.債券發(fā)行費(fèi)用：在債券發(fā)行完成后，發(fā)行人應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)支付。2.利息支付費(fèi)用：發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)利息支付周期結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)支付。3.保管費(fèi)：投資者應(yīng)在每個(gè)保管周期結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)支付。4.其他相關(guān)費(fèi)用：按照雙方協(xié)商的支付時(shí)間進(jìn)行支付。7.4支付條款1.發(fā)行人應(yīng)在支付款項(xiàng)前，向乙方提供合法有效的收款憑證。2.乙方應(yīng)在收到款項(xiàng)后，向發(fā)行人提供合法有效的收款確認(rèn)函。3.雙方應(yīng)按照國家有關(guān)稅法規(guī)定，依法納稅。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.如甲方未按約定時(shí)間支付債券發(fā)行費(fèi)用、利息支付費(fèi)用或其他相關(guān)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金按應(yīng)付金額的____%計(jì)算。2.如甲方未按約定履行信息披露義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方立即改正，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約1.如乙方未按約定購買債券，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按應(yīng)付金額的____%計(jì)算。2.如乙方違反保密條款，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式1.違約方應(yīng)按照本合同約定，向守約方支付違約金。2.守約方有權(quán)要求違約方賠償因違約行為造成的損失。3.賠償金額和方式由雙方協(xié)商確定。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同項(xiàng)下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等均為保密內(nèi)容。9.2保密期限本合同的保密期限自合同簽訂之日起至債券到期日止。9.3保密履行方式1.雙方對本合同項(xiàng)下的保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。2.雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所指的不可抗力是指因自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等，導(dǎo)致合同履行不能或履行成本增加，且雙方在簽訂合同時(shí)無法預(yù)見的情形。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害：地震、洪水、火災(zāi)、臺風(fēng)等。2.政府行為：政策調(diào)整、法律法規(guī)變化等。3.社會異常事件：罷工、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)1.發(fā)生不可抗力事件后，雙方應(yīng)及時(shí)通知對方，并提供相關(guān)證明。2.雙方應(yīng)協(xié)商解決因不可抗力事件導(dǎo)致的合同履行問題。3.因不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。10.4不可抗力實(shí)例1.自然災(zāi)害：地震導(dǎo)致債券發(fā)行和償還活動(dòng)暫停。2.政府行為：政策調(diào)整導(dǎo)致債券利率變動(dòng)。3.社會異常事件：罷工導(dǎo)致債券發(fā)行活動(dòng)延誤。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。2.雙方也可選擇仲裁方式解決爭議，仲裁機(jī)構(gòu)由雙方協(xié)商確定。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以依法轉(zhuǎn)讓。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.乙方為自然人的情況下，債券不得轉(zhuǎn)讓。2.乙方為機(jī)構(gòu)的情況下，未經(jīng)發(fā)行人同意，債券不得轉(zhuǎn)讓。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.本合同簽訂后，發(fā)行人保留對債券發(fā)行方案、債券發(fā)行條件、債券利率等事項(xiàng)的調(diào)整權(quán)利。2.投資者保留對債券發(fā)行信息的知情權(quán)，但不得泄露給第三方。13.2特殊權(quán)力保留1.在債券發(fā)行過程中，發(fā)行人保留對債券發(fā)行時(shí)間、發(fā)行地點(diǎn)、發(fā)行方式等事項(xiàng)的調(diào)整權(quán)利。2.在債券償還過程中，發(fā)行人保留對債券償還時(shí)間、償還方式等事項(xiàng)的調(diào)整權(quán)利。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。2.任何修改和補(bǔ)充，均應(yīng)在本合同中予以明確記錄。14.2修改和補(bǔ)充效力1.修改和補(bǔ)充自雙方簽字蓋章之日起生效，與本合同具有同等法律效力。2.未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面修改或補(bǔ)充本合同。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)1.雙方應(yīng)就債券發(fā)行、債券償還等事項(xiàng)相互協(xié)作，確保合同順利履行。2.雙方應(yīng)積極履行合同約定的各項(xiàng)義務(wù)，不得無故拖延或拒絕履行。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)通過書面、口頭或其他有效方式，及時(shí)溝通和協(xié)調(diào)。2.雙方應(yīng)按照本合同約定，提供必要的協(xié)助和配合。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于債券發(fā)行的全部協(xié)議，任何一方不得以任何形式對本合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充。16.3增減條款1.本合同中的條款，如因法律法規(guī)變化等原因需要增減，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。2.增減條款與本合同具有同等法律效力。十七、簽字、日期、蓋章甲方（發(fā)行人）：（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：（簽字）日期：____年____月____日乙方（投資者）：（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：（簽字）日期：____年____月____日附件：1.債券發(fā)行方案2.債券發(fā)行條件3.債券利率表4.其他相關(guān)文件附件及其他說明解釋一、附件列表：1.債券發(fā)行方案2.債券發(fā)行條件3.債券利率表4.其他相關(guān)文件（包括但不限于投資者須知、債券說明書、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告等）二、違約行為及認(rèn)定：違約行為及認(rèn)定如下：1.甲方的違約行為及認(rèn)定：未按約定時(shí)間支付債券發(fā)行費(fèi)用、利息支付費(fèi)用或其他相關(guān)費(fèi)用。未按約定履行信息披露義務(wù)。未按約定調(diào)整