第九章政策過(guò)程與政策分析方法

第一節(jié)政策過(guò)程第二節(jié)政策分析的方法12021教學(xué)目標(biāo)通過(guò)本章學(xué)習(xí)，使學(xué)生熟悉制訂政策的過(guò)程，知道如何確定政策的政策問(wèn)題；掌握政策方案形成的原則和政策合法化的內(nèi)容；了解影響政策執(zhí)行的因素和政策分析的方法。22021第一節(jié)政策過(guò)程一、政策議程建立二、政策方案形成

三、政策決定

四、政策執(zhí)行

五、政策評(píng)估32021政策過(guò)程的階段組成拉斯韋爾----七個(gè)功能環(huán)節(jié)說(shuō)布魯爾、狄龍——六階段說(shuō)湯姆斯·戴伊政策過(guò)程模型陳慶云的四個(gè)階段劃分42021拉斯韋爾----七個(gè)功能環(huán)節(jié)說(shuō)情報(bào)建議規(guī)定行使運(yùn)用評(píng)價(jià)終止52021布魯爾、狄龍——六階段說(shuō)創(chuàng)意階段：制定目標(biāo)，設(shè)計(jì)方案；估計(jì)階段：討論問(wèn)題，提出方案；選擇階段：討論方案，選擇方案；執(zhí)行階段：制定實(shí)施規(guī)則，監(jiān)控執(zhí)行情況；評(píng)估階段：根據(jù)既定標(biāo)準(zhǔn)，比較判斷績(jī)效；終止階段：分析成本效果，改善或結(jié)束政策。

62021湯姆斯·戴伊政策過(guò)程模型實(shí)際問(wèn)題解決的階段政策循環(huán)的階段1.問(wèn)題認(rèn)識(shí)1.政策議程設(shè)定2.解決目標(biāo)2.政策制定3.解決方案抉擇3.政策決定4.使方案產(chǎn)生作用4.政策執(zhí)行5.監(jiān)控結(jié)果5.政策評(píng)估72021陳慶云的四個(gè)階段劃分公共政策問(wèn)題的構(gòu)建公共政策方案的制定公共政策內(nèi)容的執(zhí)行公共政策評(píng)價(jià)82021一、政策議程建立A·問(wèn)題界定在特定的時(shí)間里，每個(gè)社會(huì)都會(huì)有許多社會(huì)問(wèn)題，但其中只有一些問(wèn)題被認(rèn)為是公共政策問(wèn)題。問(wèn)題個(gè)人問(wèn)題社會(huì)問(wèn)題公共問(wèn)題政策問(wèn)題92021B·建立議程途徑公共政策議程的類型公眾議程政府議程政府議程外在發(fā)動(dòng)型政治動(dòng)員型內(nèi)在發(fā)動(dòng)型1020211、含義2、原則信息性原則；系統(tǒng)性原則；預(yù)見(jiàn)性原則；靈活性原則；可行性原則；科學(xué)民主原則

二、政策方案的形成對(duì)政策問(wèn)題的分析研究并提出相應(yīng)的解決辦法或方案的活動(dòng)過(guò)程112021三、政策決定政策決定：是指各種政策方案提出后，從中選擇一個(gè)最終的解決辦法或方案的活動(dòng)過(guò)程?！穹椒?.理性決策模式2.有限理性決策3.漸進(jìn)決策1220211、含義2、內(nèi)容決策者及其權(quán)力的合法化政策決策程序的合法化政策內(nèi)容的合法化政策內(nèi)容法律化

政策合法化指法定主體為使政策方案獲得合法地位而依照法定權(quán)限和程序?qū)λ鶎?shí)施的一系列審查、通過(guò)、批準(zhǔn)、簽署和頒布政策的行為過(guò)程132021四、政策執(zhí)行政策執(zhí)行的主體各級(jí)政府行政部門立法與司法機(jī)構(gòu)中介組織影響政策執(zhí)行因素政策決定因素政策資源因素政策環(huán)境因素社區(qū)組織142021五、政策評(píng)估（一）政策評(píng)估的主體和標(biāo)準(zhǔn)

