PPP模式的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述目錄TOC\o"1-2"\h\u5044PPP模式的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述 14213一、PPP模式概念及類型 119808二、PPP模式風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)價(jià) 27559三、PPP模式風(fēng)險(xiǎn)防范 430474四、三角白化權(quán)函數(shù)的運(yùn)用 512426五、文獻(xiàn)述評(píng) 61572參考文獻(xiàn) 6一、PPP模式概念及類型國(guó)外較早地探索和實(shí)踐了PPP模式在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域建設(shè)和運(yùn)營(yíng)中的運(yùn)用，對(duì)PPP的研究范圍也相對(duì)比較廣泛，但是不同國(guó)家或機(jī)構(gòu)間對(duì)PPP的界定和分類仍然存在著不一致的地方。聯(lián)合國(guó)培訓(xùn)研究院將PPP模式劃分為三大類：特許經(jīng)營(yíng)、BOT和BOO。世界銀行在綜合考慮各個(gè)因素下，在將特許經(jīng)營(yíng)、BOT/、BOO的分類基礎(chǔ)上，進(jìn)一步增加了服務(wù)外包、管理外包、租賃和剝離4個(gè)類別，豐富了PPP模式的內(nèi)容。BaconandSamuel（2009）通過(guò)對(duì)不同種類的PPP項(xiàng)目進(jìn)行整理，分別從項(xiàng)目股權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和合作時(shí)間三個(gè)角度，將PPP分為特許經(jīng)營(yíng)模式、外包模式、租賃模式、剝離模式等。Nisar,T.M（2012）以PPP項(xiàng)目的生命周期為切入點(diǎn)，分析了各階段政府和社會(huì)資本的角色不同，將PPP模式分類擴(kuò)展到了18類，開啟了PPP模式研究的新角度。國(guó)內(nèi)對(duì)PPP模式的研究，基本上是通過(guò)借鑒國(guó)外相關(guān)研究成果，再結(jié)合中國(guó)實(shí)際情況展開的，因此對(duì)PPP模式的研究和應(yīng)用時(shí)間相對(duì)較晚。王灝（2004）根據(jù)PPP模式在我國(guó)的應(yīng)用現(xiàn)狀，結(jié)合世界銀行和加拿大的分類依據(jù)，將PPP模式分類了3個(gè)大類（為外包、特許經(jīng)營(yíng)和私有化）、7個(gè)二級(jí)類別和16個(gè)具體類別，并提出了我國(guó)軌道交通兩種PPP創(chuàng)新模式。趙海立和劉維丹（2014）根據(jù)財(cái)金[2014]113號(hào)文中的PPP模式分類，結(jié)合我國(guó)實(shí)務(wù)操作，將6種分類進(jìn)一步整合，形成了外包、特許經(jīng)營(yíng)和私有化三大分類，與王灝所分大類相同。董再平（2017）在財(cái)政部分類的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)公共服務(wù)提供的生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行分解，將分解后各個(gè)環(huán)節(jié)重新組合，增加了DBO、DBOO、TOT和BOOT四種分類。二、PPP模式風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)價(jià)為了有效地防范PPP項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)，首要的是要對(duì)PPP項(xiàng)目中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，找到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域；然后利用相關(guān)工具或方法對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量分析，以明確關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別主要有以下幾種：LiB（2005）將PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)依次劃分為宏觀風(fēng)險(xiǎn)、中觀風(fēng)險(xiǎn)和微觀風(fēng)險(xiǎn)，并結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目的關(guān)系，又劃分出內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。MartinLoosemore（2007）通過(guò)研究相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)是否會(huì)隨著項(xiàng)目變化而發(fā)生變化，將風(fēng)險(xiǎn)分為了一般風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。DarrinGrimsey（2002）根據(jù)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源，將其分為了九大類，從政府、社會(huì)參與方和金融機(jī)構(gòu)三個(gè)不同角度對(duì)九大類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別。Dewatripont（2005）通過(guò)對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施中的PPP項(xiàng)目研究，發(fā)現(xiàn)了信用與道德風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量產(chǎn)生影響，同時(shí)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)中的隱秘成本會(huì)增加項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。趙磊和屠文娟（2011）通過(guò)文獻(xiàn)研究法，將PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分類匯總，形成了三類主要風(fēng)險(xiǎn)類型：項(xiàng)目?jī)?nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目具體風(fēng)險(xiǎn)。