2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)題庫（附答

案）

單選題（共45題）

1、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）等。

A.I、II、III、N

B.I、II.Ill

c.i［、in、iv

D.I、IV

【答案】B

2、（）是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證

券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

A.公司型基金

B.債券基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

【答案】C

3、（）是指在正常的市場條件和給定的置信水平下，某一投資組合在給定的

持有期間內(nèi)可能發(fā)生的最大損失。

A.波動率

B.方差

C.VaR

D.期望

【答案】C

4、所謂最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，是指以對手方價格為成交價格，與申

報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方（）依次成交，未成交部分自動撤銷。

A.最優(yōu)5個價位的申報隊列

B.所有申報隊列

C,由高到低隊列

D.由低到高隊列

【答案】A

5、（）因素導(dǎo)致的風(fēng)險適用于風(fēng)險轉(zhuǎn)移。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、H、IV

【答案】C

6、下列各種說法中，正確的有（）。

A.II>III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】A

7、債券票向利率乂稱為（）。？

A.實(shí)際收益率

B.名義利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

【答案】B

8、國債承銷團(tuán)成員于招標(biāo)日后（）個工作日內(nèi)繳納發(fā)行款。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】A

9、政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來獲得資金融通的一種方式是

（）。

A.股票市場融資

B.債券市場融資

C.風(fēng)險投資融資

D.民間借貸

【答案】B

10、（2018年真題）我國證券公司監(jiān)管制度主要包括（）。

A.II.III.IV

B.I.11.IV

C.I.II.III.IV

D.i.in

【答案】C

n、關(guān)于直接信用控制和間按信用控制的說法，正確的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

12、資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機(jī)制的q值定義為（）。

A.企業(yè)的賬面價值和資產(chǎn)重置成本之比

B.企業(yè)的市場價值和資產(chǎn)重置成本之比

C.企業(yè)的市場價值和企業(yè)的賬面價值之比

D.企業(yè)的賬面價值和企業(yè)股權(quán)價值之比

【答案】B

13、信息披露制度是《中華人民共和國證券法》中（?的具體要求和反映。

A,公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】A

14、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使職責(zé)的

說法，正確的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.③④

D.①④

【答案】C

15、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立（）的方式。

A.保管?？

B.基金？

C.資產(chǎn)管理?？

D.信托？

【答案】D

16、將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按（）劃分的。

A.委托訂單的數(shù)量

B.買賣證券的方向

C.委托價格限制

D.委托時效限制

【答案】C

17、(2019年真題)通過證券市場進(jìn)行的融資屬于()

A.股權(quán)融資

B.間接融資

C.債權(quán)融資

D.直接融資

【答案】D

18、下列關(guān)于股份公司支付紅利的說法，錯誤的是()(

A.股份公司在繳納所得稅后，其利潤可按照普通股股東持有的股份比例分配紅

利

B.股份公司在無力償債時不能支付紅利

C.股份公司只能用留存收益支付紅利

D.紅利的支付不能減少股份公司的注冊資本

【答案】A

19、下列關(guān)于銀行間債券市場和交易所債券市場結(jié)算方式的說法，正確的有

()

A.I.III

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.II、IV

【答案】B

20、(2021年真題)下列關(guān)于基金信息披露的說法，正確的有(??)

A.I、III、IV

B.I、11.IV

C.I、II、III、IV

D.i、n、in

【答案】B

21、（）方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格（或利率）水平。

A.行政分配

B.承購包銷

C.公開招標(biāo)

D.銀行發(fā)售

【答案】C

22、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（）

A.欺詐類強(qiáng)制退市

B.交易類強(qiáng)制退市

C.規(guī)范類強(qiáng)制退市

D.重大違法強(qiáng)制退市

【答案】A

23、以下兒類股票按照表決權(quán)從小到大排序正確的是（）。

A.普通股一優(yōu)先股一超級表決權(quán)股

B.“金股”一優(yōu)先股一超級表決權(quán)股

C.普通股一超級表決權(quán)股一優(yōu)先股

D.優(yōu)先股一普通股一“金股”

【答案】D

24、市場的流動性是由（）維度因素決定的。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

25、下列關(guān)于股票利債券的說法，錯誤的是（）。

A.債券與股票都屬于有價證券

B.債券與股票都是籌措資金的手段

C.債券與股票權(quán)利相同

D.債券與股票收益率相互影響

【答案】C

26、應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督查長檢查,

出具合規(guī)意見書的是（）。

A.基金銷售市場分析報告

B.其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介資料

C.基金銷售適用性管理制度

D.基金管理人的基金宣傳推介資料

【答案】D

27、對某公司的司法性事件及監(jiān)管調(diào)查會引發(fā)（）

A.系統(tǒng)性風(fēng)險

B.戰(zhàn)略風(fēng)險

C.聲譽(yù)風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

【答案】C

28、股票發(fā)行的定價方式有（）。

A.I.III

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】C

29、證券交易所監(jiān)事會的職能有（）。

A.①③④

B.②③④

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

【答案】D

30、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》用對于現(xiàn)有的股票上市規(guī)則，著重設(shè)計了（）制

度。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

31、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表

現(xiàn)。通常，債券票面上的四個基本要素包括（）。

A.債券的實(shí)際利率

B.債券的發(fā)行日期

C.債券的票面利率

D.債券發(fā)行者地址

【答案】C

32、下列屬于信用風(fēng)險評估方法的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

33、記賬式國債的發(fā)行分為（）。I.證券交易所市場發(fā)行H.銀行間債券市場

發(fā)行IH.同時在銀行間債券市場和訐券交易所市場發(fā)行N.銀行同業(yè)拆借市場

發(fā)行

A.II.III.IV

B.I.III.IV

C.I.11.IV

D.I.II.Ill

【答案】D

34、下列關(guān)于利率按是否固定分類，說法正確的是（）。

A.固定利率債券不確定性人

B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險

C.可調(diào)利率債券對利率進(jìn)行不定期的調(diào)整

D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個月和1年

【答案】B

35、（2018年真題）下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益

處理的是（）。

A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶

B.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使

C.投資收益的處分

D.持券信息披露義務(wù)

【答案】A

36、GDR是（）的簡稱。

A.全球存托憑證

B.國際存托憑證

C.美國存托憑證

D.中國存托憑證

【答案】A

37、廣義的有價證券包括（）.

A.I、II

B.I、II、III

C.II、HI、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】B

38、按照交易工具，可以將金融市場劃分為（）和（）

A.債權(quán)市場；權(quán)益市場

B.一級市場；二級市場

C.貨幣市場；資本市場

D.證券市場；非證券金融市場

【答案】A

39、下列關(guān)于風(fēng)險管理的說法中正確的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

40、托管銀行在符合、審受基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應(yīng)

認(rèn)真審閱估值原則和程序，當(dāng)對估值原則或程序有異議時，托管銀行有義務(wù)要

求（）做出合理解釋，通過積極商討達(dá)成一致意見。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】B

41、基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會（）的行為。

A.①②

B.②⑤

C.①③

D.①②③

【答案】D

42、按照公允價值計算，養(yǎng)老保險基金投資于銀行活期存款、一年期以內(nèi)（含

一年）的定期存款、中央銀行票據(jù)、剩余期限在一年期以內(nèi)（含一年）的國

債、債券回購、貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品、貨幣市場基金的比例，合計不得低于養(yǎng)老

基金資產(chǎn)凈值的（）,

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】C

43、以下屬于常見衍生工具的是（）。

A.①②

B.①④

C.②③

D.②④

【答案】B

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