理論上，人們需要對(duì)政策進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確定政策是否按照預(yù)期的設(shè)想來(lái)貫徹并產(chǎn)生效果。有時(shí)，制定政策的政府機(jī)關(guān)內(nèi)部的研究機(jī)構(gòu)對(duì)政策進(jìn)行評(píng)價(jià)，不過(guò)政府之外的機(jī)構(gòu)如質(zhì)詢公司，大學(xué)等一些智囊團(tuán)也會(huì)對(duì)政策進(jìn)行評(píng)價(jià)。內(nèi)部評(píng)估者外部評(píng)估者152021（二）政策評(píng)估的類型類型正式評(píng)估與非正式評(píng)估內(nèi)部評(píng)估與外部評(píng)估事前評(píng)估與事后評(píng)估162021（三）政策評(píng)估面臨的困難政策評(píng)估的不確定性政策效果的不確定性政策資源的混合和政策行為的重疊政策行動(dòng)與環(huán)境改變之間的因果關(guān)系不易確定有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的抵制評(píng)估經(jīng)費(fèi)缺乏172021（四）我國(guó)政策評(píng)估的現(xiàn)狀評(píng)估者缺乏對(duì)政策評(píng)估的科學(xué)認(rèn)識(shí)和認(rèn)真態(tài)度評(píng)估方法以定性分析為主缺乏獨(dú)立的政策評(píng)估組織公眾未能廣泛參與政策評(píng)估評(píng)估信息和經(jīng)費(fèi)欠缺182021第二節(jié)政策分析的方法

一、定性分析與定量分析二、專門的分析方法

過(guò)程方法實(shí)體訪求邏輯實(shí)證方法計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法后實(shí)證主義方法參與主義路徑規(guī)范性描述方法意識(shí)形態(tài)方法歷史方法第九章完192021案例分析基地的樹(shù)苗怎么全部死亡了？202021為改變林業(yè)生產(chǎn)中長(zhǎng)期形成的林木品種單一、林業(yè)生產(chǎn)率低的局面，B縣人民政府專門發(fā)文，要求全縣人民大搞速生豐產(chǎn)林基地建設(shè)。為貫徹縣政府的指示，該縣林業(yè)局立即召開(kāi)局長(zhǎng)辦公會(huì)議，專門討論建設(shè)豐產(chǎn)林基地的問(wèn)題，與會(huì)的三位局長(zhǎng)經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單討論，一致決定在該縣某區(qū)沿江村建設(shè)一塊面積達(dá)200畝的“泡桐”速生林基地。沿江村有一片200畝的荒灘，這片灘地由于地勢(shì)低，地下水位高，土壤的堿性重，根本不適合泡桐樹(shù)的生長(zhǎng)，針對(duì)這種情況，在局長(zhǎng)辦公會(huì)議的決策形成后，林業(yè)局的林業(yè)助理工程師曾專門向局長(zhǎng)進(jìn)諫，要求局長(zhǎng)取消這個(gè)決定。212021可是局長(zhǎng)卻無(wú)視勸告，一意孤行，堅(jiān)持實(shí)施原決策。于是，林業(yè)局便利用省里下?lián)艿牧謽I(yè)扶助款，一方面從鄰省購(gòu)樹(shù)苗，另一方面從沿江村召集勞動(dòng)力，從而正式開(kāi)始了基地建設(shè)。經(jīng)過(guò)一個(gè)月的奮戰(zhàn)，作為“樣板林”的泡桐速生林基地建成。然而，至第二年春天，該基地的泡桐樹(shù)苗卻發(fā)芽慢、長(zhǎng)勢(shì)弱。一到夏天，由于基地的地下水位迅速增高，樹(shù)苗開(kāi)始大面積枯黃，至年底，樹(shù)苗已死亡了40％，而到第二年年底，該基地的樹(shù)苗已全部死亡。分析：某縣林業(yè)局建設(shè)速生豐產(chǎn)林基地為什么導(dǎo)致失敗?應(yīng)如何防范類似情況的發(fā)生?222021B縣人民政府做出該項(xiàng)決策的失敗，其原因有以下兩點(diǎn)：(1)該縣人民政府以及該縣林業(yè)局的領(lǐng)導(dǎo)人沒(méi)有意識(shí)到行政決策的重要性，尤其是正確行政決策的重要性。(2)該縣人民政府和林業(yè)局在制定行政決策時(shí)程序和方法不對(duì)也導(dǎo)致了該項(xiàng)決策的失敗。該林業(yè)局領(lǐng)導(dǎo)對(duì)此事件必須負(fù)決策失誤的責(zé)任。若想避免這樣的錯(cuò)誤再次發(fā)生，該縣人民政府和林業(yè)局在行政決策中必須做到：(1)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，及時(shí)確定目標(biāo)。(2)決策目標(biāo)確定后，要從多方面尋求實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的途徑，擬各種可供選擇的方案。(3)選出最佳方案。(4)決策制訂出來(lái)后并不代表決策已完成，還要建立正式的決策追蹤和監(jiān)測(cè)制度。232021政策合法化政策議程影響政策有效執(zhí)行的主要因素政策過(guò)程的幾個(gè)階段復(fù)習(xí)與思考242021一、單項(xiàng)選擇題1．公共政策問(wèn)題同其他問(wèn)題一樣都源自()。