聶明和陳順良（2015）通過(guò)將項(xiàng)目生命周期劃分為前期、實(shí)施期、特許經(jīng)營(yíng)期和非特許經(jīng)營(yíng)期四個(gè)階段，針對(duì)每個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別與列舉。王志剛和郭雪萌（2019）基于不完全契約理論，分析了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的共性和規(guī)律，認(rèn)為主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在：不可抗力、信用風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。亓霞等（2009）分析了我國(guó)16個(gè)PPP失敗案例，總結(jié)了項(xiàng)目失敗的原因，得出了PPP項(xiàng)目主要存在的13種風(fēng)險(xiǎn)。如法律變更風(fēng)險(xiǎn)、審批延誤風(fēng)險(xiǎn)、收費(fèi)變更風(fēng)險(xiǎn)和腐敗風(fēng)險(xiǎn)等等。高華和孫琳鎬（2019）將PPP項(xiàng)目生命周期依次劃分為識(shí)別、準(zhǔn)備、采購(gòu)、執(zhí)行和移交5個(gè)階段，再結(jié)合已有的研究成果，共識(shí)別列舉出126余個(gè)具體風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。蔡曉琰和周國(guó)光（2016）根據(jù)交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的特點(diǎn)，歸納出交通基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，采用調(diào)查問(wèn)卷方法共搜集到33項(xiàng)具體風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，形成了PPP模式下交通基礎(chǔ)設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系。PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別后，需要對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要有兩種思路：定性分析法和定量分析法。Chung.etal（2015）運(yùn)用調(diào)查問(wèn)卷法，對(duì)國(guó)內(nèi)外多個(gè)PPP項(xiàng)目進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)集中分布在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和合作三個(gè)方面。MartinLoosemore（2007）采用層次分析法對(duì)德國(guó)高鐵的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究，分析得出金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)該項(xiàng)目具有深遠(yuǎn)影響。Mousavi（2010）通過(guò)構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)模型，對(duì)PPP項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了綜合排序，認(rèn)為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)中最主要的。N.Carbonara（2015）把研究的方向鎖定在交通領(lǐng)域，立足于社會(huì)與政府之間的合作層面，采用德爾菲法構(gòu)建了高速PPP項(xiàng)目的重大風(fēng)險(xiǎn)清單。范小軍（2004）以模糊理論為基礎(chǔ)，輔之以動(dòng)態(tài)的觀點(diǎn)，構(gòu)建了融資風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)模糊評(píng)價(jià)模型，并將該模型應(yīng)用于采用BOT模式的某個(gè)收費(fèi)高速公路的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。王亮和石振武（2009）以層次分析法為理論基礎(chǔ)，通過(guò)改變判斷矩陣賦值方法，劃分出六個(gè)等級(jí)的指數(shù)標(biāo)度，構(gòu)建了改進(jìn)的層次分析法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。劉憲寧等（2011）將政府、社會(huì)資本、貸款中介和保險(xiǎn)公司四方作為PPP項(xiàng)目參與方，綜合運(yùn)用不同的方法對(duì)各參與方面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)。陸曉琴等（2017）通過(guò)構(gòu)建的自適應(yīng)徑向基神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，結(jié)合主成分析技術(shù)和模糊綜合評(píng)價(jià)法，對(duì)浙江省10個(gè)PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)，證實(shí)了改模型的有效性。賴致軒等（2018）運(yùn)用層次分析法和三角白化權(quán)函數(shù)構(gòu)建了水利樞紐灌區(qū)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，并結(jié)合實(shí)例進(jìn)行了應(yīng)用。宋博等（2017）為了更好地評(píng)價(jià)PPP模式下城市軌道交通的風(fēng)險(xiǎn)，將將OWA和灰色聚類法融入到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型中，并用鄭州地鐵1號(hào)線一期工程PPP項(xiàng)目驗(yàn)證了該模型的可行性和有效性。三、PPP模式風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)后，找出項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)該類風(fēng)險(xiǎn)有針對(duì)性的進(jìn)行防范，有著重大意義。關(guān)于如何有效的防范風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的主要思路是“進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”，也有學(xué)者從其他角度提出了相應(yīng)措施。Koppenjan(2005)通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分擔(dān)可以有效地提高其實(shí)施效率。Medda（2007）以博弈論為理論基礎(chǔ)，探索并構(gòu)建了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型，并將該模型應(yīng)用到具體案例中。LiB（2005）通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查方法，對(duì)調(diào)查結(jié)果分析得出，社會(huì)參與方更應(yīng)當(dāng)承擔(dān)PPP項(xiàng)目中的中觀層面的風(fēng)險(xiǎn)；而微觀和宏觀層面的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由政府承擔(dān)。DavidA.Hensher（2009）以澳洲地區(qū)的PPP項(xiàng)目為樣本，研究發(fā)現(xiàn)PPP項(xiàng)目是否能取得成功，取決于是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了公平的分擔(dān)。Li＆Zou（2011）則認(rèn)為訂立PPP項(xiàng)目合同可以作為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的有效工具之一。亓霞（2009）研究了我國(guó)大量PPP項(xiàng)目失敗案例，分別從政府方和社會(huì)資本方提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并提出了應(yīng)該建立合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。張?jiān)徍秃录押眨?017）運(yùn)用文獻(xiàn)研究法，在總結(jié)和梳理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式基礎(chǔ)上，通過(guò)給文獻(xiàn)打分的方式，篩選出46中常見的分擔(dān)方式。宏觀風(fēng)險(xiǎn)更適合有政府參與方承擔(dān)，而社會(huì)資本則適合承擔(dān)中微觀風(fēng)險(xiǎn)。李林等（2013）通過(guò)將博弈論思想和信息不對(duì)稱理論相結(jié)合，分別建立了信息對(duì)稱和不對(duì)稱條件下的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配博弈模型。該模型最大的特點(diǎn)是可以量化項(xiàng)目個(gè)參與方風(fēng)險(xiǎn)的分配比例，實(shí)現(xiàn)了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的定量分析。余曉鐘等（2017）基于伙伴關(guān)系視角，構(gòu)建了伙伴控制風(fēng)險(xiǎn)模型，將其應(yīng)用于西部區(qū)域的某高速公路項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)“傳統(tǒng)+伙伴”的風(fēng)險(xiǎn)管理模式能夠有效的控制PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。王志剛和郭雪萌（2018）基于PPP項(xiàng)目的不完全契約特點(diǎn)，認(rèn)為有效的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)需要法律法規(guī)的完善、公平的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制、多種形式的金融工具以及完善的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)機(jī)制。高華和孫琳鎬（2019）通過(guò)層次分析法和灰色聚類法構(gòu)建模型，對(duì)XX市政道橋PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)。發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目處于中等風(fēng)險(xiǎn)水平，并提出加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目識(shí)別、準(zhǔn)備、采購(gòu)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制和執(zhí)行、移交階段的監(jiān)管來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。尹小延（2019）以鄭州地鐵2號(hào)線一期工程PPP項(xiàng)目為對(duì)象，進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，得出該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)較高，由此進(jìn)一步提出了應(yīng)該通過(guò)加強(qiáng)政府的契約精神和保證定價(jià)機(jī)制合理性來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。四、三角白化權(quán)函數(shù)的運(yùn)用三角白化權(quán)函數(shù)是一種分析評(píng)價(jià)方式，存在于劉思峰教授于20世紀(jì)80年代提出了灰色系統(tǒng)理論之中。該評(píng)價(jià)方式適用樣本數(shù)量少、信息相對(duì)匱乏的評(píng)價(jià)對(duì)象，近年來(lái)在國(guó)內(nèi)得到了廣泛應(yīng)用。劉文光等（2008）通過(guò)分析在鋼筋混凝土橋梁耐久性的影響因素,構(gòu)建了橋梁耐久性評(píng)估指標(biāo)體系，運(yùn)用三角白化權(quán)函數(shù)對(duì)其耐久度進(jìn)行了評(píng)估。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明該方法選擇是合理的。