A．社會(huì)期望B．客觀社會(huì)現(xiàn)實(shí)

C．價(jià)值判斷D．主觀愿望

2．對(duì)政策問(wèn)題的本質(zhì)屬性和實(shí)際范圍進(jìn)行界定的方法是指()。

A．定量分析B．定性分析C．邊界分析D．規(guī)范分析

3．在政策分析中，根據(jù)過(guò)去、現(xiàn)在的相關(guān)信息，探求和推測(cè)政策分析工作所關(guān)心的領(lǐng)域在未來(lái)的可能發(fā)展趨勢(shì)，這里所遵循的是()。

A．協(xié)調(diào)性原則B．系統(tǒng)性原則

C．預(yù)見(jiàn)性原則D．多樣性原則2520214．在政策分析過(guò)程中，對(duì)整體利益與局部利益、內(nèi)因與外因、主要目標(biāo)與次要目標(biāo)進(jìn)行全面考慮，這里所遵循的是()。

A．民主原則B．協(xié)調(diào)性原則

C．系統(tǒng)性原則D．預(yù)測(cè)性原則一

5．將政策目標(biāo)轉(zhuǎn)化為政策現(xiàn)實(shí)的環(huán)節(jié)是()。

A．公共政策執(zhí)行B．政策評(píng)估C．政策制定D．政策決定6．對(duì)各項(xiàng)政策方案效果進(jìn)行描述分析和評(píng)價(jià)，這項(xiàng)工作屬于()。

A．政策方案擇優(yōu)B．政策方案評(píng)估

C．政策方案規(guī)劃D．政策合法化2620217．政策評(píng)估的前提與依據(jù)是()。

A．政策目標(biāo)B．政策結(jié)果

C．政策執(zhí)行過(guò)程D．評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

8．運(yùn)用理論演繹、模型、假設(shè)驗(yàn)證、客觀數(shù)據(jù)、比較方法和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕y(tǒng)計(jì)分析的方法是()。

A．實(shí)體方法B．邏輯實(shí)證方法

C．計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法D．歷史分析法9．公共政策制定過(guò)程最具實(shí)質(zhì)性意義的階段是()。

A．公共政策問(wèn)題確定B．公共政策的抉擇

C．政策方案的制訂D．政策合法化10．政策系統(tǒng)正式討論和認(rèn)定公共政策問(wèn)題的過(guò)程，稱為()。

A．公眾議程B．政府議程C．非公眾議程D．正式議程272021二、多項(xiàng)選擇題1．政策過(guò)程包括()。

A．政策議程建立B．政策方案形成

C．政策決定D．政策執(zhí)行

E．政策評(píng)估

2．政策議程建立的途徑有()。

A．外在發(fā)動(dòng)型B．政治動(dòng)員型

C．內(nèi)在發(fā)動(dòng)型D．系統(tǒng)議程

E．政府議程282021

3．公共政策問(wèn)題的提出主體包括()。

A．政治領(lǐng)袖B．民意代表

C．大眾傳媒D．政黨組織和利益集團(tuán)

E．政府部門

4．政策方案制訂的原則有()。

A．信息原則B．系統(tǒng)性原則

C．預(yù)見(jiàn)性原則D．靈活性原則E．可行性原則5，政策執(zhí)行的主體一般有。

A．各級(jí)政府行政部門B．立法司法機(jī)構(gòu)

C．中介組織D．社區(qū)組織E．盈利組織292021

6．從評(píng)估形式的組織上看，政策評(píng)估分為()。

A．外部評(píng)估B．正式評(píng)估

C．內(nèi)部評(píng)估D．非正式評(píng)估E．總體評(píng)估

7．影響政策執(zhí)行的因素有()。

A．政策決定因素B．政策資源因素

C．政策環(huán)境因素D．政策評(píng)估因素E．政策分析因素

8．政策資源因素包括()。

A．決策人員B．執(zhí)行人員

C．執(zhí)行經(jīng)費(fèi)D．執(zhí)行機(jī)構(gòu)E．執(zhí)行保障3020219．政策合法化的內(nèi)容有()。

A．決策者及其權(quán)力合法化

B．決策程序合法化

C．內(nèi)容合法化D．內(nèi)容法律化

E．人員合法化

10．依據(jù)評(píng)估機(jī)構(gòu)的地位來(lái)區(qū)分，政策評(píng)估可分為()。

A．事前評(píng)估B．事后評(píng)估

C．事中評(píng)估