余大洋等（2015）結(jié)合國(guó)家地震社會(huì)服務(wù)工程-農(nóng)居震害評(píng)價(jià)系統(tǒng)，建立了區(qū)域磚混結(jié)構(gòu)農(nóng)居抗震性能評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用模糊層次分析法和三角白化權(quán)函數(shù)對(duì)西南地區(qū)和東北地區(qū)的磚混結(jié)構(gòu)農(nóng)居抗震性能進(jìn)行了評(píng)估。兩個(gè)區(qū)域的實(shí)際危害結(jié)果驗(yàn)證了方法是有效的。陸劍鋒等（2012）使用三角白化權(quán)函數(shù)對(duì)江蘇省的13個(gè)城市工業(yè)污染情況進(jìn)行了綜合評(píng)估，將廢氣、二氧化硫、煙塵、粉塵等等9個(gè)相關(guān)指標(biāo)作為評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。賴致軒等（2018）運(yùn)用層次分析法、三角白化權(quán)函數(shù)構(gòu)建了水利樞紐灌區(qū)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，并應(yīng)用于江西省撫州市B水利樞紐灌區(qū)二期工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。王建波等（2018）通過(guò)按PPP項(xiàng)目生命周期分類識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，利用灰色聚類和模糊綜合評(píng)判法構(gòu)建了城市軌道交通PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，用灰色白化權(quán)函數(shù)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化風(fēng)險(xiǎn)；并用青島地鐵3號(hào)線作為檢驗(yàn)對(duì)象，驗(yàn)證了該模型的有效性和可行性，得出該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為“中級(jí)”。宋博等（2017）將依據(jù)OWA和灰色聚類法構(gòu)建的城市軌道交通PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，應(yīng)用于鄭州地鐵1號(hào)線一期工程，得出該項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高。高華和孫琳鎬（2019）層次分析法和灰色聚類法構(gòu)建了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，將該模型應(yīng)用于XX市政道橋PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，得出該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處于中級(jí)。并提出了風(fēng)險(xiǎn)防范建議。五、文獻(xiàn)述評(píng)綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)PPP項(xiàng)目的分類、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、導(dǎo)致PPP項(xiàng)目失敗的原因以及如何防控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容做出了大量的研究，形成了較為豐富的研究成果。國(guó)外由于PPP模式的應(yīng)用時(shí)間較長(zhǎng)且對(duì)其研究起步早，對(duì)PPP模式的認(rèn)識(shí)相對(duì)國(guó)內(nèi)更加全面與成熟。國(guó)內(nèi)研究早期主要集中與對(duì)PPP模式概念及內(nèi)涵等理論方面的研究，目前則較多集中在對(duì)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)價(jià)方面，主要評(píng)價(jià)方法為層次分析法、灰色聚類法，評(píng)價(jià)項(xiàng)目也是集中于城市軌道交通。對(duì)三角白化權(quán)函數(shù)在PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用，我國(guó)學(xué)者也做了很多案例研究，證實(shí)了該方法的實(shí)用性。但目前對(duì)該方法的應(yīng)用集中城市軌道交通、市政項(xiàng)目等方面，對(duì)位于城郊或偏遠(yuǎn)山區(qū)的，采用PPP模式的高速公路卻很少應(yīng)用。因此，將三角白化權(quán)函數(shù)應(yīng)用于高速公路PPP項(xiàng)目，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評(píng)價(jià)分析，具有一定的實(shí)踐意義。參考文獻(xiàn)[1]Nisar,T.M.Implementationconstraintsinsocialenterpriseandcommunitypublic-privatepartnerships.ProjectManagement,2012(31):638–651.[2]NgA，MartinLoosemore.RiskallocationinthePrivateProvisionofpublicinfrastructure[J].InternationalJourmalofProjectManagement,2007,251)66-76[3]M.Dewatripont,P.Legros.Public-privatepartnerships:Contractdesignandrisktransfer[J].EibPapers,2005(10):120-145.[4]S.M.Mousavi.Riskidentificationandassessmentforbuild-operate-transferprojects:afuzzymultiattributedecisionmakingmodel[J].ExpertSystemswithApplications,2010,(37):575-586.[5]LiJ,ZouP.FuzzyAHP-basedriskassessmentMethodologyforPPPprojects[J].JoumalOfConstructionEngin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